对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
诺安油气(163208)

诺安油气:更新招募说明书摘要(2014年第2期)查看PDF公告

诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 
0 
诺安油 气能源股票 证券投 资基金(LOF ) 招募说明书(更新)摘要 
2014 年 第 2 期 
 
基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 招商 银行股 份有 限公司 
 
重 要提 示 
(一)诺 安油气能 源股票 证券投资 基金(LOF ) (以 下简称“ 本基金” ) 经中国 证券监 督
管理委 员 会2011 年8 月9 日 证监 许可 【2011】1258 号文核 准公 开募 集, 本基 金的基 金合 同
于2011 年9 月27 日 正式 生效。 
(二) 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 , 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对本 基 金的 价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 
(三) 投资 有风 险, 投资 人认购 (或 申购 )基 金时 应认真 阅读 本招 募说 明书 。 
(四 ) 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。 
(五)本基 金为基 金中基 金(FOF) ,主要 投资于 全 球范围内优 质的石 油、天 然气等能
源类基 金 ( 包括ETF ) 以及 公司股 票, 基金 净值 会因 为石油 、 天 然气 等能 源价 格波动 等因 素
产生波 动。 基金 投资 中出 现 的风险 分为 如下 三类 : 一 是 本基金 特有 风险 , 包 括投 资 标的风 险、
上市交 易及 外汇 额度 限制 引致的 特殊 风 险 等 ; 二 是境 外投资 风险 , 包括 汇率 及外 汇风险 管制 、
政治管 制风 险、 税务 风险 、法律 风险 等; 三是 基金 运作风 险, 包括 操作 风险 会计核 算风 险 、
交易清 算风 险 、 技 术系 统 运行风 险 、 通 讯风 险 、 不 可抗力 风险 等 。 在 投资 本 基金前 , 投资 者
应 全面 认识 本基 金产 品的 风险收 益特 征 , 应 充分 考 虑自身 的风 险承 受能 力 , 并对于 认购 ( 或
申购 ) 基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒 投 资者 “ 买者 自
负 ”原则, 在投 资者 作出 投资决 策后 , 须 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险 。 
(六 ) 基 金合 同生 效六 个 月后 , 在 相关 条件 成熟 的 情况下 , 本基 金将 向深 圳 证券交 易 所
申请上 市交 易 , 在 本基 金 上市交 易前 , 投资 者仅 可 通过赎 回基 金份 额进 行变 现。 在上 市交 易
期间 , 如 出现 继续 接受 申 购可能 导致 本基 金突 破国 家外汇 局批 准的 外汇 额度 的情况 , 本基 金
将暂停 申购 , 由此 可能 导 致二级 市场 价格 出现 较大 波动 。 当 本基 金因 外汇 额 度原因 暂停 申购诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 
1 
期间出 现了 较高 的折 溢价 率, 折 溢价 率可 能因 国家 外 汇局批 准基 金管 理人 新增 外汇额 度以 及
本基金 恢复 申购 业务 而大 幅缩小 , 亦可 能导 致本 基 金二级 市场 价格 出现 较大 波动 。 本 基金 二
级市场 收盘 价折 溢价 率可 能因石 油天 然气 等能 源市 场价格 波动 等市 场因 素发 生较大 变动 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法 》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。 
招募说 明书(更新)已 经基 金托管 人复 核 。 招募 说明 书(更新)所 载内 容截 止日 为 2014 年
9 月 27 日 ,有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为2014 年 6 月 30 日(财 务数 据未 经审计)。 
 
一 、基金名称


诺安油 气能 源股 票证 券投 资基金 (LOF ) 二 、基金的类 别 基金中 基金 三 、投资目标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下 , 通 过在 全球 范围 内 精选优 质的 石油 、 天然 气 等能源 行业 类基金 (包 括ETF ) 以及 公司股 票进 行投 资, 为投 资者实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。 四 、投资范围 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括公募基金 ( 包 括 ETF); 普 通股 、 优 先股 、 存托凭 证等 权益 类证 券 ; 银行存 款 、 可 转让 存单 、 回购协 议 、 短 期 政府债 券等 货币 市场 工具 ; 政 府债 券、 公司 债券 、 可 转换债 券等 固定 收益 类证 券; 以及 中 国 证监会 许可 的其 他金 融工 具。 本基金 为基 金中 基金 , 投 资于基 金的 比例 不低 于本 基金资 产 的 60% , 投 资于 基 金的资 产诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 2 中不低 于80% 投 资于 石油 天然气 等能 源行 业基 金, 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券 投 资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 在正常 的市 场状 况下 , 本 基金将 会投 资于 全球 范围 内优质 的石 油、 天然 气等 能源行 业 的 基金(包 括 ETF )及公 司 股票。本 基金投资 的基金 主要包括 (1 )石 油天然气 等能源行 业基 金,包 括能 源行 业 ETF ( 即跟踪 能源 行业 指数 的 ETF )及 能源 行业 股票 基金 ( 包括跟 踪能 源 行业指数 的指数基 金和 80% 以上资产 投资于 能源行业 公司股票 的主动型 基金) 。 (2)以跟 踪 商品指 数或 商品 价格 为投 资目标 的商 品类 基金 。 本 基金投 资的 股票 主要 包括 : (1 ) 石 油和 天 然气等能 源行业 的开采、 加工、销 售及运 输等企业 股票; (2) 能源设 备及服 务等企业 股票 ; (3) 新能 源及 替代 能源 , 如风能 、太 阳能 、其 他环 保能源 及可 再生 能源 企业 股票。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 它品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 在保证 流动 性的 前提 下, 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内, 满足 基金 赎回 、支 付管 理 费 、 托管费 、手 续费 等需 要, 并可以 投资 货币 市场 工具 。 本基金 管理 人自 合同 生效 之日 起 6 个月 内使 基金 的 投资组 合比 例符 合上 述相 关规定 。 五 、投资策略 1、资 产配 置策 略 本基金 在资 产配 置上 采用 “双重 配置 ”策 略。 第一 层是大 类资 产类 别配 置, 第二层 是 在权益 类资 产内 的“ 核心 ”组合 和“ 卫星 ”组 合的 配置。 权益 类资 产包 括基 金(包 括 ETF ) 和股票 。本 基金 的资 产配 置策略 如 图1 所 示: 图1: 诺安 油气 能源 股票 证券投 资基 金(LOF )资 产 配置策 略图 (1) 大类 资产 配置 —— 资 产组合 配置 策略 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 3 本基金 在大 类资 产配 置层 面将贯 彻 “自 上而 下” 的 资产组 合配 置策 略 , 通 过 分析全 球宏 观经济 环境 和经 济政 策 , 借助基 金管 理人 宏观 经济 量化的 研究 成果 , 分析 和 比较权 益类 、 固 定收益 类和 流动 性工 具等 大类资 产的 预期 风险 收益 特征 , 在 有效 控制 风险 的 前提下 , 运用 定 性和定 量相 结合 的方 式确 定基金 资产 配置 长期 比例 。 本基金 同时 关注 宏观 经济 的动态 变化 和市 场趋 势, 根据盈 利增 长、 流动 性、 估值水 平 、 投资主 体行 为、 市场 情绪 等因素 进行 综合 判断 ,积 极地调 整各 类资 产在 投资 组合中 的比 例, 把握 市 场时 机, 力争 实现 投资组 合的 收益 最大 化。 (2) 权益 类资 产配 置—— “核心-卫 星” 资产 配置 策 略 本基金 在权 益类 资产 投资 方面采 用“ 核心 —卫 星” 资产配 置策 略。 “核 心 — 卫 星”投 资 策略将 组合 资产 分成 两部 分: 一部 分为 “核 心” 组合 , 该 组合 主要 投资 于石 油 天然气 等能 源 行业基 金, 包括 能源 行业ETF 、 能 源指 数基 金以 及主 动型能 源基 金, 以分 享能 源行业 的长 期 收益 ; 另 一部 分为 “ 卫星 ” 组 合 , 主 要投 资于 石油 、 天 然气 等能 源类 商品ETF 及能 源行 业个 股,通 过不 同资 产类 别的 优化配 置以 及优 质个 股的 精选, 力争 追求 超额 投资 收益。 “核心 —卫 星 ” 资 产配 置 策 略将 主动 投资 策略 与被 动投资 策略 相结 合 。 根 据 宏观经 济环 境、 经济 和产 业周 期, 股票 市场估 值 、 市 场投 资主 题和 风格转 换, 以及 市场 整体 的波动 水平 , 基金管 理人 将对 “核 心 — 卫星” 之间 的资 产配 置进 行评估 和调 整。 2、 “核 心” 组合 投资 策略 在“核 心” 组合 中, 本基 金将主 要投 资于 石油 天然 气等能 源行 业基 金, 主要 包括: (1 ) 以跟踪 石油 、 天然 气等 能 源类行 业公 司股 票指 数为 投资目 标 的 ETF 及指 数基 金。 (2) 以超 越 石油、 天然 气等 能源 类行 业公司 股票 指数 为投 资目 标的主 动管 理型 基金 。 (1) 实现 “核 心” 投资 策 略具体 步骤 : ①考虑 到全 球各 主要 资本 市场宏 观经 济环 境的 不同 、 经 济发 展及 产业 周期 的 不一致 , 以 及各市 场行 业板 块估 值 、 市场投 资主 题和 风格 的转 换, 基金 管理 人将 初步 确 定在全 球不 同地 区和市 场配 置能 源行 业基 金的比 例; ② 根 据基 金管 理人 对全 球 各区域 经济 及能 源行 业短 、 中 、 长期 发展 走势 的分 析 和预期 , 调整“ 核心 ”组 合在 各主 要资本 市场 的投 资比 例; ③ 基 金管 理人 在前 述配 置 比例基 础上 ,从 投资 品种 库中选 择代 表性 强、 跟踪 质量好 、 流动性 高和 费率 较低 的 ETF 或指 数型 基金 以简 单有 效快速 准 确 的获 取能 源行 业投资 收益 , 同 时精选 业绩 突出 、评 级优 秀和流 动性 强的 主动 管理 型能源 基金 以获 取超 额收 益。 (2) 精选 指数 型基 金( 包 含 ETF )保 证“ 核心 ”投 资策略 的实 现 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 4 1)指 数型 基金 (包 含 ETF ) 选择 指标 投资于 指数 型基 金 ( 包 含ETF ) 的主 要目 标是 简单 、 有效、 快速 、 准 确的 获取 能源行 业 投资收 益, 基于 此, 该类 基金的 选择 指标 主要 包括 : ① 基 金管 理公 司: 公司 管 理该类 基金 的经 验、 管理 历史以 及规 模;


② 做 市商 评价 指标 : 包 括 做市商 的基 本情 况 、 报 价 连续性 和买 卖价 差 , 历 史 成交量 等; ③ 基 金管 理 团 队评 价指 标 :投资 理念 、投 资风 格、 历史业 绩和 稳定 性; ④ 基 金投 资组 合评 价指 标 : 基金 所跟 踪指 数和 市场 的代表 性; 基金 的长 期表 现和跟 踪 效率 ; 基 金的 波动 性和 风险 调整后 收益 及业 绩归 因分 析等 ; 基 金的 年内 日均 成交 量及流 动性 ; 基金的 费率 等等 。 2)基 金筛 选: 形成 指数 型 基金( 包 含ETF )的 备选 基金池 ① 定 性分 析, 主要 针对 基 金管理 人、 基金 管理 团队 和做市 商 - 基金 管理 人: 公司 历史 、管理 规模 和公 司管 理层 、股东 结构 、产 品种 类、 竞争优 势 、 主要客 户和 过往 法律 纠纷 等; - 基金 产品 : 成立 时间 、 投 资理念 、 费率 水平 、 资 产增 长、 客户 分布 状况 和投 资 限制等 ; - 投资 流程 :基 金决 策机 制、业 绩增 长模 式( 依靠 人员还 是依 靠流 程) 、投 资 人员和 研 究人员 的权 责划 分、 研究 优势、 信息 来源 和独 立研 究机构 和卖 方机 构研 究支 持等; - 基金 管理 团队 : 团队 结 构和稳 定性 、 成员 职责 和 从业经 历 、 团 队的 绩效 评 价体系 和备 选基金 的基 金经 理管 理其 它基金 的状 况; - 风险 控制 : 公司 风险 控 制体系 、 流程 、 员 工风 险 意识 、 风 险事 故汇 报路 径 和重大 事件 的应急 处理 方案 ; - 做市 商能 力评 估( 主要 针对 ETF)。 ② 定 量指 标, 主要 针对 基 金投资 组合 - 基金 历史 业绩 及业 绩归 因分析 ,深 入了 解基 金投 资流程 和分 析管 理人 投资 技巧; - 基金 的表 现分 析: 分析 并确认 基金 绝对 和相 对表 现优于 同类 基金 平均 水平 ; -基金 的风 险分 析: 确认 基 金总体 投资 风险 水平 适当 可控, 分析 风险 的来 源以 及基金 风 险调整 后的 收益 ; - 基金 的投 资风 格分 析: 确认基 金的 投资 风格 与其 宣称的 投资 风格 相符 并长 期保持 一 致; - 基金 规模 ;


- 基金 的历 史跟 踪误 差以 及变动 ,ETF 还 需要 考虑 流动性 和成 交量 等; 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 5 - 第三 方评 级机 构( 如晨 星、理 柏等 )对 基金 的评 级。 3)基 金优 选: 形成 指数 型 基金( 包 括ETF )核 心基 金池 ① 基 金优 选


本基金 分析 研究 人员 将结 合备选 基金 池中 对于 每只 备选基 金定 性和 定量 分析 的指标 进 行分析 判断 , 并结 合当 前 市场实 际情 况进 行微 调 , 最后根 据计 算结 果对 备选 基金进 行评 估打 分。


② 确 定核 心基 金池


根据评 估打 分和 优选 结果 确定本 基金 投资 的 指 数型 基金( 包 含 ETF )核 心基 金池。 (3) 精选 主动 型能 源行 业 基金保 证“ 核心 ”投 资策 略的实 现: 1)主 动型 基金 选择 指标 投资于 主动 型基 金的 主要 目标是 在实 现能 源行 业收 益的基 础上 通过 精选 业绩 突出、 评 级 优秀和 流动 性强 的主 动基 金实现 超额 收益 ,基 于此 ,此类 基金 的选 择指 标包 括主要 包括 : ① 基 金管 理公 司: 公司 管 理该类 基金 的经 验、 管理 历史以 及规 模;


② 基 金管 理团 队评 价指 标 :投资 理念 、投 资风 格、 历史业 绩和 稳定 性; ③ 基 金投 资组 合评 价指 标 :基金 的长 期业 绩表 现、 基金的 波动 性、 风险 调整 后收益 、 业绩归 因分 析及 基金 的费 率等等 。 2)基 金筛 选: 形成 主动 型基金 的备 选基 金池 ① 定 性分 析, 主要 针对 基 金管理 人、 基金 管理 团队 - 基金 管理 人: 公司 历史 、管理 规模 和公 司管 理层 、股东 结构 、产 品种 类、 竞争优 势 、 主要客 户和 过往 法律 纠纷 等; - 基金 产品 : 成立 时间 、 投 资理念 、 费率 水平 、 资 产增 长、 客户 分布 状 况 和投 资 限制等 ; - 投资 流程 :基 金决 策机 制、业 绩增 长模 式( 依靠 人员还 是依 靠流 程) 、投 资 人员和 研 究人员 的权 责划 分、 研究 优势、 信息 来源 和独 立研 究机构 和卖 方机 构研 究支 持等; - 基金 管理 团队 : 团队 结 构和稳 定性 、 成员 职责 和 从业经 历 、 团 队的 绩效 评 价体系 和备 选基金 的基 金经 理管 理其 它基金 的状 况; - 风险 控制 : 公司 风险 控 制体系 、 流程 、 员 工风 险 意识 、 风 险事 故汇 报路 径 和重大 事件 的应急 处理 方案 ; ② 定 量指 标, 主要 针对 基金投 资组 合


- 基金 历史 业绩 及业 绩归 因分析 , 深入 了解 基金 投 资流程 和分 析管 理人 投资 技巧 、 择 时 和选股 能力 ; 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 6 -基金 的表 现分 析: 分析 并 确认基 金绝 对和 相对 表现 优于同 类基 金平 均水 平; -基金 的风 险分 析: 确认 基 金总体 投资 风险 水平 适当 可控, 分析 风险 的来 源以 及基金 风 险调整 后的 收益 ; - 基金 的投 资风 格分 析: 确认基 金的 投资 风格 与其 宣称的 投资 风格 相符 并长 期保持 一 致; - 基金 规模 ;


- 第三 方评 级机 构( 如晨 星、理 柏等 )对 基金 的评 级。 3)基 金优 选: 形成 主动 型 基金的 核心 基金 池 ① 基 金优 选


本基金 分析 研究 人员 将结 合备选 基金 池中 对于 每只 备选基 金定 性和 定量 分析 的指标 进 行分析 判断 , 并结 合当 前 市场实 际情 况进 行微 调 , 最后根 据计 算结 果对 备选 基金进 行评 估打 分。


② 确 定核 心基 金池


根据评 估打 分和 优选 结果 确定本 基金 投资 的主 动型 基金的 核心 基金 池。 (4) 构建 投资 组合


本基金 将在 核心 基金 池基 础上构 建组 合, 主要 根据 基 金资产 整体 在全 球不 同市 场投资 的 头寸、 单个 基金 历史 业绩 表现和 投资 价值 等因 素综 合计算 得出 单个 基金 的权 重。


另外 , 本 基金 还可 以根 据 组合的 风险 特征 分析 , 对 个别基 金投 资比 例进 行一 定调整 , 以 达到风 险和 收益 的最 优平 衡。


(5) 组合 调整


由于短 期内 石油 、 天 然气 等 能源商 品市 场通 常会 受到 一些非 理性 或者 非基 本面 因素的 影 响并进 一步 传导 到能 源行 业从而 产生 波动 , 本 基金 管 理人将 根据 对引 起市 场波 动的长 期和 短 期的各 种不 同因 素的 研究 与判断 ,对 投资 组合 进行 动态调 整, 以降 低投 资组 合的投 资 风 险 。 3、 “卫 星” 组合 投资 策略 在 “ 卫星 ” 组 合中 , 本 基 金将主 要投 资于 : (1 ) 以 跟踪石 油 、 天 然气 等能 源 品商品 价格 或商品 价格 指数 为投 资目 标的能 源类 商 品ETF;;( 2 )全球 范围 内优 质的 石油 、天然 气等 能 源类公 司股 票。 (1) 实现 “卫 星” 投资 策 略具体 步骤 : ①本基 金管 理人 将深 入研 究能源 商品 价格 趋势 、 能 源行业 盈利 和估 值水 平变 化, 利用 两 者之间 价格 的差 异化 波动 进行商 品 和 股票 资产 的优 化配置 。 进一 步的 , 基金 管 理人将 深入 研诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 7 究全球 范围 内不 同市 场商 品价格 发展 走势 、 不 同市 场 行业周 期、 投资 风格 、 估 值 水平等 因素 , 分析基 金投 资此 类市 场获 得超额 收益 的可 能性 ,最 终定位 “卫 星” 策略 投资 的市场 。 ②根据 “ 卫星 ” 策 略确 定 的资产 类别 和市 场 , 本 基 金管理 人从 定性 和定 量两 方面主 动选 择最优 和最 有代 表性 的石 油天然 气商 品ETF 和 能源 行业股 票, 在符 合资 产配 置决策 基础 之 上,结 合投 研团 队的 研究 分析成 果, 运用 最优 化技 术实现 “卫 星” 组合 配置 。 (2) 石油 天然 气等 能源 类 商品 ETF 投 资策 略 1)基 金选 择指 标 ① 基 金管 理公 司: 公司 管 理该类 基金 的经 验和 管理 历史以 及规 模;


② 做 市商 评价 指标 :有 做 市商的 基本 情况 、报 价连 续性和 买卖 价差 ,历 史成 交量等 ; ③ 基 金管 理团 队评 价指 标 :投资 理念 、投 资风 格、 历史业 绩和 稳定 性; ④ 基 金投 资组 合评 价指 标 :基金 所跟 踪指 数和 市场 的代表 性; 基金 的长 期表 现和跟 踪 效率 ; 基 金的 波动 性和 风险 调整后 收益 及业 绩归 因分 析等 ; 基 金的 年内 日均 成交 量及流 动性 ; 基金的 费率 等等 。 2)基 金筛 选: 形成 备选 基 金池 ① 定 性分 析, 主要 针对 基 金管理 人、 基金 管理 团队 和做市 商 - 基金 管理 人: 公司 历史 、管理 规模 和公 司管 理层 、股东 结构 、产 品种 类、 竞争优 势 、 主要客 户和 过往 法律 纠纷 等; - 基金 产品 : 成立 时间 、 投 资理念 、 费率 水平 、 资 产增 长、 客户 分布 状况 和投 资 限制等 ; - 投资 流程 :基 金决 策机 制、业 绩增 长模 式( 依靠 人员还 是依 靠流 程) 、投 资 人员和 研 究人员 的权 责划 分、 研究 优势、 信息 来源 和独 立研 究机构 和卖 方机 构研 究支 持等; - 基金 管理 团队 : 团队 结 构和稳 定性 、 成员 职责 和 从业经 历 、 团 队的 绩效 评 价体系 和备 选基金 的基 金经 理管 理其 它基金 的状 况; - 风险 控制 : 公司 风险 控 制体系 、 流程 、 员 工风 险 意识 、 风 险事 故汇 报路 径 和重大 事件 的应急 处理 方案 ; - 做市 商能 力评 估。


② 定 量指 标, 主要 针对 基金投 资组 合


- 基金 历史 业绩 及业 绩归 因分析 ; - 基金 风险 调整 后的 收益 ; - 基金 历史 跟踪 误差 及变 动;


- 基金 规模 、流 动性 和成 交量;


诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 8 - 第三 方评 级机 构( 如晨 星、理 柏等 )对 基金 的评 级; - 基金 的商 品期 货合 约投 资所涉 及的 现货 价格 收益 率(Spot Rate ) 、滚 动收 益率 (Rolling Yield , 指当 前 投资的 期货 合约 临近 到期 时,通 过头 寸展 期而 转入 下一月 份合 约 所产生 的损 失或 者收 益) 和现金 收益 率情 况, 以及 期货合 约展 期的 具体 策略 。


3)基 金优 选: 形成 核心 基 金池 ① 基 金优 选


本基金 分析 研究 人员 将结 合备选 基金 池中 对于 每只 备选基 金定 性和 定量 分析 的指标 进 行分析 判断 , 并结 合当 前 市场实 际情 况进 行微 调 , 最后根 据计 算结 果对 备选 基金进 行评 估打 分。


② 确 定核 心基 金池


根据评 估打 分和 优选 结果 确定本 基金 投资 的核 心基 金池。


(3) 股票 投资 策略 :自 下 而上, 重视 公司 基本 面, 应用合 理的 价值 投资 成长 的理论, 精选投 资股 票。 1)自 下至 上, 重视 基本 面 :首先 根据 量化 指标 构建 备选股 票池 ,然 后应 用以 合理的 价 值投资 成长 的理 论, 对备 选股票 再次 进行 精选 ,建 立核心 股票 池。 2)建 立备 选股 票池 根据公 司增 长性 、估 值水 平指标 、盈 利质 量、 价格 趋势, 、规 模、 流动 性等 一 系列量 化 指标对 股票 进行 初步 筛选 ,建立 备选 股票 池。 3)建 立核 心股 票池 应用合 理的 价值 投资 成长 的理论 对备 选股 票再 次筛 选: 本 基金 专注 于在 价值 和 成长之 间 寻找投 资机 会 , 从 备选 股 票池中 选择 那些 具有 价值 优势又 有良 好发 展前 景的 公司 。 市 盈率 和 增长之 间的 比率 (PEG ratio )是 我们 考虑 的重 要指 标。 (4) 构建 投资 组合


本基金 “卫 星” 组合 将在 核心股 票池 和核 心基 金池 的基础 之上 构建 投资 组合 。 4、债 券投 资策 略 在全球 经济 的框 架下 , 本 基 金管理 人对 全球 宏观 经济 运行趋 势及 其引 致不 同国 家或地 区 的财政 货币 政策 变化 作出 判断 , 运 用数 量化 工具 , 对 不同国 家及 地区 未来 市场 利率趋 势及 市 场信用 环境 变化 作出 预测 , 并 综合 考虑 利率 变化 对 债券品 种的 影响 、 收益 率 水平 、 信 用风 险 的大小 、流 动性 的好 坏等 因素。 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 9 主要的 债券 投资 策略 是 : 久期 调 整策 略 、 收 益率 曲 线策略 、 债券 类属 配置 策 略、 骑乘 策 略、相 对价 值策 略、 信用 利差策 略、 回购 放大 策略 以及资 产支 持证 券投 资策 略等。 本基金 将在 全球 范围 内进 行债券 资产 配置 , 根据 基 金管理 人的 债券 选择 标准 , 运 用相 应 的债券 投资 策略 ,构 造债 券组合 。 5、现 金管 理策 略 现金管 理是 本基 金投 资管 理的一 个重 要环 节 , 主 要 包含以 下三 个方 面的 内容 : 现 金流 预 测、现 金持 有比 例管 理、 现金资 产收 益管 理。 准确预 测未 来几 个交 易日 的现金 流动 是做 好现 金管 理的前 提, 基金 管理 人将 合 理把握 因 基金的 申购 赎回 、 石油 、 天 然气等 能源 商品 价格 以及 能源行 业股 票波 动加 大等 因素引 起的 现 金流变 化, 编制 基金 现金 流量表 。 持有一 定比 例的 现金 资产 是基金 保持 流动 性的 必然 要求, 但现 金资 产的 持有 将 会影响 到 本基金 的投 资收 益 , 形 成 现金拖 累 。 基 金管 理人 将 在保证 基金 流动 性需 求的 前提下 , 制定 合 理的现 金资 产持 有比 例。 对于基 金持 有的 现金 资产 , 基 金管 理人 将在 保证 基 金流动 性需 求的 前提 下 , 提高现 金资 产使用 效率 ,尽 可能 提高 现金资 产的 收益 率。 随着全 球证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 , 若今 后 出现了 更合 理可 行的 投资 于石油 、 天 然气等 能源 类行 业的 投资 方法和 策略 ,本 基金 对投 资方法 和策 略可 进行 相应 的调整 或 更 新 。 六 、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 标 普能 源行 业指 数 ( 净 收益 ) (S&P 500 Energy Sector Index (NTR) )。 标普能 源行 业指 数( 净收 益)是 标普 500 指数 (S&P 500 Index )的 子指 数, 该指数 以 标普500 指 数中 能源 行业 的成分 股为 成分 股 , 各 成 分股都 是世 界上 非常 知名 的能源 公司 , 分 别是美 国石 油 、 天 然气 、 消耗性 燃料 、 能源 设备 及 相关服 务领 域的 领军 者 , 公司的 基本 面良 好、发 展稳 定。 综合标 普能 源行 业指 数 ( 净收益 ) 的编 制方 法、 成 分股覆 盖特 点及 领域 , 标 普能源 行业 指数( 净收 益) 能够 有效 地反映 出国 际能 源行 业的 价格趋 势。 七 、风险收益特征 本基金 将会 投资 于全 球范 围内优 质的 石油 、 天 然气 等能源 行业 基金 (包 括 ETF ) 及 公 司诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 10 股票, 在证 券投 资基 金中 属于较 高预 期风 险和 预期 收益的 基金 品种 。 八 、基金投资组合报 告 基金托 管人 招商 股份 有限 公司根 据本 基金 合同 规定, 于2014 年10 月24 日 复核 了 本报 告 中的财务 指标、净 值表现 和投资组 合报告等 内容, 保 证复核内 容不存在 虚假记 载、误导 性 陈 述或者 重大 遗漏 。


本报告 以人 民币 为记 账本 位币, 以人 民币 元为 记账 单位。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2014 年6 月30 日 , 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。 (一) 报 告期 末基 金资 产 组合情 况 序 号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 - - 其中: 普通 股 - - 优先股 - - 存托凭 证 - - 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 129,836,908.09 87.70 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 16,237,155.14 10.97 8 其他资 产 1,966,166.41 1.33 9 合计 148,040,229.64 100.00 (二) 报 告期 末在 各个 国 家(地 区) 证券 市场 的股 票及存 托凭 证投 资分 布 本基金 本报 告期 末未 持有 股票以 及存 托凭 证 。


(三) 报 告期 末按 行业 分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票以 及存 托凭 证 。


诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 11 (四) 期末按公 允价值占 基金资产净值比 例大小排 序的前十名 股票 及存托凭 证 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票以 及存 托凭 证 。


(五) 报 告期 末按 债券 信 用等级 分类 的债 券投 资组 合 本项主 要列 示按 国际 权威 评级机 构 (标 普、 穆迪 ) 的 债券信 用评 级情 况 。 本 基 金本报 告 期末未 持有 此类 债券 。


(六) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


(七) 报告期末 按公允价 值占基金资产净 值比例大 小排名的前十名 资产支持 证券投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


(八) 报告期末 按公允价 值占基金资产净 值比例大 小排名的前五名 金融衍生 品投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。


(九) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 基金 投资 明细 序 号 基金名 称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人民 币 元) 占 基金 资 产 净 值比例(%) 1 SPDR OIL EXP ETF 基金 契约型 开放式 SSGA Funds Ma nagement,Inc. 27,888,937.58 19.51 2 VANGUARD ENERG E ETF 基金 契约型 开放式 The Vanguard Group Inc. 25,811,847.30 18.06 3 ISHARES-D J ENERG ETF 基金 契约型 开放式 Black Rock Fu nd Advisers. 25,619,259.99 17.93 4 SPDR-ENER GY SEL ETF 基金 契约型 开放式 SSGA Funds Ma nagement 25,436,475.06 17.80 5 ISHARES-G LB ENRG ETF 基金 契约型 开放式 Black Rock Fu nd Advisers. 24,102,130.86 16.86 6 ETFS NATURAL GAS ETF 基金 契约型 开放式 ETFS Commodit y Securities Ltd. 579,286.12 0.41 7 ETFS BRENT 1MTH ETF 基金 契约型 开放式 ETFS Securiti es.Ltd. 202,144.58 0.14 8 Brent Oil Fund LP ETF 基金 契约型 开放式 United States Commodity Fu nds LLC 125,060.34 0.09 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 12 9 UNITED STS OIL FD LP UNITS ETF 基金 契约型 开放式 United States Commodities Fund,LLC 71,766.26 0.05 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述基 金。 (十) 投 资组 合报 告附 注 1、 本基 金本 期投 资的 前十 名证券 中没 有发 行主 体被 证监部 门立 案调 查的, 或 者 在报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。


2、本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。 3、其 他资 产构 成 序 号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 266,968.39 4 应收利 息 2,227.15 5 应收申 购款 1,696,970.87 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,966,166.41 4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。


5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。


6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 九、 基金的业绩 基金管理 人依照 恪尽职 守 、诚实信 用、勤 勉尽责 的 原则管理 和运用 基金资 产, 但不保 证 基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2011.9.27 ~2011.12.31 0.40% 0.04% 13.24% 2.33% -12.84% -2.29% 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 13 2012.1.1 ~2012.12.31 -5.18% 0.88% 3.67% 1.10% -8.85% -0.22% 2013.1.1 ~2013.12.31 14.39% 0.83% 20.49% 0.88% -6.10% -0.05% 2014.1.1 ~2014.6.30 14.42% 0.76% 13.61% 0.73% 0.81% 0.03% 2011.9.27 ~2014.6.30 24.60% 0.79% 60.71% 1.14% -36.11% -0.35% 注:标普能源行业指数(净收益) (S&P 500 Energy Sector Index (NTR))。 (二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收 益 率变动 的比 较 注: 本 基金 的建 仓期 为 6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 符合 合同 约定 。 十、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 公司名 称: 诺安 基金 管理 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层 法定代 表人 :秦 维舟 设立日 期:2003 年 12 月9 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 14 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 存续期 限: 持续 经营 电话:0755 -83026688 传真:0755 -83026677 联系人 :王嘉 股权结 构: 股东单 位 出资额(万元) 出资比 例 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40% 深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40% 大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20% 合





计 15000 100% (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至2014 年 9 月 27 日 , 本基金 管理 人共 管理 三十 六 只开 放式 基金 : 诺安 平 衡证券 投资 基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安股 票证 券投 资基 金 、 诺 安优 化收 益债 券型 证 券投资 基金 、 诺 安价值 增长 股票 证券 投资 基金 、 诺 安灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 成 长 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 增利 债券 型 证券投 资基 金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券投 资基 金、 诺 安中小 盘精 选 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 全球 黄金 证 券投资 基金 、 上 证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 诺安 上 证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资 基金联 接基 金 、 诺 安保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安多策 略股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安油 气 能源股 票证 券投 资基 金 (LOF ) 、 诺安 全球 收益 不动 产 证券投 资基 金 、 诺 安新 动 力灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 中证创 业成 长指 数分 级证 券投资 基金 、 诺安 汇鑫 保 本混合 型证 券投 资基金 、 诺安 双 利 债券 型 发起式 证券 投资 基金 、 中 小板等 权重 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 诺安 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、 诺 安纯 债 定期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 诺 安鸿 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安信 用债 券一 年定 期 开放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安稳 固收 益 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安泰 鑫一 年 定期开 放债 券型 证券投 资基 金及 诺安 中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 诺 安优 势行 业 灵活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 天 天 宝货 币市 场基 金 、 诺 安 理财宝 货币 市场 基金 、 诺 安永鑫 收益 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 诺安 聚鑫 宝货 币市 场 基金及 诺安 稳健 回报 灵活 配置混 合型 证诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 15 券投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 秦维舟 先生 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 , 香 港昌 维 发展有 限公 司总 经理 , 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理, 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 , 诺安 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 徐卫晖 先生 ,副 董事 长, 工商管 理硕 士。 历任 中国 化工进 出口 总公 司财 会部 副总经 理 , 中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 , 中化 河北 进 出口公 司总 经理 , 中化 国 际 ( 控股 ) 股 份 有限公 司总 经理 , 中国 中 化股份 有限 公司 战略 规划 部、 投资 发展 部总 经理 , 中国对 外经 济贸 易信托 有 限 公司 党委 书记 。 张家林 先生 , 董事 , 高 级 工程师 , 全国 人民 政治 协 商会议 第 9 、10 、11 届 委 员。 曾任 中 科院自 动化 研究 所工 程师 、 高 级工 程师 , 中 国自 动 化技术 公司 总经 理 。 现 任 中国大 恒( 集团) 有限公 司董 事长 、大 恒新 纪元科 技股 份有 限公 司董 事长。 欧阳文 安先 生 , 独 立董 事 , 工 程师 。 历 任中 共北 京 市委副 秘书 长兼 办公 厅主 任, 中共 北 京市石 景山 区委 书记 , 中 共北京 市委 常委 、 秘书 长 , 北 京国 际电 气工 程公 司 董事长 , 北京 国 际电力 开发 投资 公司 董事 长。 朱秉刚 先生 , 独立 董事 , 教授级 高级 经济 师 。 历 任 石油部 计划 司副 司长 , 中 国石油 天然 气集团 公司 计划 局局 长 、 咨询中 心副 主任 。 陆南屏 先生 , 独立 董事 。 历任新 华社 香港 分社 办公 厅综合 处处 长 、 办 公厅 副 主任 、 国 际 问题研 究中 心办 公室 主任 ,国家 外汇 管理 局办 公室 主任、 政策 法规 司司 长、 副局长 。 2、 监事会 成员 李京先 生,监事,企 业管理硕士 。历任中国中 化集团总裁 办公室部门经 理,中化集团 香港立 丰实 业公 司总 经理 助理, 中化 汇富资 产管 理 公司副 总经 理, 中 化欧 洲 资本公 司副 总经 理兼世 盈 (厦 门 ) 创 业投 资有限 公司 副总 经理 , 现 任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司副 总经 理。 赵星 明先生, 监事,金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副 处长 , 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ,君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。 戴宏明 先生 ,监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管 , 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 , 诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 。 梅律吾 先生 , 监事 , 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 16 研究员 , 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投 资组副 总监 。 3、 经理层 成员 奥成文 先生 , 总经 理, 经 济学硕 士 , 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 (集 团) 控 股有限 责任 公司资产经营部副经理 ,中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002 年10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作, 任公司 督察 长, 现任 公司 总经理 。 杨文先 生, 副总 经理 , 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 , 中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 部总 监、 发展战 略部 总监 ,现 任公 司副总 经理 。 杨谷先生, 副总经 理, 经 济学硕士,CFA。 曾任平 安 证券公司综 合研究 所研究 员、西北 证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 , 现 任公 司副总 经理 、 投资总 监、 诺安 股票 证券 投资基 金基 金经 理、 诺安 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 诺安多 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 陈勇先 生 , 督 察长 , 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管 理部基 金经 理 , 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限 公司, 历任 研究 员、 研究 部总监 ,现 任公 司督 察长 。 4、 基金经 理 宋青先 生 , 学 士, 具有 基 金从业 资格 。 曾先 后任 职 于香港 富海 企业 有限 公司 、 中 国银 行 广西分 行 、 中 国银 行伦 敦 分行 、 深 圳航 空集 团公 司 、 道 富环 球投 资管 理亚 洲 有限公 司上 海代 表处,从事 外汇交 易、证 券投资、固 定收益 及贵金 属商品交易 等投资 工作。2010 年 10 月 加入诺 安基 金 管 理有 限公 司,现 任国 际业 务部 总监 。2011 年 11 月起 任诺 安全 球黄金 证券 投 资基金 基金 经理 ,2012 年7 月起 任诺 安油 气能 源股 票证券 投资 基金 (LOF ) 基 金经理 。 5、 历任基 金经 理 梅律吾 先生 ,2011 年9 月至 2012 年11 月 担任 本基 金基金 经理 。 6、 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务 本 公司投 资决策委 员会分股 票类基 金投资决 策委员会 和固定 收益类基 金投资决 策委员 会,具 体如 下: 股 票类基 金投资决 策委员会 :主席 由公司总 经理奥成 文先生 担任,委 员包括: 杨谷先 生, 副总 经理 、 投 资总 监 、 基 金经 理; 夏俊 杰先 生 , 配 置基 金组 投资 总监 、 基金经 理 ; 邹翔 先生, 成长 基金 组投 资总 监兼价 值基 金组 投资 总监 、基金 经理 ;王 创练 先生 ,研究 部 总 监 。 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 17 固 定收益 类基金投 资决策委 员会: 主席由公 司总经理 奥成文 先生担任 ,委员包 括:杨 谷先生 , 副总 经理 、 投 资 总监 、 基 金经 理; 杨文 先 生, 副总 经理 ; 张 乐赛 先 生, 固定 收益 部 总监、 基金 经理 ;王 创练 先生, 研究 部总 监。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 十一、 基金的费用与 税收 (一) 基金 的费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、因基金 的证券交 易或结 算而产生 的费用( 包括但 不限于在 境外市场 开户、 交易、 清 算、登 记等 各项 费用 以及 为 了加 快清 算向 券商 支付 的费用 ) ; 4、 《基 金合 同》 生效 以后 的信息 披露 费用 ; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金收 益分 配过 程中 发 生的费 用; 7、为 应付 赎回 和交 易清 算 而进行 临时 借款 所发 生的 费用; 8、 《基 金合 同》 生效 以后 的会计 师费 和律 师费 ; 9、基 金的 资金 汇划 费用 和 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ; 10、 除去 基金 管理 人和 基 金托 管 人因 自身 原因 而导 致的 更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管 人及基金资产由原基 金托 管人转移至新基金托 管人 以及由于境外托管人 更换 导致基金资产 转移所 引起 的费 用; 11、 基金 依照 有关 法律 法 规应当 缴纳 的 、 购 买或 处 置证券 有关 的任 何税 收 、 征费 、 关 税、 印花税 、 交易 及其 他税 收 及预扣 提税 ( 以及 与前 述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用 ) 以及 相关手 续费 、汇 款费 、基 金的税 务代 理费 等; 12、 为了 基金 利益 , 除 去 基金管 理人 和基 金 托 管人 因自身 原因 而导 致的 、 与 基金有 关的 诉讼、 追索 费用 ; 13、基 金上 市初 费和 上市 月费; 14、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 (二) 与基 金运 作有 关的 费用 1、基 金管 理人 的管 理费 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 18 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理 费 的计 算方 法如下 : H=E×1.5%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基金托 管人 应在 次月 首日 起 5 个 工作 日内 完成 复核 , 并 从基 金财 产 中一次 性支 付基 金管 理费 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 在首期 支付 基金 管理 费前 , 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款 账户。 如需 要变 更收 款帐 户,基 金管 理人 应提 前 10 个工作 日向 托管 人出 具书 面的收 款账 户 变更通 知。 2、基 金 托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E×0.35 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基金托 管人 应在 次月 首日 起 5 个 工作 日内 完成 复核 , 并 从基 金财 产 中一次 性支 付托 管费 给基 金托管 人。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺 延。 上述 “一 、 基金 费用 的种 类 ” 中第3-15 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费 用实际 支出 金额 列入 当 期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 申购费 用由 基金 申购 人承 担, 不列 入基 金财 产, 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登记等 各项费用 。本基 金在场内 和场外的 申购费 率相同, 最高为 1.5%, 且 随申购金 额的 增加而 递减 。 投资 人多 次 认购时 , 需按 单笔 认购 金 额对应 的费 率分 别计 算认 购费用 。 具体 费 率如下 : 场外、 场内 申购 费 申购金 额(M) 申购费 率 M<50 万元 1.5% 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 19 50 万 元≤M <200 万元 1.2% 200 万 元≤M<500 万元 0.8% M≥500 万元 每笔1000 元 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额, 其中 :


净申购 金额=申 购金 额/(1 +申购 费率 )


(注: 对于 适用 固定 金额 申购费 的申 购, 净申 购金 额=申 购金 额-固 定申 购费 金额)


申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额


(注: 对于 适用 固定 金额 申购费 的申 购, 申购 费用 =固定 申购 费金 额)


申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值


场内申 购时 , 申购 份额 的 计算保 留至 整数 位 , 小 数 点以后 的部 分舍 去 , 不 足1 份额 对应 的申购 资金 返还 至投 资人 资金账 户。


场外申 购时 , 申购 的有 效 份额为 按实 际确 认的 申购 金额在 扣除 相应 的费 用后 , 以 当日 基 金份 额 净值 为基 准计 算 , 申购份 额计 算结 果保 留到 小数点 后 2 位 , 小 数点 后2 位以 后的 部分 四舍五 入, 由此 误差 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。





2、赎 回费 赎回费 用由 基金 赎回 人承 担, 其中25% 的部 分归 基金 资产所 有 , 其 余部 分可 用 于注册 登 记等相 关费 用 。 本 基金 的 场内赎 回费 率为 固定 赎回 费率 , 不 按份 额持 有时 间 分段设 置赎 回费 率。 本基 金的 场外 赎回 费 率随持 有期 递减, 最高 不 超过赎 回总 金额 的 0.5 %。 具体费 率如 下 : 采用“ 份额 赎回 ” 方 式, 赎回价 格 以T 日 的基 金份 额净值 为基 准进 行计 算, 计算 公 式 :


赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值


赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率


净赎回 金额 =赎 回总 金额 —赎回 费用


本基金 场内 和场 外赎 回时 , 赎回金 额均 为按 实际 确认 的有效 赎回 份额 乘以 当日 基金份 额 场外赎 回费 持有年 限(T) 赎回费 率 T<1 年 0.5% 1 年≤T<2 年 0.3% T≥2 年 0 场内赎 回 费 本基金 场内 赎回 费为 固定 值 0.5% , 不按 份额 持有 时间分 段设 置赎 回费 率。 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 20 净值并 扣除 相应 的费 用后 的余额 , 赎回 金额 计算 结 果保留 到小 数点 后2 位 , 小数点 后 2 位以 后的部 分四 舍五 入, 由此 误差产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。


3、转 换费 基金 管理人可 以根据相关法律 法规以及 基金合同的规定 决定开办 本基金与基金管 理人 管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 , 相 关规 则与 具体 费 率由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 。 4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如 发生变 更, 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施 前2 日 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露 媒体公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中列 示。 5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况 制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域 范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 , 按相 关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 (四) 其他 费用 本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 , 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用, 将依 照 国家法 律法 规的 规定 ,予 以收取 和使 用。 (五) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、基金合 同生效前 的相关 费用,包 括但不限 于验资 费、会计 师和律师 费、信 息披露 费 用等费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (六) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托 管费率 等相 关费 率。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 , 除 非基 金 合同 、 相 关法 律法 规或 监 管机构 另有 规定 ; 调低 基 金管理 费率 、 基金 托管 费 率等费 率 , 无 须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 21 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2日 在至 少 一种指 定媒 体公 告。 (七) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依 照国 家或 所 投资市 场所 在国 家的 法律 法规的 规 定履行 纳税 义务 。 十二、 基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8 日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 注册资 本:252.198 亿元 法定代 表人 :李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 (二) 主 要 人员 情况 李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。 英 国 东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 , 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司 董事长 , 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国 国际海 运集 装箱 ( 集团 ) 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商 局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输(集 团) 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、 副总裁 ,招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。 田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事 。 美 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上 海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务 总监兼 北京 市分 行行 长。 丁伟先 生 , 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 , 副 研究 员 。1996 年12 月 加入 本行 , 历任杭 州诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 22 分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 , 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长, 南昌 支行 行 长, 南昌 分行 行 长,总 行人 力资 源部 总经 理,总 行行 长助 理,2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际 金融有 限公 司董 事长 。


吴晓辉 先生 , 招 商银 行资 产托管 部总 经理 , 硕 士研 究生, 高级 经济 师。1993 年10 月进 入招商 银行 工作 ; 历任 招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 , 总行 资金 交易 部 总经理 , 招银 国 际金融 有限 公司 总裁 ;招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ,2011 年 7 月起 担 任招商 银行 总 行资产 托管 部总 经理 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2014 年 7 月 31 日 , 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 ( 含 招商股 票证 券投 资基 金 、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ) , 招商 现金 增 值开放 式证 券投 资基 金 、 华 夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 城久 泰沪 深300 指 数证 券投 资基金 、 华夏 货币 市场 基 金、 光大 保德 信货 币市 场 基金 、 华 泰柏 瑞金 字塔 稳 本增利 债券 型证 券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、 富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金 、 上 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德盛 优 势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光大 保德 信优 势 配置股 票型 证券 投资基金 、益民多 利债券 型证券投 资基金、 德盛红 利股票证 券投资基 金、上 证中央企 业 50 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上投 摩根 行业 轮 动股票 型 证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 南方 策略 优化 股票 型 证券投 资基 金 、 兴 全合 润 分级股 票型 证券 投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、长 盛沪深 300 指数 证券 投资 基金(LOF )、 中银价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 中 银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 河创 新 成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实多 利分 级债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 保本 混 合型证 券投 资基 金、 华宝 兴业 可转 债债 券 型证券 投资 基金 、 建信 双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺 安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 新兴 产业 股票 型 证券投 资基 金 、 博 时裕 祥 分级债 券型 证券 投资基 金 、 上 证国 有企 业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 华 安可 转换 债 券债券 型证 券 投资基 金 、 中 银转 债增 强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油 气能源股 票证券投 资基金 (LOF )、 中银中 小盘成 长 股票型证 券投资基 金、国 泰成长优 选股 票型证券 投资基金 、兴全 轻资产投 资股票型 证券投 资基金(LOF )、 易方达 纯 债债券型 证券 投资基 金、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、 嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发 起 式证券 投资 基 金、鹏 华中 小企 业 纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 23 中银纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 南 方安 心保 本混 合 型证券 投资 基金 、 中银 理 财 7 天 债券 型证 券投资 基金 、 中海 惠裕 纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 建 信双 月安 心 理财债 券型 证券 投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、 中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博时 亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工银 瑞 信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏华 丰利 分级 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中 银消 费主 题 股票型证券投资基金 、工 银瑞信信用纯债一年 定期 开放 债 券 型 证 券 投 资基 金、 浦 银 安 盛 6 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信保 本3 号混 合型 证券 投资 基金 、 中银标 普全 球 精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博 时月 月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中银 保 本二号 混合 型证 券投 资基 金、 建信 安心 回报 两年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中海 惠利 纯 债分级 债券 型证 券投 资基 金、 富国 恒利 分级 债券 型 证券投 资基 金 、 中 银优 秀 企业股 票型 证券 投资基 金 、 中 银多 策略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华安 新活 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈新 价值 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对 冲 套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝 盈瑞 祥养 老混 合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型 证券投 资基 金、 中银 聚利 分级债 券型 证券 投资 基金 共 80 只开 放式 基金 及其 它 托管资 产, 托 管资产 为27135.50 亿元 人 民币。 十三、境外托管人 (一) 基本 情况 名称: 布朗 兄弟 哈里 曼银 行(Brown Brothers Harriman & Co. ) 地址:140 Broadway New York, NY 10005 法定代 表人 :


Douglas A. Donahue 组织形 式: 合伙 制公 司 存续期 间: 持续 经营 成立 于1818 年 的布 朗兄 弟 哈里曼 银行 ( “BBH ” ) 是 全球 领先的 托管 银行 之一 。 BBH 自 1928 年起已 经开 始在 美国 提供 托管服 务。 1963 年,BBH 开始为 客户 提供 全球 托管 服务, 是首 批 开展全 球托 管业 务的 美国 银行之 一。 目前 全球 员工 约 5 千人 ,在 全 球 16 个 国 家和地 区设 有 分支机 构。


BBH 的 惠誉 长期 评级 为 A+ ,短期 评级 为 F1 。 (二) 托管 业务 及主 要人 员情况 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 24 布朗兄 弟哈 里曼 银行 的全 球托管 业务 隶属 于本 行的 投资者 服务 部 。 在 全球 范 围内 , 该 部 门由本 行合 伙 人William B. Tyree 先生 领导 。 在 亚洲 ,该部 门由 本行 合伙 人Taylor Bodman 及William Rosensweig 先 生领导 。 作为一 家全 球化 公司 ,BBH 拥有服 务全 球跨 境投 资的 专长 , 其 全球 托管 网络 覆 盖近一 百 个市场 。截 至 2013 年 12 月 31 日, 托管 资产 规模 达 到了 3.7 万亿 美元 ,其 中 约百分 之七 十 是跨境 投资 的资 产 。 亚 洲 是BBH 业务 增长 最快 的地 区之一 。 我们 投身 于亚 洲 市场 , 迄 今已 逾 25 年 ,亚 洲服 务管 理资 产 近 6 千 亿美 元。 投资者 服务 部是 公司 最大 的业务 ,拥 有近 3800 名 员 工。我 们致 力为 客户 提供 稳定优 质 的服务 ,并 根据 客户 具体 需求提 供定 制化 的全 面解 决方案 ,真 正做 到“ 以客 户为中 心” 。 由于坚 持长 期提 供优 质稳 定 的客 户服 务,BBH 在行 业评比 中屡 获殊 荣, 包括 ∶ : 《全球托管人》 ? Global Custodian - 2013 Mutual Fund Administration Survey : 《全球 托管人》 2013 全球 共同基 金行政 服务 调查 ? #1 Fund Administrator ranked in three or more regions :‘共 同基金 行政 服务 第一名 ’ ? Top Rated in 11 categories :在 11 个 类别中 获得最 高评价 ? Global Custodian - 2013 Agent Bank Survey in Major Markets Survey : 《全 球托管人 》2013 主要市 场 代理银 行调查 ? BBH was declared a Top Rated provider of US Custody services :BBH 被 评为 ‘顶 级 美国 托管服 务 商’ ? BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years :BBH 在该机 构过去 20 年的 评比中已 19 年 获此殊荣


? Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey : 《全球托 管人》2013 年 证券借贷 业务调 查


? #2 Securities Lending - Global Category :全球类 别第 二名 ? Global Custodian - 2012 Global Custody Survey : 《 全球托管 人》2012 年全 球 托管调查 ? #1 for Institutional Investors :机构 投资者 服务第 一 名 ? #2 for Fund Managers :基 金经理服 务第二 名 ? Top rated in 9 categories:在 9 个类 别中名 列前茅 : 《全球投资人》 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 25 ? Global Investor - 2013 Global Custody Survey : 《 全球投资 人》- 2013 年全 球托管调 查 ? #1 Mutual Fund Managers: Americas (unweighted and weighted) : 美洲 地 区共同基 金服务 第一名 ? #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Overall (weighted) :30 亿 美元管理 资产以 上的基 金 管 理人总 体服务 第一名 ? #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Americas (weighted) :30 亿美元管 理资产 以上的 美 洲基金管 理人服 务第一 名 ? #2 Asset Managers with AuM over $3 billion : EMEA (weighted) : 30 亿美 元管理资 产以上 的欧洲 、 中东、非 洲 地区 基金管 理 人服务第 二名 ? Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey : 《 全球投资 人》-2013 年 外 汇服务 调查 ? #1 Overall (weighed by AUM) : 总体排 名第一 名( 按资产规 模)


: 《ETF Express 》 ? ETF Express - 2012 etfexpress Awards :《 ETF Express 》-2012 年 ETF 基金 服务评比 调查 ? ‘Best US ETF Administrator ’ : 荣 获‘美 国 ETF 基金最佳 服务商 ’ :《ICFA 国际托管及 基金行政》 ?


‘2011 年美洲 地区服 务 供应商 评 比’ 中 被评为 ‘ 最佳共同 基金托 管机 构 ’


:《R&M 调查》 ?


‘2012 年全球 托管业 务 调查 ’中 被评为 ‘专业 机 构 ’类别 第 一名 (使 用 5 家以 上托管 机构的 客户) 十四、 相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、场 内销 售机 构 场内销 售机 构是 指具 有基 金代销 资格 的深 圳证 券交 易所会 员单 位。 2、场 外销 售机 构 (1) 诺安 基金 管理 有限 公 司直销 中心 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 26 本公司 在深 圳、 北京 、上 海、广 州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户 、申 购 、 赎回等 业务 : 1)深 圳直 销中 心 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦19 —20 层 邮政编 码:518048 电话:0755-83026603 传真:0755-83026677 联系人 :张 逸凡 2)北 京分 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层 邮政编 码:100020 电话:010-59027888 传真:010-59027890 联系人 :孟 佳 3)上 海分 公司 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦903 室 邮政编 码:200120 电话:021- 68824617 传真:021-68362099 联系人 : 温 乐珣 4)广 州分 公司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心2908 邮政编 码:510623 电话:020 -38928980 传真:020 -38928980 联系人 : 黄 怡珊 5)西 部营 销中 心 办公地 址: 成都 市锦 江区 下东大 街 216 号 喜年 广 场2407 邮政编 码:610021 电话:028-86586052 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 27 传真:028-86586055 联系人 :裴 兰 (2) 基金 代销 机构 (排 名 不分先 后) 1)招 商银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195109 联系人 :兰 奇 客户服 务电 话:95555


网址:www.cmbchina.com 2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清


电话:010 -66107900 传真:010 -66107914 联系人 :田 耕 客户服 务电 话:95588


网址:www.icbc.com.cn 3)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客户服 务电 话:95566


网址:www.boc.cn 4)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 :王 洪章 电话:010 -66275654 联系人 :张静 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 28 客户服 务电 话:95533


网址:www.ccb.com 5)交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021 -58781234 传真:021 -58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559


网址:www.bankcomm.com 6)南 京银 行股 份有 限公 司 地址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 法定代 表人 :林 复 联系人 :贺 坚 联系电 话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服 务电 话:025-96400 、40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 7)中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com 8)上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 ?碧 玉 蓝天大 厦 16 至23 楼 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :周 睿 电话:021-38576977 传真:021-50105124 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 29 客户服 务电 话:021-962999 网址:www.shrcb.com 9)杭 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 ?杭 州凤 起 路 432 号 办公地 址: 中国 ?杭 州凤 起 路 432 号 法定代 表人 : 吴 太普 客户服 务电 话:0571-96523 、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 10)江 苏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服 务电 话:400-86-96098 、96098 网址:www.jsbchina.cn 11)中 国民 生银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010 -58351666 传真:010 -83914283 联系人 :李 群 客户服 务热 线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 12) 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 福州 市湖 东路 154 号 法定代 表人 :高 建平 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 30 13)爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 14)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元

















深 圳市 福田 区深南 大 道 2008 号 中国 凤 凰大 厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴


开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 15)渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道 3 号 法定代 表人 :杜 庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人 :王 兆权 客户服 务电 话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com 16)长 城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层 法定代 表人 :黄 耀华 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 31 电话:0755-83516289 联系人 :匡 婷 客户服 务电 话: 400-6666-888


网址:www.cgws.com 17)东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼 法定代 表人 :朱 科敏 基金业 务对 外联 系人 :李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服 务电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 18)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-22169999 传真:021 -68815009 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:400-8888-788 、10108998 网址:www.ebscn.com 19)国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 客户服 务电 话:4008 -888 -666


网址:www.gtja.com 20)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 32 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 : 祝 献忠 客户服 务电 话:58568118 网址:www.hrsec.com.cn 21)华 安证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 合肥 市政 务 文 化新区 天鹅 湖 路198 号 办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 客户服 务电 话:96518 网址:www.hazq.com 22)江 海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人 :徐 世旺 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 23)南 京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人 :胥 春阳 客户服 务电 话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn 24)齐 鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 33 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 开放式 基金 咨询 电话 :0531-81283906 开放式 基金 业务 传真 :0531-81283900 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 25)日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :张 利军 、陈 韦杉 联系电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 26)山 西证 券股 份有 限公 司 注册地址: 太原市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 办公地 址:太 原市府 西街 69 号山西 国际 贸易 中 心A 座26 ―30 层 法定代 表人 :侯 巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人 :张 治国 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 27)申 银万 国证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话:021 -54033888 传真:021 -54038844 联系人 :孙 洪喜 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 34 客户服 务电 话:021-962505


网址:www.sywg.com.cn 28)信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服 务电 话:400-800-8899


网址:www.cindasc.com 29)中 国中 投证 券有 限责 任公司 (原 中国 建银 投资 证券有 限责 任公 司) 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层 法定代 表人 : 杨 明辉 联系人 :刘 毅


电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客户服 务电 话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn 30)中 国银 河证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 陈 有安 电话:010 -66568430 传真:010-66568990 联系人 :田薇 客户服 务电 话:400-888-8888


网址:www.chinastock.com.cn 31)中 信建 投证 券股 份有 限公司 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 35 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司 法定代 表人 :张 佑君 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 开放式 基金 业务 传真 :010 -65182261 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 32)中 原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 法定代 表人 : 菅 明军 客户服 务电 话:0371-967218 网址:www.ccnew.com 33)天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相


客服电 话:010-66045678 传真:010-66045678 天相投 顾网-网 址: www.txsec.com 天相基 金网-网 址:www.jjm.com.cn 联系人 :尹伶 联系电 话:010-66045678 34)长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 36 联系人 :李 良 客户服 务电 话:4008-888-999 或95579 网址:www.95579.com 35)德 邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼 法定代 表人 :姚 文平 电话:021-68761616 传真:021-68767981 联系人 :罗 芳 客户服 务电 话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 36)第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn 37)广 州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客户服 务电 话: 020-961303 网址:www.gzs.com.cn 38)国 都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 办公地 址: 北京 市东 城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 37 法定代 表人 :常 喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄 静 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 39)国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦16 楼 法定代 表人 :冉 云 联系电 话:028-86690021 86690206 传真:028-86695681 客户服 务电 话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn 40)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 41)平 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 电话:400-8866-338 联系人 :袁月 客户服 务电 话:95511 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 38 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网址:www.stock.pingan.com 42)浙 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼 法定代 表人 :吴 承根 电话:0571-87902080 联系人 :吴 颖 客户服 务电 话:967777 网址:www.stocke.com 43)方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨 国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 44)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.htsec.com 45)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-84457777-950 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 39 联系人 :李 金龙 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 46)华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服 务电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 47)新 时 代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法人代 表: 刘汝 军 电话:010-83561149 传真:010-83561094 联系人 :戴 荻 客户服 务电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 48)国 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号 办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :武 斌 联系电 话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服 务电 话:4008888100 全国 ) 、95563 广西 ) 网址:www.ghzq.com.cn 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 40 49)宏 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 法定代 表人 :冯 戎 基金业 务对 外联 系人 :李 茂俊 基金业 务对 外联 系人 电话 :010-62294608-6240 基金业 务对 外联 系人 传真 :010-62296854 客户服 务电 话:0991-4008000562 网址:www.hysec.com 50)湘 财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼 办公地 址: 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人 :陈 伟 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 51)中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 法定代 表人 :杜 航 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 联系人 :余 雅娜 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 52)大 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38 、39 层 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 41 办公地 址 : 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38 、39 层 法定代 表人 : 李 红光 客户服 务电 话:4008-169-169 网址:www.estock.com.cn 53)华 西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 54)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006# 法人代 表人 :马 令海 客户服 务电 话:0755-88399099 网址: www.new-rand.cn 55)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客户服 务电 话:400-089-1289 网址: www.erichfund.com 56)上 海天 天基 金销 售有 限公司


注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 195 号 3C 座 10 楼


法定代 表人:其实


诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 42 联系人:潘 世友


客户服 务电 话:400-1818-188


网址: www.1234567.com.cn 57)北 京增 财基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 : 罗细 安 客户服 务电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 58)杭 州数 米基 金销 售有 限公司 注册地 址:


杭 州市 余杭 区仓前 街道 海曙 路 东 2 号 办公地 址:


杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号 恒生 大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 59)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 60)上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上 海浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 61)和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦10 层 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 43 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 62)北 京展 恒基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北 京市 华严 北 里 2 号 民建 大 厦6 层 法定代 表人 : 闫振 杰 客户服 务电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 , 并 及 时公告 。 (二) 基金 登记 结算 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :金颖 电话:010-59378839 传真:010-59378907 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1910 室 法定代 表人/负 责人 :夏军 电话:010-65178866 传真:010-65180276 经办律 师: 虞荣 方 、 高平 均 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 执行事 务合 伙人 :卢 伯卿 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 44 联系人 :余 志亮 经办注 册会 计师 :胡 小骏 、王明 静 十五 、对招募说明书 更新 部分的说明 诺安油 气能 源股 票证 券投 资基金 (LOF ) 招募说 明 书 (更 新) 依据 《 基金 法》 、 《运作 办 法》 、 《销售 办法》 、 《信息 披露办法》 、 《 诺安 油气能 源股票证 券投资 基金 (LOF )基金合 同》 及其他 法律 法规 的要 求, 对 本基金 管理 人 于2014 年5 月10 日刊 登的 本基 金原 招 募说明 书 (更 新) 进 行了 更新 ,主 要更 新内容 如下 : 1、 在 “重 要 提 示” 中 , 更 新了 招 募说 明书 内容 的截 至日期 及相 关财 务数 据的 截至 日 期 。 2、在 “第 二部 分 释 义” 中,更 新了 部分 词语 的含 义。 3、 在 “第 四部 分 基金 的 投资” 中, 更新 了 “ 十、 基金投 资组 合报 告” 中 的 相关内 容。 相关数 据及 内容 的截 至日 期为 2014 年 6 月 30 日。 4、 在 “第 五部 分


基金 的 业绩 ” 中 , 更新 了本 基金 报告期 基金 份额 净值 增长 率与同 期 业绩基准收益率比较 表以 及本基金累计净值增 长率 与业绩比较基准收益 率的 历史走势对比 图。 5 、在“第六 部分 基金管理人 ”中,更新 了 基金管理人 概况、 基金 管理人证券投 资基 金管理 情况 。 6、 在 “第 十 八 部分 基 金 托管人 ” 中, 更新 了基 金 托管人 的 基 本情 况 、 主要 人员情 况 、 基金托 管业 务经 营情 况 、 基金托 管人 的内 部控 制制 度 的相 关信 息 。 7、 在 “第 十九 部分 境外 托管人 ” 中 , 更 新了 境外 托管人 的 托 管业 务及 主要 人员 情 况 。 8、在 “第 二十 部分 相关 服务机 构” 中, 更新 了直 销机构 及代 销机 构的 相关 信息。 9、在“ 第 二十 三部分


对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中, 更新 了本 基金 开通 定 期定额 计 划服务 的相 关信息 , 相关 事宜已 公告 。 10、 在“第二十 四 部分


其他 应披露事项 ” 中,更新了 本基金 在本 报告期内 的相 关公 告。 十 六、签署日期 2014 年 9 月 27 日 以上内 容仅 为摘 要, 须与 本招募 说明 书( 更新 )正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。


诺安油气能源股票证券投资基金(LOF )招募说明书更新摘要 (2014 年第2 期) 45 诺安基 金管 理有 限公 司 二○一 四年 十一 月十一 日