更新招募说明书摘 要
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鹏华中证 A 股资源 产业指数 分级
证券投资 基金更新 的
招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零一四年 十一月
更新招募说明书摘 要
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重 要提 示
本基金 经2012 年3 月19 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《 关于 核准 鹏华 中证A 股资源 产
业指数分 级证券投 资基金 募集的批 复》（ 证 监许可 〔2012 〕358号 ）核准， 进 行募集。 根据
相关法律 法规，本 基金基 金合同已 于2012 年9月27 日 生效，基 金管理人 于该日 起正式开 始对
基金财 产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 流 动
性风险 、 信用 风险 、 本 基 金特有 风险 （ 包括 作为 指 数基金 的风 险 、 作 为上 市 基金的 风险 和作
为分级 基金 的风 险） 及其 他风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 《基金 合同 》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止日为 2014 年 9 月 26
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2014 年 6 月30 日（ 未经 审计） 。
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一、 基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、 名称 ：鹏 华基 金管 理有 限公司
2 、 住所 ：深 圳市 福田 区福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、 设立 日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、 法定 代表 人： 何如
5 、 办公 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、 电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7 、 联系 人： 吕奇 志
8 、 注册 资本 ：人 民币 1.5 亿元
9、股 权 结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
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所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经 理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中 国高新技 术产业投 资管理 有限公司 董事长兼 行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总监 、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首席 执行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司（CAAM SGR ）投
资副总 监 、农 业信 贷另 类 投资集 团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）国 际执 行
委员会 委员 、欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方案部 投资 总
监、 Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利 盛资 本股 份 公司 （Eurizon
Capital S.A. ） （卢 森堡） 首席 执行官 和总 经理， 同时 兼 任欧利 盛 AI 资 产管 理股份 公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。
Alessandro Varaldo 先生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍： 意大 利。 曾 任米兰 德 意
志银行 集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司投 资管理 部债 券基 金和 现金 头寸管 理高 级
经理，IMI Fideuram 资产 管 理股份 公司 投资 管理 部固 定收益 组合 和现 金管 理业 务负责 人， 圣
保罗银 行投 资公 司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财 务及营 销策 划部 负责 人，Capitalia 股份
公司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和销售 部负 责人 ， Capitalia 投资管 理股 份公 司 （Capitalia Investment
Management S.A. ） 董事 总 经理，Unicredit Holding 财 务风险 管理 部意 大利 企业 法人风 险管 理
业务负 责人 ，欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首 席 市场官 、欧 利
盛资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）董 事，现 任意 大利 联合 圣保 罗银行 股份 有
限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资 和养 老金 产品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主 任 ， 中 国银 监会 政
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策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营 ，项目 涉 及制造业 、能源 、电信 、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农 信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先 生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律师 ， 国 籍： 意大 利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产品 开发 部， 欧利 盛资 本资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ） 治理 与股 权部 工作 ，现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。
李国阳 先生 ， 监事 ， 硕 士 研 究生 ， 高级 会计 师， 国 籍： 中国 。 曾 任深 圳国 投 证券有 限公
司资金 财务 部财 务科 副科 长、 审计 科副 经理 、 稽 核 审计部 副总 经理 、 第二 证 券交易 部副 总经
理、 资金 财务 部总 经理 ， 国信证 券有 限责 任公 司资 金财务 部总 经理 、 公司 副 总会计 师兼 资金
财务部 总经 理 、 上 海管 理 总部总 经理 、 首席 会计 师 兼资金 财务 部总 经理 ， 曾 任鹏华 基金 管理
有限公 司董 事 、 监 事会 召 集人 ， 现 任国 信证 券股 份 有限公 司副 总裁 兼首 席会 计师 、 资 金财 务
总部总 经理 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理； 2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公 司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任登 记结 算部 副 总经理 ， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜(深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3 、 高级 管理 人员 情况
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何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ， 董 事， 总裁 ， 简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任 中国 国际
金融有 限公 司经 理 ， 博 时基 金管理 有限 公司 博时 价值 增长基 金基 金经 理 、 固 定收 益部总 经理 、
基金裕 泽基 金经 理 、 基 金 裕隆基 金经 理 、 股 票投 资 部总经 理 ， 现 任鹏 华基 金 管理有 限公 司副
总裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、 本基 金基 金经 理
杨靖先生 ，国籍 中国， 理 学硕士，14 年证 券从业 经 验。曾在 长城证 券公司 从 事证券研
究工作 ，先 后任 研究 员、 行业研 究小 组组 长；2001 年 6 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司从 事
行业研 究工 作， 2005 年开 始先后 任鹏 华中 国 50 开 放式证 券投 资基 金、 鹏华 行业成 长证 券 投
资 基金 基金 经理 助理 ， 2006 年 9 月至 2007 年 4 月任 原鹏华 普润 基金 （2007 年 4 月 已转 型为
鹏华优 质治 理股 票型 证券 投资基 金（LOF ） ） 基金 经 理，2007 年 4 月至 2009 年 10 月 担任 鹏
华优质 治理 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经理 ，2009 年 4 月起 至今 担任 鹏 华沪 深 300 指
数证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经理 ，2012 年 9 月起 至 今兼任 鹏华 中 证 A 股资 源 产业指 数分 级
证券投 资基 金基 金经 理 ， 2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华中 证 500 指 数证 券投 资 基金 （LOF）基
金经理 。杨 靖先 生具 备基 金从业 资格 。
本基金 历任 的基 金经 理： 无
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2006 年 8 月至 2007 年 4 月任原 鹏华 普润 基金 （2007 年 4 月已 转型 为鹏 华优 质治理 股 票
型证券 投资 基金 （LOF ） ） 基金经 理；
2007 年 4 月至 2009 年 10 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理 ；
2009 年 4 月起 至今 担任 鹏 华沪 深 300 指 数证 券投 资 基金（LOF ）基 金经 理；
2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华中 证 500 指 数证 券投 资 基金（LOF ）基 金经 理。
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5 、 投资 决策 委员 会成 员情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理， 鹏华 中 证 500 指数 （LOF ） 基
金、鹏 华地 产分 级基 金基 金经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华动 力 增 长基 金 、 鹏 华 品牌传 承混
合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金基 金经 理。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2014 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
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95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构
1、场 外销 售机 构
（1 ）直 销机 构
1 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
2 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
更新招募说明书摘 要
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3 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
4 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
5 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
（2 ）代 销机 构
A 、银 行代 销机 构
1 ） 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：姜 建清
联系电 话：010-66105799
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 ） 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
更新招募说明书摘 要
10
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ） 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4 ） 交通 银行 股份 有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ） 招商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号招 商银 行大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 ） 中国 邮政 储蓄 银 行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
更新招募说明书摘 要
11
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址 www.psbc.com
7 ） 上海 浦东 发展 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
8 ） 上海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9 ） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
10 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
更新招募说明书摘 要
12
网址：www.hzbank.com.cn
11 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
13 ）厦 门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号商 业银 行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：方 伟强
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
B 、券 商代 销机 构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书摘 要
13
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权唐
传真：010-65182261
更新招募说明书摘 要
14
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦 4、18、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
更新招募说明书摘 要
15
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
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16
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 齐鲁证 券有 限公 司
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17
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
19) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市 自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
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18
20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
21) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解 放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
23) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
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19
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
24) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳市 福 田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
25) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
26) 财富证 券有 限 责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
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20
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
28) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
29) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
更新招募说明书摘 要
21
网址：www.foundersc.com
30) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
31) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
32) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
33) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
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22
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服 务电 话: 021-962506 或4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
34) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
35) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
36) 华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
37）新 时代 证券 有限 责任 公司
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23
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
C 、第三 方销 售机 构
1 ） 上海 天天 基金 销售 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
2 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
3 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
更新招募说明书摘 要
24
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
4 ） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
5 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6 ） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
7 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
更新招募说明书摘 要
25
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
8 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：赵 慧灵
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路 赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
10 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
11 ） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观 3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观 3201
更新招募说明书摘 要
26
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
12 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
13 ） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理 销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
2、场 内发 售机 构
（1）本基 金的场内 发售机 构为 具有 基金代销 业务资 格的深圳 证券交易 所会员 单位（具
体名单 可在 深交 所网 站查 询）。
（2）本基 金募集结 束前获 得基金代 销资格的 深交所 会员单位 可新增为 本基金 的场内 发
售机构 。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
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27
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名 称
鹏华中 证 A 股 资源 产业 指 数分级 证券 投资 基金
本基金 的基 金份 额包 括鹏 华中 证 A 股资 源产 业指 数 分级基 金之 基础 份额 （简 称 “鹏 华资
源分级 ” ，基 金代 码 ：160620 ；场 内简 称 “中 证资 源” ） 、 鹏华 中证 A 股 资源 产业 指数分 级基
金之 A 份 额 （简 称 “ 资源 A ” ， 基 金代 码：150100 ） 、 鹏华中 证 A 股 资源 产业 指 数分级 基金 之
B 份 额（简 称“ 资 源 B ” ， 基金代 码：150101）。
更新招募说明书摘 要
28
五 、基 金的类 型和 运作方 式
契约型 开放 式， 股票 型证 券投资 基金 ， 基 金存 续期 为不定 期
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 ， 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制在
0.35 ％ 以内 ，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以 内。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资范围为具有良 好流动性的金融工具，包 括标的指数成份股及其备 选成份股
（含中 小板 及创 业板 股票 ） 、 新 股 （首 次发 行或 增发 等） 、 债 券 （ 含货 币市 场工 具） 和中 国证
监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金投 资标的 指数成 份 股及其备 选成份 股的比 例 不低于基 金资产 净值 的 90％，同时
保持不 低于 基金 资产 净 值 5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基金 管理 人可 以在 履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法， 按照 成份 股在 标 的 指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 ，并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金力争鹏华资源份额 净值增长率与同期业绩比 较基准之间的日均跟踪偏 离度不超
过 0.35 ％， 年跟 踪误 差不 超过 4 ％。 如因 指数 编制 规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
1 、 资产 配置 策略
为实现紧 密跟踪 标的指 数 的投资目 标，本 基金将 以 不低于基 金资产 净值 90 ％ 的资产投
资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股 ， 并保 持不 低 于基金 资产 净 值 5 ％的 现 金或者 到期 日在
更新招募说明书摘 要
29
一年以 内的 政府 债券 。
2 、 股票 投资 策略
（1 ）股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下 ， 本 基 金可采 取适 当方 法 ， 以 降 低买入 成本 。 当遇 到成 份 股停牌 、 流动 性
不足等其他市场因素 而无 法依指数权重 购 买 某成 份股 及 预 期 标 的 指 数 的成 份股 即 将 调 整 或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根 据市 场 情况 ， 结 合研 究分 析， 对 基金财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2 ）股 票投 资组 合的 调整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ，
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购 赎回变 动情 况 、 新 股增 发 因素等 变化 ， 对
其进行 适时 调整 ， 以 保证 鹏 华资源 份额 净值 增长 率与 标的指 数收 益率 间的 高度 正相关 和跟 踪
误差最 小化 。 基金 管理 人 将对成 份股 的流 动性 进行 分析 ， 如 发现 流动 性欠 佳 的 个股 将可 能采
用合理 方法 寻求 替代 。 由 于受到 各项 持股 比例 限制 ， 基 金可 能不 能按 照成 份 股权重 持有 成份
股，基 金将 会采 用合 理方 法寻求 替代 。
1 ） 定期 调整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2 ） 不定 期调 整
根据指 数编 制规 则 ， 当 标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规 定， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基 金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
3 、 债券 投资 策略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为：
中证 A 股 资源 产业 指数 收 益率×95 ％ ＋银 行活 期存 款利率 （税 后） ×5 ％
更新招募说明书摘 要
30
中证 A 股 资源 产业 指数 从 中证全指 指 数样 本股 中挑 选规模 大、 具有资源 产 业特 征的公 司
股票组 成样 本股 。 根据 中 证行业 分类 方法，该 指 数 样本股 主要 属于 能源 行业 、 原 材料 行业 中
的多种 金属 与采 矿 、 贵 重 金属与 矿石 、 黄金 、 铝 等 子行业 ， 可以 综合 反映 沪 深两市 具有 资源
产业特 征 的 公司 股票 的整 体走势 ，同 时为 投资 者提 供新的 投资 标的 。
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 ， 基 金管 理人 应在 取得 基 金托管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金 ， 为 证券 投资 基金 中 较高预 期风 险 、 较 高预 期 收益的 品种 。 同时 本基 金 为指数 基金 ， 通
过跟踪 标的 指数 表现 ，具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司 相似 的风 险收益 特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ， 鹏 华资 源 A 份额为 稳健 收益 类份 额， 具有低风险
且预期 收益 相对 较低 的特 征； 鹏华 资源 B 份 额为 积 极收益 类份 额 ， 具 有 高 风 险且预 期收 益相
对较高 的特 征。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托管 人中 国工商 银行股 份有限 公司 根据本 基金合 同规定 ，已 于2014 年7 月16 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内 容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年 6 月 30 日（ 未 经审计 ） 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1 权益投 资 399,553,942.15 93.86
其中： 股票 399,553,942.15 93.86
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
更新招募说明书摘 要
31
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,684,519.38 5.33
7 其他资 产 3,470,630.91 0.82
8 合计 425,709,092.44 100.00
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
（1 ）报 告期 末指 数投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 272,015,171.53 64.48
C 制造业 119,160,512.12 28.25
D
电力、热力、燃气及水
生产和 供应 业
8,356,848.50 1.98
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
更新招募说明书摘 要
32
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 399,532,532.15 94.71
（2 ）报 告期 末积 极投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 15,310.00 0.00
D
电 力 、 热 力 、 燃 气
及水生 产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,100.00 0.00
G
交 通 运 输 、 仓 储 和
邮政业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和
信息技 术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
更新招募说明书摘 要
33
M
科 学 研 究 和 技 术 服
务业
- -
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐
业
- -
S 综合 - -
合计 21,410.00 0.01
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
（1 ） 报告期末 指数投 资 按公允价 值占基 金资产 净 值比例大 小排序 的前十 名 股票投资 明
细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值 比 例
（％）
1 000960 锡业股 份 832,058 10,350,801.52 2.45
2 600516 方大炭 素 1,000,349 9,593,346.91 2.27
3 601808 中海油 服 519,540 9,138,708.60 2.17
4 600028 中国石 化 1,703,599 8,977,966.73 2.13
5 600188 兖州煤 业 1,297,352 8,977,675.84 2.13
6 601101 昊华能 源 1,592,628 8,966,495.64 2.13
7 600583 海油工 程 1,213,013 8,939,905.81 2.12
8 600688 上海石 化 2,715,248 8,933,165.92 2.12
9 002353 杰瑞股 份 220,534 8,876,493.50 2.10
10 000937 冀中能 源 1,500,497 8,747,897.51 2.07
更新招募说明书摘 要
34
（2 ）报 告期末 积极投 资按公允 价值占基 金资产 净值比例 大小排序 的前五 名股票 投
资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资
产净值 比例
（％）
1 603328 依顿电 子 1,000 15,310.00 0.00
2 002727 一心堂 500 6,100.00 0.00
注：上 述股 票明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 积极 投资的 全部 股票 。
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
(2) 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2) 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
更新招募说明书摘 要
35
(3) 本期国债期货投资评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证 券中本 期没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 、 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 952,122.94
2 应收证 券清 算款 2,513,584.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,923.54
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,470,630.91
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占 基 金 资
产 净 值 比
例（% ）
流通受 限
情况说 明
1 000960 锡业股 份 10,350,801.52 2.45 资产重 组
2 600516 方大炭 素 9,593,346.91 2.27 临时停 牌
(6) 报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
序 股票代 股票名 称 流通受 限 占基金 流通受 限情
更新招募说明书摘 要
36
号 码 部分的 公允 价
值( 元)
资产净 值比
例（% ）
况说明
1 603328 依顿电 子 15,310.00 0.00 新股锁 定
2 002727 一心堂 6,100.00 0.00 新股锁 定
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组 合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1 、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中 所列
财务数 据未 经审 计） ：
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2012 年 9 月 27 日 （基
金合同 生效 日） 至
2012 年 12 月 31 日 0.00% 1.38% 5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 -33.94% 1.52% -32.32% 1.54% -1.62% -0.02%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日 -12.41% 1.36% -10.42% 1.33% -1.99% 0.03%
自基金 合同 生效 日至
2014 年 6 月 30 日 -42.14% 1.45% -36.05% 1.48% -6.09% -0.03%
2 、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
更新招募说明书摘 要
37
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1 ： 业绩 基准=中证 A 股资 源产业 指数 收益 率×95 ％ ＋银行 活期 存款 利率 （税 后 ） ×5 ％ 。
注 2 ：本 基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 27 日 生效 。
注 3 ：基 金业 绩截 止日 为 2014 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《 基金 合同 》生 效后 的 标的指 数许 可使 用费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
更新招募说明书摘 要
38
7 、 基金 的证 券交 易费 用；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用；
9 、 基金 的上 市费 和年 费；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00 ％年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×1.00 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本 基金的托 管费按 前一日基 金资产净 值的 0.22 ％的年 费率计提 。托管费 的计算 方法如
下：
H ＝E ×0.22 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划 款指令 ， 基金托管 人复核 后于次 月 前 2 个工作 日内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、 标的 指数 许可 使用 费
本基金 的 标 的指 数许 可使 用费 按 前一 日 基 金资 产净 值的 0.02 ％ 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累 计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不足 50,000 元
更新招募说明书摘 要
39
的， 按 50,000 元计 算） ， 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送标 的指 数许 可使 用费 划款指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 季 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、 公 休日
等，支 付日 期顺 延。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日 在至 少一 家 指定媒 体 公 告 。
上述 “ 一、 基 金费 用的 种 类” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或未 完全履 行 义务导致 的费用 支出或 基 金财产的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）与基金销售有 关的 费用
1、 基 金份 额的 场外 申购 与赎回
（1 ）申 购费 用
本基金 的场 外申 购费 率最 高不超 过申 购金 额 的 0.50 ％， 且 随投 资者 申购 金额 的 增加而 减
少。投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算。
本基金 场外 申购 费率 如下 表：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜50 万 0.50%
M≥50 万
每笔 100 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2 ）赎 回费 用
本基金 的场 外赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额 的 0.50 ％， 且 随投 资者 持有 基金 份 额期限 的
增加而 减少 。
更新招募说明书摘 要
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本基金 场外 赎回 费率 如下 表（1 年为 365 日 ） ：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50 ％
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25 ％
Y ≥2 年 0.00 ％
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其中 赎回费 总额 的 25 ％应归基 金财产 ，其余 用 于支付 市 场推广 、 注册 登 记费和其 他必
要的手 续费 。
2、基 金份 额的 场内 申购 与 赎回
（1 ）申 购费 用
本基金 的场 内申 购费 率 由 深圳证 券交 易所 会员 单位 按照场 外认 购费 率设 定。 投 资者可 以
多次申 购本 基金 ，申 购费 率按每 笔申 购申 请单 独计 算。
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记 等各 项费 用。
（2 ）赎 回费 用
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.5 ％， 不按 持有 期限设 置分 段赎 回费 率。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其中 赎回费 总额 的 25 ％应归基 金财产 ，其余 用 于支付 市 场推广 、 注册 登 记费和其 他必
要的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以根 据《 基金合同 》的相 关约定 调 整费率或 收费方 式，基 金 管理人最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 个工 作日 在 至少一 家指 定媒 体公 告。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规定 及《基 金 合同》约 定的情 形下根 据 市场情况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
（ 五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
更新招募说明书摘 要
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管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一家 指定 媒体 公告 。
（ 六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
规定 ， 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 本 基金 管理 人对 本 基金原 公告 的招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示 ” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期 等 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新 。
5、对 “十 二、 基金 的投 资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “十 三、 基金 的业 绩 ” 内 容进 行了 更新 。
7、对 “二 十 六 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2014 年11月
