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中邮核心优选(590001)

中邮核心优选:更新招募说明书摘要(2014年第2号)

中 邮核心 优选股 票型证 券投资 基金 
更 新招募 说明书 摘要 
(2014 年第 2 号) 
基 金管 理人: 中邮 创业基 金管 理有限 公司 
基 金托 管人: 中国 农业银 行股 份有限 公司 
二〇一 四年 十一 月 
 
重要提 示 
本基金 根据 2006 年 8 月 16 日中 国证 券监 督管理 委 员会《 关于 同意 中邮 核心 优选股 票型 证
券投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监基 金字[2006]158 号)和 2006 年 8 月 23 日 《关 于同意 中邮
核心优 选股 票型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 (基 金部 函[2006]206 号) 的核 准 , 进
行募集 。本 基金 的基 金合 同于 2006 年 9 月 28 日正 式生效 。 
基金管 理人 保证 本 《 招募 说明书 》 的 内容 真实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监
会核准 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基 金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 
投资有 风险 ,投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 09 月 28 日 ,有 关财 务数 据和 净值 表 现数据 截止 日
为 2014 年 6 月 30 日 。本 招募说 明书 已经 基金 托管 人复核 。 
一、基 金管 理人 
(一) 基金 管理 人基 本情 况 
名 称 :中 邮创 业基 金管 理 有限公 司 
成立时 间:2006 年 5 月 8 日 
住 所 :北 京市 海淀 区西 直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层 
办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层 
法定代 表人 :吴 涛 
注册资 本:1 亿元 人民 币 
股权结 构: 
股东名 称 出资比 例


首创证 券有 限责 任公 司 47%


中国邮 政集 团公 司 29%


三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%





计 100%


公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 :黄 梦 (二) 主要 人员 情况 1. 董 事会 成员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理, 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事 长 。 俞昌建 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北 京航 宇经济 发展 公司 副总 经理 , 北 京首 都创 业集团 财务 部经理 、 财务 总监 , 首 创 证券有 限责 任公 司董事 长, 现任 北京 首创 股份有 限责 任公 司总 经理 。 马敏先 生, 董事 , 中 共党 员, 大 学本 科 学 历, 会计 师。 曾 任广 西壮 族自 治区 财政厅 商财 处干 部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商财 处副 主任 科员 、 广 西财政 厅商 财处 主任 科员 、 财 政部 商贸 司 内贸二 处主 任科 员、 财政 部经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建 司粮食 处副 处长 、 财 政部 经 建司粮 食处 处长 、 财 政部 经建司 交通 处处 长、 财政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 粮 食 处调研 员 、 中 国邮政 集团 公司财 务部 干部 、 中 国邮 政集团 公司 财务 部总 经理 助理 。 现 任中 国 邮政集 团公 司财 务部 副总 经理。 毕劲松 先生 , 董 事, 硕士 研究生 。 曾 任中 国人 民银 行金融 管理 司主 任科 员; 国泰证 券投 资银 行部副 总经 理 ; 北京 城市 合作银 行阜 裕支 行行 长; 国泰证 券北 京分 公司 总经 理; 国泰 君安 证 券北京 分公 司总 经理 兼党 委书记 ; 中 富证 券有 限责 任公司 筹备 工作 组长 ; 中 富证券 有限 责任 公司董 事长 兼总 裁; 民生 证券有 限责 任公 司副 总裁 ; 首 创证 券有 限责任 公司 副总经 理 ; 现 任 首创证 券有 限责 任公 司总 经理, 兼任 京都 期货 有限 公司董 事长 。 金昌雪 先生 , 董 事, 大学 本科。 曾任 职于 北京 煤炭 管理干 部学 院 ( 期间 曾赴 日本东 丽大 学任 教、赴 日本埼 玉大学 研究 生院进 修) ;日 本住 友银行 北京代 表处职 员、代 表; 日本三 井住友 银行北 京代 表处 副代 表见 北京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井 住友银 行( 中 国)有 限公 司北 京分 行副 行长、 总行 行长 助理 。 周克先 生, 董事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科长 ; 中 信实 业银行 总行 开发 部副 总经 理; 中 信实 业银 行总 行阜 成门支 行行 长; 首创 证券 有限公 司副 总经 理;现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 总经 理。 王忠林 先生, 董事, 曾在 中 国人 民银行 总行办 公厅 任职; 在中国 证券监 督管 理委员 会任职, 历任法 律部 稽查 处负 责人 ; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办 公厅 信访 办主 任; 2009 年 3 月, 自中国 证监 会退 休。 刘桓先 生 , 董 事 , 大 学本 科。 曾就 职于 北京 市朝 阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年 , 就 读于 中央财 经金 融学 院;1982 年 7 月 至今 ,就 职于 中央 财经大 学, 现任 中央 财经 大学税 务学 院 副院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在北 京市地 方税 务局 挂职 锻炼 ,任职 局长 助 理。 戴昌久 先生 , 董 事, 法学 硕 士。 曾 在财 政部 条法 司工 作 (1993 年 美国 波士 顿大 学 访问学 者) ; 曾任职 于 中 洲会 计师 事务 所;1996 年 2 月 至今 , 任 北京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支 部书 记) 。期 间任北 京市 律师协 会五届 、六届 理事会 理事 ;北京 市律师 协会预 算委 员会副 主任、 主任 ; 北 京市 律师协 会税 务专业 委员 会副 主任 ; 全 国律师 协会 财务 委员 会委 员; 曾任 南方 基 金管理 公司 、(香港) 裕田 中国发 展有 限公 司 独立 董 事; 现任 深圳 天源 迪科 信 息技术 股份 有 限公司 、信 达金 融租 赁有 限公司 独立 董事 。 2. 监 事会 成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处 干部 、 河 北省 邮电管 理局 经营财 务处 干部 、 石 家庄 市邮政 局 副 局长 、 借 调国 家邮政 局计 财 部 任副处 长、石 家庄市 邮政 局党委 副书记 及副局 长( 主持工 作) 、石 家庄 市邮政 局局长 及党委 书记、 河北 省邮 政局 助理 巡视员 、 中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理及 河北 省邮政 公司 助理 巡视员 、中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。 现任 中国邮 政集 团公 司审 计局 局长。 周桂岩 先生 , 监事 , 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业 部总 经理 ; 北 京凯 源律师 事务 所律师 ; 航空 信托投 资有 限责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理; 现任 首创 证券 有限 责任公 司合 规总 监兼 合规 部经理 , 京 都期货有限 公司 监事 ;有 二十 多年证 券从 业经 历。 石鲁先 生, 监事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳制 衣有限 公司 财务 部; 中信 银行北 京分 行营 业部 、 阜 成门 支行会 计部 , 任 阜成 门支 行个人 零售 业务部 主管 ; 现任首 誉资 产管理 有限 公 司 副总经 理。 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京 知春 路营业 部副 总经 理; 中邮 创业基 金管 理有 限公 司综 合管理 部副 总经 理、 营销 部副总 经理 、 营 销部总 经理 ,现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 营销 副总监 。 刘桓先 生, 监事 , 大 学学 历。 曾 任真 维斯 国际 香港 有限公 司北 京分 公司 行政 人事部 主任 ; 北 京国声 文化 艺术 有限 公司 副总经 理; 北京 时代 泛洋 广告有 限公 司总 经理 ; 北 京尚世 先锋 广告 有限公 司总 经理 ; 中邮 创业 基金管 理有 限公 司客 户服 务部部 门总 经理 助理 , 营销 部副总 经理 , 现任公 司人 力资 源部 总经 理。 3. 公 司高 级管 理人 员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资 公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理, 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事 长 。 周克先 生 , 中 共党 员 , 硕 士研究 生 , 20 年金 融 、 证 券从业 经历 。 曾任 中信 实 业银行 总行 开发 部副总 经理 、首 创证 券有 限公司 副总 经理 ,现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 总经理 。 王金晖 女士 , 工商 管理 硕 士(MBA) ,19 年证 券从 业 经历 。 曾 任国 家体 改委 中 华企业 股份 制咨 询公司 部门 经理 , 南 方证 券 公司投 资银 行部 项目 经理 , 河北证 券有 限责 任公 司研 究发展 部( 筹) 负责人 、 投资 银行 部总 经理 助理 、 北 京营 业部 副总 经理 , 融 通基 金管 理有 限公 司总 经理助 理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。 张静女 士, 金融 学硕 士, 中共党 员。 曾任 中国 旅行 社总社 集团 证券 部、 人力 资源部 职员 ; 中 国 国 际 技 术 智力 合 作 集 团人 力 资 源 部 副经 理 ; 中 邮创 业 基 金 管 理有 限 公 司 人力 资 源 部 总经 理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管 理 有限 公司 副总 经理。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政 储汇局 (中国 邮政储 蓄银 行前身 )资金 调度中 心主 任;中 国邮政 集团公 司财 务部资 深经理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。 郭建华 先生 , 硕士研 究生 , 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有限 公 司 海口营 业部 总经 理, 现任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司督察 长。 4 、 本基 金基 金经 理 现任基 金经 理: 陈钢先 生: 清华 大学 研究 生, 工 商管 理理 学硕 士, 曾任汉 唐证 券研 究部 研究 员、 汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 研究 部研 究员、 华夏 基金 管 理 有限 公司金 融工 程部 基金 经理 助理、 新华 资产 管理有 限公 司研 究发 展部 投资经 理、 华夏 银行 合资 基金管 理有 限公 司研 究主 管、 中 邮创 业基 金管理 有限 公司 投资 研究 部基金 助理 、 研究负 责人 、 资 产管 理部 投研负 责人 , 现 任中 邮核 心 优选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 历任基 金经 理: 王海涛 女士 , 工商管 理硕 士, 曾任 厦瑞 医疗器 械有 限公司 任工 程师 、 招 商证 券投资 银行 部 任 高级经 理 、 招 商证券 研究 部任行 业分 析师 、 招 商局 中国基 金任 投资 经理 、 中 邮创业 基金 管 理 有限公 司任 行业 分析 师、 基金经 理助 理, 从 2008 年 9 月 13 日至 2010 年 5 月 25 日任 中邮 核心优 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。 许炜先 生, 国际 金融 学硕 士,特 许金 融分 析师 (CFA ) ,证 券从 业 16 年。 曾任 职于中 银信 托 投资公 司、 中国 国际 金融 有限公 司、 中信 证券 公司 和银华 基金 管理 有限 公司 ,于 2006 年 9 月 28 日至 2008 年 9 月 13 日任中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 王丽萍 女士, 金融学 专业 经济学 硕士。 曾任中 国铝 业公司 青海分 公司工 艺及 新材料 研究员、中 邮 创 业 基 金管 理 有 限 公司 行 业 研 究 员、 中 邮 创 业基 金 管 理 有 限公 司 投 资 助理 兼 行 业 研究 员、 基 金经 理助 理, 从 2010 年 5 月 12 日至 2012 年 5 月 3 日任 中邮 核心 优选 股票型 证券 投 资基 金 基金 经理 。 厉建超 先生: 经济 学硕士 ,10 余 年金 融从业 经历 , 曾任中 国证券 市场 研究设 计中心 高级 研 究员 、 东 吴基 金管理 有限 公司研 究员 、 中海基 金管 理有限 公司 研究 员、 中邮 创业基 金管 理 有 限公司 研究 员 、 中 邮核 心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理 , 从 2011 年 11 月 11 日至 2014 年 1 月 27 日 任中邮 核心 优选 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。 5 、 投资 决策 委员 会成 员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 : 委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员: 邓立新 先生 : 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信 托投资 公司 白塔 寺证 券营 业部副 经理 兼团 支部 书记 、 华夏证 券有 限公 司北 京三 里河营 业部 交 易部经 理、 首创 证券 有限 责任公 司投 资部 总经 理、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司基金 交易 部总 经理、 投资 研究 部投 资部 负责人 , 现 任投 资副 总监 兼中邮 核心 成长 股票 型证 券投资 基金 基金 经理、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份 有限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮 核 心主 题股 票型证 券投 资基 金基金 经理 助理 、研 究部 副总经 理, 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司研 究部 总经理 。 魏训平 先生: 金融学 硕士 ,注册 会计师 ,曾任 天津 开发区 聚金投 资咨询 有限 公司投 资顾问、 天津五 洲联 合会 计师 事务 所审计 师、 中邮 创业 基金 管理有 限公 司行 业研 究员 , 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司研 究部 副总经 理。 刘霄汉 女士 : 经济学 硕士 , 曾 任中 邮创 业基金 管理 有限公 司行 业研 究员 , 现 任中邮 核心 主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉 尼分行 资金 部助 理 、 澳 大利 亚康 联 首域 全球 资产 管理 公司全 球固 定收 益与 信用 投资部 基金 交 易经理 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 固定 收益 部负 责人, 现任 中邮 创业 基金 管理有 限公 司固 定收益 部总 经理 兼中 邮稳 定收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中邮 定期 开放 债券型 证券 投 资基金 基金 经理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金管 理 有 限公司 行业 研究 员、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 , 现任 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 方何先 生: 理学 硕士, 曾任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司研究 员, 现任 中邮 上证 380 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 经理 兼中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公 司行业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 基金经 理助 理、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理助 理, 现任 投资部 总经 理助 理兼中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 陈钢先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任汉 唐证 券研究 部研 究员 、 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司研 究 部 研究员 、 华 夏基 金管 理有 限公司 金融 工程 部基 金经 理助理 、 新 华资 产管 理有 限公 司 研究 发展 部投资 经理 、 华夏 银行 合资 基金管 理有 限公 司研 究主 管、 中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 、 研究部 行业 和公 司研 究方 面负责 人、 资产 管理 事业 部投资 经理 , 现 任投 资部 总经理 助理 兼中 邮核心 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 陈梁先 生:经 济学硕 士, 曾任大 连实德 集团市 场专 员、华 夏基金 管理有 限公 司行业 研究员、 中信产 业投 资基 金管 理有 限公司 高级 研究 员 , 现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究部 副总 经 理。 6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二、基 金托 管人 (一) 基金 托管 人情 况 1 、 基本 情况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座 法定代 表人 :蒋 超良 成立日 期:2009 年 1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准, 中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中 国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产、 负债 、 业 务、 机 构网 点和员 工。 中 国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡, 成为 国内 网点 最多 、 业务 辐射 范围 最广 , 服 务领域 最广 , 服 务对象 最多 , 业务功 能齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外, 中国 农业 银 行同样 通过 自己 的努力 赢得 了良 好的 信誉 , 每 年位 居 《 财富 》 世界 500 强企 业之 列 。 作 为一 家 城乡并 举 、 联 通国际 、功能 齐备的 大型 国有商 业银行 ,中国 农业 银行一 贯秉承 以客户 为中 心的经 营理念, 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务优 质, 业绩 突出 , 2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。 2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国 SAS70 内部控 制审 计, 并获 得无保 留意 见 的 SAS70 审 计报告 , 表 明了 独立 公正 第三方 对中 国 农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行 着力加 强能 力建 设, 品牌 声誉进 一步 提升 ,在 2010 年首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛典” 中成绩 突出 , 获 “ 最佳 托 管银行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官 》 杂 志 颁发的 “ 最佳 资 产 托管 奖” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 , 2004 年 9 月 更名 为托 管业 务部, 内设 养老 金管 理中 心、技 术保 障处 、营 运中 心、委 托资 产 托管处 、 保 险资 产托 管处 、 证券 投资 基金 托管 处、 境外资 产托 管处 、 综 合管 理处、 风险 管理 处,拥 有先 进的 安全 防范 设施和 基金 托管 业务 系统 。 2 、 主要 人员 情况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ,其 中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工程 师、 律师等 专 家 10 余 名, 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均 有 20 年以 上金 融从业 经验 和高 级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 3 、 基金 托管 业务 经营 情况 截止 2014 年 6 月 30 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共 213 只, 包括 富国 天源 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、 大 成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型 证券投 资基 金、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金、 博时 内需 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证券 投资 基 金、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证券 投资 基金 、 鸿 阳证 券 投资基 金、 丰和价 值证 券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益 证 券投资 基金 、 大 成价 值增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银 河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投 资基金 、 长盛 动态精 选证 券投资 基金 、 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收 益债券 型证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海分 红 增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型证 券 投资 基金 、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币市场 证券 投资 基金、 景顺 长城 资源 垄断 股票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投 资 基金、 信诚 四季 红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币 市场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长股 票证 券投资 基金 、 长 盛中 证 100 指 数证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴价值 成长 双动 力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金 牛创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏复 兴股 票型 证券 投资基 金、 富国 天成 红利 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 双利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券投 资基 金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型证 券投资 基金 、 金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金、 中海 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长信 利丰 债券 型证 券 投资 基金 、 金 元惠 理丰利 债券 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先锋股 票证 券投 资基 金、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF)、大 成行业 轮动股 票型 证券 投 资基金 、交银 施罗 德上 证 180 公司治 理交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 联接基 金、 上证 180 公 司治 理交易 型开 放式 指数证 券投资 基金 、富 兰 克林国 海沪 深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、 景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证 券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富 国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 兴 全 沪深 300 指数 增 强型证 券投 资基 金(LOF) 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基 金(LOF) 、 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招 商安瑞 进取 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 社会 责任 股票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务 行业股 票型 证券 投资 基金 、 易方 达黄 金主 题证 券投 资基金 (LOF ) 、 中 邮中 小 盘灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证券投资 基金 联接 基金 、 南 方 保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金、 上 投摩 根新 兴动 力股 票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 、 金元 惠理 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 招 商 安达保 本混 合型 证券 投资 基金 、 深 证 300 价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南 方中 国中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 交 银 施罗德 深证 300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、富 国中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金 (LOF ) 、 长 信内需 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成中 证内 地消 费主题 指数 证券 投资基 金 、 中 海消 费主 题 精选股 票型 证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基 金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光大 保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 ( 除日 本) 机会 股票 型证 券投资 基金 、 汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投 资基金 、汇 添富 理 财 14 天 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、金 元惠 理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金、 建新 社会 责任股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证 券投 资基 金、 富国 7 天理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天债 券型证 券投 资基 金、 易方 达中债 新综 合 指数发 起式 证券 投资 基金 (LOF ) 、 工银 瑞信 信用 纯 债债券 型证 券投 资基 金、 大成现 金增 利货 币市场 基金 、 景 顺长 城支 柱产业 股票 型证 券投 资基 金、 易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投资 基金 、东方 央视 财 经 50 指 数增 强型证 券投 资 基金、 交银 施罗 德纯 债 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、鹏华 理 财 21 天 债券 型证 券投资 基金 、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型证 券投 资基 金、华 安纯 债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 南 方 中证 500 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 招商 双债 增强 分级 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城品质 投资 股票 型证券 投资 基金 、 中 海可 转换债 券债 券型 证券 投资 基金、 融通 标普 中国 可转 债指数 增强 型证 券投资 基金 、 大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 交 银施 罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海焦 点驱 动灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 景顺 长 城沪 深 300 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 广 发聚 源定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 大成 景安 短融 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票型 证券 投资基 金、 新华 行业 轮换 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 富国 目标 收益 一年 期纯债 债券 型证 券投资 基金 、 汇添富 高息 债债券 型证 券投 资基 金、 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 南 方稳利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城四季 金利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 华 夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰国 证 医 药 卫 生 行业 指 数 分 级证 券 投 资 基 金、 交 银 施 罗德 定 期 支 付 双息 平 衡 混 合型 证 券 投 资基 金、 光大 保德 信现金 宝货 币市场 基金 、 易方达 投资 级信用 债债 券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华润 元大 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 盛双月 红一 年期 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 富国 国有 企业 债债 券型证 券投 资基 金、 富安 达信用 主题 轮动 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 景顺 长城 沪 深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 中邮 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金、 安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信信 息产 业股 票型证 券投 资基 金、 大成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 景顺 长城景 益货 币市 场基 金、 万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定 添利债 券型 证券投 资基 金 、 上投 摩根 双债增 利债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实活 期 宝货币 市场 基金 、 融 通通 源一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成信 用增 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华品 牌传 承灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金、 长盛 航天 海工装 备灵 活配置混合 型证 券投 资基 金、 广发新 动力 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴阿 尔法 灵 活 配置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安天天 宝货 币市场 基金 、 前海开 源可 转债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 新华 鑫 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 小板 创业板 精选 股票 型证 券投 资基金 、 中 邮双 动力 混合 型证券 投资 基金 、 建 信改 革红利 股票 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 周期回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 积极 收益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 证环 保产 业指 数分 级证券 投资 基金 、 博 时裕 隆灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国寿 安 保沪 深 300 指 数型 证券 投 资基金 、 前海 开源 沪深 300 指 数型 证券 投 资基金 、 天弘 季加利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、 诺 安永鑫 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、 南 方稳 利 1 年定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 申 万菱 信中证 军工 指数 分级 证券 投资基 金、 招商 可转债 分级 债券 型证 券投 资基金 、泰 达宏 利货 币市 场基金 、宝 盈科 技 30 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 华 润元 大医 疗保健 量化 股票 型证 券投 资基金 、 融 通月 月添 利定 期开放 债券 型证 券投资 基金 、 中海惠 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 建信稳 定添 利债 券型 证券 投资基 金 、 东 方 新兴成 长混 合型 证券 投资 基金、 银华 双月 定期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、诺 安天 天宝货 币市 场基 金、 招商 招利 1 个 月期 理财 债券 型 证券投 资基 金 。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1 、 内部 控制 目标 严格 遵守国家有关 托管业务的 法律法规、行 业监管规章 和行内有关管 理规定, 守法 经营、规 范运作 、 严 格监 察,确 保业 务的稳 健运 行, 保证 基金 财 产的安 全完 整, 确保 有关 信 息的真 实、 准 确、完 整、 及时,保 护基 金 份额持 有人 的合 法权 益。 2 、 内部 控制 组织 结构 风险 管理委员会总 体负责中国 农业银行的风 险管理与内 部控制工作,对托管 业务风 险管理和 内部 控制工作进行 监督和 评价 。托管业务部 专门设置了 风险管理处,配备了 专职内 控监督人 员负责 托管 业务 的内 控监 督工作,独 立行 使监 督稽 核 职权。 3 、 内部 控制 制度 及措 施 具备系 统、完 善的制 度控 制体系 ,建立 了管理 制度 、控制 制度、 岗位职 责、 业务操 作流程, 可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ; 业 务人 员具备 从业 资格 ; 业 务管 理实行 严格 的复 核、 审 核、 检 查制 度, 授 权工作 实行 集中 控制 , 业 务印章 按规 程保 管、 存放 、 使用, 账户 资 料严格 保管 , 制约 机制 严 格有效 ; 业务 操作 区专 门 设置 , 封 闭管 理,实 施音 像 监控 ; 业 务信 息 由专职 信息 披露 人负 责, 防 止泄密 ; 业务 实现 自动 化 操作 , 防 止人 为事 故的 发 生, 技术 系统 完 整、独 立。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托 管人通 过参数 设置 将《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同、 托管协 议规 定的投 资比例 和禁止 投资 品种 输入 监控 系统, 每日 登录 监控 系统 监督基 金管 理人 的投 资运 作, 并 通过 基金 资金账 户、 基金 管理 人的 投资指 令等 监督 基金 管理 人的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、 电话 提示 。对 媒体 和舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、书 面警 示。对 本基金 投 资比例 接近超 标、 资金头 寸不足 等 问题 ,以 书面方 式对基 金管理 人进行 提示 ; 3 、书 面报 告。对 投资比 例 超标、 清算资 金透 支以及 其他涉 嫌违规 交易 等行为 ,书面 提示有 关基金 管理 人并 报中 国证 监会。 三、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、 直销 机构 1 、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司北京 直销 中心 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 : 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2 )中 邮创 业基 金管 理有 限公司 广州 直销 中心 办公地 址: 广州 市番 禺区 南城 路 152 号 联系人 :万 勤娟 电话:020-31126106 网址:www.postfund.com.cn 2 、 代销 机构 (1 )中 国农 业银 行股 份有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网址: www.95599.cn (2 )中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :陈 春林 客服电 话:95580 网址:www.psbc.com (3 )交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 客服电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4 )招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址: www.cmbchina.com (5 )中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :廉 赵峰 客服热 线:95558 网址:bank.ecitic.com (6 )北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223584 客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7 )上 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :范 一飞 客服电 话:021-962888 联系人 :马 云雁 网址:www.bankofshanghai.com (8 )平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:021-3863767 客服热 线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (9 )中 国银 行股 份有 限公 司 住所: 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话: 95566 网址: www.boc.cn (10 ) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 ,法 晓宁 客服电 话:40086 96098 网址:www.jsbchina.cn (11 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :李 洋、 陈泉 联系电 话:66568047 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12 ) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第 A 层 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (13 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14 ) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :汪 建熙 联系人 :李 清怡 客服电 话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (15 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 客服电 话:4008-888-666 网址: www.gtja.com (16 ) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17 ) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何 如 联系人 : 周杨 联系电 话:0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18 ) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话: 95575 或致 电 各地营 业网 点 公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn (19 ) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 深证市 福田 区深 南大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (20 ) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号新 天 地 大厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外加 拨 0591 )或 拨打 各城 市营业 网点 咨询 电话 网址: www.hfzq.com.cn (21 ) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22 ) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.htsec.com (23 ) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 标力 大厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (24 ) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :李 珊 客服电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (25 ) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (26 ) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27 ) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28 ) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :袁 长清 联系人 :刘 晨 客服电 话:4008888788 网址:www.ebscn.com (29 ) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 法定代 表人 :许 钢 联系人 :张 静 客服电 话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (30 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (31 ) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :张 巧玲 联系电 话: 0769-22112062 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (32 ) 新时 代证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (33 ) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 联系电 话: 010-88085858 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34 ) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 6-7 层 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 客服电 话: (0571 )967777 网址:www.stocke.com (35 ) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法人代 表: 张华 东 联系人 :潘 月 客服电 话:4008-285-888 网址:www.njzq.com.cn (36 ) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :袁 丽萍 客服电 话:0510-82588168


400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (37 ) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :霍 晓菲 客服电 话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (38 ) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼 法定达 标人 :姜 昧军 联系人 :袁 媛 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (39 ) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791 -86768681 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40 ) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号 长安 兴融 中 心西 楼 11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 电话:010-88986830-730 ;010-88986830-737 客服电 话: 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话 网址:www.rxzq.com.cn (41) 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 林爽 联系电 话:010-66045608 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (42 ) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层


办 公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层


法 定代 表人 :刘 建武


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传 真:029-87406387





联 系人 :冯 萍


网 址:www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:029-95582 (43 ) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (44 ) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 客服电 话:400 660 0109 网址:www.gjzq.com.cn (45 ) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 客服电 话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46 ) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 客服电 话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47 ) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 全国免 费业 务咨 询电 话:400 8816 168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 全国统 一总 机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com (48 ) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49 ) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客服电 话:95532 、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (50) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 二钢 电话:010--85188234 传真:010 —62020088 —8802 网址:www.myfund.com (51) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (52) 方正 证券 股份 有限 公司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :刘 丹 电话:010-57398059 客服电 话:95571 网址: www.foundersc.com (53) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54 ) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55 ) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (57 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :胡 璇 联系电 话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:0571-889208974008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (58 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59 ) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘古 大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 联系电 话:010-59393923 传真:010-59393074 万银客 服电 话:400-808-0069 万银财 富网 址:www.wy-fund.com (60 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :魏 可妤 客服电 话:400 -821 -5399 网站:www.noah-fund.com (61 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (62 ) 诚浩 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 电话:024-22955419 网址: www.chstock.com (63 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 客服电 话:4008507771 网址: :http://t.jrj.com (64 ) 中期 时代 基金 销售 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (65 ) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :黄 恒 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (66 ) 晋商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦 办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦 法定代 表人 :上 官永 清 客服电 话:95105588 (67 ) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 客户服 务电 话:4006785095 网址:www.niuji.net (69 ) 开源 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :张 鲲 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70 ) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :甘 霖 客户服 务电 话:96518 ( 安 徽) 、4008096518 ( 全国 ) 网址: www.hazq.com (71 ) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :毛 真海 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com (72 ) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 电 话:010-59539864 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73 ) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (74 ) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利大 厦 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :王 芊芊 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求, 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并 及 时履行 公告 义务 。 (二 ) 基金 注册 登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :李 焱 电话:010 -82295160 -170 传真:010 -82292422 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所 住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院 3 号楼 11C 房间 负责人 :姜 森林 联系人 :李 飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 姜森 林


李飒 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五层 法定代 表人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010 -65264838 传真电 话:010 -65227521 经办注 册会 计师 : 王娟


卫俏嫔 四、基 金的 名称 本基金 名称 :中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资投 资基 金 五、基 金的 类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,股 票型 六、投 资目 标 本基金 定位为 股票型 基金 。以 “ 核心” 与“ 优选” 相结合 为投资 策略主 线, 在充分 控制风 险的前 提下 分享 中国 经济 成长带 来的 收益 ,进 而实 现基金 资产 的长 期稳 定增 值。 七、投 资理 念 在坚持 并深化 价值投 资理 念基础 上,通 过专业 化的 研究分 析,积 极挖掘 具有 核心竞 争优势、 稳定成 长前 景和 内在 价值 的行业 和公 司。 具体 来说 ,该理 念包 含以 下几 层含 义: 1 .在 全球 经济增 长和全 球 经济一 体化的 背景 下,中 国经济 获得不 断增 长的动 力源泉 ,在这 一过程 中,各 行业呈 现繁 荣交替 态势。 通过专 业化 的研究 分析, 力争把 握各 行业景 气周期, 最大限 度地 挖掘 优势 行业 的投资 价值 和具 有核 心竞 争优势 的公 司。 2 .公 司的 内在价 值是投 资 的基础 。随着 股权 分置改 革的全 面推进 和成 功完成 ,困扰 中国资 本市场 的制 度障 碍被 清除 , 上市 公司 的治 理结 构会 得到实 质性 改善 、 经 营业 绩明显 提升 等积 极因素 ,最 终将 在公 司价 值中得 到充 分的 体现 ,上 市公司 的投 资价 值必 将凸 现。 3 .中 国经 济持续 稳定的 快 速增长 ,作为 微观 经济主 体的企 业将明 显受 益。事 实上, 一些上 市公司 已经 呈现 出良 好的 成长性 , 投 资于 这些 成长 型股票 , 可 以最 大程 度的 分享中 国经 济快 速增长 的成 果。 4 .与 此同 时,通 过专业 研 究获取 信息优 势, 充分挖 掘证券 市场不 完全 有效特 征中的 机会, 通过积 极主 动投 资, 获得 较高的 投资 收益 。 八、投 资范 围和 投资 比重 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 及法 律、法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 本基金 投资 组合 范围 为 : 股票资 产占 基金 资产 净值 的比例 为 60%-95% , 债券 、 权 证、 短期 金 融工具 以及 证监 会允 许投 资的其 他金 融工 具占 基金 资产净 值的 比例 为 0%-40% (其中 ,权 证 的投资 比例 为基 金资 产净 值的 0-3% ) , 并 保持 不低 于基金 资产 净 值 5 %的 现 金或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。 如 果法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种, 基 金管 理人 在履行 适当 程序 后, 可以 将其纳 入投 资范 围。 如果 法律法 规对 上述 比例 要求 有变更 的 , 本 基 金投资 范围 将及 时做 出相 应 调整 ,以 调整 变更 后的 比例为 准。 九、投 资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心趋 势和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 通过 自上 而下的 研究 , 从 宏观 经济 和 产业政 策走 向、 行业 周期 和景气 变化 、 市 场走 势等 方面, 寻找 促使 宏观 经济 及产业 政策 、 行 业及市 场演 化的 核心 驱动 因素 , 把 握上 述方面 未来 变化的 趋势 ; 与此同 时 , 强调甄 别公 司的 核心竞 争要 素, 从公 司治 理、 公 司战 略、 比较 优势 等方面 来把 握公 司核 心竞 争优势 , 力 求卓 有远见 的挖 掘出 具有 核心 竞争力 的公 司。 “优选 ” 体 现在 对公 司价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比 较 , 利 用绝 对估 值和 相对估 值等 方法 来优选 个股 。 本 基金 针对 不同行 业和 公司 的特 点, 通过建 立估 值模 型来 分析 评价公 司的 内在 价值, 并进 行横 向比 较来 发现具 有估 值优 势的 公司 ,从而 达到 优选 个股 的目 的。 1 、 资产 配置 策略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中, 主要 采取 “自上 而下 ” 为 主的 投资 方法, 研究 员着 重在行 业内 通过 分析 上下 游产业 链景 气状 况的 不同 、 供 需情 况、 传导 机制 的 变化 , 选 择基 本 面良好 的优 势企 业或 估值 偏低的 股票 。 通过宏 观经 济、 金融 货币 、 产 业景 气 等运行 状况 及政 策的分 析, 对行 业判 断进 行修正 , 结 合证 券市 场状 况, 做 出资 产配 置及 组合 的构建 , 并 根据 上述因 素的 变化 及时 调整 资产配 置比 例 。 本 基金 将持 续地进 行定 期与 不定 期的 投资组 合回 顾与风险 监控 ,适 时地 做出 相应的 调整 。 战略资 产配 置首 先要 确定 各类资 产的 预期 回报 率和 波动率 , 然后 再按 照要 求对 满足风 险收益 目标的 资产 进行 混合 。 由 于使用 了预 期回 报率 和波 动率等 信息 , 该类信 息具 有长期 性 ; 战 术 资产配 置增 加了 对市 场中 短期趋 势判 断的 重视 , 通 过对市 场的 研究 , 把 握时 机进行 仓位 调整 和波段 操作 ,一 般用 于中 短期的 资产 配置 。 本基金 采用 战略 资产 配置 为主、 战术 资产 配置 为辅 的配置 策略 : 中 长期 (一 年以上 ) 采 用战 略资产 配置 ,短 期内 采用 战术资 产配 置。 2 、 股票 投资 策略 (1 )行 业配 置策 略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 : 基于全 球视 野下 的产 业周 期的分 析和 判断 本基金 着眼 于全 球视 野, 遵循从 全球 到国 内的 分 析 思路, 从对 全球 产业 周期 运行的 大环 境分 析作为 行业 研究 的出 发点 , 再 结合 国内 宏观经 济 、 产业政 策 、 货 币金融 政策 等经济 环境 的分 析, 从而 判别 国内各 行业 产业链 传导 的内 在机 制, 并从中 找出 处于 景气 中的 行业 。 在 行业 把 握上, 本基 金进 一步 通过 从宏观 到行 业再 到行 业内 部的思 路进 行深 入挖 掘。 基于行 业生 命周 期的 分析 对每一 个行 业 , 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 成长 、 稳 定与成 熟期 的 行 业, 对 这些 行业 给予 较高 估值; 而对 处于 初始 期的 行业保 持谨 慎, 给予 较低 的估值 ; 对 处于 衰退期 的行 业则 予以 回避 。 但 是, 某些 行业 虽然 从 大类行 业看 属 于 衰退 性行 业, 其中 某些 细 分行业 仍然 处于 增长 期或 者成熟 期, 具有 较好 的发 展前景 或较 强的 盈利 能力 , 本基 金将 对这 些细分 行业 的公 司进 行投 资。 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析 本基金 重点通 过迈 克尔 波 特的竞 争理论 考察 各行业 的竞争 结构: (a )新 进入 者的威 胁; (b ) 供应商 的议 价能 力; (c ) 行业内 部的 竞争 现状 ; (d ) 替代 品的 威胁; (e ) 购 买者的 议价 能力 等。 本 基金 重点 投资 那些 拥有特 定垄 断资 源或 具有 不可替 代性 技术 或资 源优 势, 具 有较 高进 入壁垒 或者 具有 较强 定价 能力, 具有 核心 竞争 优势 的行业 。 (2 )公 司核 心竞 争优 势评 价 本基金 主 要 投资 于治 理结 构良好 ,具 有核 心竞 争优 势的企 业。 本基金 认为 , 具有 核心 竞争 优势的 公司 能够 在激 烈的 市场竞 争中 通过 成为 成本 领导者 或提 供 差异化 服务 等手 段取 得优 于竞争 对手 的竞 争优 势 , 而 这种竞 争优 势能 够为 公司 带来超 越于 竞 争对手 的市 场份 额或 者高 于行业 平均 水平 的回 报率 。 本基 金认 为, 具 有上 述特 征的企 业具 有 以下一 项或 多项 特点 : 具有良 好公 司治 理结 构, 注重股 东回 报, 已建 立起 市场化 经营 机制 、 决 策效 率高、 对市 场变化 反应灵 敏并内 控有 力。主 要考核 指标: 财务 信息质 量、所 有权结 构、 独立董 事制度、 主营业 务涉 及的 行业 数量 等等。 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略; 拥有成 本优 势、 规模 优势 、 品牌 优势 或其它 特定 优势 ; 在特 定领 域具有 原材 料 、 专 有技 术或 其它专 有资 源 ; 有 较强 技术 创新能 力 ; 主营业 务突 出, 主营 业务 收入占 总收 入比 重超 过 50% ,行 业排 名 前 50% ; 主营业务 收入 增长率 、主 营业务利 润率 增长率 、净 利润增长 率指 标高于 行业 平均水平 ; 主营业 务利 润率 ( 主营 业务 利润/ 主营 业务 收入 ) 高于 行业平 均值 ; 或者 资产 报酬 率 (EBIT/ 总资产 )高 于行 业平 均值 ;或者 净资 产收 益率 (净 利润/ 净资 产) 高于 行业 平 均值。 现金含 量高 ,经 营活 动产 生的每 股现 金流 要高 于行 业平均 水平 。 本基金认为,具备上述条 件的企业通常成为同行业 中的成本领导者或者产品/ 服务差异化的 提供者 , 享有 比同行 业中 其它企 业更 好的 利润 水平 , 具 有可 持续 的成长 能力 , 能 较好 的分 享到国民 经济 快速 发展 的成 果。 因 而, 在市 场表 现中, 能够为 投资 者带 来较 好的 回报, 这类 企 业将是 本基 金投 资的 重点 对象。 3 、 债券 投资 策略 (1) 久期管 理 久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 , 是提高 收益 、 控 制风 险的 有效手 段 。 利率水 平的 变化 对债券 投资 的收 益会 产生 非常大 的影 响。 本基 金在 综合分 析中 国宏 观经 济、 财政金 融政 策和 市场状 况的 基础 上, 对未 来市场 利率 变化 趋势 作出 预测 。 当 预期 利率上 升时 , 本 基金 将适 度 降低组 合久期 ;当预 期利 率下降 时,本 基金将 适度 提高组 合久期 ,在有 效控 制风险 基础上, 提高组 合整 体的 收益 水平 。 (2) 期限结 构配 置 由于期 限不同 ,债券 价格 变化对 市场利 率的敏 感程 度也不 同,本 基金将 在确 定组合 久期后, 结合收 益率曲 线变化 的预 测,进 行期限 结构的 配置 。主要 的方式 有:梯 形组 合、哑 铃组合、 子弹组 合。 (3) 确定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对于 不同类 型债 券的 选择 , 实 现债券 组合 收益 的优 化。 主要包 括银 行间 市场和 交易所 市场之 间, 以及各 个市场 内不同 债券 类型的 选择, 本基 金在充 分考虑 不同类 型债券 流动 性、 税收 、以 及信用 风险 等因 素基 础上 ,进行 类属 的配 置, 优化 组合收 益。 (4) 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察各 券种 的收 益率、 流动 性、 信用 等级 , 选择 相应 的最 优投 资对 象。 本 基金 还将 采取 积极 主动的 策略 , 针 对市场 定价 错误 和回 购套 利机会 等 , 在 确定存 在超 额收益 的情 况下 , 积 极把 握市场 机会 。 本 基金在 已有 组合 基 础 上, 根据未 来市 场的 预期 变化 , 持续 运用 上述 策略 对债 券组合 进行 动态 调整。 4 、 权证 投资 策略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动获 得权 证, 或者 本基 金 在进行 套利 交易 、 避 险交 易等情 形下 将主 动投 资权 证。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证 标的证 券进 行基 本面 研究 及估值 的基 础上 , 结 合股 价波动 率等 参数 , 运 用数 量化期 权定 价模 型,确 定其 合理 内在 价值 ,从而 构建 套利 交易 或避 险交易 组合 。 十、业 绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数新华 富 时 A200 指数, 本 基金债 券部 分 的业绩 比较 基准 为中 国债 券总指 数。 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×80%+ 中国 债券 总 指数×20% ” 十一、 风险 收益 特征 本基金 属于 股票 型基 金, 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形下 , 其 风险和 收益 均高 于货币 型基 金、 债券 型基 金和混 合型 基金 。 十二、 基金 的投 资组 合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2014 年 4 月 1 日 起至 2014 年 6 月 30 日。 1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )


1 权益投 资 5,523,185,004.23 84.07


其中: 股票 5,523,185,004.23 84.07


2 固定收 益投 资 15,000,000.00 0.23


其中: 债券 15,000,000.00 0.23


资产支 持证 券 - -


3 贵金属 投资 - -


4 金融衍 生品 投资 - -


5 买入返 售金 融资 产 - -


其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -


6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,028,346,896.69 15.65


7 其他资 产 3,098,419.85 0.05


8 合计 6,569,630,320.77 100.00


注: 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各 项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之 和与合 计可 能有 尾差 。 2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)


A 农、林 、牧 、渔 业 - -


B 采矿业 - -


C 制造业 4,508,055,507.16 69.28


D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -


E 建筑业 - -


F 批发和 零售 业 164,114.40 0.00


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -


H 住宿和 餐饮 业 - -


I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 609,885,309.15 9.37


J 金融业 - -


K 房地产 业 266,852,672.38 4.10


L 租赁和 商务 服务 业 - -


M 科学研 究和 技术 服务 业 - -


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 100,157,731.08 1.54


O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -


P 教育 - -


Q 卫生和 社会 工作 - -


R 文化、 体育 和娱 乐业 - -


S 综合 38,069,670.06 0.59


合计 5,523,185,004.23 84.89


注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)


1 600835 上海机 电 28,781,717 448,419,150.86 6.89


2 000748 长城信 息 14,623,998 331,526,034.66 5.10


3 300003 乐普医 疗 15,502,150 323,994,935.00 4.98


4 002614 蒙发利 17,426,952 307,585,702.80 4.73


5 600570 恒生电 子 9,210,574 270,790,875.60 4.16


6 600759 正和股 份 26,110,829 266,852,672.38 4.10


7 600776 东方通 信 19,114,715 255,181,445.25 3.92


8 002465 海格通 信 16,018,333 255,172,044.69 3.92


9 002551 尚荣医 疗 6,892,414 242,957,593.50 3.73


10 002202 金风科 技 24,782,554 235,186,437.46 3.61


4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )


1 国家债 券 - -


2 央行票 据 - -


3 金融债 券 - -


其中: 政策 性金 融债 - -


4 企业债 券 15,000,000.00 0.23


5 企业短 期融 资券 - -


6 中期票 据 - -


7 可转债 - -


8 其他 - -


9 合计 15,000,000.00 0.23


5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)


1 112085 12 乐视 01 150,000 15,000,000.00 0.23


6 、 投资 组合 报告 附注 (1 ) 本报 告期内 基金投 资 的前十 名证券 的发 行主体 无被监 管部门 立案 调查, 无在报 告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 (2 )基 金投 资的 前十 名股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 (3 )其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元)


1 存出保 证金 2,356,804.03


2 应收证 券清 算款 -


3 应收股 利 -


4 应收利 息 621,012.34


5 应收申 购款 120,603.48


6 其他应 收款 -


7 待摊费 用 -


8 其他 -


9 合计 3,098,419.85


(4 )报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5 ) 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 (6 )报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (7 ) 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明


1 002551 尚荣医 疗 242,957,593.50 3.73 重大事 项


7 、 开放 式基 金份 额变 动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 6,483,905,121.39


报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,020,746.81


减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 205,807,774.06


报告期 期间 基金 拆分 变 动 份额( 份额 减少 以"-"填列) -


报告期 期末 基金 份额 总额 6,283,118,094.14


8 、 基金 的业 绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 , 也不向 投资 者保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风 险,投 资者 在作 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。 本基金 合同 生效 日为 2006 年 9 月 28 日, 基金 合同 生 效以来 的( 截至 2014 年 6 月 30 日) 的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 : 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率 标准 差② 业绩比 较基 准收 益率 ③ 业 绩比较 基准 收益 率标 准差 ④ ①-③ ②-④


过去三 个月 1.73% 1.04% 1.71% 0.70% 0.02% 0.34%


过去六 个月 0.08% 1.23% -5.19% 0.82% 5.27% 0.41%


过去一 年 12.52% 1.25% -1.95% 0.93% 14.47% 0.32%


自基金 合同 生效 起至 今 110.93% 1.89% 51.20% 1.51% 59.73% 0.38%


十三、 基金 的费 用与 税收 (一) 与基 金运 作相 关的 费用 1 、 基金 费用 的种 类 (1 )基 金管 理人 的管 理费 ; (2 )基 金托 管人 的托 管费 ; (3 )基 金合 同生 效后 的信 息披露 费用 ; (4 )基 金合 同生 效后 的与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费; (5 )基 金份 额持 有人 大会 费用; (6 )基 金的 证券 交易 费用 ; (7 )银 行汇 划费 用; (8 )按 照国 家有 关规 定和 本基金 合同 规定 可以 列入 的其他 费用 。 法律法 规另 有规 定时 从其 规定。 2 、 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1 )基 金管 理人 的管 理费 基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘 以 1.5 % 的管 理费年 费率 来计 提, 具体计 算方法 如 下 : 每日计 提的 基金 管理 费= 前 一日该 基金 资产 净值 ×年 管理费 率÷ 当年 天数 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管理 人向 基金托 管人 发 送 基金管 理费 划付 指令 , 基金 托管人 复核 后于 次月 的前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 (2 )基 金托 管人 的托 管费 基金托 管费 按基 金前 一日 资产净 值乘 以 0.25% 的托 管费年 费率 来计 提。 计算 方法如 下: 每日计 提的 基金 托管 费= 前 一日该 基金 资产 净值 ×年 托管费 率÷ 当年 天数 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发 送 基金托 管费 划付 指令 , 基金 托管人 复核 后于 次月 的前 两个工 作 日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 给基金 托管 人。 (3 ) 上述 1 、 基金 费用的 种类中 (3 ) 至 (8 ) 项 费用 由基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议 的规定 ,按 费用 实际 支出 金额支 付, 列入 当期 基金 费用。 3 、 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 4 、 基金 费用 的调 整 基金管 理人和 基金托 管人 可磋商 酌情调 低基金 管理 费和托 管费, 经中国 证监 会核准 后公告。 此项调 整不 需要 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、 申购 费 (1 )申 购费 率 本基金 申购 费率 如下 表所 示: 申购金 额 ( 元 ) 申购费 率


100 万元 以下 1.50%


100 万元 至 200 万 元以 下 1.20%


200 万元 至 500 万 元以 下 0.80%


500 万元 (含 )以 上 1000 元/ 笔


(2 )申 购费 的收 取方 式和 用途 本基金 采用金 额申购 、前 端收费 的形式 收取申 购费 用,投 资者在 一天之 内如 果有多 笔申购, 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,用 于市 场推 广、 销售等 各项 费用 ,不 列入 基金财 产。 (3 )申 购份 额的 计算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 , 对 于单 笔 500 万 元以 上 ( 包 括 500 万 ) 的 申 购, 适用 绝对 数额 的申 购 费金额 , 不适 用外 扣法 计 算; 对于 单笔 500 万元 以 下 ( 不包 括 500 万)的 申购 ,其 中: 净申购 金额= 申 购金 额/ (1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额 -净 申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 ” 申购费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照四 舍五 入方法 , 保留 小数点 后两 位; 申购 份额 计 算结果 按照 四舍 五入 方法 , 保 留到 小数 点后两 位 , 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 , 产 生的收 益归 基金 财产 所有 。 2 、 赎回 费 (1 )赎 回费 率 本基金 的赎 回费 率根 据持 有期限 的不 同分 为三 档。 持有期 限的 起始 日为 基金 权益登 记日 。 持有时 间[1] 赎回费 率


一年以 下 0.5%


1 年 (含 1 年) 至 2 年 0.25%


2 年 以上 (含 2 年) 0


注:[1]


就赎 回费 的计 算 而言,1 年指 365 天,2 年为 730 天 ,以 此类 推。 (2 )赎 回费 的收 取和 用途 本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担 , 在 扣除 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费后 , 余额 归基金 财产 , 归入基 金财 产的 比例 不得 低于所 收赎 回费 的 25% 。 基 金 管 理 人 可以 在 不 违 背法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 形 下根 据 市 场 情况 制 定 基 金促 销计划 , 针 对特 定地 域范 围、 特 定行 业、 特定 职业 的投资 者以 及以 特定 交易 方式 ( 如电 话交 易等 ) 等 定期 或不定 期地 开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 , 基 金管 理人可 以对 促 销 活动范 围内 的投 资者 调低 基金申 购、 赎回 等费 率。 十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ,对 本基金 管理 人 于 2014 年 5 月 12 日刊 登的 本基 金 原招募 说明 书 ( 《中 邮核 心优 选股 票型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书》 ) 进 行了 更新 , 主要 更新 的内容 如下 : 2 、 在“一 、 基 金管 理人 ” , 对 董事会 、监 事会 成员 进行 了变更 ; 2 、 在“ 四、 基金 托管 人” ,对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 3 、 在“ 五、 相关 服务 机构 ” ,对 代销 机构 进行 了更 新 ; 4 、 在“ 九、 基金 的投 资” ,对本 基金 的业 绩比 较基 准、组 合报 告等 内容 进行 了更新 ; 5 、 在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” , 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ; 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 2014 年 11 月 12 日