国泰6个月理财：更新招募说明书摘要（2014年第二号）查看PDF公告
国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年 第 二 号）
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2012 】1044 号 文核 准募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2012
年9 月 25 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资人根 据所
持有份 额享 受基 金的 收益 ， 但同 时也 要承 担相 应的 投资风 险。 投资 有风 险， 投资人 认购 （或
申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性判 断市 场， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数 量
等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金 投资 中的 风险 包括 ： 因整 体政 治、 经济、 社会 等环境 因素 变
化对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性 风险 ， 基金 管理 人在
基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 及本 基金 的特有 风险 等。
本基金 为采 用固 定组 合 策 略的短 期理 财债 券型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中较 低风险 、 预
期收益 较为 稳定 的品 种， 其预期 的风 险水 平低 于股 票基金 、混 合基 金和 普通 债券基 金。
本基金 的每 一封 闭期 为 6 个月， 封闭 期间 不接 受申 购和赎 回申 请。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信 息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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载内容 截止 日为2014 年 9 月 25 日， 投资 组合 报告 为 2014 年2 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2014 年 6 月30 日。
一 、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股 本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2014 年 9 月25 日 ， 本基金 管理 人共 管理48 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金 ， 分别 为国 泰金龙 行业 精 选
证券投 资基金 、国泰 金龙 债券证 券投资 基金） 、国泰 金马稳 健回报 证券投 资基 金、国 泰货币
市场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价 值混合 型证 券投
资基金 、国泰 金鼎价 值精 选混合 型证券 投资基 金（ 由金鼎 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰沪 深300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混
合证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资 基金、 国泰区 位优势 股票 型证券 投资基
金、国 泰中小 盘成长 股票 型证券 投资基 金（LOF ） （ 由金盛 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 纳
斯达 克100 指数 证券 投资 基金 、 国 泰价 值经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证180 金 融交国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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易型开放 式指 数证券 投资 基金、国 泰上 证 180 金融 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 国泰 保本 混合型 证券 投资基 金 、 国 泰事件 驱动 策 略股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利
分级债券 型证 券投资 基金 、中小 板 300 成长 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、国泰中 小板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 、 国
泰大宗 商品 配置 证券 投资 基金(LOF) 、国 泰信 用债 券 型证券 投资 基金 、国 泰 6 个月短 期理 财
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币 市场 基金 、 国 泰金 泰平 衡混合 型证 券投资 基金 （ 由
金泰证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰民安 增利 债券型 发起式 证券投 资基金 、国 泰国证 房地产
行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 估值 优势股 票型 证券投 资基 金 （LOF） （ 由 国 泰估 值优 势可
分离交 易股 票型 证券 投资 基金封 闭期 届满 转换 而来 ） 、上证 5 年期 国债 交易 型 开放式 指数 证
券投资 基金 、 国 泰上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 纳斯 达克 100
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券型 证券 投资 基金、 国泰 黄金
交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国 泰美 国房 地产 开发 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰目标 收益 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国泰 淘金互 联网 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰聚 信价值 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合
型证券投资基金（LOF ） 、 国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金 、国泰 浓益灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰安康 养老 定期 支付 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰结 构转型 灵活 配置
混合型 证券投 资基金 、国 泰金鑫 股票型 证券投 资基 金 （由 金鑫证 券投资 基金 转型而 来） 、国
泰新经 济灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。 另外 ，本 基金管 理人 于 2004 年 获得 全国社 会保 障
基金理事 会社 保基金 资产 管理人资 格， 目前受 托管 理全国社 保基 金多个 投资 组合。2007 年
11 月19 日， 本基 金管 理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年 2 月 14 日，本 基金 管理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （ 专户 理财） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日
经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格， 成为 目前 业内 少数 拥有 “ 全牌 照”
的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，22 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （ 主持 工作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理 ， 公 司总 经 理助理 兼北 京国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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分公司 总经 理，1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理，1999 年 10 月起 任
公司董 事长 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市 场 投 资 部 助理 投 资 经理， 战 略 发 展 部业 务 经 理、组 负 责 人 ， 现任 战 略 发展部 处 长 。2014
年 5 月起 任公 司董 事。
陈川， 董 事， 博 士研 究生 ， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ，在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理、 企业 管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建 投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任 中 建投 租赁 有限 责任 公 司纪委 书记 、
副总经 理 。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月 ， 任 中国 建银 投资有 限责 任公 司长 期股 权投资 部总 经
理。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济 研 究； 1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员 ； 2004-2005 年 任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ； 2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经
理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游一冰 ， 董 事， 大 学本 科， 英 国特许 保险 学会 高级 会员 （FCII ） 及英国 特许 保险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理 ； 1994 年 起任 中国保 险 （ 欧
洲) 控 股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有 限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ；1998
年起任 忠利 亚洲 中国 地区 总经理 。2002 年起 任中 意 人寿保 险有 限公 司董 事。2007 年起 任中
意财产 保险 有限 公司 董事 、总经 理。 2010 年 6 月 起任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事， 硕士 研究 生 ，21 年 证券 从业 经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在 梅隆 全球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表 。 2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。 2007 年 11 月 起任
公司董 事。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大学 法律 系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员 会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学 学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长白 县马 鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务副 县 长；1989 年起 任中 国建 设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、 党委 书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董事 ，大 学 专科， 高级 会计师 。1964 年起在 中国 建设银 行河 南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭
工业部 基建 司任 工程 师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中 国统 配煤 矿总 公司 基建局 任副 处
长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月在 中煤 建设 开发 总 公司总 经理 办公 室任 处长 ；1995 年 9 月
至 1998 年 10 月在 煤炭 部 基建管 理中 心工 作 ， 先 后 任综合 处处 长 、 中 心副 主 任；1998 年 10
月至 2005 年 1 月 在中 国建 设银行 资产 保全 部任 副总 经理； 2005 年 1 月起 在中 国建银 投资 有
限责任 公司 先后 任资 产管 理处置 部总 经理 、企 业管 理部高 级业 务总 监。2010 年 11 月起 任国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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公司监 事会 主席 。
Nikhil Srinivasan ， 监 事 ， 硕 士研究 生 。 先 后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作，
并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投资 官。2013 年 2 月 加 入意大 利忠 利集 团， 担任 首席投 资官 。
2013 年 11 月起 任公 司监 事。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作， 历 任教员、 副主 任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证券有 限责 任
公司工 作， 历 任投 资银 行 总部业 务主 管、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现 任公 司总 经理助 理。 2013
年 11 月起 任公 司职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于 海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月 任职 于星 展银 行。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。 2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，21 年 证券 基金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ， 硕 士研 究生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中 信建 投证券 有
限责任 公司( 原 华夏 证券 有 限公司) 研 究所 和机 构业 务 部任总 经理 助理 ；2007 年 8 月至 2013
年 8 月历 任光 大证 券股 份 有限公 司销 售交 易部 副总 经理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公
司总经 理；2013 年 8 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在中国 证
监会信 息中 心工 作， 历 任 专业助 理、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在 中国证 监会 基
金监管 部工 作， 历任 主任 科员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
2012 年 8 月起 任公 司督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
姜南林 ，硕 士研 究生 ，6 年证券 基金 从业 经历 。2008 年6 月至 2009 年 6 月 在 天相投 资
顾问有 限公 司担 任宏 观经 济和债 券分 析师 ，2009 年6 月至2012 年8 月 在农 银 人寿保 险股 份
有限公 司 （ 原嘉 禾人 寿保 险股份 有限 公司 ） 工 作， 先后担 任宏 观及 债券 研究 员、 固 定收 益投
资经理 ，2012 年8 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司，2012 年12 月起 担任 国泰 现 金管理 货币 市
场基金 及国 泰货 币市 场证 券投资 基金 的基 金经 理。2013 年 3 月 起兼任 国泰 6 个月短 期理 财
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 9 月起 兼任 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金
鹿保本 增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基 金 基 金经 理,2013 年11
月起兼 任 国 泰淘 金互 联网 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
王鹍， 学士 ，7 年证 券从 业经历 ，2004 年 8 月至 2005 年 5 月 在上 海诺 华贸 易有限 公
司从事 财务 工作 ，2005 年5 月至 2007 年7 月 在新 加坡星 展银 行从 事银 行财 务报表 编制 与
分析工 作，2007 年8 月至 2013 年5 月 在上 海国 际货币 经纪 有限 公司 工作 ， 历任 资金 拆借
部经纪 人、 固定 收益 部助 理经理 ，并 于 2011 年 3 月起担 任固 定收 益部 经理 ，2013 年 5 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任基 金经 理助 理 ，2014 年 2 月 起担 任国泰 6 个月短 期理 财国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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债券型 证券 投资 基金 、国 泰现金 管理 货币 市场 基金 的基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
自 本基 金成 立 起 由吴晨 担 任基金 经理 ， 自2013 年 3 月 29 日至 2013 年11 月 14 日起由
吴晨和 姜南 林共 同担 任本 基金的 基金 经理 ，自2013 年 11 月 15 日起 至 2014 年 2 月 20 日 由
姜南林 担任 基金 经理 ，自 2014 年2 月21 日起 由姜 南林和 王鹍 共同 担任 本基 金的基 金经 理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益投 资( 事业) 部、 权益 投资( 事业) 部、 量化 投资 （事业 ） 部 等负 责人 员中 产生。 公司 总经
理可以 推荐 上述 人员 以外 的投资 管理 相关 人员 担任 成员 ， 督 察长 和运 营体 系负 责人列 席公 司
投资决 策委 员会 会议 。 公 司投资 决策 委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决
策公司 投资 研究 部门 提出 的公司 整体 投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ， 以 及研究 相关 投资
部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部 总经 理
乔巍先 生： 总 经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 总经理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 总经 理
张玮先 生： 权益 投资 总监
吴晨先 生： 绝对 收益 投资 （事业 ）部 总监 助理
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
9
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管 资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人 民建设 银行 ” 于 1954 年成 立， 1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年 9 月 11 日 ， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身 恒生 指数 。 2007 年 9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股 在上
海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元 ， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额 85,900.57 亿 元， 增长 14.35% ； 客户存 款总 额 122,230.37 亿元， 增长
7.76% 。 营业 收入 5,086.08 亿元， 较上 年增 长 10.39% ， 其中 ， 利 息净 收入 增长 10.29% ， 净 利
息收益 率(NIM) 为 2.74% ； 手续费 及佣 金净 收入 1,042.83 亿 元， 增长 11.52% ， 占营业 收入 比
重为 20.50% 。成 本费 用开 支得到 有效 控制 ，成 本收 入比 为 29.65% 。实 现利 润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长 11.28% ；净利 润 2,151.22 亿 元， 增长 11.12% 。资 产质 量保 持稳定 ，不 良
贷款率 0.99% ， 拨备覆 盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一级 资本充 足率分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领先 。
中国建 设银 行 在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个， 服务 于 306.54 万 公司 客户 、2.91 亿
个人客 户， 与中 国经 济战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系； 在香 港 、
新加坡 、 法 兰克 福、 约翰 内斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨 尔本 、 台
北、卢 森堡 设有 海外 分行 ，拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年，本 集团 的出色 业 绩与良 好表 现受到 市场 与 业界的 充分 认可， 先后 荣 获国内 外
102 项奖 项， 多项 综合 排 名进一 步提 高， 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名”
中位列 第 5 ， 较上 年上 升 2 位； 在美 国 《 福布 斯 》 杂 志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公 司 2000国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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强排名 ”中 ，位 列第 2 ， 较上年 上升 13 位 。此 外 ，本集 团还 荣获 了国 内外 重要机 构授 予的
包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现 金管 理、 托 管、 投行 、 养 老金 、 国际 业务 、 电
子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 监 督稽 核处 等 9 个职
能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工 220 余人 。 自 2007 年起 ，托 管
部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计 ， 并 已经 成为 常规 化的内 控工 作
手段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的 客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托 管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年 金等产 品在 内的 托管 业务 体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只证 券 投 资基 金。 中 国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管银 行” ； 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖； 境 内权威 经济 媒体《 每日经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2 、代 销机 构
（1）代 销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
12
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
11
杭州银 行股 份有 注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
13
限公司
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
12
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
13
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
14
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
15
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞 联系人 ：夏 雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
16
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
17
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
19
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
20
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
21
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
22
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
23
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
24
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
25
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
26
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
27
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
28
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
29
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
30
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
31
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
16
网址：www.gsstock.com
32
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
33
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
34
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
35
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
36
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
37
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
17
38
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
39
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
40
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
41
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
42
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
43
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
18
44
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
45
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
46
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
47
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
48
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
49
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
50
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
19
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
51
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文 雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
52
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
53
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
54
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
55
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
56
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
57
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
20
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
58
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
59
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
60
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
61
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
62
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
63
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
64
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
21
网址：www.i618.com.cn
65
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
66
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
67
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路 155 号附1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：
刘晓 明
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电 话：0871-3577930 网址： www.hongtastock.com
68
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
69
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
70
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
71
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
72
浙商证 券股 份有 注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
22
限公司
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
73
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
74
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
75
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
76
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
77
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
78
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
79
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
23
公司
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
80
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
81
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
82
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行大厦 25
楼 I、J 单元 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
24
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
25
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
26
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
四、基金名称
国泰6 个月 短期 理财 债券 型证券 投资 基金
五 、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1 、基 金类 型： 债券 型（ 固 定组合 、短 期理 财）
2 、基 金运 作方 式： 本基 金 为契约 开放 式基 金， 以定 期开放 方式 运作
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六、投资目标
本基金 在力 求本 金安 全的 基础上 ，追 求稳 健的 当期 收益。
七、投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金； 银行 定 期存款 、 协
议 存款 、 大 额存 单、 债券 回购、 国债 、 金 融债 、 央 行票据 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 地 方政
府债、 企业 债、 公司 债、 次 级债、 资产 支持 证券 等固 定收益 类金 融工 具以 及法 律法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金 不从 二级 市场 买入 股票或 权证 ， 也 不参 与一 级市场 新股 申购 或股 票增 发。 本 基金
不可投 资可 转换 债券 ，但 可以投 资分 离交 易可 转债 上市后 分离 出来 的债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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可以将 其纳 入投 资范 围。
八、投资策略
在封闭 期内 ， 本 基金 采用 买入并 持 有 到期 策略 ， 对 所投资 固定 收益 品种 的剩 余期限 与基
金的剩 余封 闭期 进行 期限 匹配 ， 主 要投 资于剩 余期 限 （ 或回 售期 限） 不超 过 基金剩 余封 闭期
的固定 收益 类金 融工 具。 一般情 况下 ， 本 基金 持有 的固定 收益 品种 和结 构在 封闭期 内不 会发
生变化 。
本基金 主要 投资 于银 行定 期存款 、 协议 存款 及 大额 存单 、 债 券回 购和短 期债 券 （ 包括 短
期融资 券、 即将 到期 的中 期票据 等） 三类 利率 市场 化程度 较高 的金融 工 具。 在 封闭 期， 根据
市场情 况和 可投 资品 种的 容量 ， 在 深入 研究分 析基 础上 ， 综 合考 量市场 资金 面走向 、 信用 债
券的信 用评 级、 协议 存款 交易对 手的 信用 资质 以及 各类资 产的 收益 率 水 平等 ， 确定 各类 金融
工具的 配置 比例 ，并 在封闭 期内 执行 持有 到期 的投 资策略 。
1 、资 产配 置策 略
每个封闭 期 初 ， 本基 金首 先对回 购利 率与 短债 收益 率、 协议 存款 利率进 行比 较， 并在 对
封闭 期 资金 面进 行判 断的 基础上 ，判 断是 否存 在利 差套利 空间 ，以 确定 是否 进行杠 杆操 作 ；
其次对 各类 金融 工具 在封闭 期内 的持 有期 收益 进行 比较， 确定 优先 配置 的资 产类别 ， 并 结合
各类金融 工 具的 市场 容量 ，确定 配置 比例 。
2 、银 行定 期存 款 、 协议 存 款 及大 额存 单投 资策 略
封闭期 初， 本基 金在 向交 易对手 银行 进行 询价 的基 础上， 选取 利率 报价 较高 的几家 银行
进行协 议存 款投 资， 注重 分散投 资， 降低 交易 对手 风险。
3 、债 券回 购投 资策 略
首先 ， 基 于对 封闭期 内资 金面走 势的 判断 ， 确 定回 购期限 的选 择 。 在组 合进 行杠杆 操 作
时， 若 判断 资金 面趋 于宽 松， 则 在封闭 期 初进 行短 期限正 回购 操作 ； 反 之， 则进行 长期 限正
回购操 作 ， 锁 定融资 成本 。 若 期初 资产 配置有 逆回 购比例 ， 则在 判断资 金面 趋于宽 松的 情 况
下，优 先进 行长 期限 逆回 购配置 ；反 之， 则进 行短 期限逆 回购 操作 。
其次， 本基 金在 封闭 期内 ，根据 资金 头寸 ，安 排相 应期限 的回 购操 作。
4 、短 期信 用债 券投 资策 略
本基金 管理 人将 利用 内部 评级系 统 对 市场 公开 发行 的所有 短期 融资 券 、 中 期票 据等信用国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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债券 的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信 用利 差进 行全面 的分 析 。 该系 统包 含定性 评级 、 定
量打分 以及 条款 分析 等多 个不同 层面 来评 估信 用债 券。 在 封闭 期， 基 金管 理人 根据各 短期 信
用债的 信用 评级 、 到 期收 益率 、 剩 余期 限与封闭 期 的匹配 程度 ， 挑选适 当的 短期债 券进 行 配
置，并 持有 到期 。
5 、持 有到 期策 略
本基金 合同 生效 后 ， 在 每一 封闭期 的建 仓期 内将 根据 基金合 同的 规定 ， 买入 剩余 期限 （或
回售期 限 ） 不 超过基 金剩 余封闭 期的 固定 收益 类工 具。 一般 情况 下， 本基 金 将在封 闭期 内持
有这些 品种 到期 ， 持 有的 固定收 益品 种和 结构 在封 闭期内 不会 发生 变化 。 极 端情况 下 ， 如 遇
到债券 违约 、信 用评 级下 降等信 用事 件， 本基 金可 以提前 卖出 相应 的固 定收 益品种 。
6 、开 放期 投资 安排
在开放 期， 本基 金原 则上 将使基 金资 产保 持现 金状 态。
九 、 风 险 收 益 特征
本基金 为采 用固 定组 合策 略的短 期理 财债 券型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中较 低风险 、 预
期收益 较为 稳定 的品 种， 其预期 的风 险水 平低 于股 票基金 、混 合基 金和 普通 债券基 金 。
十 、 业 绩 比 较 基准
在每个封 闭期 ，本基 金的 业绩比较 基准 为该封 闭期 起始日的 银行 6 个 月定期 存款利 率
（税后 ） 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本 基 金管 理人 经与 基金托 管人 协商 一致 ， 在 履行适 当程 序后 可以 变更 业绩比 较基 准并
及时公 告。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2014 年7 月15 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年6 月30 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 51,805,317.71 39.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 79,026,631.37 59.85
4 其他资 产 1,204,651.27 0.91
5 合计 132,036,600.35 100.00
2 、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 -
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号
项目
金额
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产净 值
比例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的40％ 的 说明
在本报 告期 内本 理财 基金 债券正 回购 的资 金余 额未 超过资 产净 值 的 40% 。
3 、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
不适用 。
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明
不 适用 。 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
不适用 。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0000%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0000%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0000%
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 照票 面利 率或 协议利 率并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余存 续期 内平 均摊销 ，每 日计 提损 益。
本基金 通过 每日 计算 收益 的方式 ，使 基金 份额 净值 维持 在 1.000 元。
（2） 本报 告期 内本 基金 不 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净 值20% 的情 况。
（3）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（4） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 1,204,651.27
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 - 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,204,651.27
十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2014 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 国泰 6 个 月短 期理 财债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年9 月25 日至
2012 年12 月 31 日
0.9119% 0.0009% 0.7497% 0.0000% 0.1622% 0.0009%
2013 年度 4.0530% 0.0103% 2.8000% 0.0000% 1.2530% 0.0103%
2014 年上 半年 1.9748% 0.0022% 1.3885% 0.0000% 0.5863% 0.0022%
自2012 年9 月25
日至2014 年6 月30
日
7.0753% 0.0079% 4.9382% 0.0000% 2.1371% 0.0079%
（二） 国泰 6 个 月短 期理 财债 券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年9 月25 日至
2012 年12 月 31 日
0.9892% 0.0009% 0.7497% 0.0000% 0.2395% 0.0009%
2013 年度 4.3983% 0.0103% 2.8000% 0.0000% 1.5983% 0.0103%
2014 年上 半年 2.1158% 0.0024% 1.3885% 0.0000% 0.7273% 0.0024% 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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自2012 年9 月25
日至2014 年6 月30
日
7.6617% 0.0079% 4.9382% 0.0000% 2.7235% 0.0079%
十三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费、 律 师费 和诉讼 费 ；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 ；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基 金 管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.27% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 依据 管理人 指令 或授 权委 托于 次月首 日起
5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给 基金 管理 人， 若 遇法 定节 假日、 休 息日， 支付 日期
顺延。 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.09% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 依据 管理人 指令 或授 权委 托于 次月首 日起
5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给 基金 托管 人， 若 遇法 定节 假日、 休 息日， 支付 日期
顺延。
3 、销 售服 务费
本基金A 类基 金份额 的销 售服务 费年 费率 为0.30% ， 按前一 日A 类 基金资 产净 值的0.30%
年费率 计提 ；
本基金B 类基 金份额 的销 售服务 费年 费率 为0.01% ， 按前一 日B 类 基金资 产净 值的0.01%
年费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 依据 管理人 指令 或授 权委 托于 次月首 日起
5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
4 、在 开放 期内 ，本 基金 不 计提管 理费 、托 管费 和销 售服务 费。
5 、除管 理费、 托管费 和销 售服务费 之外 的基金 费用 ，由基金 托管 人根据 其他 有关法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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定 在指 定媒 体上 刊登 公告 。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的 要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2014 年 5 月 8 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “ 一 、绪 言 ” 中 的相关 内容 ；
3 、更 新了 “二 、释 义 ” 中 的相关 内容 ；
4 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5 、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ；
6 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中销 售机 构的 相关 信息；
7 、更 新了 “十 一、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，更 新至2014 年6 月30 日；
8 、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩 ” ，更 新至2014 年6 月30日；
9 、 更 新了 “ 二十 四、 其他 应披露 的事 项” ， 披露 了自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基
金的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○ 一 四年十一月 八日
