融通通瑞一年：基金进行份额转换并增设基金份额的公告查看PDF公告
融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金进行份额转换并增设基 金份额的公告 融通通 瑞一 年目 标触 发式 债券型 证券 投资 基金 （ 以 下简称“ 本 基金”）于 2014 年 3 月 21 日成立 。 根 据基 金合 同的 相关约 定， 本基 金在 达到 封闭期 提前 到期 触发 条件 或最长 封闭 期期 满后的下一工 作日起进 入 过渡期，过渡 期结束后 的 下一日起，本 基金转型 为“ 融通通瑞债 券 型证券投资基 金” 。具体 转 型安排详见《 关于融通 通 瑞一年目标触 发式债券 型 证券投资基 金 触发封 闭期 提前 到期 条件 及 转换 运作 方式 的公 告》 。 根据基 金合同的约定 ，在上述过 渡期的集中赎 回期内未赎 回的基金份额 将在本基金 转 型为“ 融通通瑞债券型证券投资基金” 后的第一个工作日末自动转换为融通通瑞债券型证券 投资基 金之 通瑞 A 份额 ， 同时增 设融 通通 瑞债 券型 证券投 资基 金之 B 类 份额 和 C 类 份额 。 在份额 转换 基准 日 ， 本 基金 转换成“ 融 通通 瑞债 券型 证 券投资 基金” 后 的基 金份 额 净值调 整为 1.000 元， 即通 瑞 A、通瑞 B 、通 瑞 C 的 基金 份额 净值均 为 1.000 元。 现将相 关事 项公 告如 下： 一、本 基金 基本 信息 基金名 称： 融通 通瑞 一年 目标触 发式 债券 型证 券投 资基金 基金简 称： 融通 通瑞 一年 目标触 发式 债券 基金主 代码 ：000466 基金运 作方 式： 契约 型 基金合 同生 效日 ：2014 年 3 月 21 日 基金管 理人 名称 ：融 通基 金管理 有限 公司 基金托 管人 名称 ：中 国建 设银行 股份 有限 公司 公告依 据： 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法》 、 《融 通通瑞 一年 目标 触发 式债 券型证 券投 资基 金基金 合同 》、 《融 通通 瑞一年 目标 触发 式债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 二、基 金份 额的 转换 1 、基 金份 额转 换规 则 本基金转型为“ 融 通 通 瑞 一 年 目 标 触 发 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金” 后 的 第 一 个 工 作 日 末 （该日 为份 额转 换基 准日 ） ， 对登 记在 册的 每一 份 基金份 额 ， 以 每个份 额持 有人持 有份 额的 资产净 值为 基础 ，转 换为“ 融通通 瑞债 券型 证券 投资 基金” 之通瑞 A 份 额， 份 额持有 人无 需 支付转 换基 金份 额的 费用 。 根据本 基金 的实 际运 作情 况， 本 基金 的过 渡期 结束 日为 2014 年 11 月 13 日， 因此， 份 额转换 基准 日 为 2014 年 11 月 14 日。 2 、份 额转 换方 式 在 份额 转换基 准日 ，本基金 转换 成“ 融通 通瑞债 券型证 券投 资基金” 后的基 金份额 净值 调整 为 1.000 元。 在份额 转换 基准 日日 终 ， 以份额 转换 后 1.000 元的 基金份 额 净 值为 基准 ， 基 金管理 人将 根据基 金份 额转 换比 例对 转换基 准日 登记 在册 的基 金份额 实施 转换 。 3 、份 额转 换计 算公 式 基金份 额的 转换 比率 ＝份 额转换 基准 日基 金份 额净 值/1.000 基金份 额持 有人 持有 的转 换后“ 融通 通瑞 债券 型证 券 投资基 金” 之通 瑞 A 份 额 ＝基金 份 额持有 人持 有的 转换 前基 金份额 数× 基 金份 额的 转换 比率 基金份 额的 转换 比率 保留 到小数 点 后 12 位， 转换 后 的基金 份额 数保 留到 小数 点后两 位， 折算后 的份 额数 以注 册登 记机构 的记 录为 准， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 。 4 、份 额转 换后 的基 金运 作 基 金份 额全部 转换 为“ 融通通 瑞债 券型证 券投 资 基金” 份 额之 日起， 基金 管理人可 根据 届时的 实际 情况 安排 基金 份额的 集中 申购 ， 集 中申 购时间 最长 不超 过 1 个月 ， 管理 人将 于集 中申购开 始 前 2 个 工作 日 公告集中 申购 期及申 购相 关安排， 本基 金在集 中申 购期间不 开放 赎回。 “ 融通 通瑞 债券 型证 券投资 基金” 的 日常 申购、 赎回自 集中 申购 期结 束后 不超 过 1 个月 的时间 开始 办理 ，具 体开 始日期 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。 本基金 转型 为“ 融通 通瑞 债 券型证 券投 资基 金” 后， 基 金的投 资目 标 、 投 资策 略、 投资范 围、 投资 限制 、 投 资管 理 程序等 将按 本基 金合 同的 相关约 定执 行 。 基金 管理 人应当 自转 型为 “ 融通通瑞债券型证 券投资 基金” 起 6 个月 内使基金 的投资组合比例符合基金 合同的有关约 定。 三、份 额转 换并 增设 份额 后的基 金基 本情 况 本 基金 转型为“ 融通通 瑞债券 型证 券投资 基金” 后 的第一 个工 作日末 ，未 赎回的融 通通 瑞 一 年 目 标 触发 式 债 券 型证 券 投 资 基 金基 金 份 额 自动 转 换 为 融 通通 瑞 债 券 型证 券 投 资 基金 之通 瑞 A 份 额， 同时 增设 融通通 瑞债 券型 证券 投资 基金 之 B 类份 额和 C 类份 额。 其中 ，在 投资者 申购 时收 取前 端申 购费用 ， 在 赎回 时根 据持 有期限 收取 赎回 费用 的基 金份额 ， 称 为通 瑞 A ； 在 投资 者赎 回时 收 取后端 申购 费用 和赎 回费 用的基 金份 额， 称为 通瑞 B 。 从 本类 别基 金资产 中计 提 销 售服 务费 、不收 取申 购费 用， 但对 持有期 限少 于 30 日的 本类 别基金 份额 的 赎回收 取赎 回费 的基 金份 额，称 为通 瑞 C 。 1 、基 金代 码 “ 融通 通瑞 债券 型证 券投 资 基金” 之通 瑞 A 、 通瑞 B 和通瑞 C 份 额分 别设 置代 码。三 类份额 的基 金代 码分 别为 ： 融通通 瑞债 券 A ：000466 ； 融通通 瑞债 券 B ：000858 ； 融通通 瑞债 券 C ：000859 。 2 、基 金的 申购 费率 （1） 投资 者在 申购“ 融通 通瑞债 券型 证券 投资 基金” 之通 瑞 A 份 额时 ， 需 交纳 前端申 购 费，申 购费 率最 高不 高 于 0.6% ， 并随 申购 金额 的增 加而递 减。 通瑞 A 申购 费率 如下： 申购金额（M ） 申购费率 M ＜100 万元 0.6% 100 万元≤M ＜500 万元 0.3% M≥500 万元 单笔 1000 元 注：M 为申 购金 额 （2） 投资 者在 申购“ 融 通通 瑞债券 型证 券投 资基 金” 之 通瑞 B 份 额时 不需 交纳 前 端申购 费， 但 在赎 回通 瑞 B 时 需 交纳后 端申 购费 ， 申 购费 率 不高 于 1% ， 随持 有时 间的 增加而 递减 。 申购费 率如 下： 持有期限（Y ） 后端申购费率 Y ＜1 年 1.0% 1 年≤Y ＜2 年 0.8% 2 年≤Y ＜3 年 0.6% 3 年≤Y ＜4 年 0.4% 4 年≤Y ＜5 年 0.2% Y≥5 年 0 注：1 年指 365 天 （3） 投资 者在 申购“ 融通 通瑞债 券型 证券 投资 基金” 之通瑞 C 份 额时 不收 取申 购费用 。 申购费 用由 基金 申购 人承 担， 不列 入基金 财产 ， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 注 册登记 等各 项费 用。 3 、基 金的 赎回 费率 基金管 理人 按照 融通 通瑞 债券型 证券 投资 基金 之通 瑞 A 和 通瑞 B 份 额投 资者 持有的 年 限收取 赎回 费用 。具 体费 率如下 ： 持有期限 赎回费率 Y ＜1 年 0.1% 1 年≤Y ＜2 年 0.05% Y≥2 年 0 注：1 年指 365 天 对于持 有期 限不 少于 30 日 的通瑞 C 份额 的赎 回不 收 取赎回 费， 但对 持有 期限 少于 30 日的本 类别 基金 份额 的赎 回收取 赎回 费， 具体 费率 如下： 持有期限 赎回费率 0—29 天（含） 0.1% 30 天以上（含） 0 基金管 理人可以在法 律法规和基 金合同规定范 围内调整费 率。费率如发 生变更，基 金 管理人 应在 调整 实施 日 前 2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 上刊登 公告 。 基金管 理人可以在不 违背法律法 规规定及《基 金合同》约 定的情形下根 据市场情况 制 定基金 促销 计划 ， 针 对特 定 地域范 围、 特定 行业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 （ 如 网上交 易 、 电 话交易 等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基 金促销 活动 期间 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。 4 、基 金的 销售 服务 费率 融通通 瑞债 券型 证券 投资 基金之 通 瑞 A 、 通 瑞 B 份 额不收 取销 售服 务费 ， 通 瑞 C 份额 的销售 服务 费将 专门 用于 本基金 通 瑞 C 份额 的销 售 与基金 份额 持有 人服 务。 在通常 情况 下 ， 销 售服 务 费按前 一日 通 瑞 C 份额 基 金资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提 。 计 算方法 如下 ： H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当 年天 数 H 为通瑞 C 份额 每日 应计 提的销 售服 务费 E 为 通瑞 C 份额 前一日 基 金资产 净值 基金销 售服务费每日 计提，按月 支付。由托管 人根据与管 理人核对一致 的财务数据 ， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 从基金 资产 中划 出， 分别 支付给 各个 基金 销售 机构 。 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 托管 人协 商解决 。 四、风 险提 示 融通通 瑞债券型证券 投资基金为 债券型基金， 其长期平均 风险和预期收 益率低于股 票 型基金 、混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。 本基金 管理人承诺以 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运 用基金资产， 但不保证基 金 一定盈 利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 投 资有风 险， 敬 请投 资者 在 投资基 金前 认真 阅读 《 基 金合同 》 、 《招 募说 明书 》 等基 金法律 文 件， 了解 基金 的风险 收益 特征 ， 并 根据 自身的 风险 承受能 力选 择适 合自 己的 基金产 品 。 敬 请 投资者 在做 投资 决策 前认 真考虑 、谨 慎决 策。 特此公 告。 融通基 金管 理有 限公 司 2014 年 11 月 6 日
