丰利B：三年期届满与基金份额转换的第二次提示性公告查看PDF公告
天 弘 丰 利 分 级 债券 型 证 券 投 资 基金 三 年 期 届 满 与 基 金 份 额 转 换的 第二次提示性 公告 天弘基 金管 理有 限公 司 于 2014 年 10 月 13 日 在《 中 国证券 报》 、 《 上海 证券报 》 、 《证 券 时 报》 、 《 证券日 报》及 公司 网站（www.thfund.com.cn ）发 布了“ 天弘丰 利分级 债券型 证券 投资基 金三 年期 届满 与基 金份额 转换 的公 告” 。并 于 10 月 27 日 发布 了第 一 次提示 性公 告。 为了使 本次 基 金 3 年期 届 满与基 金份 额转 换顺 利完 成， 根 据基 金合 同的 相关 规定， 现发 布本 次基 金 3 年期 届满 与基 金 份额转 换的 第二 次提 示性 公告。 《天弘 丰利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金合 同” ） 于 2011 年 11 月 23 日 生效 ，生 效之 日 起 3 年 内， 天弘 丰利 分级 债券型 证券 投资 基金 （基 金简称 ：天 弘丰 利，基 金代 码：164208 ， 以下简 称“ 本基 金” ） 的基 金份额 划分 为天 弘丰 利分 级债券 型证 券 投资基 金之 丰 利 A 份 额（ 基金份 额简 称： 丰 利 A ， 基金代 码：164209 ） 、 天弘 丰利分 级债 券 型证券 投资 基金 之丰 利 B 份额（ 基金 份额 简称 ：丰 利 B ，基金 代码 ：150046 ）两级 份额 。 根据 《 基金 合同》 的有 关 规定， 本基 金 《基 金合 同 》 生效 后 3 年期 届满 ， 无 需 召开 基金 份额持 有人 大会 ， 自动 转 换为上 市开 放式 基金 （LOF ） ， 基 金名 称变 更为 “ 天弘 丰利债 券型 证 券投资 基金 （LOF）” 。 本 基金 份额转换 为 上市 开 放式基 金（LOF ） 份额 后， 基金份 额将申 请 在 深圳 证 券交易 所 上市交 易。 （一） 丰利 B 封闭期 届满日的提示 根据本 基金 《基 金合 同》 的规定 ，2014 年 11 月 24 日是丰 利 B 份 额的封 闭期 届满日 ， 同时也 为本 基金 《基 金合 同 》 生效 后 3 年 期届 满日 及份 额转换 基准 日。 丰利 B 将 在 该日日 终， 按照其 对应 的基 金份 额净 值转换 成上 市开 放式 基金 （LOF ）份 额。
丰利 B （150046 ） 份额 拟定于 基金 份额 转 换 基准 日终止 上市 ，终 止上 市的 详细信 息基 金 管理人 将另 行公 告。 （二） 基金转型时丰利 A 的处理 方式 本基金 《 基金 合同 》生 效 后的 3 年期 届满 日为 自《 基金合 同》 生效 之日 后 3 年的对 应 日。如 该对 应日 为非 工作 日，则 顺延 至下 一个 工作 日。 《 基金 合同 》生 效后 3 年期届 满日 与 丰利 B 的 封闭 期届 满日为 同一日 。 根 据上 述约 定， 本基金 的转 型基 准日 为 2014 年 11 月 24 日 。 本基金 《基 金合 同》 生效 后 3 年 期届 满日 前， 基金 管理人 将提 前公 告并 提示 丰利 A 的 基金份 额持 有人 可选 择在 3 年 内最 后一 个开 放日赎 回丰利 A 份 额或 默认 届满 日自动 转换 为 上市开 放式 基金 （LOF ） 份 额。 根 据上 述约 定， 本基 金的最 后一 个开 放日 为 2014 年 11 月 21 日。 （三） 基金转型时的份额转 换规 则 1 、 份额 转换 基准 日 本基金 《基 金合 同》 生效 后3 年期 届满 日， 即本 基 金基金 合同 生效 之日 起3 年 后的对 应 日， 如 该日 为非 工作 日， 则 顺延至 下一 个工 作日 。 本 基金的 份额 转换 基准 日为2014 年11 月24 日。 2 、 份额 转换 方式 在份额 转换 基准 日日终 ， 本基金 转换 成上 市开 放式 基金（LOF ）后 的基 金份 额 净值调 整 为1.0000 元。 在份 额转 换 基准日 日终 ， 以 份额 转换 后1.0000 元 的基 金份 额净 值为基 准， 丰 利A 、 丰利B 按 照各 自的 基 金份额 净值 转换 成上 市开 放式基 金（LOF ）份 额。 份额转 换计 算公 式： 丰利A 份 额（ 或丰 利B 份 额）的 转换 比率 ＝份 额转 换基准 日丰 利A （或 丰利B ）的基 金 份额净 值/1.0000 丰利A （或 丰利B ） 基金 份 额持有 人持 有的 转换 后上 市开放 式基 金 （LOF ） 份 额 ＝基金 份 额持有 人持 有的 转换 前丰 利A （ 或丰 利B ）的 份额 数 ×丰利A 份额 （或 丰利B 份额） 的转 换 比率 在进行 份额 转换 时， 丰利A 、丰利B 的场 外份 额将 转 换成上 市开 放式 基金 （LOF ）场外 份额 ，且 均登 记在 注册 登 记系统 下 ；丰 利B 的场 内 份额将 转换 成上 市开 放式 基金 （LOF ）场 内份额 ，仍 登记 在证 券登 记结算 系统 下。 在实施 基金 份额 转换 时 ， 丰利A 份 额 （ 或丰 利B 份 额） 的转 换比 率、 丰利A （ 或丰利B ） 基金份 额持 有人 持有 的转 换后上 市开 放式 基金 （LOF ）份额 的具 体计 算见 基金 管理人 届时 发 布的相 关公 告。 3 、 份额 转换 后的 基金 运作 丰利A 、 丰利B 的 份额 全部 转换为 上市 开放 式基 金 （LOF ） 份 额之 日起30 日 内， 本基金 将上市 交易 ， 并接受 场外 与场内 申购 和赎 回。 份额 转换后 本基 金上 市交 易、 开始办 理申 购 与 赎回的 具体 日期 见基 金管 理人届 时发 布的 相关 公告 。 （四） 基金转型后基金的投 资管 理 本基金 转换 为上 市开 放式 基金（LOF ）后 ，本 基金 的 投资目 标、 投资 策略 、投 资理念 、 投资范 围、 投资 限制 、投 资管理 程序 等保 持不 变。 投资者 欲了 解详 情， 请登 录基金 管理 人网 站：www.thfund.com.cn 或拨打客 服电 话： 400-710-9999 进 行咨 询。 特此公 告。
天弘基 金管 理有 限公 司 二零一 四 年 十一 月十 日
