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中海优质成长证券投 资基 金更新招募说明书摘 要
（2014年第2号）
本基金 基金 合同 于 2004 年9 月28 日生 效。
本基金管 理人 分别于2006 年7 月3日、8月16 日发 布公 司更名公 告及 旗下基 金更 名公告 ，
经公司 董事 会批 准、 中国 证监会 同意 ， 原 国联 基金 管理有 限公 司的 名称 变更 为中海 基金 管理
有限公 司， 原国 联优 质成 长证券 投资 基金 变更 为中 海优质 成长 证券 投资 基金 。 基金 简称 由国
联成长 变更 为中 海成 长， 基金代 码不 作变 更。 公告 内容详 见当 日的 《上 海证 券报》 、 《中 国证
券报》 、 《证 券时 报》 和本 公司网 站。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新招 募说 明书所 载内 容 截止日 为2014年9 月28日 ，有关财 务数 据和净 值表 现截止 日
为2014 年6 月30 日(财 务数 据未经 审计)。
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
本基金 管理 人为 中海 基金 管理有 限公 司， 基本 信息 如下 ：
名称： 中海 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路68号2905-2908室及30层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号2905-2908 室及30 层
设立日 期：2004 年3 月18 日
法定代 表人 ：黄鹏
总经理 ：黄鹏
经营范 围： 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 （ 涉及 行 政许
可的凭 许可 证经 营）
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组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本：1.466667 亿元
联系人 ：兰 嵘
电话：021-38429808
股东名 称及 其出 资比 例：
中海信 托股 份有 限公 司
41.591 ％
国联证 券股 份有 限公 司
33.409 ％
法国爱 德蒙 得洛 希尔 银行 股份有 限公 司
25.000 ％
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈浩鸣 先生 ， 董 事长 。 中 央财经 大学 硕士 ， 高 级经 济师。 现任 中海 信托 股份 有限公 司总
裁。 历任 海洋 石油开 发工 程设计 公司 经济 师， 中国 海洋石 油总 公司 财务 部保 险处主 管 、 资 产
处处长 ， 中海 石油投 资控 股有限 公司 总经 理， 中海 信托股 份有 限公 司副 总裁 ， 中 海基 金管 理
有限公 司总 经理 。
成赤先 生， 董事 。 中 国人 民大学 硕士 。 现 任中 国海 洋石油 总公 司资 金管 理部 总经理 。 历
任中国 海洋 石油 总公 司计 划资金 部融 资处 处长 、中 国海洋 石油 有限 公司 资金 融资部 副 总 监 。
黄鹏先 生 ， 董 事。 复旦 大 学硕士 。 现任 中海基 金管 理有限 公司 总经 理 兼 中海 恒信资 产管
理 （上 海） 有 限公司 董事 长 。 历 任上海 市新 长宁 （ 集团） 有 限公 司销 售经 理 ， 上海浦 东发 展
银行股 份有 限公 司大 连分 行行长 秘书 ， 中 海信 托股 份有限 公司 综合 管 理 部经 理助理 、 投 资管
理部经 理 、 风 控委员 会委 员， 中海 基金 管理有 限公 司董事 会秘 书 、 总经 理助 理兼营 销中 心 总
经理。
彭焰宝 先生 ， 董 事。 清华 大学学 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任 国联 证券
股份有 限公 司 （ 原无 锡证 券） 交 易员 、 投 资经 理、 投资部 副总 经理 ， 国 联投 资管理 有限 公司
投资部 总经 理， 中海 基金 管理有 限公 司投 资总 监 （ 期间曾 兼任 中海 优质 成长 证券投 资基 金基
金经理） 、风险 管理 部总经 理 兼风 控总监 ，国联 证券 股份有 限公司 总裁助 理兼 证券投 资部总
经理。
江志强 先生 ， 董 事。 东南 大学硕 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任国联 证券
股份 有 限公 司 （ 原无 锡证 券） 上 海海 伦路 证券 营业 部交易 员、 证券 投资 部投 资主管 、 上 海邯
郸路证 券营 业部 副总 经理 、 总 经理 、 无 锡县 前东 街 证券营 业部 总经 理、 无锡 人民东 路证 券营
业部总 经理 、 财富管 理中 心总经 理 、 无 锡华夏 南路 证券营 业部 总经 理 、 总裁 助理兼 资产 管 理 3
部总经 理、 副总 裁兼 资产 管理部 总经 理 。
TAY SOO MENG （郑 树明 ）先 生，董 事。 新加 坡国 籍。 新加坡 国立 大学 学士 。现 任爱德 蒙
得洛希尔 资产管 理 （ 香港 ）有限公 市场行 销总 监。 历任新加 坡Coopers & Lybrand 审 计师，
法国兴 业资产 管理集 团行 政及财 务部门 主管、 董事 总经理 兼营 运 总监( 亚太区,日本除 外)、
董事总经理兼 法 国 兴 业 资产 管 理 新 加 坡执 行 长 ， 爱德 蒙 得 洛 希 尔亚 洲 有 限 公司 市 场 行 销总
监 。
李维森 先生 ，独 立董 事。 澳大利 亚悉 尼大 学博 士。 现任复 旦大 学经 济学 院经 济学教 授 、
博士生 导师 、 副 院长 。 历 任 山东 社会 科学 院 《 东岳 论丛》 编辑 部编 辑 ， 澳大 利亚麦 角理 大学
经济学 讲师 。
陈道富 先生 ， 独立董 事 。 中国人 民银 行金 融研 究所 硕士 。 现 任国 务院发 展研 究中心 金融
研究所 综合 研究 室主 任。 曾任中 关村 证券 公司 总裁 助理。
WEIDONG WANG （ 王卫 东） 先 生， 独 立董 事。 美国 国籍 。 芝加 哥大 学博 士。 现任 美国德杰
律师事 务 所合伙 人。 历任Sidley Austin( 盛 德律师 事 务所)芝 加哥总 部律师 ， 北 京大学国 家
发展研 究院 国际MBA 项目 访 问教授 ，北 京德 恒律 师事 务所合 伙人 。
2 、监 事会 成员
张悦女 士， 监事 长。 硕士 ， 高级 会计 师。 现任 中海 信托股 份有 限公 司纪 委副 书记、 总稽
核兼 合 规总 监、 稽核 审计 部经理 、 信 托事 务管 理总 部总经 理 。 历任 北京 石油 交易部 副经 理 ，
中国海 洋石 油东 海公 司计 财部会 计、 企管 部企 业管 理岗， 中海 石油 总公 司平 湖生产 项目 计财
部经理 ， 中海 石油 有限 公司 上海分 公司 计财 部经 理 ， 中 海信托 股份 有限 公司 计划 财务部 会计 、
计划财 务部 经理 。
Denis LEFRANC （ 陆云飞 ） 先生，监 事。法 国国籍 。 学士。现 任爱德 蒙得 洛希 尔 资产 管
理 （香港 ） 有限 公司 执行 总监。 历任 法国 期货 市场 监管委 员会 审计 师， 法国 兴业银 行法 律顾
问、 资本 市场 及资产 管理 法务部 门副 主管 ， 法 国兴 业资产 管理 集团 法遵 主管 及法律 顾问 ， 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 常务副 总裁 ， 法 国兴 业资 产管理 集团 亚太 区执 行长 ， 东方 汇理 资产
管理香 港有 限公 司北 亚区 副执行 长 ， 爱德 蒙得 洛希 尔亚洲 有限 公司 亚洲 区 副 执行总 监 。
兰嵘女 士， 职工 监事 。 学 士。 现 任中 海基 金管 理有 限公司 董事 会秘 书、 总经 理助理 、 综
合管理 部总 经理 。 历 任东 海石油 公司 （后 变更 为中 海石 油 （中 国） 有限 公司 上海分 公司 ） 工
程师、 人事 主管， 中国 海洋 石油总 公司 人事 管理 岗， 中 海信托 股份 有限 公司 人力 资源部 经理 、
财富管 理中 心总 经理 ， 中 海基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总经 理、 董事 会秘 书兼综 合管 理部
总经理 、风 险管 理部 总经 理 兼风 控总 监 。
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贺俊女 士， 职工 监事。 硕士 。 现任 中海 基金 管理 有限 公 司营销 中心 渠道 及客 户服 务总监 。
历任上 海市 邮政 储汇 局稽 核员 ， 中 国银 河证券 上海 四川北 路营 业部 柜员 、 场 内交易 员 、 业 务
部经理 、 综 合部 经理 、 交 易部经 理 ， 中海 基金 管理 有限公 司客 户服 务经 理、 客户服 务部 副总
监、客 户服 务总 监。
3 、高 级管 理人 员
黄鹏先 生， 总经 理。 复旦 大学金 融学 专业 硕士 。 历 任上海 市新 长宁 （集 团） 有限公 司销
售经理 ， 上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 大连 分行 行长秘 书， 中海 信托 股份 有限公 司综 合管
理部经 理助 理、 投资 管理 部经理 、 风 控委 员会 委员 。2007 年10 月进 入本 公司 工作， 曾任 董事
会秘书、 总经 理助理 兼营 销中心总 经理 ，2011 年10 月至今任 本公 司总经 理 ，2013 年2月 至今
任本公 司董 事 ，2013 年7 月 至今任 中海 恒信 资产 管理 （上海 ）有 限公 司董 事长 。
宋宇先 生， 副总 经理 。复 旦大学 数理 统计 专业 学士 ，经济 师。 历任 无锡 市统 计局秘 书 ，
国联证 券股 份有 限公 司营 业部副 经理 、 发 行调 研部 副 经理、 办公 室主 任、 研 究发 展部总 经理 。
2004 年3 月进入 本公 司工作 ，曾任本 公司 督察长 。2010 年12 月 至今任 本公司 副总 经理（期 间
2011 年1月至2011 年10 月 兼 任本公 司代 理总 经理 ） ，2014 年5 月至 今兼 任本 公司 代 理督察 长 。
俞忠华 先生 ， 副总经 理 。 华东师 范大 学世 界经 济专 业硕士 。 历任 申银万 国证 券股份 有限
公司 （ 原上 海万 国证 券公 司） 国 际业 务部 经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 （原君 安证 券公
司）国际 业务 部总经 理， 瑞士联盟 银行 （UBS ）上海 代表处副 代表 、授权 官员 ，美国培 基证
券公司 上海 代表 处首 席代 表、副 总裁 ，霸 菱亚 洲投 资公司 执行 董事 ，今 日资 本集团 合伙 人 ，
光大证 券股 份有 限公 司销 售交易 部总 经理 、 研 究所 常务副 所长 、 资产管 理总 部总经 理 、 证 券
投资部董 事总 经理、 研究 所所长。2012 年3月 进入本 公司工作 ，曾 任公司 总经 理助理，2012
年6月至 今任 本 公司 副 总经 理兼投研 中心 总经理 、投 资总监。2012 年7月至2014 年3月任 中海
优质成长证券投资 基金基 金经理,2013 年2 月 至 今 任中 海 量 化 策 略 股 票型 证 券投 资 基 金 基 金
经理 。
4 、基 金经 理
骆泽斌 先生 ， 南开大 学区 域经济 学专 业博 士。 历任 广发证 券股 份有 限公 司研 究员 、 基 金
筹备组 研究 负责 人， 广发 基金管 理有 限公 司研 究员 ， 天 治基 金管 理有限 公司 研究总 监 、 投 资
总监， 长信 基金 管理 有限 公司研 究总 监。2010 年 6 月进入 本公 司工 作， 曾任 研究总 监， 现
任投资 副总 监。2011 年11 月至今 任中 海消 费主 题精 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2014
年3 月 至今 任中 海优 质成 长证券 投资 基金 基金 经理 。
5 、历 任基 金经 理
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本基金 基金 合同 于2004 年9 月28日 生效 ，历 任基 金经 理如下 表：
基金经 理姓 名 管理本 基金 时间
彭焰宝 2004年9月28 日-2007 年7 月9日
李涛 2007年7月10 日-2008 年1 月9日
李涛
朱 晓明 2008年1月10 日-2008 年7 月21日
朱晓明 2008年7月22 日-2009 年6 月1日
朱晓明
杨 济如 2009年6月2 日-2009 年6月22 日
杨济如 2009年6月23 日-2011 年6 月8日
吕晓峰 2011年6月9 日-2012 年7月9 日
俞忠华 2012年7月10 日-2012 年10 月25日
俞忠华
张亮 2012年10月26日-2014 年3 月20日
骆泽斌 2014年3月21 日 至今
6 、投 资决 策委 员会 成员
黄鹏先 生， 主任 委员 。现 任中海 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理。
俞忠华 先生 ， 委 员。 现 任中 海基金 管理 有限 公司 副总 经理兼 投研 中心 总经 理、 投 资总监 、
基金经 理。
陆成来 先生 ， 委员 。 现 任 中海基 金管 理有 限公 司投 资副总 监 兼 固定 收益 部总 监 、 基金 经
理。
骆泽斌 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 投 资副总 监 、 基金 经理 。
许定晴 女士 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 研 究总监 、基 金经 理。
陈明星 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司金 融工程 总监 、基 金经 理。
江小震 先生 ，委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 固 定收益 部副 总监 、基 金经 理。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
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住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：王涛
电话：021-95559
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴。 交通 银行 连续 五 年跻身 《财 富》 (FORTUNE) 世界500 强 ，
营业收 入排 名第243 位 ， 较上年 提升83位 ； 列 《 银行家 》 杂 志全 球1,000 家 最大银 行一 级
资本排 名第23位 ， 较 上年 提升7 位。 截至2014 年3月31 日， 交通 银行 资产 总额 达 到人民 币5.97
万亿元 ，实 现净 利润 人民 币186.90 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
三、 相关服务机构
（一）销售机构
1 、直 销机 构：
（1） 中海 基金 管理 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 ：黄鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人 ： 曾 智勇
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费） 或 021-38789788
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公司网 址：www.zhfund.com
（2） 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号 1 号楼 F218
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号1 号楼 F218
负责人 ：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人 ：邹 意
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费）
公司网 站：www.zhfund.com
2 、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010-66107738
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
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客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
传真： （010 ）66594946
客 户服 务 电 话：95566
公司网 站 ：www.boc.cn
（5） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：何奕
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田 区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
传真：0755-83195049
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董 文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 孙 建一
联系电 话： 021-38637673
传真电 话： 021-50979507
联系人 ：张莉
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址: www.bank.pingan.com
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市中 山东 一 路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021 －61616193
传真：021-63604196
联系人 ：高 天、 杨文 川
客户服 务电 话：95528
公司网 址 ：www.spdb.com.cn
（11） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系电 话：0577-88990082
10
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江省内 ） 、962699 （ 上海 地 区） 、0577-96699 （ 其他 地 区）
公司网 址：www.wzbank.cn
（12） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010-85238667
客户服 务电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
（13） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
电话： （021 ）38576666
传真： （021 ）50105124
客户服 务电 话： （021 ）962999
公司网 站： www.srcb.com
（14） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖 新 城金 融一 街8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（15） 长江 证券 股份 有限 公司
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住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李良
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： 010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
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联系人 ：权 唐、 许梦 园
电话：400-8888-108
开放式 基金 咨询 电话: 400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
公司网 址：www.csc108.com
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（20） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54033888
联系人 ：李 清怡
客户服 务电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.sywg.com
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人 ：黄 岚
13
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（22） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：鲁 雁先
客户服 务电 话:400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话: 95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： 025-83290979
传真： 025-84579763
联系人 ：万鸣
客户服 务电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（25） 东方 证券 股份 有限 公 司
14
住所： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴宇
客户服 务电 话：021-95503 或4008-888-506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（26） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏州 工 业园 区翠园 路181 号 商旅 大 厦18-21 层
办公地 址： 江苏 省苏州 工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话:0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（27） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人 ： 丁 思聪
客户服 务电 话: 95548
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（28） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆涛
15
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
客户服 务电 话 ：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
（29） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁旭
客户服 务电 话：400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（30） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ： 林 生迎
客户服 务电 话：95565
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（31） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 ：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人 ：李丹
16
客户服 务电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
（32） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
（33） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市 江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 ： 王 珠林
联系人 ：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服 务电 话：400-8096-096
公司网 址 ：www.swsc.com.cn
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 牛 冠兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人 ：张勤
客户服 务电 话：4008-001-001
公司网 址 ：www.essence.com.cn
（35） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
17
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客 户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（36） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：400-689-8888
公司网 址 ：www.hlzqgs.com
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（38） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经 七 路86 号23 层经 纪业 务总 部
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人 ：吴阳
18
客户服 务电 话： 95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（39） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场B 座25 、26 层
法定代 表人 ： 刘 学民
联系人 ：崔 国良
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（40） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广 场 36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36 、37 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020 －37865070
联系人 ：罗 创斌
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 ：020-22373718-1013
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（41） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市 文 艺路233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
（42） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
19
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400 600 8008
公司网 址 www.china-invs.cn
（43） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
客户服 务电 话：400-8888-777
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（44） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 址: www.bhzq.com
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市东 城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市 东 城根 上街 95 号6、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉云
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：400-660-0109
20
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（46） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（47） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期)北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话: 400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（48） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（49） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 证券 大厦1005 室
21
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006000686
公司网 址：www.nesc.cn
（50） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（51） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务 电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（52） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
22
公司网 址： www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（53） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电 话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（54） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：赵 钦
客户服 务电 话：0592-5163588
公司网站 ：www.xmzq.cn
（55） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（56） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
23
业务联 系电 话：021-64339000-807
客服热 线 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网 址 ：www.cfsc.com.cn
（57 ） 杭州 数米 基金 销 售有限 公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话：0571-28829790
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（58） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话：0755-33227950
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（59） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
业务联 系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com
（60） 诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市金 山区 廊下 镇漕廊 公 路 7650 号205 室
办 公地 址： 上海 市杨 浦区秦 皇岛 路 32 号 东码 头 园区 C 栋
24
法 定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联 系电 话：021-38602377
客 服电 话：400 －821 －5399
公 司网 址：www.noah-fund.com
（61） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：严 跃俊
联系电 话：021-68818891
客服电 话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址：licaike.hexun.com
（62） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
联系电 话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（63） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 亚洁
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
（64） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
25
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ： 张茹
联系电 话：021-58870011
客服电 话：400-700-9665
公司网 址： www.ehowbuy.com
（65） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 10 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（66） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京市 西城 区南 礼 士路 66 号 建威 大厦1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 号
法定代 表人 ： 罗细 安
联系人 ： 孙晋 峰
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 址：www.zcvc.com.cn
（67） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ： 陈攀
联系电 话：010-57756019
客服电 话：400-786-8868-5
26
公司网 址：www.chtfund.com
（68） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦C 座9 层
法定代 表人 ： 陈操
联系人 ： 邓洁
联系电 话：010-58325388-1105
客 服电 话：4008507771
公司网 址：t.jrj.com
（69） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙 江省 杭州 市文 二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（70） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：孟 夏
联系电 话：010-59539861
客服电 话：95162 、400-8888-160
公司网 址：www.cifco.net
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二）注册登记机构
注册登 记人 ：中 海基 金管 理有限 公司
27
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 ：黄鹏
电话：021-38429808
传真：021-68419525
联系人 ：周琳
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市锦 天 城 律师 事务所
住所： 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 33 号 花旗 集团 大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦14 楼
法定代 表人 ：史 焕章
电话：021-53850388
传真：021-53850389
经办律 师： 沈国 权、 杨依 见
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 公证 天业 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 无锡 市新 区龙 山 路4 号C 幢 303 室
办公地 址： 无 锡 市 梁 溪 路 28 号
执行事 务合 伙人 ：张彩斌
电话：0510-85888988
传真：0510-85885275
经办注 册会 计师 ：沈岩 、 华可天
联系人 ：华 可天
四、 基金的名称
中海优 质成 长证 券投 资基 金
五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
28
本基金 主要 通过 投资 于中 国证券 市场 中具 有品 质保 障和发 展潜 力的 持续 成长 企业所 发
行的股 票和 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 ， 在 控制 风险 、 确 保基 金资产 流动 性的前 提下 ， 以
获取资 本长 期增 值和 股息 红利收 益的 方式 来谋 求基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。
七、 基金的投资方向
本基金投资的标的物 为具 有良好流动性的金融 工具 ，包括国内依法公开 发行 上市的股
票、 债券 以及 法律法 规允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 ， 投 资的 重点 是 中国证 券市 场中
具有品 质保 障和 发展 潜力 的持续 成长 类公 司。
八、 基金的投资策略
1、资产配置
本基金 由公 司投 资决 策委 员会基 于如 下的 分析 判断 并结合 《基 金合 同》 中 的投 资限制 和
投资比 例限 制来 确定 、调 整基金 资产 中股 票、 债券 和现金 的配 置比 例：
（1）根 据宏观 经济运 行态 势、宏观 经济 政策变 化来 把握宏观 经济 发展对 证券 市场的 影
响方向 和力 度， 判断 证券 市场的 发展 趋势 和风 险收 益特征 ；
（2）根 据基金 投资者 对开 放式基金 的认 识程度 ，以 及基金行 业的 管理经 验， 判断基 金
申购和 赎回 净现 金流 量。
2、股票组合的构建
（1） 选股 标准
本基金 投资 对象 是优 质成 长企业 的权 益类 证券 。 优质 成长即 注重 上市 公司 品质 和成长 性
的结合 。主 要从 三方 面考 察上市 公司 的品 质： ①、 财务健 康， 现金 流充 沛、 业绩真 实可 靠 ；
②、 公 司在 所属 行业 内具 有比较 竞争 优势 ； ③ 、 良 好的经 营管 理能 力。 同时 从如下 两个 方面
考察上 市公 司的 成长 性： ①、公 司应 具有 较强 的潜 在获利 能力 和较 高的 净利 润增长 率； ② 、
公司产 品或 服务 的需 求总 量不断 扩大 。
（2） 备选 股票 库的 构建
备选股 票库 通过 以下 两个 阶段构 建：
第 一阶 段： 品质 与历 史成 长性过 滤
本基金 运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model) 对 所有 上市 公司 （投 资 决策委
员会禁 止投 资的 股票 除外 ） 的 品质 和历 史成长 性进 行过滤 。 主要 通过经 营性 现金流 、 总资 产
回报率 等指 标对 其财 务状 况进行 评价 。 通 过相 对市 场份额 、 超 额毛 利率 等指 标对行 业竞 争优 29
势进行 评价 。 通 过净 利润 增长率 等指 标对 历史 成长 性进行 评价 。GOQ 模型 根据 上述指 标对 上
市公司 进行 综合 评价 排序 ，初步 筛选 出300 家 左右 的上市 公司 作为 股票 备选 库（I）。
第二阶 段： 成长 精选
针对第 一阶 段筛 选的 股票 备选库 （I） ，本 基金 运用 α 公司 评级 系统 对其 进行 成长 精 选 。
中海α 公司 评级 系统 由 4 个大的 指标 分析 单元 和 50 个具体 评分 指标 构成 ，其 中客观 性
评分指 标 30 个 ， 主 观性 评 分指 标 20 个。 中海 α 公 司 评级系 统 4 个大 的分 析单 元分别 是 ： 企
业成长 的行 业基 本情 况评 价， 企 业成 长的 政策 等非 市场因 素评 价， 企业 成长 的内在 因素 深度
分析， 企业 成长 的盈 利与 风险情 况评 价。
中海α 公司 评级 系统 的设 置充分 体现 了主 客观 结合 的评价 原则 ， 评级 系统 中可 量化客 观
性指标 的设 置保 证了 选股 过程的 客观 性和 可比 性。 与一般 的主 观评 级系 统相 比较， 这种 主客
观结合 的指 标体 系既 充分 保障了 评价 结果 的全 面与 客观可 比性 ， 又有 利于 引导 研究员 对目 标
公司做 更加 深入 细致 的研 究，提 高评 价结 果的 准确 度。
本基金运 用 α 公司评 级系 统的评价 结果 ，对备 选库 （I）中 的股票 进行进 一步 精选， 形
成150 家左 右上 市公 司的 股票备 选库 （II）。
（3） 股票 投资 组合 的构 建
基金经 理根 据内 部、 外部 的研究 报告 以及 自己 的综 合判断 ， 特 别是 通过 对公 司管理 团队
的考量 以及 公司 竞争 力的 全面分 析， 对股 票备 选库 （II） 中的 股票 做出 合适 的投资 判断 ， 在
此基础 上形 成最 终的 股票 投资组 合， 并进 行适 时的 调整。
3、债券组合的构建
本基金可 投资 国债、 金融 债和企业 债（ 包 括可 转债） 。本基金 根据 基金资 产总 体配置 计
划， 在 对利 率走 势和 债券 发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 ， 综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品
种的影 响、 收益 率水 平、 信用风 险的 大小 、 流 动性 的好坏 等因 素， 建立 由不 同类型 、 不 同期
限债券 品种 构成 的投 资组 合。
本 基金 建仓 时间 为基 金 设立起 最长 不超 过6 个月 。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 评价 基准 采用 ： 沪深300 指数*75% ＋上 证 国债指 数*25% 。
本基金 采用 该业 绩比 较基 准主要 基于 如下 考虑 ： 沪深300指 数和 上证 国债 指数 编 制合理 、
透明、 运用 广泛 ，具 有较 强的代 表性 和权 威性 。
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十、 基金的投资组 合报告
中海优质成长证券投 资基 金管理人的董事会及 董事 保证本报告所载资料 不存 在虚假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年6 月 30 日。
1 、基 金资 产组 合情 况
截至2014 年6月30 日 ，中 海 优质成 长证 券投 资基 金资 产净值 为2,852,022,636.19 元， 基
金份额 净值0.5326 元 ，累 计基金 份额 净值 为2.8604 元。其 资产 组合 情况 如下 ：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,990,880,402.64 69.23
其中： 股票 1,990,880,402.64 69.23
2 固定收 益投 资 150,030,000.00 5.22
其中： 债券 150,030,000.00 5.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 294,101,116.85 10.23
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 382,709,783.12 13.31
7 其他各 项资 产 58,069,038.77 2.02
8 合计 2,875,790,341.38
100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,454,640,088.12 51.00
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 65,973,086.45 2.31
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 291,097,518.01 10.21
J 金融业 - -
31
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 49,624,173.52 1.74
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 129,545,536.54 4.54
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,990,880,402.64 69.81
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002450 康得新 7,828,586 178,100,331.50 6.24
2 300177 中海达 8,404,208 130,685,434.40 4.58
3 300015 爱尔眼 科 5,322,331 129,545,536.54 4.54
4 002241 歌尔声 学 4,721,974 125,887,826.84 4.41
5 300271 华宇软 件 2,266,434 91,337,290.20 3.20
6 600535 天士力 2,149,299 83,328,322.23 2.92
7 000049 德赛电 池 2,007,128 80,626,331.76 2.83
8 601231 环旭电 子 2,448,696 75,517,784.64 2.65
9 300034 钢研高 纳 4,522,866 75,124,804.26 2.63
10 300026 红日药 业 2,379,233 69,711,526.90 2.44
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 150,030,000.00 5.26
其中： 政策 性金 融债 150,030,000.00 5.26
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 150,030,000.00 5.26
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5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130236 13 国开 36 1,500,000 150,030,000.00 5.26
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的 前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与股 指期 货交 易。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据基 金 合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 本基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 截至2014 年6 月 30 日，本 基金 的其 他资 产项 目构成 如下 ：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,712,826.78
33
2 应收证 券清 算款 508,454.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,804,855.37
5 应收申 购款 9,819.46
6 其他应 收款 50,033,082.19
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 58,069,038.77
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说
明
1 300271 华宇软 件 91,337,290.20 3.20 重大事 项停 牌
(6)截至 2014 年 6 月30 日 ，中海 基金 管理 有限 公司 投资本 基金 的持 有份 额如 下：
截止日 期 持有份 额（ 份）
2014 年6 月30 日 57,006,954.99
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 （截 止日 期 2014 年 6 月 30
日） ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2004.9.28-
2004.12.31
-2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54%
34
2005.1.1-
2005.12.31
-2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04%
2006.1.1-
2006.12.31
107.77 ％ 1.25％ 89.12 ％ 1.06％ 18.65 ％ 0.19％
2007.1.1-
2007.12.31
129.27 ％ 2.03％ 92.21 ％ 1.70％ 37.06 ％ 0.33％
2008.1.1-
2008.12.31
-44.70 ％ 1.74％ -53.39 ％ 2.27％ 8.69％ -0.53 ％
2009.1.1-
2009.12.31
57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22%
2010.1.1-
2010.12.31
17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29%
2011.1.1-
2011.12.31
-28.66% 1.10% -18.30% 0.97% -10.36% 0.13%
2012.1.1-
2012.12.31 1.65% 0.97% 6.89% 0.96% -5.24% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 13.31% 0.83% -4.73% 1.04% 18.04% -0.21%
2014.1.1-2014.6.30 0.80% 0.66% -4.82% 0.78% 5.62% -0.12%
自基金 合同 生效 起至
今 283.44% 1.37% 79.27% 1.35% 204.17% 0.02%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十二、基金费用与税 收
（一） 基金费用的种 类
1、与基金运作有关的费 用
（1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
35
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管理 费每 日计提 ，按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令， 基 金托 管人 复核 后次 月首两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管 费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费；
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 ， 若 遇法 定节假 日、 休息
日等， 支付 日期 顺延 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人 大会费 用、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该等 费用由 基金 托管 人根 据其 他 有关 法规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
2、与基金销售有关的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 详 见 “ 基金 的申 购 、 赎 回及 基金转 换”
一章。
（2） 赎回 费
本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见“基 金的 申购 、赎 回及 基金转 换 ”
一章。
（3） 转换 费
本 基金 转换 费的 费率 水平、 计算 公式 和收 取方 式详见 “基 金的 申购 、赎 回及基 金转 换 ”
一章。
（4） 销售 服务 费
基 金管理 人可 以根据 中国证 监会的 有关 规定从 基金财 产中计 提销 售服务 费，用 于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
36
3、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金资 产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金管理 人和 基金托 管人可 磋商酌 情调 低基金 管理费 和基金 托管 费，经 中国证 监会 核
准后公 告； 此项 调整 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
（ 一） 在 “基 金管 理人 ” 部分， 对 “主 要人 员情 况 ”进行 了更 新 。
（ 二） 对 “基 金托 管人 ” 部分 进 行了 更新 。
（ 三） 对 “相 关服 务机 构 ”部分 进行 了更 新。
（四 ） 在 “基 金的 申购 、 赎回及 基金 转换 ” 部分 ， 对“ 申购 、 赎回 与转 换场 所” 的相
关情况 进行 了更 新。
（ 五） 在“ 基金 的投 资” 部分， 对 “基 金投 资组 合 报告” 按最 新资 料 进 行了 更新。
（ 六） 对“ 基金 业绩 ”按 最新资 料进 行了 更新 。
（七） 对“ 基金 份额 持有 人服务 ”部 分进 行了 更新 。
（八） 在“ 其他 应披 露事 项”部 分, 披露 了本 期间 基 金的公 告信 息 。
中海基 金管 理有 限公 司
二○ 一 四 年 十一 月十一 日
