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 南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
1 
 
 
文件 2 ： 
 
 
 
南方中国中小盘股票指数证券投资基金
（LOF ） 招 募说 明 书 （更新） 
（2014 年 第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：南方基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
截止日：2014 年 9 月 26 日








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
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目录 
1. 绪言 ................................................................................................................................... 4 
2. 释义 ................................................................................................................................... 5 
3. 风险揭 示 ........................................................................................................................... 9 
4. 基金的 投资 ..................................................................................................................... 13 
5. 基金的 业绩 ..................................................................................................................... 27 
6. 基金管 理人 ..................................................................................................................... 28 
7. 境外投 资顾 问 ................................................................................................................. 37 
8. 基金的 募集 ..................................................................................................................... 38 
9. 基金合 同的 生效 ............................................................................................................. 39 
10. 基金份 额的 上市 交易 ................................................................................................. 40 
11. 基金份 额的 申购 和赎 回 ............................................................................................. 42 
12. 基金份 额的 转托 管、 非交 易过户 、冻 结与 质押 等业 务 ......................................... 51 
13. 基金的 费用 与税 收 ..................................................................................................... 52 
14. 基金的 财产 ................................................................................................................. 55 
15. 基金资 产估 值 ............................................................................................................. 56 
16. 基金的 收益 与分 配 ..................................................................................................... 61 
17. 基金的 会计 与审 计 ..................................................................................................... 63 
18. 基金的 信息 披露 ......................................................................................................... 64 
19. 基金合 同的 变更 、终 止和 基金财 产的 清算 ............................................................. 68 
20. 基金托 管人 ................................................................................................................. 71 
21. 境外托 管人 ................................................................................................................. 77 
22. 相关服 务机 构 ............................................................................................................. 78 
23. 基金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................... 104 
24. 基金托 管协 议的 内容 摘要 ....................................................................................... 122 
25. 基金份 额持 有人 服务 ............................................................................................... 136 
26. 其他应 披露 事项 ....................................................................................................... 140 
27. 招募说 明书 存放 及其 查阅 方式 ............................................................................... 141 
28. 备查文 件 ................................................................................................................... 142 









南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
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重 要提 示 
本 基金 经中国 证监 会 2011 年 6 月 20 日 证监许可[2011] 968 号 文 核准募 集 ，
基 金合 同已于 2011 年 9 月 26 日 正式生 效 。 
基 金管 理人保 证招 募说明 书的 内容真 实 、 准确、完 整。本招 募说明 书经 中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值 和收 益做出 实质 性判断 或保 证，也 不表 明投资 于本 基金没 有风 险。 
本 基金 投资于 境外 证券市 场， 基金净 值会 因为境 外证 券市场 波动 等因素 产生
波动。 在 投 资 本 基 金 前 ， 投 资 者 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身
的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。本基
金的主要风险一是 特 有 的 风 险 ， 包 括 标 的 指 数 的 风 险 、 跟 踪 偏 离 的 风 险 、 投 资
香港市场的风险、指数成份股代表性风险、中小盘上市公司经营和企业治理风
险、中小盘与大盘股票走势产生分化的风险等。二是开放式基金风险，包括流
动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、
衍生品风险等。三是 境 外 投 资 风 险 ， 包 括 海 外 市 场 风 险 、 汇 率 风 险 、 政 治 风 险
等 。 本基金主要投资香港市场，整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/ 财
政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等
多 种因 素的影 响， 上述因 素的 波动和 变化 可能会 使基 金资产 面临 潜在风 险。 
投 资有 风险， 投资 者认购 （或 申购） 基金 时应认 真阅 读本招 募说 明书。 
基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来表现 。 
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ，但 不保证 基金 一定盈 利， 也不保 证最 低收益 。 
本 招募 说明书 所载 内容截 止日 为 2014 年 9 月 26 日 ，有关 财 务数据和 净值
表 现截 止日 2014 年 6 月 30 日（ 未经 审计） 。 









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1. 绪言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称《 基金 法》 ） 、 《 证券
投资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称《运 作办法 》 ） 、 《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 （以 下简
称 《 销售 办法》 ） 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 （以 下简 称 《 信息 披露 办法 》 ） 、 以及 《南
方中国 中小 盘股 票指 数证 券投资 基金 （LOF ）基金合同》 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
 









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2. 释义 
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ：



基金或 本基 金： 南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金（LOF ） ； 
基金合 同或 本基 金合 同： 指《南方 中国 中 小盘 股票指 数 证券 投资 基 金（LOF ） 基 金合
同》及 对本 合同 的任 何有 效修订 和补 充； 
招募说 明书 ： 指《南方 中国 中 小盘 股票指 数 证券 投资 基 金（LOF ） 招 募说
明书》 及其 定期 更新 ； 
基金份 额 发 售公 告： 指《南方 中国 中 小盘 股票指 数 证券 投资 基 金（LOF ） 基 金份
额发售 公告 》； 
托管协 议： 指《南方 中国 中 小盘 股票指 数 证券 投资 基 金（LOF ） 托 管协
议》及 其任 何 有 效修 订和 补充； 
上市交 易公 告书 ： 指 《 南方 中国 中 小盘 股票指 数 证券 投资 基 金（LOF ） 基 金份
额上市 交易 公告 书》 
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
中国银 监会 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
国家外 汇局 ： 指国家 外汇 管理 局或 其授 权的代 表机 构； 
境内： 指 中 华 人 民 共 和 国( 仅 为 基 金 合 同 目 的 而 不 包 括 香 港 特 别 行
政区、 澳门 特别 行政 区及 台湾地 区) ； 
法律法 规： 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、
地方法 规、地方规章、 部门规章 及其他规范性文 件以及对 于
该等法 律法 规的 不时 修改 和补充 ； 
《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会
第五次 会议 通过 的 自 2004 年 6 月 1 日 起施 行的 《中 华 人民共
和国证 券投 资基 金法 》及 不时做 出的 修订 ； 
《运作 管理 办法 》： 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 ； 
《销售 管理 办法 》： 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 ； 
《信息 披露 管理 办法 》： 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 ； 
《试行 办法 》：


指《合 格境 内机 构投 资者 境外证 券投 资管 理试 行办 法》； 
《通知 》：


指 《关于 实施< 合格 境内 机 构投资 者境 外证 券投 资管 理试行 办
法> 有关 问题 的通 知》 ； 
元： 指人民 币元 ； 
基金合 同当 事人 ： 指受本 基金合同约束， 根据本基 金合同享有权利 并承担义 务





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的法律 主体，包括基金 管理人、 基金托管人和基 金份额持 有
人； 
基金管 理人 ： 指南方 基金 管理 有限 公司 ； 
基金托 管人 ： 指中国 农业 银行 股份 有限 公司 ； 
境外资 产托 管人 ： 指符合 法律法规规定的 条件，根 据基金托管人与 其签订的 合
同， 受 基金托管人委托 为本基金 提供境外资产托 管服务的 境
外金融 机构 ； 
境外投 资顾 问： 指符合 法律法规规定的 条件，根 据基金管理人与 其签订的 合
同，为 本基金境外证券 投资提供 证券买卖建议或 投资组合 管
理等服 务的境外金融机 构。基金 管理人有权根据 基金运作 情
况选择 、聘 请、 更换 或撤 销境外 投资 顾问 ； 
注册登 记业 务： 指本基 金登记、存管、 清算和交 收业务，具体内 容包括投 资
者基金 账户 管理 、 基 金份 额注册 登记 、 清 算及 基金 交易确 认、
发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 ； 
注册登 记机 构： 指办理 本基金注册登记 业务的机 构。本基金的注 册登记机 构
为中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司 ； 
投资者 ： 指个人 投资者、机构投 资者、合 格境外机构投资 者和法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者； 
个人投 资者 ： 指依据 中华人民共和国 有关法律 法规及其他 有关 规定可以 投
资于证 券投 资基 金的 自然 人； 
机构投 资者 ： 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有
效存续 并依法可以投资 于证券投 资基金的企业法 人、事业 法
人、社 会团 体或 其他 组织 ； 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合格境外机构 投资者境 内证券投资管理 办法》及 相
关法律 法规规定可以投 资于在中 国境内合法设立 的证券投 资
基金的 中国 境外 的机 构投 资者； 
基金份 额持 有人 大会 ： 指按照 本基金合同规定 召集、召 开并由基金份额 持有人进 行
表决的 会议 ； 
基金募 集期 ： 指基金 合同和招募说明 书中载明 ，并经中国证监 会核准的 基
金份额 募 集 期限 ， 自 基金 份 额发售 之日 起最 长不 超 过 3 个月 ； 
基金合 同生 效日 ： 指基金 募集期 届满， 基 金募集的 基金份额总额和 募集金额 超
过核准 的最低募集份额 总额及最 低募集金额，并 且基金份 额
持有人 人数符合相关法 律法规和 基金合同规定 ， 基金管理 人
依据《 基金法》向中国 证监会办 理备案手续后， 中国证监 会





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的书面 确认 之日 ； 
存续期 ： 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限； 
基金合 同终 止日 ： 指本基 金合同规定的合 同终止事 由出现后，按照 本基金合 同
规定的 程序 终止 本基 金合 同的日 期； 
工作日 ： 指上海 证券 交易 所 和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
开放日 ： 指销售 机构办理本基金 份额申购 、赎回等业务的 工作日 （即
深圳和 上海证券交易所 及本基金 投资的主要市场 同时交易 的
交易日 ） ； 
认购： 指在基 金募集期内，投 资者按照 本基金合同的规 定申请购 买
本基金 基金 份额 的行 为； 
申购： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，投资者申请 购买本基 金
基金份 额的 行为 ； 
赎回： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，基金份额持 有人申请 卖
出本基 金基 金份 额的 行为 ； 
转换： 指基金 份额持有人按基 金管理人 规定的条件，申 请将其持 有
的基金 管理人管理的某 一基金的 基金份额转换为 该基金管 理
人管理 的另 一只 基金 的基 金份额 的行 为； 
系统内 转托 管： 指持有 人将持有的基金 份额在注 册登记系统内不 同销售机 构
（网点 ）之间或证券登 记结算系 统内不同会员单 位（席位 ）
之间进 行转 托管 的行 为 
跨系统 转登 记： 指持有 人将持有的基金 份额在注 册登记系统和证 券登记结 算
系统间 进行 转登 记的 行为 
会员单 位： 指深圳 证券 交易 所的 会员 单位 
场内： 指通过 深圳证券交易所 内的会员 单位进行基金份 额认购、 申
购、赎 回以 及上 市交 易的 场所； 
场外： 指通过 深圳证券交易所 外的销售 机构进行基金份 额认购、 申
购和赎 回的 场所 ； 
上市交 易： 指基金 合同生效后投资 者 通过会 员单位以集中竞 价的方式 买
卖基金 份额 的行 为 
注册登 记系 统： 指中国 证券 登记 结算 有限 公司开 放式 基金 登记 结算 系统 
证券登 记结 算系 统： 指中国 证券 登记 结算 有限 公司深 圳分 公司 证券 登记 结算系 统 
基金账 户： 指基金 注册登记机构给 投资者开 立的用于记录投 资者持有 基
金份额 的账户，记录在 该账户下 的基金份额登记 在注册登 记
人的注 册登 记系 统；








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证券账 户： 指注册 登记机构给投资 者开立的 用于记录投资者 持有证券 的
账户,包括人民币普通 股票账户和证 券投资基金账户,记录 在
该账户 下的基金份额登 记在注册 登记机构的证券 登记结算 系
统 
交易 账 户： 指销售 机构为投资者开 立的记录 投资者通过该销 售机构办 理
认购、 申购、赎回、转 换及转托 管等业务的基金 份额的变 动
及结余 情况 的账 户； 
代销机 构： 指接受 基金管理人委托 代为办理 本基金认购、申 购、赎回 和
其他基 金业务的机构 以 及可通过 深圳证券交易所 交易系统 办
理基金 销售 业务 的会 员单 位 ； 
销售机 构： 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ； 
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点； 
公司行 为信 息： 指证券 发行人所公告的 会或将会 影响到基金资产 的价值及 权
益的任 何未完成或已完 成的行动 ，及其他与本基 金持仓证 券
所投资 的发 行公 司有 关的 重大信 息， 包括 但不 限于 权 益派发 、
配股、 提前 赎回 等信 息 
指定媒 体： 指中国 证监会指定的用 以进行信 息披露的报刊和 互联网网 站
及其它 媒体 ； 
T 日： 指销售 机构 受理 投资 者申 购、赎 回或 其他 业务 申请 的日期 ； 
T+n 日 ： 指 T 日后 （不 包括 T 日） 第 n 个 工作 日，n 指 自然 数； 
基金收 益： 即基金 利润，指 基金利 息收入、 投资收益、公允 价值变动 收
益和其 他收 入扣 除相 关费 用后的 余额 ； 
基金资 产总 值： 指基金 持有的各类有价 证券、银 行存款本息、应 收申购款 以
及以其 他资 产等 形式 存在 的基金 财产 的价 值总 和； 
基金 资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值； 
基金份 额净 值： 指基金 资产 净值 除以 基金 份额余 额所 得的 基金 份额 的价值 ； 
基金资 产估 值： 指计算 、评估基金资产 和负债的 价值，以确定基 金资产净 值
和基金 份额 净值 的过 程； 
不可抗 力： 指任何 无法预见、无法 克服、无 法避免的事件和 因素，包 括
但不限 于洪水、地震及 其他自然 灾害、战争、骚 乱、火灾 、
政府征 用、没收、法律 变化、突 发停电或其他突 发事件、 证
券交易 场所 非正 常暂 停或 停止交 易等 。 
 









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3. 风险揭示 
 
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基金 净值 会因 为境 外 证券市 场波 动等 因素 产生 波 动 。 基 金
投资中 出现 的风 险分 为如 下三类 ， 一是 本基金 特有 的风险 ； 二是 开放式 基金 共有的 风险 ， 包
括流动 性风 险、 管 理风 险 、 会计 核算风 险、 税 务风 险、 交易 结算 风险、 法律 风险、 衍 生品 风
险等； 三是 境外 投资 共有 的风险 ，包 括海 外市 场风 险、汇 率风 险、 政治 风险 等。 
 
一、本基金特有的风 险 
1 、标的指数的风险 
标的指 数因 为编 制方 法的 缺陷有 可能 导致 标的 指数 的表现 与总 体市 场表 现的 差异 。 因 标
的指数 编制 方法 的不 成熟 也可能 导致 指数 调整 较大 ， 增加 基金 投资 成本， 并有 可能因 此而 增
加跟踪 误差 ， 影响投 资收 益。 如果 标的 指数被 停止 编制及 发布 ， 或编制 者或 所有者 停止 对 本
基金的 指数 使用 授权 ， 或 标的指 数由 其他 指数 替代( 单纯更 名除 外)， 或由 于指 数编制 方法 等
重大变 更而 不宜 继续 作为 标的指 数， 导致 本基 金变 更标的 指数 。 
2 、跟踪偏离风险 
基金在 跟踪 指数 时由 于各 种原因 导致 基金 的净 值表 现与标 的指 数表 现之 间产 生差异 的
不确定 性， 可能 包括 ： 
（1） 基金 在跟 踪指 数过 程 中由于 买入 和卖 出证 券时 均存在 交易 成本 ，导 致本 基金在 跟
踪指数 时可 能产 生收 益上 的偏离 。 
（2） 受市 场流 动性 风险 的 影响， 本基 金在 实际 管理 过程中 由于 投资 者申 购而 增加的 资
金可能 不能 及时 地转 化为 标的指 数的 成份 股 ， 或 在面 临投资 者赎 回时 无法 以 赎 回价格 将股 票
及时地 转化 为现 金， 使得 本基金 在跟 踪指 数时 存在 一定的 跟踪 偏离 风险 。 
（3） 在本 基金 实行 指数 化 投资过 程中 ，管 理人 对指 数基金 的管 理能 力， 例如 跟踪指 数
的技术 手段 、 买入卖 出的 时机选 择等 ， 会对本 基金 的收益 产生 影响 ， 从 而影 响本基 金对 标 的
指数的 跟踪 程度 。 
（4） 由于 国内 法规 对开 放 式基金 的要 求， 本基 金必 须保持 一定 的现 金比 例。 在管理 现
金头寸 时 ， 有 可能 存在 现金 不足的 风险 或现 金过 多所 导致的 基金 投资 收益 与业 绩比较 基准 产
生偏离 的风 险。 
3 、投资 香港市场的风险



香港证 券市 场整 体表 现受 到经济 运行 情况 、 香 港本 地货币/财 政政 策 、 产业 政 策、 税法、
汇率、 交易 规则 、 结 算、 托 管以及 其他 运作 风险 等多 种因素 的影 响， 上述 因素 的波动 和变 化
可能会 使基 金资 产面 临潜 在风险 。 此 外， 投 资香 港市 场的成 本、 波动 性也 可能 高 于国内 市场 ，
存在一 定的 市场 风险 。








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4 、指数成份股代表性风 险 
标的指数 将香 港上市 的中 资和中国 概念 的 H 股、红 筹股和民 企股 按照市 值从 大到小 排
序，选 取市 值排 名在 70% 到 99% 之间 的股 票作 为成 份 股。 由于 标的 指数 编制 方法和 成份 股数
量 的 限 制 ， 存在 着 标 的 指数 走 势 无 法 完全 反 映 香 港市 场 中 国 中 小盘 上 市 公 司整 体 状 况 的风
险。 
5 、中小盘上市公司经营 和 企业治理风险



上市公 司的 经营 受多 种因 素影响 ， 如 管理 能力 、 行 业竞争 、 市 场前 景、 技术 更新、 财务
状况 、 新 产品 研究开 发等 都会导 致公 司盈 利发 生变 化。 如果 上市 公司经 营不 善， 其股 票价 格
可能下 跌， 或者 能够 用于 分配的 利润 减少 ， 使 基金 投资收 益下 降。 另一 方面 ， 中小 盘上 市企
业治理 结构 和水 平一 般情 况下不 如大 盘上 市公 司 。 由 于香港 市场 监管 制度 与国 内市场 有一 定
区别， 投资 者对 于中 小盘 上市公 司因 为企 业治 理导 致的风 险事 件的 反映 与国 内也有 不同 。 虽
然本基 金可 通过 分散 化投 资减少 这种 非系 统性 风险 ，但并 不能 完全 消除 该种 风险。 
6 、中小盘股票流动性风 险



流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足， 导致 不能 以适 当价格 及时 进行 证券 交易 的风险 ， 或
基金无 法应 付基 金赎 回支 付的要 求所 引起 的风 险。 从历史 上看 ， 香 港市 场中 小盘股 票的 流动
性要弱 于大 盘股 票， 个别 股票在 某些 特定 时期 内的 成交量 较低 。 为了应 对流 动性问 题 ， 基 金
管理人 将根 据情 况适 当采 用优化 复制 的方 法， 尽量 降低流 动性 对跟 踪标 的指 数的负 面影 响 ，
但是无 法完 全消 除上 述影 响。 
7 、中小盘与大盘股票走 势 产生分化的风险 
经济周 期、 宏观 政策 、 上 市公司 基本 面和 估值 水平 、 市场 流动 性水 平、 投资 者偏好 和情
绪等因 素， 影响 不同 市值 和行业 股票 的走 势， 从而 可能导 致中 小盘 股票 和大 盘股票 的走 势产
生分化 。 在 一定 时期 内， 中小盘 股票 的走 势要 强于 大盘股 票， 而在 另外 的时 期内， 大盘 股票
的走势 要强 于中 小盘 股票 。 另 一方 面， 由于 指数 发 布时间 较短 ， 使得中 小盘 股票指 数的 短期
走势不 能完 整的 反映 投资 中小盘 股票 的风 险和 收益 。 投资者 不能 根据 短期 的市 场走势 就简 单
的认为 中小 盘股 票的 表现 一定会 强于 大盘 股票 ， 而 应该根 据投 资价 值分 析， 结合自 身风 险承
受能力 ，选 择合 适的 投资 品种。 
 
二、开放式基金风险 
1 、流动性风险 






流 动性 风险 是指 金融 资产不 能迅 速变 现， 而可 能遭受 折价 损失 的风 险。 流动性 风险 将主
要表现 在以下 几 个方 面： 基金 资 产不 能迅 速转 变成 现金 ， 或 变现 成本很 高 ； 不能应 付可 能出
现的投 资 人 大额 赎回 的风 险； 证 券投 资中 个券 和个 股的流 动性 风险 等。 这些 风险的 主要 形成
原因是 市场 整体 流动 性相 对不足 或者 证券 市场 中流 动性不 均匀 ，存 在个 股流 动性风 险。 
2 、管理风险








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在基金 管理 运作 过程 中， 基金管 理人 的知 识、 经 验 、 判断、 决策、 技能 等， 会影响 其对
信息的 占有 以及 对经 济形 势、 证券 价格 走势的 判断 ， 从 而影 响基 金收益 水平 。 基 金管 理人 和
基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素 的变 化也 会影响 基金 收益 水平 。 
3 、会计核算风险 
会计核 算风 险主 要是 指由 于会计 核算 及会 计管 理上 违 规操 作形 成的 风险，如 经 常性的 串
户， 帐 务记重 ， 透支 、 过 失付款， 资金 汇划 系统 款 项错划， 日终 轧帐 假平， 会计备 份数 据丢
失， 利息 计算 错误等 。 通 过双会 计制 以及 基金 会计 核算 、 托 管方 会计复 核的 方法可 以有 效控
制会计 核算 风险 。 
4 、税务风险 
在 境外 投资 时， 因境外 税 务法律 法规 的不 同， 可能 会就股 息、 利息 、 资 本利 得等收 益向
当地 税 务机 构缴 纳税 金， 包括预 扣税 ， 该行为 可能 会使得 资产 回报 受到 一定 影响 。 境 外市 场
的 税收 法律 法规 的规 定可 能变化 ， 或 者加 以具 有追 溯力的 修订 ， 所 以可 能须 向 投资 所在 国家
或地区 缴纳 本基 金销 售、 估值或 者出 售投 资当 日并 未预计 的额 外税 项。 本基 金在投 资境 外市
场时会 事先 了解 当地 的税 务法律 法规 ， 同时 ， 在 境 外托管 人的 协助 下， 完成 投资所 在国 家或
地区的 税务 扣缴 工作 。 
5 、交易结算风险 
结算风 险是 一种 特殊 形式 的信用 风险 。 当双 方在 同一 天进行 交换 时 ， 就 会产 生结 算风险 。
在一方 已经 进行 了支 付后 ， 如 果另 一方 发生违 约 ， 就会产 生结 算风 险。 本基 金将通 过国 际性
的专业 清算 公司 统一 进行 交易结 算， 规避 结算 风险 。 
6 、法律风险 
由于交易 合 约在 法律 上无 效、 合约 内容 不符合 法律 的规定 ， 或者 由于税 制 、 破产制 度的
改变等 法律 上的 原因 ， 给 交易者 带来 损失 的可 能性 。 法律 风险 主要 发生 在OTC （也称 为柜 台
市场） 的交 易中 。 法 律风 险主要 来自 两个 方面 ： 一 是合约 的不 可实 施性 ， 包 括合约 潜在 的非
法性， 对手 缺乏 进行 该项 交易的 合法 资格 ， 以 及现 行的法 律法 规发 生变 更而 使 该合 约失 去法
律效力 等 ； 二 是交 易对 手因 经营不 善等 原因 失去 清偿 能力或 不能 依照 法律 规定 对其为 清偿 合
约进行 平仓 交易 。 对 于法 律风险 ， 本 基金 将本 着审 慎的原 则按 照中 国证 监会 的要求 选择 交易
对手 ， 并 借助 于本基 金聘 请的海 外律 师严 格合 约的 各项条 款与 内容 ， 同 时 ， 关注相 应国 家或
地区法 律环 境的 变化 ，有 效规避 法律 风险 。 
7 、衍生品风险 
本基金 投资 衍生 品的 目的 是为了 基金 的有 效管 理和 避险， 而不 是投 机， 基 金管 理人将 通
过控制 规模 、计 算合 约理 论价值 、风 险敞 口、 及时 移仓等 手段 来有 效控 制风 险。 
8、本基金法律文件 风险收 益特征表述与销售机 构基 金风险评价可能不一 致的 风险 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售





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机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法律法 规对 本基 金进 行风 险评价 ， 不同
的销售 机构 采用 的评 价方 法也不 同 ， 因 此销 售机 构的 风险等 级评 价与 法律 文件 中风险 收益 特
征的表 述可 能存 在 不 同 ， 投 资人在 购买 本基 金时 需按 照销售 机构 的要 求完 成风 险承受 能力 与
产品风 险之 间的 匹配 检验 。 
 
三、境外投资风险 
1 、海外市场风险 






市 场风 险是 指由 于市 场因素 如基 础利 率、 汇率、 股票价 格和 商品 价格 的变 化或由 于这 些
市场因 素的 波动 率的 变化 而引起 的证 券价 格的 非预 期变化 ，并 产生 损失 的可 能性。 
本基金 将主 要投 资于 境外 证券市 场 ， 因 此一 方面 基金 净值会 因境 外市 场的 整体 变化而 出
现价格 波动 。另 一方 面， 境外市 场经 济发 展的 周期 变化也 将对 基金 的投 资收 益产生 影响 。 
2 、汇率风险 
一方面 ， 本 基金 每日 的净 资产价 值以 人民 币计 价， 而基金 资产 主 要 投资 于以 港币计 价的
标的， 因此 当人 民币 汇率 发生变 动时 ，将 会影 响到 人民币 计价 的净 资产 价值 。 
3 、政治风险 
国家或 地区 的 财 政政 策、 货币政 策、 产业 政策 、 地 区发展 政策 等宏 观政 策发 生变化 ， 导
致市场 波动 而影 响基 金收 益， 也会 产 生风 险 ， 称之 为政治 风险 。 例 如， 境外 市场的 政府 可能
会鉴于 政治 上的 优先 考虑 ， 改 变支 付政 策。 本基 金 以境外 市场 为主 要投 资地 区， 因此 境外 市
场的政 治、 社会 或经 济情 势的变 动( 包括 天然 灾害、 战争、 暴动 或罢 工等) ， 都 可能对 本基 金
造成直 接或 者是 间接 的负 面冲击 。








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4. 基金的投资 
 
一、 投资目标 
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 以 实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。 
 
二、 投资范围 
本基金 主要 投资 于标 的指 数 的成 份股 、 备选成 份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次 发 行或增 发） ，
其中 标 的指 数 成 份股 及备 选成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资 产 净值 的85% ， 现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%。本 基金还 可投 资全 球证 券市 场中具 有良 好
流动性 的其 他金 融工 具， 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证 、 房地 产信
托凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结构 性 投资 产品 、金 融衍 生产品 、银 行存 款、 短期 政府债 券等 货
币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。 
 
三、 投资理念 
本基金 通过 被动 式指 数化 投资以 实现 对香 港中 小盘 股票指 数的 有效 跟踪 ， 为投 资者提 供
一个分 享香 港中 小盘 股票 长期增 长的 投资 工具 。 
 
四、 投资策略 
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权 重 的变 化进 行相 应调 整， 在 保持 基金
资产的 流动 性前 提下 ， 达 到有效 复制 标的 指数 的目 的。 本 基金 力争 控制 基金 净值增 长率 与业
绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度不 超过 0.5% ，年 跟踪误 差不 超过 5%。 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差的 计算 方法 如下 ： 
1 、 跟踪 偏离 度 （Tracking Difference ） 采 用基 金份 额净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 之
差来衡 量， 计算 公式 如下 ： 
Bt Pt t
R R TD ? ?
 
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别 为t 日基 金份 额 净值增 长 率 和和 业绩 基准 收益率 。








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日均跟 踪偏 离度
?
TD
为跟 踪偏 离度
t
TD
的样本 均值 ，计 算方 法为： 
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
 
其中n 为观 测日 个数 。 
2 、跟 踪误 差（Tracking Error ） 采用 跟踪 偏离 度的 波动性 来衡 量， 年化 跟踪 误差计 算
公式如 下： 
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
 
基金管 理人 可以 调 整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法 ， 并予 以公 告 。 
（一） 股票 投资 组合 的构 建 
本基金 将根 据标 的指 数成 份股的 基准 权 重 构建 股票 投资组 合 ， 并 根据 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 当 遇到成 份股 停牌 、 流 动性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购
买某成 份股 及预 期标 的指 数的成 份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因 素时 ， 本基金 可以 根
据市场 情况 ，结 合经 验判 断，对 基金 资产 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 ，
尽量缩 小跟 踪误 差。 
（二） 股票 投资 组合 的调 整 
（1） 定期 调整 
本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则， 对股 票组 合进行 相应 的调 整。 
（2） 不定 期调 整 
1) 当 成份 股发 生并 购、 股 份回购 、增 发、 送配 、拆 股等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权
重的行 为 时 ， 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 ， 进 行相应 调 整 ； 
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 标的指 数； 
3) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素， 使得 基金 管理 人无 法按照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 者利 益， 决定部 分持 有现
金或买 入相 关的 替代 性组 合。 
构造替 代性 组合 的方 法如 下： 
1 ）按 照与 被替 代股 票所 属 行业及 基本 面相 似的 原则 ，选取 替代 股票 备选 库。 本基金 投
资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ； 
2 ） 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据， 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ； 
3 ）选 取备 选库 中与 被替 代 股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ，以 模拟 组合 与被替 代
股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ，求解 组合 中各 股票 的权 重。 
我们认 为， 据此 得到 的优 化组合 能较 好的 代表 被替 代股票 的收 益率 波动 情况 。 为了 实现





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更好的 跟踪 标的 指数 的目 的， 基金 管理 人还将 综合 考虑标 的指 数成 份股 的数 量、 流动 性、 投
资限制 、 交 易费 用及 成本 ， 以及 税务 及其 他监 管限 制， 决 定是 否采 纳抽 样复 制的策 略。 对于
复制方 法的 变更 ，无 需召 开基金 份 额 持有 人大 会， 但本基 金管 理人 需在 方法 变 更前2个 工作
日内在 至少 一种 指定 媒体 公告， 并阐 明变 更复制 方 法的原 因。 
（三） 债券 和货 币市 场工 具的配 置策 略 
本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的， 综合 考虑 流动 性和收 益
性，构 建本 基金 债券 和货 币市场 工具 的投 资组 合。 
（四） 金融 衍生 产品 投资 策略 
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品 ， 如 股指 期货 、 期 权、 权证以 及
其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 在金 融衍 生品 的投 资中主 要遵 循
有效管 理投 资策 略， 对冲 某些成 份股 的特 殊突 发风 险和某 些特 殊情 况下 的流 动性风 险， 以及
利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作 用， 达到 对标 的指 数的 有效跟 踪， 同时 降低 仓位 频繁调 整带 来的
交易成 本。 
 
五、 投资决策依据和决策 程序 
（一） 决策 依据 
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。 
（二） 投资 管理 体制 
基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 团队制 。 投资 决策 委员 会负 责制定 有
关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组 合调 整决 策以及 重大 的单 项投 资决 策； 基 金经 理负
责日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建 、 调 整决 策 。 基金管 理人 有权 根据 基金 运作情 况选择 、
更换 或 撤销 境外 投资 顾问 ，为本 基金 境外 证券 投资 提供证 券买 卖建 议或 投资 组合管 理等 服
务 。 
（三） 投资 程序 
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免
重大风 险的 发生 。 
1 、研 究支 持： 金融 工程 小 组依托 基金 管理 人整 体研 究平台 ，整 合外 部信 息以 及券商 等
外部研 究力 量的 研究 成果 ， 开 展指 数跟 踪、 成份 股 公司行 为 、 股 指期货 跟踪 有效性 等相 关信
息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ， 撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决
策的重 要依 据。 
2 、投 资决 策： 投资 决策 委 员会依 据金 融工 程小 组提 供 的研 究报 告， 定期 或遇 重大事 项
时召开 投资 决策 会议 ， 决 定相关 事项 。 基金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决议 ， 进 行基 金投 资





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管理的 日常 决策 。 
3 、组 合构 建： 根据 标的 指 数，结 合研 究报 告， 基金 经理以 复制 标的 指数 成份 股的方 法
构建组 合 。 在 追求跟 踪误 差和偏 离度 最小 化的 前提 下， 基金 经理 将采取 适当 的方法 ， 降低 买
入成本 、控 制投 资风 险。 
4 、交 易执 行： 中央 交易 室 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。 
5 、投 资绩 效评 估： 金融 工 程小组 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估 ，并 提供相 关
报告。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、跟踪 误差 的来 源 及 投资 策略成 功与 否 ，
基金经 理可 以据 此调 整投 资组合 。 
6 、组 合维 护： 基金 经理 将 跟踪标 的指 数变 动， 结合 成份股 基本 面情 况、 流动 性状况 、
申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ， 对 投资 组合 进行 监控和 调整 ， 紧
密跟踪 标的 指数 。 
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资体 制和 程序 做出 调整 ，并在 更新 的《 招募 说明 书》中 列示 。 
 
六、 投资限制



（一） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 除中 国证 监会 另有规 定外 ， 本 基金 禁止 从事下 列行
为： 
（1） 购买 不动 产 ； 
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 ； 
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 ； 
（4） 购买 实物 商品 ； 
（5）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外； 
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 ； 
（8） 从事 证券 承销 业务 ； 
（9）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ； 
（10） 向他 人贷 款或 提供 担保； 
（11） 从事 承担 无限 责任 的投资 ； 
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 
（13） 直接 投资 与实 物商 品相关 的衍 生品 ； 
（14） 中国 证监 会禁 止的 其他行 为。








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除非法 律法 规和 监管 部门 禁止， 本基 金可 以投 资境 外托管 人发 行的 金融 产品 。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 ，不 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 
（二） 投资 组合 限制 
（1）本 基金计 划持有 同一 家银行的 存款 不得超 过基 金净值 的 20% ， 其中 银行 应当是 中
资 商 业 银 行 在境 外 设 立 的分 行 或 在 最 近一 个 会 计 年度 达 到 中 国 证监 会 认 可 的信 用 评 级 机构
评级的 境外 银行 ， 在 基金 托管账 户的 存款 可以 不受 上述限 制 。 
（2）本 基金 计 划持有 与中 国证监会 签署 双边监 管合 作谅解备 忘录 国家或 地区 以外的 其
他国家 或地 区证 券市 场挂 牌交易 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的10% ， 其 中持有 任一 国
家或地 区市 场的 证券 资产 不得超 过基 金资 产净 值 的3%。 
（3）本 基金持 有非流 动性 资产市值 不得 超本过 基金 净值的 10% 。 前项非 流动 性资产 是
指法律 或基 金合 同规 定的 流通受 限证 券以 及中 国证 监会认 定的 其他 资产 。 
（4）本 基金持 有境外 基金 的市值合 计不 得 超过 本基 金净值 的 10% ，但持 有货 币市场 基
金不受 此限 制。 
（5）本 基金管 理人 所 管理 的全部基 金持 有任何 一只 境外基金 ，不 超过该 境外 基金总 份
额的 20 ％ 。 
（6） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。 
（7）本 基金投 资期货 支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 
（8） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求： 
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有不 低于 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 评级 ； 
2 ）交易 对手方 应当至 少每 个工作日 对交 易进行 估值 ，并且本 基金 可在任 何时 候以公 允
价值终 止交 易； 
3 ）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得 超 过基 金资 产净值 的 20 ％。 
（9） 本基 金可 以参 与证 券 借贷交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定： 
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有中 国证 监会认 可的 信用评 级
机构评 级。 
2 ） 应当 采取市 值计 价制 度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102 ％。 
3 ）借方 应当在 交易期 内及 时向 本基 金支 付已借 出证 券产生的 所有 股息、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足 索 赔需要 。 
4 ）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种： 
A 、 现金 ； 
B 、 存款 证明 ；








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C 、 商业 票据 ； 
D 、 政府 债券 ； 
E 、 中 资商 业银 行或 由不 低于中 国证 监会 认可 的信 用评级 机构 评级 的境 外金 融机构 （ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。 
5 ）本基 金有权 在任何 时候 终止证券 借贷 交易并 在正 常市场惯 例的 合理期 限内 要求归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。 
6 ）基 金管 理人 应当 对基 金 参与证 券借 贷交 易中 发生 的任何 损失 负相 应责 任。 
（10 ） 基 金可 以根据 正常 市场惯 例参 与正 回购 交易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当 遵守下 列规
定： 
1 ）所有 参与正 回购交 易的 对手方（ 中资 商业银 行除 外）应当 具有 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。 
2 ）参与 正回购 交易， 应当 采取市值 计价 制度对 卖出 收益进行 调整 以确保 现金 不低于 已
售出证 券市 值 的 102 ％。 一 旦买方 违约 ， 本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 或处置 卖出 收
益以满 足索 赔需 要。 
3 ）买方 应当在 正回购 交易 期内及时 向 本 基金支 付售 出证券产 生的 所有股 息、 利息和 分
红。 
4 ）参与 逆回购 交易， 应当 对购入证 券采 取市值 计价 制度进行 调整 以确保 已购 入证券 市
值不低 于支 付现 金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。 
5 ）基金 管理人 应当对 基金 参与证券 正回 购交易 、逆 回购交易 中发 生的任 何损 失负相 应
责任。 
（11 ） 基 金参 与证 券借 贷 交易、 正回 购交 易， 所有 已借出 而未 归还 证券 总市 值或所 有已
售出而未 回购 证券总 市值 均不得超 过基 金总资 产的 50％。前 项比 例限制 计算 ，基金因 参与
证券借 贷交 易、 正回 购交 易而持 有的 担保 物、 现金 不得计 入基 金总 资产 。 
（12） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他限 制。 
如果法 律法 规或 监管 机构 变更或 取消 上述 限制 ， 本 基金将 相应 变更 或取 消上 述规定 ， 不
需经基 金份 额持 有人 大会 审议。 
（三） 投资 组合 比例 调整 
基金管理人应当自 基金合 同生效之日起 6 个月内使 基金的投资组 合比 例符合 基金合同
的约定 。 若 本基 金投 资超 过基金 合同 约定 的投 资比 例规定 的， 基金 管理 人应 当在超 过比 例后
30 个 工作 日内 采用 合理 的 商业措 施进 行调 整以 符合 基金合 同规 定的 投资 比例 要求。 
对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个
工作日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ，而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ，基金 管理 人
同基金 托管 人协 商一 致并 及时书 面报 告中 国证 监会 后，可 将调 整时 限从 30 个 工作日 延长 到





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3 个月 。 
法律法 规另 有规 定的 除外 。 
 
七、 基金的投资组合报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。



基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。



基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。



本报告 以人 民币 为记 账本 位币， 以人 民币 元为 记账 单位。



本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年6 月30 日（未 经审 计） 。 
1、报告期末基金资产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 
占基金 总资 产的
比例（% ） 
1 权益投 资 44,060,377.05 93.03 
 其中： 普通 股票 44,060,377.05 93.03 
 存托凭 证 - - 
 优先股 - - 
 房地产 信托 凭证 - - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
 其中： 远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产 
- - 
6 货币市 场工 具 - - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,010,222.02 6.36 
8 其他各 项资 产 290,591.88 0.61 
9 合计 47,361,190.95 100.00








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注：比 例由 于单 项和 汇总 原因， 可能 存在 尾差 。 
2、报告期末在各个国家 （ 地区）证券市场的 权 益投 资 分布 
国家( 地区) 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比列(%) 
中国香 港 44,060,377.05 93.95 
合计 44,060,377.05 93.95 
3、报告期末按行业分类 的 股票及存托凭证投资 组合 
3.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合 












行 业类 别








公允 价值 （人 民币 元 ） 占基金 资产 净值 比列(%) 
通讯 1,198,189.46 2.55 
非必需 消费 品 7,316,194.64 15.60 
必需消 费品 2,201,719.66 4.69 
能源 3,023,804.94 6.45 
金融 6,592,482.25 14.06 
保健 3,377,611.16 7.20 
工业 6,833,121.56 14.57 
材料 4,976,952.58 10.61 
科技 3,586,507.04 7.65 
公用事 业 4,888,309.39 10.42 
合计 43,994,892.68 93.81 
注：1 、以 上行 业分 类采 用 彭博行 业分 类标 准。 






2 、比 例由 于单 项和 汇 总原因 ，可 能存 在尾 差。 
3.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合 












行 业类 别








公允 价值 （人 民币 元 ） 占基金 资产 净值 比列(%) 
通讯 0.00 0.00 
非必需 消费 品 5,797.55 0.01 
必需消 费品 2,540.00 0.01 
能源 4,767.26 0.01 
金融 0.00 0.00 
保健 0.00 0.00 
工业 52,379.56 0.11 
材料 0.00 0.00 
科技 0.00 0.00 
公用事 业 0.00 0.00 
合计 65,484.37 0.14 
注：1 、以 上行 业分 类采 用 彭博行 业分 类标 准。 






2 、比 例由 于单 项和 汇 总原因 ，可 能存 在尾 差。 
4、期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细 
4.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排序的前十名 权 益投资明
细








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
21 
 
序
号 
公司名 称 ( 英文) 
公司名 称
(中文) 
证券
代码 
所在
证券
市场 
所属
国家
(地
区) 
数量
（股） 
公允价 值（ 人
民币元 ） 
占基
金资
产净
值比
例
（％
） 
1 Brilliance China 
Automotive 
Holdings Limited 
华晨中国汽
车控股有限
公司 
1114 
HK 
香港
交易
所 
中国 94,000 1,084,865.75 2.31 
2 ENN Energy Holdings 
Limited 
新奥能源控
股有限公司 
2688 
HK 
香港
交易
所 
中国 24,000 1,061,085.00 2.26 
3 Aac Technologies 
Holdings Inc. 
瑞声科技控
股有限公司 
2018 
HK 
香港
交易
所 
中国 23,000 921,027.81 1.96 
4 China Gas Holdings 
Limited 
中国燃气控
股有限公司 
384 
HK 
香港
交易
所 
中国 62,000 791,337.00 1.69 
5 China Everbright 
International 
Limited 
中国光大国
际有限公司 
257 
HK 
香 港
交易
所 
中国 76,000 668,401.00 1.43 
6 GCL-Poly Energy 
Holdings Ltd. 
保利协鑫能
源控股有限
公司 
3800 
HK 
香港
交易
所 
中国 310,000 637,301.88 1.36 
7 China State 
Construction 
International 
Holdings Limited 
中国建筑国
际集团有限
公司 
3311 
HK 
香港
交易
所 
中国 54,000 582,930.00 1.24 
8 Beijing 
Enterprises Water 
Group Limited 
北控水务集
团有限公司 
371 
HK 
香港
交易
所 
中国 138,000 567,404.25 1.21 
9 China Resources Gas 
Group Limited 
华润燃气控
股有限公司 
1193 
HK 
香港
交易
所 
中国 29,000 561,657.50 1.20 
10 CITIC Pacific 
Limited 
中信泰富有
限公司 
267 
HK 
香港
交易
所 
中国 52,000 560,514.50 1.20 
4.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排序的前五名 权 益投资明
细 
序
号 
公司名称( 英
文) 
公司名 称(中文) 证券
代码 
所在证
券市场 
所属
国家
（地
数量( 股) 公 允 价 值
（ 人 民 币
元） 
占基
金资
产净





 南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
22 
 
区） 值比
例
（％
） 
1 China Metal 
Recycling 
(Holdings) 
Limited 
中国金属再生资源
( 控股) 有限公司 
773 
HK 
香港交
易所 
中国 50,000 49,212.50 0.10 
2 Boshiwa 
International 
Holding Limited 
博士蛙国际控股有
限公司 
1698 
HK 
香港交
易所 
中国 44,000 5,797.55 0.01 
3 Trony Solar 
Holdings 
Company Limited 
创益太阳能控股有
限公司 
2468 
HK 
香港交
易所 
中国 39,000 4,767.26 0.01 
4 Billion 
Industrial 
Holdings 
Limited 
百宏实业 2299 
HK 
香港交
易所 
中国 1,000 2,730.50 0.01 
5 Daqing Dairy 
Holdings 
Limited 
大庆乳业控股有限
公司 
1007 
HK 
香港交
易所 
中国 32,000 2,540.00 0.01 
5 、报告 期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合 
本基金 报告 期末 未持 有债 券。 
6 、报告 期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 
本基金 报告 期末 未持 有债 券。 
7、 报告 期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。 
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细 
序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值（ 人民 币元 ） 
占基金 资产
净值比 例
(%) 
1 权证投 资_ 配股 权证 金卫医 疗权证 0.00 - 
9、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 
本基金 报告 期末 未持 有基 金。 
10、投资组合报告附注 
10.1 本基 金本 期投 资的前 十名证 券中 没有发 行主 体 被监管 部门 立案调 查的 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 
10.2 本基 金投 资的 前十名 股票中 ，没 有投资 于超 出 基金合 同规 定备选 股票 库 之外的 股
票。 
10.3 其他资产构成








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23 
 
序号 名称 金额（ 人民 币元 ） 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 40,535.48 
3 应收股 利 230,136.61 
4 应收利 息 418.30 
5 应收申 购款 19,501.49 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 290,591.88 
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
10.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明 
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 
10.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明 
序
号 
股票代
码 
公司 英 文名 称 
流通受 限部 分的 公允
价值（人民币元） 
占基金 资产 净值
比例（%） 
流通受 限情 况
说明 
1 773 HK 中国金 属再 生资 源( 控股)
有限公 司 
49,212.50 0.10 分拆出 售 
2 1698 HK 博士蛙 国际 控股 有限 公司 5,797.55 0.01 重大事 项 
3 2468 HK 创益太 阳能 控股 有限 公司 4,767.26 0.01 重大事 项 
4 1007 HK 大庆乳 业控 股有 限公 司 2,540.00 0.01 重大资 产重 组 
 
八、 标的指数和业绩比较 基准 
本基金 的标 的指 数为 MSCI China Free SMID Index （MSCI 中国 自由 投资 中小 盘股票 指
数，简 称中 国中 小盘 指数 ）。 
中国中小盘指数是由 MSCI 编制的反映在香港上市 的中国内地中小企业整体 状况的指
数。该 指数 将香 港上 市的 中资和 中国 概念 的H 股、 红筹股 和民 企股 按照 市值 从大到 小排 序 ，
选取市 值排 名在 70%到 99% 之间的 股票 作为 成份 股。 中国中 小盘 指数 成份 股均 为在香 港上 市
的公司 ， 包括 在中国 境内 设立的 公司 （ 即 H 股 ） 以 及不在 中国 境内 设立 但是 满足下 列条 件的
公司： 
1 、红筹 股（Red-Chip ）， 即直接或 间接 被中国 国家 、省或地 方政 府拥有 的组 织和企 业
控制的 上市 公司 。 
2 、民 企股 （P-Chip ）， 即 满足下 列条 件中 多数 条件 的上市 公司 ： 
（1） 被中 国境 内的 个人 所 控制的 上市 公司 ； 
（2） 上市 公司 超过80% 的 收入来 自中 国境 内；








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24 
 
（3） 上市 公司 超过60% 的 资产在 中国 境内 。 
 
本基金 业绩 比较 基准 ：人 民币计 价的 中国 中小 盘指 数净收 益率 （税 后） 。 
如果中 国中 小盘 指数 被停 止编制 及发 布 ， 或 中国 中小 盘指数 编制 者或 所有 者停 止对本 基
金的指 数使 用授 权， 或中 国中小 盘指 数由 其他 指数 替代( 单纯 更名 除外) ， 或 由于指 数编 制方
法 等 重 大 变 更导 致 中 国 中小 盘 指 数 不 宜继 续 作 为 标的 指 数 ， 或 证券 市 场 上 有其 他 代 表 性更
强、 更 合适 作为 投资 的指 数作为 本基 金的 标的 指数 ， 或有 更能 代表 本基 金风 险收益 特征 的业
绩比较 基准 ， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 和维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则更 换
本基金 的标的 指数和/ 或业 绩比较 基准。 基金管 理人 将依据 市场代 表性、 流动 性、与 原指数
的相关 性等诸 多因素 选择 确定新 的标的 指数和/或业 绩比较 基准。 本基金 由于 上述原 因变更
标的指 数和/或 业绩 比较基 准，基 金管理 人应履 行适 当程序 ，报中 国证监 会核 准或备 案后予
以公告 。 
 
九、 风险收益特征 
本基金 主要 投资 标的 指数 成份股 ， 具有 与标 的指 数和 标的指 数所 代表 的股 票市 场相似 的
风险收 益特 征 。 本 基 金风 险与预 期收 益高 于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基金 。 由 于中 小
盘股票 的特 点， 一般 情况 下投资 中小 盘股 票面 临的 波动要 高于 投资 大盘 股票 。 
 
十、 基金管理人代表基金 行使 股东 或债权人权利的 处理 原则及方法 
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使股东 权利 ， 保护 基金 份额 持有人 的
利益。 基金 管理 人在 代表 基金行 使股 东或 债权 人权 利时应 遵守 以下 原则 ： 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 
 
十一、 基金的融资政策 
本基金 可以 按照 法律 、法规 和监 管部 门的 有关 规定 进行融 资。 
 
十二、 基金的融券政策 
本基金 可以 按照 法律 、法规 和监 管部 门的 有关 规定 进行融 券。 









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25 
 
十三、 未来条件许可情况下 的基 金模式转换 
若 将 来 条 件 许 可 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 情 况 决 定 是 否 将 其 转 型 为 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金
（ETF ）联接基金 。 
若将来 本基 金管 理人 推出 同一标 的指 数的 交易 型开 放式指 数基 金 （ETF ） ，则 基金管 理
人与基 金托 管人 协商 一致 后， 根 据届 时有 效的 法律 法规的 规定 ， 在 履行 适当 程序后 使本 基金
采取 ETF 联接基 金模 式并 相应修 改 《 基金 合同 》 ， 但 应在实 施前 报中 国证 监会 核准或 备案 并
提前公 告。 
 
十四、 代理投票 
1 、基金 管理人 作为基 金投 资者的代 理人 ，将行 使股 票的代理 投票 权。在 代理 投票时 ，
公司将 本着 投资 者利 益最 大化的 原则 ， 按 照增 加股 东利益 、 提 高股 东发 言权 的原则 提出 代理
投票的 建议 。 
2 、代 理投 票权 的决 定将 由 基金经 理做 出。 公司 将保 留代理 投票 的文 件至 少三 年以上 。 
3 、管理 人可委 托境外 投资 顾问或境 外托 管人进 行代 理投票。 基金 投资于 注册 地在中 国
以外的 公司 发行 的和 没有 在中国 证券 交易 所上 市的 有投票 权的 股票 。 境 外公 司 治理 标准 、 法
律或监 管要 求和 披露 实务 操作与 中国 的相 关规 定存 在差异 。 当委 托投 票权 与非 中国证 券相 关
时， 受 托机 构将 考虑 在相 关外国 市场 上适 用的 不同 的法律 法规 ， 提 出决 定如 何行使 表决 权的
建议。 
4 、在某 些中国 以外的 法域 中，就基 金组 合内公 司的 股份行使 投票 权的股 东可 能被限 制
在股东 大会 召开 日期 前后 的一段 时间 内对 股票 进行 交易 。 由 于此 类交 易限 制会 妨碍组 合管 理
且可能 导致 基金 的流 动性 受损， 如果 存在 此类 限制， 管理人 在一 般情 况下 将不 行使代 理投 票
权。 此外 ， 某 些中 国以 外 的法域 要求 投票 的股 东就 不同的 基金 披露 当前 的持 股情况 ， 如果 存
在此类 披露 要求 ， 管 理人 在一般 情况 下将 不行 使委 托投票 权， 以保 护基 金持 有信息 。 
5 、基 金将 保留 委托 投票 权 的记录 ，至 少保 存 3 年以 上。其 中包 括： 
（1） 基金 作为 证券 持有 人 收到的 有报 告义 务的 发行 人的证 券持 有人 会议 相关 的材料 ； 
（2） 发行 人的 名称 ； 
（3） 组合 证券 的交 易所 代 码； 
（4） 会议 日期 ； 
（5） 会议 上需 投票 的事 项 的简要 描述 ； 
（6） 需投 票的 事项 是否 由 发行人 、其 管理 层或 其他 人或公 司提 出； 
（7） 基金 是否 对该 等事 项 进行了 投票 ； 
（8） 基金 如何 就该 等事 项 进行了 投票 ； 
（9） 基金 的投 票是 赞成 还 是反对 发行 人的 管理 层的 提议。 
6 、管理人也可聘请 ISS （专业从事代理投票顾问服 务的公司 Institutional Shareholder








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26 
 
Services ）等第三方提供代理投票服务，协助进行代 理投票的决定。第三方代 理投票服务机
构将提 供代 理投 票的 分析 、 提出 投票 建议， 并将 管理 人提出 的投 票决 定形 成指 令通知 发给 统
计投票 机构 ，按 月出 具持 有股票 的报 告、 投票 的季 度和年 度总 结。 
 
十五、 证券交易 
1 、券商 的交易 及清算 执行 能力、研 究实 力和提 供的 研究服务 等， 这是选 择券 商以及 分
配交易 量最 主要 的原 则和 标准， 包括 以下 几个 方面 ： 
交易及 清算 执行 能力 。 主 要指券 商是 否对 投资 指令 进行了 有 效 的执 行、 能否 取得较 高质
量的成 交结 果以 及成 交以 后的清 算完 成情 况。 衡量 交易执 行能 力的 指标 主要 有： 是 否完 成交
易、成 交的 及时 性、 成交 价格、 对市 场的 影响 、清 算系统 的能 力与 清算 时效 性等； 
研究机 构的 实力 和水 平。 主要是 指券 商能 否提 供高 质量的 宏观 经济 研究 、 行 业研究 及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专题研 究报 告， 报告 内容 是否详 实， 投资 建议 是否 准确； 
提供研 究服 务的 质量 。 主 要指券 商承 接调 研课 题的 态度 、 协 助安 排上市 公司 调研 、 以 及
就有关 专题 提供 研究 报告 和讲座 。 
其他有 利于 基金 持有 人利 益的商 业合 作考 虑。 
2 、管理 人根据 上述标 准对 境外券商 进 行 遴选， 拟定 交易量分 仓比 例，并 每季 度进行 调
整，考 核内 容包 括服 务质 量、证 券推 荐的 成功 率、 交易的 执行 力等 因素 。 
3 、对于 在券商 选择和 分仓 中存在或 潜在 的利益 冲突 ，管理人 应该 本着维 护持 有人的 利
益出发 进行 妥善 处理 ，并 及时进 行披 露。 
4 、交易 佣金的 返还。 交易 佣金如有 折扣 或返还 ，应 归入基金 资产 ，或者 使基 金份额 持
有人受 益。








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27 
 
 
5. 基金的业绩 



 （ 一） 本基 金在 业绩 披 露中将 采用 全球 投资 表现 标准 （GIPS）。GIPS 是 一 套确保 公司 表
现得到 公平 报告 和充 分披 露的投 资表 现报 告道 德标 准。 
1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ； 
2 、按 照GIPS 的相 关规 定和 标准进 行计 算； 
3 、 如果GIPS 的标 准与 国内 现行要 求不 符时 ， 同时 公 布不同 标准 下的 计算 结果 ， 并 说明
其差异 ； 
4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符合GIPS 要求的 。 
（二） 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 
南方中国 中小盘 股票指 数证 券投资基 金（LOF） 
阶


 段 
净 值 增 长 率
（1） 
净值增 长 
率标准 差 
（2） 
业绩比 较 
基准收 益 
率（3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） 
（1） - （3） （2） - （4 ） 
2011.9.26-2011.12.31 -0.66% 0.32% 6.64% 2.87% -7.30% -2.55% 
2012.1.1-2012.12.31 11.34% 1.03% 22.13% 1.17% -10.79% -0.14% 
2013.1.1-2013.12.31 6.54% 1.09% 11.65% 1.16% -5.11% -0.07% 
2014.1.1-2014.6.30 -1.09% 0.82% 1.47% 0.86% -2.56% -0.04% 
自基金 成立 起至 今 16.55% 0.98% 47.55% 1.32% -31.00% -0.34%








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28 
 
 
6. 基金管理人 



 一、基金管理人概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会 证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有限
公司15% 及 兴业 证券 股份 有限公 司 10% 。 
 
二、主要人员情况 
1 、董 事会 成员 
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。 
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年 8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事 会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。 
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资





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29 
 
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。 
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。 
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳 市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。 
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托 投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东
英资产 管理 有限 公司 （香 港）董 事。 
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。 
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资





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研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验 室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。 
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处( 黄大 仙及 油尖 区) 警 务督察 ，
香 港警 务处( 商 业罪案 调查科) 警务总 督察， 香港证券 及期货 专员 办事处 证券主 任，香 港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾 问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。 
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。 
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律 师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。 
2 、监 事会 成员 
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大 学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、





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股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。 
苏 荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。 
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经 理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监 、 稽 核审 计部 副 总监 、 风 险管 理部 副总 经 理 （ 主持 工作 ） 、 兴业 证券 风险管 理部 总
经理， 现任 兴业 证券 股份 有限公 司计 划财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。 
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公 司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。 
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。 
3 、公 司高 级管 理人 员 
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨 小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。 
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资 经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。








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朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总 经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。 
4 、基 金经 理 
黄亮先 生 ， 北 京大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公
司、 天 华投 资有 限责 任公 司，2005 年加 入南 方基 金 国际业 务部 ， 负 责 QDII 产 品设计 及国 际
业务开 拓工 作， 2007 年 9 月至 2009 年 5 月， 担 任南 方全球 基金 经理 助理 ； 2009 年 6 月至 今，
担任南 方全 球基 金经 理；2010 年 12 月至 今， 任南 方 金砖基 金经 理；2011 年 9 月至今 ， 任 南
方中国 中小 盘指 数基 金基 金经理 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
总裁杨 小松 先生 ， 总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 李海 鹏先 生， 总 裁助 理兼 权益 投资 总监史 博先 生 ，
国际业 务部 总监 朱富 林先 生 。 
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
 






三、基金管理人 的职 责 
（1）依法募集基金 ，办理 或者委托经国务院 证券监 督管理机构认定的 其他机 构代为办
理基金 份额 的发 售、 申购 、赎回 和登 记事 宜； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（3） 办理 基金 备案 手续 ； 
（4）配备足够的具 有专业 资格的人员进行基 金投资 分析、决策，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立健全内部 风险控 制、监察与稽核、 财务管 理及人事管理等制 度，保 证所管理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 按基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ； 
（7） 除依 据 《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人谋 取 利





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益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产； 
（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 中期 和年 度基 金报告 ； 
（11 ） 采取 适当 合理 的措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购、 申购、 赎回 和注 销 价格的 方法
符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ； 
（12） 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（14）保守基金商 业秘密 ，不泄露基金投资 计划、 投资意向等。除 《 基金法 》 、基金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ，不 得向 他人泄 露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（17）依据《基金 法 》 、基 金合同及其他有关 规定召 集基金份额持有人 大会或 配合基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（18 ） 以 基金管 理人 的名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益行 使诉 讼权 利或 实施 其他法 律 行
为； 
（19 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（20） 如委 托境 外投 资顾 问，境 外投 资顾 问应 符合 法律法 规规 定的 有关 条件 ，在挑 选 、
委托境 外投 资顾 问过 程中 ，基金 管理 人应 承担 受信 责任， 履行 尽职 调查 义务 ； 
（21 ） 当 基金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的 行
为承担 责任 ； 但 因第 三方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而基 金管 理人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 管理 人有 权向 第三 方追偿 ； 
（22） 基金 进行 境外 证券 投资， 应当 遵守 当地 监管 机构、 交易 所的 有关 法律 法规 规 定 ； 
（23 ） 确保 基金 投资 于中 国证监 会规 定的 金融 产品 或工具 ， 严 格按 照 《 基金 法》 、 《试 行
办法》 、基 金合 同及 有关 法 律法规 有关 投资 范围 和比 例限制 的规 定； 
（24 ） 基 金托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益向 基 金
托管人 追偿 ； 
（25） 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
 






四、基金管理人 关于 遵守法律法规的承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ：








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（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 



（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ， 诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价 格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11 ）在 公开 信息 披露 和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 






 
五、基金管理人关于 禁止 性行为的承诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 



1 、承 销证 券； 



2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ； 



3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ； 



4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 国务 院另 有规 定的 除外； 



5、 向基金 管理 人、基 金 托管 人出资 或者买 卖基 金管理 人、基 金托管 人发 行的股 票或者
债券； 



6、 买卖与 基金 管理人 、基金 托管人 有控股 关系 的股东 或者与 基金管 理人 、基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；








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7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
除非法 律法 规和 监管 部门 禁止， 本基 金可 以投 资境 外托管 人发 行的 金融 产品 。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 在 可适 用于 本基金 的情 况下 ， 则 本基 金投资 不再
受相关 限制 。 
 
六、基金经理承诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
 
七、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益 ， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 



内 部控 制制 度是 指公 司为实 现内 部控 制目 标而 建立的 一系 列组 织机 制、 管理方 法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 



公 司内 部控 制大 纲是 对公司 章程 规定 的内 控原 则的细 化和 展开 ， 是对 各项 基本管 理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 



基 本管 理制 度包 括内 部会计 控制 制度 、风 险控 制制度 、投 资管 理制 度、 监察稽 核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 



部 门业 务规 章是 在基 本管理 制度 的基 础上 ， 对 各 部门的 主要 职责 、 岗 位设 置 、 岗位 责任、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 



健 全性 原则 。 内 部控 制机制 必须 覆盖 公司 的各 项业务 、 各个 部门或 机构 和各级 人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 



有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有 效
执行。








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独 立性 原则 。 公 司各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上应当 保持 相对 独立 ， 公 司基金 资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离 。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 



成 本效 益原 则。 公司 应充分 发挥 各机 构、 各部 门及各 级员 工的 工作 积极 性， 运用 科学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公 司依 据 《中华 人民 共和国 会计 法》 、 《金 融企 业会计 制度 》 、 《证券 投资 基金会 计核 算 办
法》 、 《 企业 财务 通则 》 等 国家有 关法 律、 法规 制订 了基金 会计 制度 、 公 司财 务会计 制度 、 会
计工作 操作 流程 和会 计岗 位职责 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。 



内 部会 计控 制制 度包 括凭证 制度 、 复 核制 度、 账务处 理程 序、 基金 估值 制度和 程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险 控 制制 度 由 风 险控 制 委 员 会 组织 各 部 门 制定 ， 风 险 控 制制 度 由 风 险控 制 的 机 构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。 



风 险控 制的 具体 制度 主要包 括投 资风 险管 理制 度、 交 易风 险管 理制 度、 财 务 风险 控制 制
度、 信 息技 术系 统风 险控 制制度 以及 岗位 分离 制度 、 防火 墙制 度、 反馈 制度、 保密制 度等 程
序性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。 
督察长 负责 组织 指导 公司 监察稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 ， 督 察长 享有 充分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 



公 司设 立监 察稽 核部 门， 具体 执行 监察 稽核 工作 。 公 司配 备了 充足 合格 的监 察稽核 人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。








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7. 境外投资顾问 
本基金 目前 不设 境外 投 资 顾问。 基金 管理 人有 权选择 、 聘任 、 更换 或撤 销 境 外投 资顾问 ，
并根据 法律 法规 和《 基金 合同》 的有 关规 定公 告。








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8. 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并经 中国 证监 会 2011 年 6 月 20 日 证监 许可[2011]968 号文 批准 募集 。 募 集期 从 2011
年 8 月 25 日至 2011 年 9 月 20 日 止， 共 募 集 299,844,354.08 份 基金 份额， 募集 户数 为 6,179
户。 
 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 









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9. 基金合同的生效 
 
本基金 合同 于 2011 年 9 月 26 日正 式生 效。 自基 金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式开
始管理 本基 金。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 









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10. 基 金 份 额 的 上 市交 易 
 
一、基金上市 
1 、上 市交 易的 地点 
深圳证 券交 易所 。 
2 、上 市交 易的 时间 
本基金 合同 生效 后三 个月 内申请 在深 圳证 券交 易所 上市交 易。 
在确定 上市 交易 的时 间后 ， 基金管 理人 最迟 在上市前 3 个工 作日 在至 少一 种指 定报刊 和
网站上 刊登 上市 交易 公告 书 。 
本基金 已 于 2011 年 11 月 1 日上 市交 易。 
3 、基 金上 市条 件 
基金合 同生 效后 具备 下列 条件， 基金 管理 人可 依据 《 深圳证 券交 易所 证券 投资 基金上 市
规则》 ，向 深圳 证券 交易 所 申请上 市： 
（1） 基金 募集 金额 不低 于 2 亿 元； 
（2） 基金 份额 持有 人不 少 于 1000 人； 
（3） 《 深圳 证券 交易 所证 券投资 基金 上市 规则 》规 定的其 他条 件。 
基金上 市前 ， 基 金管 理人 应与深 圳证 券交 易所 签订 上市协 议书 。 基 金获 准在 深圳证 券交
易所上 市的 ，基 金管 理人 应在基 金上 市日 前至 少 3 个工作 日发 布基 金上 市交 易公告 书。 
 
二、基金份额的上市 交易 
本基金 基金 份额 在深 圳证 券交易 所的 上市 交易 需遵 照 《深 圳证 券交 易所 交易 规则》 、 《深
圳证券 交易 所证 券投 资 基 金上市 规则 》等 有关 规定 。 
 
三、暂停上市交易 
基金份 额上 市交 易期 间出 现下列 情形 之一 的， 深圳 证券交 易所 可暂 停基 金的 上市交 易 ，
并报中 国证 监会 备案 ： 
1 、不 再具 备本 章 第 一款 规 定的上 市条 件； 
2 、违 反法 律、 行政 法规 ， 中国证 监会 决定 暂停 其上 市； 
3 、严 重违 反深 圳证 券交 易 所有关 规则 的； 
4 、深 圳证 券交 易所 认为 应 当暂停 上市 的其 他情 形。 
发生上 述暂 停上 市情 形时 ， 基金管 理人 应在 收到 深圳 证券交 易所 暂停 基金 上市 的决定 之
日起 2 个工 作日 内在 至少 一家指 定媒 体发 布基 金暂 停上市 公告 。 
当暂停 上市 情形 消除 后， 基金管 理人 应向 深圳 证券 交易所 提 出 恢复 上市 申请 ， 经深 圳证
券交易 所核 准后 可恢 复本 基金上 市， 并在 至少 一家 指定媒 体发 布基 金恢 复上 市公告 。








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四、终止上市交易 
基金份 额上 市交 易后 ， 有 下列情 形之 一的 ， 深 圳证 券交易 所可 终止 基金 的上 市交易 ， 并
报中国 证监 会备 案： 
1 、自 暂停 上市 之日 起半 年 内未能 消除 暂停 上市 原因 的； 
2 、基 金合 同终 止； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 上市 ； 
4 、深 圳证 券交 易所 认为 应 当终止 上市 的其 他情 形。 
基金管理 人应 当在收 到深 圳证券交 易所 终止基 金上 市的决定 之日 起 2 个工作 日内发 布
基金终 止上 市公 告。 
 
五、相关法律法规 、中国 证监会及深圳证券 交易 所对 基 金 上 市 交 易 的规 则 等相 关 规 定
进 行 调 整 的 ，本 基 金 基金合 同 相 应 予 以修 改 ， 且此项 修 改 无 须 召开 基 金 份额持 有 人 大 会 ，
并在本基金更新的招 募说 明书中列示。 
若深圳证券交易所、 中国 证券登记结算有限责 任公 司增加了基金上市交 易的 的新功能，
本基金管理人可以在 履行 适当的程序后增加相 应功 能。 









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11. 基 金 份 额 的 申 购和 赎 回 
 
一、申购与赎回场所 
本基金 场外 申购 和赎 回场 所为基 金管 理人 的直 销网 点及基 金场 外代 销机 构的 代销网 点 ，
场内申 购和 赎回 场所 为深 圳证券 交易 所内 具有 相应 业务资 格的 会员 单位 ， 具体 销售网 点和 会
员单位 的名 单将 由基 金管 理人在 招募 说 明 书或 其他 公告中 列明 。 基金 管理 人可 根据情 况变 更
或增减 代销 机构 ，并 予以 公告。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增减 基金 代销 机构， 并予 以公
告。 
 
二、申购与赎回的开 放日 及时间 
本基金 的申 购、 赎回 自 《 基金合 同》 生效 后不 超过 3 个月 的时 间内 开始 办理 。 基金管 理
人应在 开始 办理 申购 赎回 的具体 日期 前 依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒 体 公 告 。 
申购和赎回的 开 放 日为 深圳 和 上 海 证 券 交 易 所 及 本基 金 投 资 的 主 要 市 场同 时交 易 的 交
易日 。 本基金 目 前 投 资 的主 要 市 场 为 中国 中 小 盘 股票 指 数 成 份 股挂 牌 交 易 的主 要 证 券 交易
所， 即 香港 交易 所。 若本 基金投 资的 主要 市场 发生 变更， 将在 招募 说明 书 （ 更新） 中进 行列
示。 本 基金 的开 放时 间由 基金管 理人 和代 销机 构遵 照有关 法律 法规 约定 ， 投 资者应 当在 开放
日 的开 放时 间 办 理申 购和 赎回申 请 。 基金 管理 人可 与销售 机构 约定 ， 在 非开 放日或 开放 日的
其他时 间受 理 或 者拒 绝 投 资者的 申购 、 赎 回申 请， 届 时以基 金管 理人 或者 销售 机构的 公告 为
准。 如 果本 基金 接受 投资 者在非 开放 时间 提出 的申 购、 赎 回申 请 的 ， 其 基金 份额申 购、 赎回
价格为 下次 办理 基金 份额 申购、 赎回 时间 所在 开放 日 的价 格。 
若出现 新的 证券 交易 市场 或交易 所交 易时 间更 改或 实际情 况需 要 ， 基 金管 理人 可对开 放
日和开 放时 间进 行调 整， 但此项 调整 应 依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒 体 公 告 。 
本基金 已 于2011 年11 月1 日开 放日 常申 购赎 回业 务。 
 
三、申购和赎回的原 则 
1 、 “未 知价 ”原 则， 即申 购、赎 回价 格以 申请 当日 基金份 额净 值为 基准 进行 计算； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、 场外 赎回 遵循 “ 先 进先 出 ” 原 则， 即 基金 份额 持有 人在场 外销 售机 构赎 回基 金份额 时，
按照基 金份 额持 有人 场外 认购、 申购 确认 的先 后次 序进行 顺序 赎回 ； 亦 即对 该基金 份额 持有
人在该 场外 销售 机构 托管 的基金 份额 进行 处理 时， 认购、 申购 确认 日期 在先 的基金 份额 先赎





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回，认 购、 申购 确认 日期 在后的 基金 份额 后赎 回， 以确定 所适 用的 赎回 费率 ； 
5 、投资 者通过 场外申 购、 赎回应使 用中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立的 深圳开 放
式基金 账户 ， 通 过场 内申 购、 赎 回应 使用 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司开 立的
证券账 户（ 人民 币普 通股 票账户 或证 券投 资基 金账 户） ； 
6 、本基 金申购 、赎回 的币 种为人民 币， 基金管 理人 可以在 不 违反 法律法 规规 定的情 况
下， 接 受其 它币 种的 申购、 赎回， 并对 业绩 基准、 信息 披露等 相关 约定 进行 相应 调整并 公 告 ； 
7 、本基 金的申 购、赎 回等 业务，按 照深 圳证券 交易 所、中国 证券 登记结 算有 限责任 公
司的相 关业 务规 则执 行。 若相关 法律 法规 、 中 国证 监会 、 深 圳证 券交易 所或 中国证 券登 记 结
算有限 责任 公司 对申 购、 赎回业 务等 规则 有新 的规 定，按 新规 定执 行； 
8 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。基 金管 理人应 按照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 
 
四、申购与赎回的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式



基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 或赎 回的 申请 。 
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
投资者T日 提交 的申 购、 赎 回申请 ， 正 常情 况下 ， 注 册登记 机构 在T ＋2日 内对 该交易 申
请的有 效性 进行 确认 。T日 提交的 有效 申请 ， 投 资者 应在T+3 日 后 （包 括该 日） 及时向 销售 网
点或以 销售 机构 规定 的其 他方式 查询 申请 的确 认情 况。 基金 销售 机构 对投 资者 申购申 请的 受
理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而 仅代 表销 售机 构确 实接收 到申 购申 请。 申购 申请的 确认 以注
册登记 机构 或基 金管 理人 的确认 结果 为准 。 因 申请 不符合 基金 管理 人、 销售 机构 、 注 册登 记
机构的 规定 而不 予确 认而 造成的 损失 ， 由 投资 者自 行承担 。 投 资者 应及 时 查 询并妥 善行 使合
法权利 ，否 则， 由此 产生 的投资 者任 何损 失 由 投资 者自行 承担 。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 基金 管理 人可 根据 业务 规则， 对上 述业 务办 理时 间进行 调整
并公告 。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若 申 购不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。 
投资者赎回申请确认 后 ， 基 金 管 理 人 应 通 过 注 册 登 记 机 构 按 规 定 向 投 资 者 支 付 赎 回 款
项。 基 金管 理人 将通 过基 金注册 登记 机构 及其 相关 基金销 售机 构在 T ＋10 日 内将赎 回款 项
划往基 金份 额持 有人 账户 ； 如基 金投 资所 处的 主要 市场或 外汇 市场 正常 或非 正常停 市时 ， 赎





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回款项 支付 的时 间将 相应 调整； 如遇 不可 抗力， 基金 管理人 适当 延迟 通过 注册 登记机 构及 其
相关基 金销 售机 构 将 赎回 款项划 往基 金份 额持 有人 账户 的 时间 。 在 发生 巨额 赎回时 ， 赎 回款
项的支 付办 法按 本基 金合 同 、招 募说 明书 的有 关规 定处理 。 
4、基金管理人可以 根据基 金运作的实际情况 ，在不 损害基金份额持有 人实质 权益的情
况下调 整上 述程序，但 应 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定 在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体
上予以 公告 。 
 
五、申购与赎回的数 额限 制 
1 、本 基金 场外 首次 申购 和 追加申 购的 最低 金额 均为 1,000 元， 基 金代 销机 构另 有规定
的， 以基 金代 销机构 的规 定为准 。 本基 金不对 场外 单笔最 低赎 回份 额进 行限 制， 基金 份额 持
有人可 将其 全部 或部 分基 金份额 场外 赎回 ， 基 金代 销机构 另有 规定 的， 以基 金代销 机构 的规
定为准 。 本 基金 场内 申购 和赎回 的数 额限 制须 遵守 注册登 记机 构和 销售 机构 的约定 。 
2 、本 基金 不对 投 资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 
3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制。 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定至 少在
一家指 定媒 体公 告并 报中 国证监 会备 案。 
 
六、申购费用和赎回 费用 
1 、 本基 金场 外申购 时 投资 者可以 选择 支付 前端 申购 费用或 后端 申购 费用 ； 场 内 申购 时
投资者 只能 选择 支付 前端 申购费 用。 
本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.3% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，后 端申 购费率 最
高不高 于 1.4% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ： 
前端收 费： 
购买金 额（M ） 申购费 率 
M ＜100 万 1.3% 
100 万≤M ＜500 万 0.7% 
500 万≤M ＜1000 万 0.2% 
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 
 
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）： 
持有期 限 （N ） 申购费 率 
N ＜1 年 
1.4% 
1 年≤N ＜2 年 
1.3%








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2 年≤N ＜3 年 
1.0% 
3 年≤N ＜4 年 
0.7% 
4 年≤N ＜5 年 
0.4% 
N ≥ 5 年 
0 
 
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
2 、 本 基金 场外 赎回 费率 不高 于 0.5% ， 随申 请份 额 持有时 间增 加而 递减 （其 中 1 年 为
365 天 ） 。 具体 如下 表所 示 ： 
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 
N ＜1 年 
0.5% 
1 年≤N ＜2 年 
0.3% 
N ≥ 2 年 
0 
 
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。 
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收 费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人应 于新
的费率 或收 费方 式实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 在 指定 媒体 公告 。 
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 赎回 费率， 并另 行公 告。 
5 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 
 
七、申购份额与赎回 金额 的计算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 
（1） 若 投资 者选 择缴 纳前 端申购 费用 （适 用于 场外、 场内） ， 则申 购份 额的 计算 公式 为 ： 
净申购 金额 = 申 购金 额/ (1+ 前 端申 购费 率) 
前端申 购费 用= 申 购金 额－ 净申购 金额 
申购份 额 = 净申 购金 额/ 申购当 日基 金份 额净 值








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例： 某投 资者 投资 10 万 元 申购本 基金 ， 选择 缴纳 前 端申购 费 ， 对 应费 率为 1.3% ， 假 设
申购当 日基 金份 额净 值 为 1.0160 元， 若投 资者 选择 场外申 购， 则其 可得 到的 申购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.3%) ＝98,716.68 元 
前端申 购费 用＝100,000 －98,716.68 ＝1,283.32 元 
申购份 额 = 98,716.68/1.0160 = 97,162.09 份 
若投资 者选 择场 内申 购， 场内申 购份 额保 留至 整数 份， 故 投资 者申 购所 得份 额为 97,162
份，整 数位 后小 数部 分的 申购份 额对 应的 资金 返还 投资者 。退 款金 额为 ： 
实际净 申购 金额=97,162 ×1.0160 ＝98,716.59 元 
退款金 额=100,000 －98716.59 －1,283.32=0.09 元 
（2） 若投 资者 选择 缴纳 后 端申购 费用 （适 用于 场外 ） ，则申 购份 额的 计算 公式 为： 
申购份 额＝ 申购 金额/ 申购 当日基 金份 额净 值 
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ： 



后端 申购 费用 ＝赎 回份 额×申 购当 日基 金份 额净 值×后 端申 购费 率 
例：某 投资 者投 资 10 万元 场外申 购本 基金 ，选 择缴 纳后端 申购 费， 假设 申购 当日基 金
份额净 值 为 1.0160 元， 则 其可得 到的 申购 份额 为： 
申购份 额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
（1） 若投 资者 认/ 申购 时 选择缴 纳前 端认/ 申购 费用 （适 用于 场外 、场 内） ， 则 赎回金 额
的计算 公式 为： 
赎回费 用= 赎 回份 额 ? 赎 回 当日基 金份 额净 值 ? 赎 回费 率 
赎回金 额= 赎 回份 额 ? 赎 回 当日基 金份 额净 值 ? 赎 回费 用 
例、 某投 资者 赎回 本基 金 10 万份 基金 份额 ， 赎回费 率 为 0.5% ， 假设赎 回当 日基 金份额
净值 是 1.0160 元， 则其 可 得到的 赎回 金额 为： 
赎回费 用＝100,000 ×1.0160 ×0.5% ＝508.00 元 
赎回金 额=100,000 ×1.0160 －508.00 ＝101,092.00 元 
（2） 若投 资者 认/ 申购 时 选择缴 纳后 端认/ 申购 费用 （适 用于 场外） ，则 赎回 金 额的计 算
公式为 ： 
后端认 （申） 购费用 ＝赎 回份额 ×认 （ 申） 购 当日 基金份 额净 值 × 后端 认 （ 申） 购 费 率 
赎回费 用= 赎 回份 额 ? 赎 回 当日基 金份 额净 值 ? 赎 回费 率 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份 额净 值－ 后端 认（申 ）购 费用 －赎 回费 用 
例、 续 《基 金的 募集 》 例 ： 若该 投资 者场 外赎 回 100,050 份基 金份 额， 一年 内 赎回， 对
应的赎 回费 率 为 0.5% ， 对 应的后 端认 购费 率 是 1.2% ， 假设 赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.0360
元，则 其可 得到 的赎 回金 额为： 
后端认 购费 用=100,050 ×1.00 ×1.2%=1200.60 元








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赎回费 用=100,050 ×1.0360 ×0.5%=518.26 元 
赎回金 额=100,050 ×1.0360 －1200.60 －518.26=101,932.94 元 
例、 某 投资 者场 外赎 回 10 万份基 金份 额， 持有 时间 在一年 内， 对应 的赎 回费 率为 0.5% ，
对应的 后端 申购 费率 是 1.4% ， 假 设赎 回当 日基 金份 额净值 是 1.0360 元 ， 申 购 当日基 金份 额
净值 为 1.0160 元， 则其 可 得到的 赎回 金额 为： 
后端申 购费 用=100,000 ×1.0160 ×1.4%=1,422.40 元 
赎回费 用=100,000 ×1.0360 ×0.5%=518.00 元 
赎回金 额=100,000 ×1.0360 －1,422.40 －518.00=101,659.60 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+2 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经 中国证 监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金基 金份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点 后 4 位 ， 小
数点后 第 5 位四 舍五 入。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算 。 场 外申购 涉及 金额 、 份 额的 计算结 果保 留到小 数点 后两 位， 小数 点后两 位以 后 的
部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。 场 内申购 涉及 金额 的计 算结 果保留 到小 数点
后两位 ， 小数 点后两 位以 后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 ； 场 内申 购涉 及
份额的 计算 结果 采用 截尾 法保留 到整 数位 ， 整数 位后 小数部 分的 份额 对应 的资 金返还 至投 资
者资金 账户 。 
5 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
赎回金 额计 算结 果保 留到 小数点 后 2 位， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由此 产生 的误
差计入 基金 财产 。 
6 、申 购和 赎回 的注 册与 过 户登记 
投资者 场外 申购 基金 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在 T+2 日 为投 资者 登记 权益 并 办理注 册
登记手 续， 投资 者 自T+3 日（含 该日 ）后 有权 赎回 该部分 基金 份额 。 
投资者 场外 赎回 基金 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在 T+2 日 为投 资者 办理 扣除 权 益的注 册
登记手 续。 
本基金 场内 申购 和赎 回的 注册与 过户 登记 业务 ， 按照 深圳证 券交 易所 及中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 的有 关规 定办理 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 依 法对 上述注 册登 记办 理时 间进 行调整 ， 并
最迟于 开始 实施 前 依 照《 信息披 露办 法》 在指 定媒 体上公 告。 
 
八、拒绝或暂停申购 的情 形及处理方式








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48 
 
1、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请： 
（1） 因不 可抗 力 或 其他 不 可控制 因素 ， 导 致基 金无 法 正常 运作 ； 
（2） 本基 金投 资 所 处的 主 要市场 或外 汇市 场正 常或 非正常 停市 ， 可 能影 响本 基金投 资，
或导致 基金 管理 人无 法计 算当日 基金 资产 净值 ； 
（3）本基金的资产 组合中 的重要部分发生暂 停交易 或其他重大事件， 继续接 受申购可
能会影 响或 损害 其他 基金 份额持 有人 利益 时 ； 
（4）基 金管理 人、基 金托 管人、基 金销 售机构 、深 圳证券交 易所 或注册 登记 机构因 技
术保障 等异 常情 况导 致基 金销售 系统 、 基 金注 册登 记系统 、 登 记结 算系 统或 基金会 计系 统无
法正常 运行 ； 
（5） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（6）基金资产规模 达到基 金管理人规定的上 限（基 金管理人可根据中 国证监 会、国家
外汇管 理局 的核 准的 境外 投资额 度及 市场 情况 进行 调整） ； 
（7）基金资产规模 过大， 使基金管理人无法 找到合 适的投资品种，或 其他可 能对基金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形； 
（8）因基金收益分 配或基 金投资组合内某个 或某些 证券进行权益分派 等原因 ，使基金
管理人 认为 短期 内继 续接 受申购 可能 会影 响或 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的； 
（9）个别投资者的 申购、 赎回过于频繁，导 致基金 的交易费用和变现 成本增 加，或使
得基金 管理 人无 法顺 利实 施投资 策略 ， 继续 接受 其申 购可能 对其 他基 金份 额持 有人的 利益 产
生损害 ； 
（10） 法律 法规 规定 或经 中国证 监会 认定 的其 他情 形。 
基金管理人决定拒绝或 暂停接受某些投资者的申 购申请时，申购款项将退回投资者 账
户。 基 金管 理人 决定 暂停 接受申 购申 请时 应及 时公 告 、 通 知。 在暂 停申 购的 情形消 除时 ， 基
金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办理 并予 以公 告 、 通知 。 
 
九、暂停赎回或者延 缓支 付赎回款项的情形及 处理 方式 
在如下 情况 下， 基金 管理 人可以 暂停 接受 投资 者的 赎回申 请： 
（1） 因不 可抗 力 或 其他 不 可控制 因素 ， 导 致基 金无 法支付 赎回 款项 ； 
（2） 本基 金投 资所 处的 主 要市场 或外 汇市 场正 常或 非正常 停市 ， 可 能影 响本 基金投 资，
或导 致 基金 管理 人无 法计 算当日 基金 资产 净值 ； 
（3）本基金的资产 组合中 的重要部分发生暂 停交易 或其他重大事件， 继续接 受申购可
能会影 响或 损害 其他 基金 份额持 有人 利益 时 ； 
（4）基 金管理 人、基 金托 管人、基 金销 售机构 、深 圳证券交 易所 或注册 登记 机构因 技
术保障 等异 常情 况导 致基 金销售 系统 、 基 金注 册登 记系统 、 登 记结 算系 统或 基金会 计系 统无
法正常 运行 ；








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49 
 
（5） 基金 发生 巨额 赎回 ， 根据本 基金 合同 规定 ，可 以暂停 接受 赎回 申请 的情 况； 
（6） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（7） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形时而 基金 管理 人 决 定 拒 绝 接 受 或暂 停基 金 份 额 持 有 人 的 赎回 申请 或 者 延
缓支付 赎回 款项 的 ， 基金 管理人 应在 当日 报中 国证 监会备 案 。 已 接受的 赎回 申请 ， 基 金管 理
人应足 额支 付； 如暂 时不 能足额 支付 ， 应 将可 支付 部分按 单个 赎回 申请 人已 被接受 的赎 回申
请量占 已接 受的 赎回 申请 总量的 比例 分配 给赎 回申 请人， 未支 付部 分可 延期 支付， 并以 后续
开放日 的基 金份 额净 值为 依据计 算赎 回金 额， 延期 支付最 长不 得超 过 20 个工 作日， 并应 在
指定媒 体上 公告 。投 资者 在申请 赎回 时可 事先 选择 将当日 可能 未获 受理 部分 予以撤 销。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并及 时公 告。 
 
十、巨额赎回的情形 及处 理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
单个开 放日 基金 净赎 回 （赎 回申请 总数 与基 金转 换申 请转出 份额 总数 之和 扣除 申购申 请
总数及基 金转 换申请 转入 份额总数 的余 额）申 请超 过上一开放 日 基金总 份额 的 10％ 时， 为
巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 场外 处理 方 式 
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定 对 场外 赎回申 请
接受全 额赎 回或 部分 延期 赎回。 
（1）接受全额赎回 ：当基 金管理人认为有能 力兑付 投资者的全部赎回 申请时 ，按正常
赎回程 序执 行。 
（2）部分延期赎回 ：当基 金管理人认为兑付 投资 者 的赎回申请有困难 ，或认 为兑付投
资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产净 值发生 较大 波动 时 ， 基 金管 理人在 当日 接
受赎回比 例不 低于上 一日 基金总份 额 10 ％的 前提下 ，对其余 赎回 申请予 以延 期办理。 对于
当日的 赎回 申请 ，应 当按 单个基 金份 额持 有人 申请 赎回份 额占 当日 申请 赎回 总份额 的比 例 ，
确定该 单个 基金 份额 持有 人当日 办理 的赎 回份 额； 当日赎 回申 请中 未被 受理 部分， 除投 资者
在提交 赎回 申请 时选 择将 当日未 获受 理部 分予 以撤 销外， 自动 延迟 至下 一开 放日办 理。 依照
上述规 定转 入下 一开 放日 的赎回 申请 不享 有赎 回优 先权 ， 并 将按 下一 个开 放日 赎回申 请总 量
确定赎 回份 额及 以下 一个 开放日 的基 金份 额净 值为 准计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全 部赎
回为止 。部 分顺 延赎 回不 受单笔 赎回 最低 份额 的限 制。 
开放式 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 的， 基金 管理 人应当 在 3 个工 作日 内通 过邮寄 、 传
真、 或者 招募 说明书 规定 的其他 方式 通知 基金 份额 持有人 ， 说明 有关处 理方 法， 同时 在至 少
一种中 国证 监会 指定 媒体 上予以 公告 。 
本基金 连续 两个 开放 日以 上 （ 含两 个开 放日 ） 发 生巨 额赎回 ， 如基 金管 理人 认 为有必 要，





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50 
 
可 暂 停 接 受 赎回 申 请 ； 已经 接 受 的 赎 回申 请 可 以 延缓 支 付 赎 回 款项 ， 但 延 期期 限 不 得 超过
20 个 工作 日， 并应 当在 至 少一种 中国 证监 会指 定媒 体上予 以公 告。 
3 、巨 额赎 回的 场内 处理 方 式 
巨额赎 回业 务的 场内 处理 ， 按照深 圳证 券交 易所 及中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 有
关规定 办理 。 
 
十一、其他暂停申购 和赎 回的情形及处理方式 
发生 《 基金 合同 》 或 《 招 募说明 书》 中未 予载 明的 事项， 但基 金管 理人 有正 当理由 认为
需要暂 停基 金申 购、 赎回 的， 可以 经届 时有效 的合 法程序 宣布 暂停 接受 投资 者的申 购 、 赎 回
申请。 
 
十二、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 依法及时 向中 国证监 会备 案，并 依
照有关 规定 在指 定媒 体上 刊登 暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒体上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
 
十三、基金的转换 
为方便 基金 份额 持有 人， 未来在 各项 技术 条件 和准 备完备 的情 况下 ， 投 资者 可以依 照基
金管理 人的 有关 规定 选择 在本基 金和 基金 管理 人管 理的其 他基 金之 间进 行基 金转换 。 基金 转
换的数 额限 制、 转换 费率 等具体 规定 可以 由基 金管 理人届 时另 行规 定并 公告 。 
 
十四、定期定额投资 计划 
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的定
期定额 投资 业务 ，具 体内 容详见 2011 年 10 月 27 日 发布的 《 关 于南 方中 国中 小盘股 票指 数
证券投 资基 金 （LOF ） 开放申购 、 赎回 及定 期定 额 业务的 公告 》 和其 他有 关 基金定 期定 额投
资的公 告。 









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12. 基 金 份 额 的 转 托管 、 非 交 易 过 户、 冻 结 与 质 押 等业 务 
一、基金份额的登记 
1 、基金 的份额 采用分 系统 登记的原 则。 场外认 购或 申购的基 金份 额登记 在注 册登记 系
统基金 份额 持有 人开 放式 基金账 户下 ； 场 内认 购、 申 购或上 市交 易买 入的 基金 份额登 记在 证
券登记 结算 系统 基金 份额 持有人 证 券 账户 下。 
2 、登记 在证券 登记结 算系 统中的基 金份 额既可 以在 深圳证券 交易 所上市 交易 ，也可 以
通过具 有代 销资 格的 会员 单位申 请场 内赎 回。 
3 、登 记在 注册 登记 系统 中 的基金 份额 可以 申请 场外 赎回。 
 
二、系统内转托管 
1 、 系统 内转 托管 是指 持有 人 将持 有的 基金 份额 在 注 册登记 系统 内不 同销 售机 构 （网 点）
之间 或 证券 登记 结算 系统 内不同 会员 单位 （席 位） 之间进 行 转 托管 的行 为 。 
2 、本基 金系统 内转托 管按 照中国证 券登 记结算 有限 公司的相 关规 定办理 。处 于募集 期
内的基 金份 额不 能办 理系 统内转 托管 。 
 
三、跨系统转登记 
1 、跨系 统转登 记是 指 持有 人 将持有的 基 金份额 在 注 册登记系 统 和 证券登 记结 算系统 之
间进行 转登 记的 行为 。 
2 、本基 金跨系 统转登 记的 具体业务 按照 中国证 券登 记结算有 限公 司的相 关规 定 办理 。
处于募 集期内 的基金 份额 和场外 采用后 端收费 模式 认购/申 购的基 金份 额不能 办理跨 系统转
登记。 
 
四、注册登记机构 可 依 据其 业 务 规 则 ， 受 理基 金 份额 的 非 交 易 过 户 、冻 结 与解 冻 、 质
押等业务，并收取一 定的 手续费用。 
 









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13. 基 金 的 费 用 与 税收 
一、基金费用的种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ； 
4 、基 金上 市费 及年 费 ； 
5 、基 金的 指数 使用 费 ； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ； 
8 、基 金银 行汇 划费 用； 
9、基金的证券交易 费用、 所投资基金的交易 费用和 管理费用及在境外 市场的 开户、交
易、清 算、 登记 等各 项费 用； 
10、基 金进 行外 汇兑 换交 易的相 关费 用； 
11 、 基金 依照 有关 法律 法 规应当 缴纳 的 ， 购 买或 处 置证券 有关 的任 何税 收 、 征费 、 关 税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ； 
12、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等； 
13、 更换 基金管 理人 ， 更换 基金托 管人 及基 金资 产由 原基金 托管 人转 移新 托管 人所引 起
的费用 ，但 因基 金管 理人 或基金 托管 人自 身原 因导 致被更 换的 情形 除外 ；



14、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。 
 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 自基 金合 同生效 日（ 含基 金合 同生 效日） 按基 金资 产净 值的 1% 年费 率
计提， 即本 基金 的年 管理 费率 为 1% 。 计算 方法 如下 ： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
本基金 的 管 理费 每日 计提 ， 逐日 累 计。 对于 已确 认 的管理 费， 由基 金托 管人 于次月 首日
起 3 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 
本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ； 如 果委托 境外 投资 顾问 ， 基 金的管 理 费
可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 ， 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进





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行约定 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的 托管 费自基 金合 同生效日 （含 基金合 同生 效日）按 基金 资产净 值的 0.3% 年费
率计提 ，即 本基 金的 年托 管费率 为 0.3% 。 计算 方法 如下： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日 的 基金 资产 净 值 
本基金 的 托 管费 每日 计提 ， 逐日 累计 。 对于 已确 认 的托管 费， 由基 金托 管人 于次月 首日
起 5 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支取 。 
本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ； 如 果委托 境外 资产 托管 人， 其中可 以 部
分作境 外资 产托 管人 的费 用， 具体 支付 由基 金托 管人 与境外 资产 托管 人在 有关 协议中 进行 约
定。 
3、 本条 第 （ 一） 款 第 3 至第 14 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。 
 
三、不列入基金费用 的项 目 
基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的 费用支出或基金财产的 损
失 ，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 
基金合 同生 效前 的 相 关费 用， 包括 但不限 于 律 师费 、 会计师 费和 信息 披露 费用 等不得 从
基金财 产中 列支 ，其 他具 体不得 列入 基金 费用 的项 目依据 相关 法律 法规 执行 。 
 
四、费 用调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 等 相关 费率 ， 须 召开基 金份 额 持
有人大 会审 议， 除非 获得 监管机 构的 豁免 或基 金合 同或相 关法 律法 规另 有规 定； 调 低基 金管
理费率 、基 金托 管费 率等 相关费 率 ， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ； 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份
额持有 人的 费用 负担 ， 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会， 法律 法规 或监 管机构 另有 规定 的除
外。 
基金管 理人 依照 《信 息披 露办法 》 在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 上予 以公 告， 并 报中
国证监 会备 案。 
 
五、基金税收








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基金和 基金 合同 各方 当事 人根据 国家 法律 法规 和有 关境外 投资 市场 的规 定 ， 履 行纳税 义
务 。 
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 可 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意见和 建议 。 境 外托 管银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴 纳及
索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负
责。 
除因基 金管 理人 和基 金托 管人疏 忽 、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。 
 









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14. 基金的财产 
 
一、基 金资 产总 值 
本基金 基金 资产 总值 指基 金持有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 应收 申购 款以及 以 其
他资产 等形 式存 在的 基金 财产的 价值 总和 。 
 
二、基 金资 产净 值 
本基金 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。 
 
三、基 金财 产的 账户 
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件在 境内 开立 人民币 和外 币资 金账 户， 在境外 投资
市场根 据适 用的 法律 法规 、 监管 要求、 行业 惯例 及托 管业务 需要 以本 基金 名义 或托管 人名 义
开立外 币资 金账 户及 证券 账户。 开立 的基 金专 用账 户 与基 金管 理人 、 基 金托 管人和 境外 资产
托管人 、 境 外投 资顾 问、 基 金销售 机构 和注 册登 记机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账
户独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 及处 分 
1、本基金财产独立 于基金 管理人及基金托管 人的固 有财产，并由基金 托管人 保管。 基
金管理 人、 基金 托管 人不 得将基 金财 产归 入 其 固有 财产。 
2、基金管理人、基 金托管 人因基金财产的管 理、运 用或者其他情形而 取得的 财产和收
益，归 基金 财产 。 
3、基金管理人、基 金托管 人因依法解散、被 依法撤 销或者被依法宣告 破产等 原因进行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 
4、基金财产的债权 不得与 基金管理人、基金 托管人 固有财产的债务相 抵销 ； 不同基金
财产的 债权 债务 ， 不 得相 互 抵销。 非因 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对基 金财 产 强制执 行。 
5、基金管理人和基 金托管 人可将其义务委托 第三方 ，并对第三方处理 有关本 基金事务
的行为 承担 责任 。 









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15. 基金资产估值 
 
一、估 值目 的 
基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准确 地反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 ， 并
为基金 份额 提供 计价 依据 。 
 
二、估 值日 
本基金的估值日为本基 金的开放日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的 非
开放日 。 
 
三、估 值对 象 
基金依 法 所 持有 的金 融资 产和金 融负 债。 
 
四、估 值方 法 
1、股 票估 值方 法 
（1）上市流通股票 按估值 日其所在证券交易 所的收 盘价估值；估值日 无交易 的，以最
近交易 日的 收盘 价估 值。 
（2） 未上 市股 票的 估值 。 
1）送股、转增股、配股和 增发等方式发行的股票 ， 按估值日在证券交易所 挂 牌的同
一股票 的收 盘价 估值 ，该 日无 交 易的 ，以 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 
2）首 次发 行的 股票 ，按 成 本价估 值。 
（3） 在 任何 情况 下， 基金 管理人 如采 用本 项第(1) －(2) 小项 规定 的方 法对 基金 资产进 行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1) －(2) 小
项 规 定 的 方 法对 基 金 资 产进 行 估 值 不 能客 观 反 映 其公 允 价 值 的 ，基 金 管 理 人可 根 据 具 体情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
（4） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
2、固 定收 益证 券估 值方 法 
（1）债券按估值日 其所在 证券交易所的收盘 价估值 。如果不存在交易 所 交易 价格，则
根据行 业通 用权 威报 价系 统的报 价进 行估 值。 
（2） 未上 市债 券按 其成 本 价估值 。 
（3） 在 任何 情况 下， 基金 管理人 如采 用本 项第(1) －(2) 小项 规定 的方 法对 基金 资产进 行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1) －(2) 小
项规定 的方 法对 基金 资产 进行估 值不 能客 观反 映其 公允价 值的 ， 基金 管理 人在 综合考 虑市 场





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成交价 、 市 场报 价、 流动 性、 收 益率 曲线 等多 种因 素基础 上形 成的 债券 估值 ， 基金 管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
（4） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
3、衍 生品 估值 方法 
（1）上市流通衍生 品按估 值日其所在证券交 易所的 收盘价估值；估值 日无交 易的，以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2）未上市衍生品 按成本 价估值，如成本价 不能反 映公允价值，则采 用估值 技术确定
公允价 值。 
4、存 托凭 证估 值方 法 
公开挂 牌的 存托 凭证 按其 所在证 券交 易所 的最 近交 易日的 收盘 价估 值。 
5、基 金估 值方 法 
（1）上市流通的基 金按估 值日其所在证券交 易所的 收盘价估值；估值 日无交 易的，以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2） 其他 基金 按最 近交 易 日的基 金份 额净 值估 值。 
6、非 流动 性资 产或 暂停 交 易的证 券估 值方 法 
对于未 上市 流通 或流 通受 限或暂 停交 易的 证券 ， 应 参照上 述估 值原 则进 行估 值。 如果 上
述估值 方法 不能 客观 反映 公允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据具 体情 况 ， 并 与基 金托 管人商 定后 ，
按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。 
7、在两个或者两个 以上的 交易场所交易的同 一证券 ，一般采用该证券 主要交 易市场的
收盘价 或报 价； 根据 不同 交易市 场的 发行 量之 比确 定该证 券的 主要 交易 市场 。 个别 市场 有特
殊交易 结算 规则 的， 根据 该市场 规则 处理 。 
8、汇 率 
人民币 对主 要外 汇的 汇率 应当以 估值 日中 国人 民银 行或其 认可 机构 公布 的人 民币汇 率中
间价为 准。 涉及 其他 货币 对人民 币的 汇率 ，采 用美 元作为 中间 货币 进行 换算 。 
9、税 收 
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将
按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税金 实际 支付 日进行 相应 的估 值调 整。 
10、 为股票 、 固 定收 益证 券、 外汇等 基金 资产 估值 需要 ， 经过 基金 管理 人和 基金托 管 人
协商一 致， 并履 行适 当程 序后， 可以 利用 及依 据基 金管理 人届 时确 定的 一种 或多种 来源 的数
据信息 。 
11 、 在 任何 情况下 ， 基金 管 理人如 采用 本款 第 1 －10 项规定 的方 法对 基金 资产 进行估 值，
均应被 认为 采用 了适 当的 估值方 法。 但是， 如果 基金 管理人 认为 按本 款 第 1－10 项规 定的 方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据 具体 情况， 并与 基金





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托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值； 
12、法 律法 规或 监管 部门 有最新 规定 的， 按其 规定 进行估 值。 
 
五、估 值程 序 
1、基金份额净值是 按照每 个估值日闭市后， 基金资 产净值除以当日基 金份额 的余额数
量计算 ， 精确 到 0.0001 元 人民币 ， 小数 点后 第五 位 四舍五 入 。 国 家另 有规 定 的， 从其 规定 。



每估值 日的 下一 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 披露 。 
2、基金日常估值由 基金管 理人和基金托管人 一同进 行。基金份额净值 由基金 管理人完
成估值 后 ， 将 估值 结果 以书 面形式 报给 基金 托管 人 ， 基 金托管 人按 基金 合同 规定 的估值 方法 、
时间 、 程 序进 行复核 ， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
3、在法律法规和中 国证监 会允许的情况下， 基金管 理人与基金托管人 可以各 自委托第
三方机 构进 行基 金资 产估 值， 但不 改变 基金 管理 人与 基金托 管人 对基 金资 产估 值各自 承担 的
责任， 同时 ，须 按照 有关 规定在 基金 定期 报告 中 进 行披露 。 
 
六、暂 停估 值的 情形 
1、基金投资的主要 证券交 易所或市场或外汇 市场遇 法定节假日或因其 他原因 暂停营业
时； 
2、因自然灾害等不 可抗力 或其他情形致使基 金管理 人、基金托管人无 法准确 评估基金
财产价 值时 ； 
3、占基金相当比例 的投资 品种的估值出现重 大转变 ，延迟估值有利于 基金份 额持有利
益的保 护； 
4、如出现基金管理 人认为 属于紧急事故的任 何情况 ，会导致基金管理 人不能 出售或无
法评估 基金 资产 的； 
5、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
 
七、估 值错 误的 处理 
1、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 4 位内发 生差 错 时 ，视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 基 金管 理人 和基金 托管 人将 采取 必要 、 适当 合理 的措 施确 保基 金资产 估值 的准
确性、 及时 性。 当基 金估 值出现 影响 基金 份额 净值 的错误 时， 基金 管理 人应 当立即 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ；其 中基 金份 额净值 计算 差错 小于 基金 份额净 值 0.5%
时， 基金 管理 人与基 金托 管人应 在发 现日 对账 务进 行更正 调整 ， 不做追 溯处 理； 错误 偏差 达
到基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 人应 当通 报 基金托 管人 并报 中国 证监 会备案 ； 错误 偏
差达到 基金 份额 净 值 0.5% 时， 基金 管理 人应 当公 告 、 通 报基 金托 管人 并报 中 国证监 会备 案。








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如法律 法规 或监 管机 关对 前述内 容另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
2、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 注册 登记 机构 、 代 理销售 机 构
或投资 者自 身的 原因 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 责任 人应 当对 由于该 差错 遭受
损失的 当事 人（ “ 受 损方 ” ）按下 述 “ 差错 处理 原则 ” 给予赔 偿。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数 据传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
3、差 错处 理原 则 
因基金估值错误给投资 者造成损失的应由基金管 理人和基金托管人依照法律法规及 托
管协议 的规 定予 以承 担。 基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定的 原则 处理 基金 估值差 错。 
（1）差错已发生， 但尚未 给当事人造成损失 时，差 错责任方应及时协 调各方 ，及时进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成的 损失 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 由此 造成 或扩大 的损 失由 差错 责任 方和未 更正 方
根据各 自的 差错 程度 分别 各自承 担相 应的 赔偿 责任 。 差错责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事
人进行 确认 ，确 保差 错已 得到更 正。 
（2）差错的责任方 仅对可 能导致有关当事人 的直接 损失负责，不对间 接损失 负责，并
且仅对 差错 的有 关直 接当 事人负 责， 不对 第三 方负 责。 
（3）因差错而获得 不当得 利的当事人负有及 时返还 不当得利的义务。 但差错 责任方仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失， 则差 错责 任方 应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差错责任方拒 绝进行 赔偿时，如果因基 金管理 人原因造成基金财 产损失 时，基金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 原因 造成 基金 财 产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
财产的 损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿时 ， 由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6）如果出现差错 的当事 人未按规定对受损 方进行 赔偿，并且依据法 律法规 、基金合





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同 、 托管 协议 或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院判 决 、 仲 裁裁决 对受 损方承 担了 赔 偿
责任， 则基 金管 理人 有权 向出现 差错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
4、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1） 查明 差错 发生 的原 因 ，列明 所有 当事 人， 根据 差错发 生的 原因 确定 差错 责任方 ； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根据差错处理 的方法 ，需要修改基金注 册登记 机构的交易数据的 ， 由基 金注册登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）当基金估值出 现影响 基金份额净值的错 误时， 基金管理人应当立 即纠正 ，并采取
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 。 
 
九、特 殊情 形的 处理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按本 条第 （ 四） 款估 值方 法规定 的 第 11 项条 款进 行 估值时 ，
所造成 的误 差不 作为 基金 资产估 值错 误处 理。 
2、由于不可抗力原 因，或 由于证券交易所及 有关登 记结算机构、数据 服务机 构发送的
数据错 误， 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但未
能发现 错误 的 ， 由 此造 成的 基金资 产估 值错 误 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人可 以免 除赔偿 责任 。
但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。 









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16. 基 金 的 收 益 与 分配 
 
一、基金收益的构成 
本基 金合同项 下基金收 益是指 基金利润 。基金利 润 指基 金利息收 入、投资 收益、 公允
价值变 动收 益和 其他 收入 扣除相 关费 用后 的余 额 ， 基 金已实 现收 益指 基金 利润 减去公 允价 值
变动收 益后 的余 额。 
 
二、基金可供分配利 润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
 
三、收益分配原则 
1、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
2、基 金合 同生 效当年 不满 3 个 月， 可不 进行 收益 分配 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 ： 基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值 ， 基 金收 益分 配基 准日 即期末 可供 分
配利润 计算 截 止 日； 
4、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 基 金收 益分 配每年 最多 不超 过 12 次 ， 每份基 金
份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的
10% ； 
5、基金收益分配方 式分两 种：现金分红与红 利再投 资。登记在注册登 记系统 基金份额
持有人 开放 式基 金账 户下 的基金 份额 ， 可选 择现 金红 利或将 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净
值自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ； 若投 资者 不选 择 ， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红。
登记在 证券 登记 结算 系统 基金份 额持 有人 深圳 证券 账户下 的基 金份 额 ， 只 能选 择现金 分红 的
方式 ， 具 体权 益分 配程 序 等 有关事 项遵 循深 圳证 券交 易所及 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
的相关 规定 ； 
6、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不影 响投 资者 利益 的情 况下 ， 基 金管 理人 可在 法律 法规允 许的 前提 下酌 情调 整以上 基
金收益 分配 原则 ， 此 项调 整不需 要召 开基 金份 额持 有人大 会， 但应 于变 更实 施日前 在指 定媒
体公告 。 
 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明 截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润 、 基金 收益 分配对 象 、





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分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 基 金管 理人按 法 律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 
基金红利发放日距离收 益分配基准日（即可供分 配利润计算截止日）的时间不得超 过
15 个 工作 日。 
 
六、收益分配中发生 的费 用 
1、收益分配采用红 利再投 资方式免收再投资 的费用 。 红利再投资的计 算方法 ，依照注
册登记 机构 相关 业务 规则 执行。 
2、收益分配时发生 的银行 转账等手续费用由 基金份 额持有人自行承担 。 如果 基金份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构可 以自 动将该 基金 份
额持有 人的 现金 红利 按除 权日的 基金 份额 净值 转为 基金份 额。 
 









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17. 基金的会 计 与 审计 
 
一、基 金会 计政 策 
1、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3、按 国家 有关 的会 计核 算 制度执 行， 并在 法律 法规 允许的 范围 内参 考国 际会 计准则 。 
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5、本基金会计责任 人为基 金管理人，基金管 理人也 可以委托具有从事 证券相 关业务资
格 的 独 立 的 会计 师 事 务 所担 任 基 金 会 计， 但 该 会 计师 事 务 所 不 能同 时 从 事 本基 金 的 审 计业
务。 
6、 基 金管 理人 和基 金托 管 人应各 自保 留完 整的 会计 账目 、 凭 证并进 行日 常的 会计核 算，
按照有 关法 律法 规 的 规 定 编制基 金会 计报 表。 
7、基金托管人每月 与基金 管理人就基金的会 计核算 、报表编制等进行 核对并 以书面方
式确认 。 
8、 基 金管 理人 依据 法律 法 规规定 在会 计年 度结 束 后 60 个 工作 日内 向证 监会 提 交包括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。 
 
二、基 金审 计 
1、基金管理人聘请 与基金 管理人、基金托管 人 及境 外资产托管人 相独 立的、 具有从事
证券相关 业 务资 格 的 会 计师 事 务 所 及 其注 册 会 计 师等 对 基 金 年 度财 务 报 表 及其 他 规 定 事项
进行审 计； 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 ； 
3、基金管理人认为 有充足 理由更换会计师事 务所， 应通报基金托管人 并报中 国证监会
备案。 基金 管理 人应 在更 换会计 师事 务所 后 2 日内 公告。 









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18. 基金的信息披露 
 
本基金 的信 息披 露按 照 《 基金法 》 、 《 试行 办法 》 、 《 运 作管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及其实 施准 则、 本基 金合 同及其 他有 关规 定办 理。 
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过中国 证
监会指 定的 全国 性报 刊和 基金管 理人 、 基 金托 管人 的互联 网网 站等 媒介 披露 ， 并保 证投 资者
能够按 照基 金合 同约 定的 时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用中文 文本 。 如 同时 采用 外文文 本的 ， 基 金信 息披 露义务 人 应
保证两 种文 本的 内容 一致 。两种 文本 发生 歧义 的， 以中文 文本 为准 。 
本基金 可以 人民 币、 美元 等主要 外汇 币种 计算 并披 露净值 及相 关信 息。 涉及 币种之 间 转
换的， 应当 披露 汇率 数据 来源， 并保 持一 致性 。 如 果出现 改变 ， 应 当予 以披 露并说 明改 变的
理由 。 人 民币 对主 要外 汇的 即期汇 率应 当以 报告 期末 最后一 个估 值日 中国 人民 银行或 其授 权
机构公 布的 人民 币即 期汇 率中间 价为 准。 
本基金 除特 别说 明外 ，货 币单位 为人 民币 元。 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基金 管理 人应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前， 将招 募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人应 当在 每 6 个 月结 束 之日 起 45 日内 ，更 新 招 募 说明书 并
登 载 在 网 站 上， 将 更 新 后的 招 募 说 明 书摘 要 登 载 在指 定 报 刊 上 。基 金 管 理 人应 当 在 公 告的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。








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（四） 基金 开始 申购 、赎 回公告 
基金管 理人 应于 申购 开始 日、 赎回 实施 日前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在至 少一
家指定 媒 体 及基 金管 理人 网站上 公告 。 
（五） 基金 份额 上市 交易 公告书 
基金份 额获 准在 证券 交易 所上市 交易 的 ， 基 金管 理人 应当在 基金 份额 上市 交 易3 个工 作
日前， 将上 市交 易公 告书 登载在 至少 一家 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
（六） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告 
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管理 人应 当至 少每周 公 告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始办理基金份 额申购 或者赎回之后，基 金管理 人应当在每个 开放 日的 2 个工作日
内 ， 通过 网站 、 基 金份 额 发售网 点以 及其 他媒 介， 披露开放 日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累
计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个工作 日 基金资 产净 值和 基金 份额 净值 。 基 金
管理人 应当 在前 述工作 日的 2 个 工作 日内 ， 将 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 和基金 份额 累计
净值登 载在 中国 证监 会指 定媒体 上。 
（七） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应在 基金 合同 、 招 募说 明书等 信息 披露 文件上 载明 基金 份额 申购 、 赎 回价 格
的计算 方式 及有 关申 购、 赎回费 率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 销售 网点 查阅或 复制 前述
信息资 料。 
（八） 定期 报告 
基金定期报告由基金管 理人按照法律法规和中国 证监会颁布的有关证券投资基金信 息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独 编 制 ， 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核。 基金 定期 报告 ，包括 基金 年度 报告 、基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告。 
1 、基 金年 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内 编制 完成 基金 年 度报告 ，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将 年度 报告 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。 
2 、 基金 半年 度报 告： 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 编制 完成 基 金半年 度
报告， 并将 半年 度报 告正 文登载 在网 站上 ，将 半年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。 
3 、 基金 季度 报告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内编 制 完成基 金
季度报 告， 并将 季度 报告 登载在 指定 报刊 和网 站上 。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 基 金定 期报 告在 公开披 露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证 监会 和基 金管理 人主 要办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 报备 应当 采用电 子文 本和 书面 报告 两种方 式。 
（ 九） 临时 报告 与公 告








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基金发 生重 大事 件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在 2 日内编 制临 时报 告书 予以 公告， 并在
公开披 露日 分别 报中 国证 监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构 备 案 。 
前款所称重大事件是 指可 能对基金 份 额 持 有 人权 益或 者 基 金 份 额 的 价 格产 生重 大 影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、 更 换基 金管 理人、 基金 托管人 、 境 外资 产托 管人 ， 选择 、 更 换或 撤销 境外 投资顾 问 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过 50 ％； 
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30 ％； 
11 、对 基金 投资 可能 产生 重大影 响的 境外 投资 顾问 主要负 责人 员发 生变 更； 
12 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
13、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
14、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
15、重 大关 联交 易事 项； 
16、基 金收 益分 配事 项； 
17、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
18、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
19、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
20 、基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ； 
21、基 金更 换基 金注 册登 记机构 ； 
22、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
23、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
24、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付； 
25、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
26、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
27、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（ 十） 基金 份额 持有 人大 会决议








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67 
 
召开基 金份 额持 有人 大会 的，召 集人 应当 至少 提前 30 日公 告基 金份 额持 有人 大会的 召
开时间 、会 议形 式、 审议 事项、 议事 程序 和表 决 方 式等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集持 有人 大会 ， 基 金管 理人、 基金 托管 人对 基金 份额持 有人
大会决 定的 事项 不依 法履 行信息 披露 义务 的， 召集 人应履 行相 关信 息披 露义 务。 
（ 十一 ）公 开澄 清 
任何公共媒体中出现 的或 者在市场上流传的消 息可 能对基金份额价格产 生误 导性影响
或者引 起较 大波 动的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该消 息进 行公 开澄清 ， 并 将有
关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
（十二 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 
（十三 ） 本基 金在条 件成 熟的情 况下 ， 为方便 投资 者交易 本基 金 ， 可增 加信 息披露 的 范
围 。 
（十四 ）信 息披 露文 件的 存放与 查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 ，
投资者 可免 费查 阅。 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件复 印件 。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 投 资者可 免费
查阅。 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。








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68 
 
 
19. 基 金 合 同 的 变 更、 终 止 和 基 金 财产 的 清 算 
一、 《基金合同》的变更 
1、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3）提高基金管理 人、基 金托管人的报酬标 准，但 根据法律法规的要 求提高 该等报酬
标准的 除外 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（9） 基金 合同 等约 定的 其 他事项 。 
2、变更基金合同的 基金份 额持有人大会决议 应报中 国证监会核准或备 案，并 自中国证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 
3、如因相应的法律 法规发 生变动并属于本基 金合同 必须遵照进行修改 的 情形 ，或者基
金 合 同 的 修 改不 涉 及 本 基金 合 同 当 事 人权 利 义 务 关系 发 生 变 化 或对 基 金 份 额持 有 人 利 益无
实质性 不利 影响 的， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 而 经基 金管 理人 和基 金托管 人同 意修
改 ，报 中国 证监 会备 案后 公告。 上述 情形 包括 但不 限于： 
（1） 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在法律法规和 基金合 同规定的范围内变 更本基 金的申购费率、调低 赎回 费率或变
更收费 方式 ； 
（4） 经中 国证 监会 允许 ， 基金推 出新 业务 或服 务； 
（5）基金管理人、 注册登 记机构、代销机构 在法律 法规规定的范围内 调整有 关 基金认
购、申 购、 赎回 、转 换、 非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
（6） 在不 违反 法律 法规 规 定的情 况下 ，接 受其 它币 种的申 购、 赎回 ； 
（7） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（8） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生实 质性 变化 ； 
（9） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响； 
（10） 除法 律法 规或 基金 合同规 定应 当召 开基 金份 额持有 人大 会以 外的 其他 情形。 
 









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69 
 
二、 《基金合同》的终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、基 金合 同经 基金 份额 持 有人大 会决 定终 止的 ； 
2、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的； 
3、基 金管 理人 职责 终止 ， 而在 6 个月 内没 有新 基金 管理人 承接 其原 有职 责的 ； 
4、基 金托 管人 职责 终止 ， 而 在 6 个月 内没 有新 基金 托管人 承接 其原 有职 责的 ； 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、 基金财产的清算 
1、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1） 自基 金合 同终 止事 由 发生之日起 30 个工 作日 内 由基金 管理 人组 织成 立基 金财产 清
算组， 在基 金财 产清 算组 接管基 金财 产之 前， 基金 管理人 和基 金托 管人 应按 照基金 合 同 和托
管协议 的规 定继 续履 行保 护基金 财产 安全 的职 责。 
（2）基金财产清算 组成员 由基金管理人、基 金托管 人、具有从事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基金财产清算 组负责 基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配 。基金 财产清算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产 进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 基金财 产清 算报 告进 行外 部审计 ； 
（7） 聘请 律师 事务 所对 基 金财产 清算 报告 出具 法律 意见书 ； 
（8） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（9） 公布 基金 清算 公告 ； 
（10） 对基 金财 产进 行分 配。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
5、基 金财 产的 分配








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70 
 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有 的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）小 项规 定清 偿前 ，不分 配给 基金 份额 持有 人。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算报 告报 中国 证监会 备案 后 5 个工 作日 内由清 算组 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。








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71 
 
 
20. 基金托管人 
一、基金托管人情况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-68121510 
传真：010-68121816 
联系人 ：李 芳菲 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ， 与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农





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72 
 
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁
奖盛典 ” 中成 绩突出 ，获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止2014 年6 月 30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共213 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股 票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票





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73 
 
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能 源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券 投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会





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责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投 资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、





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景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金 。 
 
二、基金托管人的内 部风 险控制制度说明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员 会总体 负 责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作 进 行监 督和评 价 。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流
程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ；业务人员 具备从业资格 ；业务管理 实行严格
的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资
料严格 保管,制 约机 制严 格 有效； 业务 操作 区专 门设 置,封闭 管理,实 施音 像监 控 ； 业务 信息 由
专职信 息披 露人 负责,防 止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、
独立。 
 
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的 问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提





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示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 









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21. 境外托管人 
一、基本情况 
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 （The Bank of New York Mellon Corporation ）



注册地 址：One Wall Street,


New York ，NY10286



办公地 址：One Wall Street,


New York ，NY10286



法定代 表人 ： Gerald L. Hassell


(Chairman & CEO - 董事长 兼 首 席执 行官)



成立时 间 ： 1784 年












 
二、最近 一个 会计 年度 、 托管资 产规 模、 信用 等级 等 
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽约 华尔 街 1 号， 是美国 历史 最悠 久的 商业 银行， 也是
全球最 大的金 融服务 公司 之一。 公司集 多元 化及其 配套业 务于一 体，服 务内 容包括 资产管
理、资 产服 务、 发行 人服 务、清 算服 务、 资金 服务 和财富 管理 。公 司通 过在 全球 35 个国 家
和地区 设立 的分 支机 构， 为超 过 100 个金 融市 场 的 投资提 供证 券托 管服 务， 为全球 最大 的托
管行， 并且 是全 球最 大的 资产管 理服 务提 供商 之一 。 公司 在存 托凭 证、 公 司信 托、 股 东服 务、
清算贸 易、 融资 服务 、佣 金管理 等业 务方 面都 位居 全球前 列， 并且 是领 先的 美元现 金管 理 、
结算服 务和 全球 支付 服务 供应公 司。









截至 2013 年 12 月 31 日， 纽 约梅 隆银 行托 管资 产规模 达 27.6 万亿 美元， 管理资 产规 模
为 1.6 万亿 美元 。截 至 2013 年 12 月 31 日 ，纽 约梅 隆银行 股东 权益 为 375 亿 美元， 一级 资
本充足 率 为 16.2% ， 是全 美评级 最高 的银 行（ 穆 迪 Aa2 ） 。员 工总 人数 为 51,100 。 
 
三、境外托管人的职 责 
1 、安 全保 管受 托财 产； 
2 、按 照相 关合 同的 约定 ， 计算或 复核 受托 资产 的资 产净值 ；



3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；



4 、 按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区法 律法 规的规 定 ， 开 设受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；



5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；



6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 。





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22. 相关服务机构 
一、销售机构 
（一） 销售 机构 
1、直 销机 构： 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ： 深圳 市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32 、 33 层整 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763905 、82763906 
传真： （0755 ）82763900 
联系人 ：张 锐珊 
2、代 销机 构： 
代销银 行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
法定代表 人：蒋 超良 
客服电话 ：95599 
公司网站 ：www.abchina.com 
2 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号 
法定代表 人：姜 建清 
联系人： 陶仲伟 
联系电话 ：010-66107900 
客服电话 ：95588 
公司网站 ：www.icbc.com.cn 
3 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com








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79 
 
4 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 
公司网站 ：www.boc.cn 
5 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 曹榕 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
公司网站 ：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
公司网站 ：www.cmbchina.com 
7 
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：吉 晓辉 
联系人： 高天、 虞谷云 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
公司网站 ：www.spdb.com.cn 
8 广发银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号 
法定代表 人：董 建岳 
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
公司网站 ：www.gdb.com.cn 
9 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：董 文标 
联系人： 杨成茜 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
10 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 张莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
公司网站:bank.pingan.com








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80 
 
11 杭州银行 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 庆春路46 号 
法定代表 人：吴 太普 
联系人： 严峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：0571-96523 、4008888508 
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 
12 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：范 一飞 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
公司网站 ：www.bankofshanghai.com 
13 
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
法定代表 人：胡 平西 
联系人 ： 吴海平 
联系电话 ：021-38576666 
客服电话 ：021-962999 ，4006962999 
公司网站 ：www.srcb.com 
14 东莞银行 股份有 限公司 
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
法定代表 ：廖玉 林 
联系人： 陈幸 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
公司网站 ：www.dongguanbank.cn 
15 华夏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
法定代表 人：吴 建 
联系人:李慧 
客服电话:95577 
公司网站 ：www.hxb.com.cn 
16 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 胡技勋 
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528 
公司网站 ：www.nbcb.com.cn








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81 
 
17 南京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
法定代表 人：林 复 
联系人： 刘晔 
联系电话 ：025-86775335 
客服电话 ：96400 
公司网站 ：www.njcb.com.cn 
18 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 李欣 
联系方式 ：027-82656740 
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国） 
公司网站 ：http://www.hkbchina.com 
19 浙商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
法定代表 人：张 达洋 
联系人： 毛真海 
联系电话 ：0571-87659546 
客服电话 ：95527 
公司网站 ：www.czbank.com 
20 
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 何茂才 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
21 
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：农 惠臣 
联系人： 菅烨 
电话：0991-8824667 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn








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82 
 
22 广州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号 
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号 
法定代表 人：姚 建军 
联系人： 唐荟 
电话：020-28302742 
传真：020-37590726 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
23 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 林黎云 
电话：0592-5037203 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
 
代销券 商和 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦 
法定代表 人：吴 万善 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 夏中苏 
联系电话 ：0591-38281963 
客服电话 ：95562 
公司网站 ：www.xyzq.com.cn








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83 
 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
法定代表 人：陈 有安 
联系人： 宋明 
联系电话 ：010-66568450 
客服电话 ：4008-888-888 
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：万 建华 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
联系人： 芮敏祺 
公司网站 ：www.gtja.com 
6 齐鲁证券 有限公 司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 吴阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889185 
客服电话 ：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：王 开国 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
公司网址 ：www.htsec.com








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8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
公司网站 ：www.csc108.com 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点 
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn 
10 长城证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16、17 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层 
法定代表 人：黄 耀华 
联系人:刘阳 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
公司网站 ：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册 地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 林生迎 
联系电话 ：0755-82943666 
客服电话 ：95565 、4008888111 
公司网站 ：www.newone.com.cn 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人：王 东明 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558








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85 
 
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 
13 申银万国 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪
商贸广场45 层 
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪
商贸广场40 层 
法定代表 人：储 晓明 
联系人： 曹晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或4008895523 
网址：www.sywg.com 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 ，10108998 
公司网站 ：www.ebscn.com 
15 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人：龙 增来 
联系人： 刘毅 
联系电话 ：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
公司网站 ：www.china-invs.cn 
16 宏源证券 股份有 限公司 
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号 
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号 
法定代表 人：冯 戎 
联系人:李巍 
联系电话:010-88085858 
客服电话 ：4008-000-562








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
86 
 
公司网站 ：www.hysec.com 
17 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 吴昊 
联系电话 ：021-68634510-8620 
客服电话 ：400-888-1551 
公司网站 ：www.xcsc.com 
18 中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公司



注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层 
法人代表 ：沈强 
邮政编码 ：310016 
联系人： 王霈霈 
联系电话 ：0571-87112507 
公司网站 ：www.bigsun.com.cn 
客户服务 中心电 话：95548 
19 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层 
法定 代表 人：牛 冠兴 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 
公司网站 ：www.essence.com.cn 
20 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司 
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 吴忠超 
联系电话 ：0532-85022326 
客服电话 ：95548 
公司网站 ：www.citicssd.com








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87 
 
21 中银国际 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 上海 市浦 东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F 
法定代表 人：许 刚 
联系人： 王炜哲 
联系电话 ：021-20328309 
公司网站 ：www.bocichina.com 
22 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 唐静 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：400-800-8899 
公司网址 ：www.cindasc.com 
23 民生证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A 
座16-18 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A 
座16-18 层 
法定代表 人：余 政 
联系人： 赵明 
联系电话 ：010-85127622 
客服电话 ：4006198888 
公司网站 ：www.mszq.com 
24 东方证券 股份有 限公司 
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层 
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层 
法定代表 人：潘 鑫军 
联系人： 胡月茹


















































 
联系电话 ：021-63325888 
客服电话 ：95503 
公司网站 ：www.dfzq.com.cn 
25 华融证券 股份有 限公司 
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：黄恒 
联系电话 ：010-58568235 
传真：010-58568062 
客服电话 ：010-58568118 
网址：www.hrsec.com.cn








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88 
 
26 华西证券 股份有 限公司



注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 张曼 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
公司网站: www.hx168.com.cn 
27 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦 
法定代表 人：杨 泽柱 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com 
28 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
法定代表 人：杨 树财 
联系人: 安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网站 ：www.nesc.cn 
29 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号 
法定代表 人：龚 德雄 
联系电话 ：021-53519888 
联系人： 许曼华 
公司网站 ：www.shzq.com 
客服电话 ：4008918918 ，021-962518 
30 江海证券 有限公 司 
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 张背北 
电话：0451-85863696 
传真：0451-82287211 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn








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89 
 
31 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
公司网站:www.glsc.com.cn 
32 东莞证券 有限责 任公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城 区可 园南路1
号金源中 心 30 楼 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼 
联系人:乔芳 
联系电话 ：0769-22866255 
传真：0769-22866268 
公司网站:www.dgzq.com.cn 
33 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：杜 庆平 
联系人: 胡 天彤 
电话：022-28451709 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
34 平安证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼 
法定代表 人：杨 宇翔 
联系人: 郑 舒丽 
联系电话:0755-22626391 
客服电话:95511-8 
公司网站 ：www.pingan.com 
35 国都证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
法定代表 人：常 喆 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118








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90 
 
网址：www.guodu.com 
36 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：4008601555 
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 
37 广州证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：刘 东 
联系人： 林洁茹 
联系电话 ：020-88836999 
客服电话:020-961303 
公司网站 ：www.gzs.com.cn 
38 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 
法定代表 人：步 国旬 
联系人： 陈秀丛 
联系电话 ：025-83364032 
公司网站:www.njzq.com.cn 
39 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座 
法定代表 人：李工 
联系人： 甘霖 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：96518 ，4008096518 
公司网站 ：www.hazq.com








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91 
 
40 红塔证券 股份有 限公司 
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
法定代表 人：况 雨林 
联系人： 高国泽 
联系电话 ：0871-63577946 
公司网站 ：http://www.hongtastock.com 
41 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼 
法定代表 人：吴 承 根 
联系人： 邱茵茵 
电话：021-64310572 
传真：021-64713795 
客服电话 ：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn 
42 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川















































 
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898 
公司网站 ：www.cnhbstock.com 
43 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
公司网站 ：www.i618.com.cn 
44 第一创业 证券股 份有限 公 司 
 注册地址: 深圳 市罗湖 区 笋岗路 12 号中民
时代广场B 座25 、26 楼



 办公地址: 深圳 市福田 区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼 
 法定代表 人:刘 学民 
 联系人: 毛诗莉 
 联系电话:0755-23838750 
 公司网站:www.firstcapital.com








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92 
 
45 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层 
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至 10 层 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 张宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87383610 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn 
46 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新
世界商务 中心 29 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新
世界商务 中心 29 层 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
公司网站 ：http://www.zszq.com 
47 国海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号 
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F 
法定代表 人：张 雅锋 
联系人： 牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
48 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 
联系电话 ：0371 —65585670 
客服电话 ：0371-967218 、4008139666 
公司网站 ：www.ccnew.com 
49 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦 
法定代表 人：余 维佳 
联系人： 张煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212








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93 
 
客服电话 ：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 
50 德邦证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
51 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 戴蕾 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
52 国元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层 
法定代表 人：蔡 咏 
联系电话 ：0551-2634400 
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888 
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 
53 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
法定代表 人:曾小 普 
联系人: 周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
公司网站:www.gsstock.com








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94 
 
54 大同证券 经纪有 限责任 公 司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层 
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
55 方正证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层 
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层 
法定代表 人：雷 杰 
联系人： 徐锦福 
联系电话 ：010-57398062 
客服电话 ：95571 
公司网站 ：www.foundersc.com 
56 财通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心 
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 1602 室 
法定代表 人：沈 继宁 
联系人： 夏 吉慧 
联系电话 “0571-87925129 
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336（全
国） 
公司网站 ：www.ctsec.com 
57 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 冯萍 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
95 
 
58 新时代证 券有限 责任公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
法定代表 人：刘 汝军 
联系人： 孙恺 
联系电话 ：010-83561149 客服电 话：
4006989898 
公司网站 ：www.xsdzq.cn 
59 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 牟冲 
联系电话 ：010-58328112 
客服电话 ：400-887-8827 
公司网站 ：www.ubssecurities.com 
60 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人：陆 涛 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
公司网站 ：www.jyzq.com.cn 
61 万联证券 有限责 任公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
法定代表 人： 张 建军 
联系人:王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 
62 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘一宏 
联系电话 ：028-86690070 
传真：028-86690126 
客服电话 ：4006600109 
网址：www.gjzq.com.cn








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
96 
 
63 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙 蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵 
联系人： 郭磊 
客服电话 ：0731 －84403333 
公司网站:www.cfzq.com 
64 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号 
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 魏巍 
联系电话 ：0471-4972042 
网址：www.cnht.com.cn 
65 华龙证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 李昕田
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668 
网址：www.hlzqgs.com 
66 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 陈敏 
电话：0755-82083788 
传真：0755-82083408 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
67 日信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层 
法定代表 人：孔 佑杰 
联系人: 陈 文彬 
联系电话 ：010-83991716








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
97 
 
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 
68 英大证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层 
法定代表 人：吴 骏 
联系人： 吴尔晖 
联系电话 ：0755-83007159 
客服电话 ：4000-188-688 
公司网站 ：www.ydsc.com.cn 
69 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层 
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层 
法定代表 人：李 红光 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
70 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701 
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 尹伶 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
公司网址 ：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
98 
 
71 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
72 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 汤漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-6655 
客服电话 ：4008888993 
网址：www.dxzq.net 
73 开源证券 有限 责 任公司 
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层 
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 王姣 
电话：029-68633210


 029-88365809 
传真：029-88447322 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：http://www.kysec.cn 
74 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
法定代表 人：黄 海涛 
联系人： 马国滨 
电话：029-88602138 
传真：029-88602135 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com








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99 
 
75 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 李微 
电话：010-59355941 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
76 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深 南东路5047 号
发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号
发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
77 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
78 杭州数米 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼 
法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 张裕 
电话：0571-28829790 ，021-60897869 
传真：0571-26698533 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/








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100 
 
79 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层 
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座9 楼 
法定代表 人：其 实 
联系人： 潘世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
80 北京展恒 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层 
法定代表 人： 闫 振杰 
联系人： 翟飞飞 
电话：010-62020088 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008886661 
网址：www.myfund.com 
81 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 杨翼 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
82 
万银财富 （ 北京） 基 金 销 售有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内 
法定代表 人：王 斐 
联系人： 廉亮 
电话：010-53300532 
传真：010-59393074 
客服电话 ：4008080069 
网址：www.wy-fund.com








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101 
 
83 和讯信息 科技有 限公司



注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 梁檐 
电话：021-20835789



传真：0755-82029055 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
84 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
85 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
86 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层 
法定代表 人：梁 越 
联系人： 陈攀 
电话：010-57756019 
传真：010-57756199 
客服电话 ：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com








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102 
 
87 
深圳联合 货币基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ）














 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405 
法定代表 人： 王 清照

























































联系人： 黄晶龙


































































电话：0755-23601676



























































 
传真：0755-88603185




























































客服电话 ：4008955811

























































网址：www.ucffund.com 
88


其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 
 






二、注册登记机 构 
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 
法 定代 表人 ：周明 
电话：010-59378982 
传真：010-59378907 
联系人 ：程 爽 
 
三、律师事务所和经 办律 师 
通力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ： 韩炯 
联系人 ：黎 明 
电话: (86 21) 3135 8666 
传真: (86 21) 3135 8600 
经办律 师： 吕红 黎明 
 






四、会计师事务 所和 经办注册会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800








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103 
 
联系人 ：陈 熹 
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹








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104 
 
 
23. 基 金 合 同 的 内 容摘 要 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务 
（一）基金份额持有 人的 权利与义务 
1、基金投资者购买 本基金 基金份额的行为即 视为对 基金合同的承认和 接受， 基金投资
者自依 据基 金合 同取 得基 金份额 ， 即 成为 基金 份额 持有人 和基 金合 同当 事人 ， 直至 其不 再持
有 本 基 金 的 基金 份 额 。 基金 份 额 持 有 人作 为 当 事 人并 不 以 在 基 金合 同 上 书 面签 章 为 必 要条
件。每 份 基 金份 额具 有同 等的合 法权 益。 
2、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据 《基金 法》 、 《运 作管 理办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基 金份额 持有 人的 权利 包括但 不 限
于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出席或者委派 代表出 席基金份额持有人 大会， 对基金份额持有人 大会审 议事项行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基金管理人 、基金 托管人、基金份额 销售机 构损害其合法 权益 的行为 依法 提起
诉讼 ； 
（9） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
3、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据 《基金 法》 、 《运 作管 理办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基 金份额 持有 人的 义务 包括但 不 限
于 ： 
（1） 遵守 法律 法规 及基 金 合同； 
（2）遵守基金管理 人、基 金托管人、代销机 构和注 册登记机构关于基 金业务 的相关规
则及规 定； 
（3） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 基金 合同 规定 的费 用； 
（4） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（5） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法 权益 的活 动； 
（6）返还在基金交 易过程 中因 任何原因，自 基金管 理人、基金托管人 及基金 管理人的
代理人 处获 得的 不当 得利 ；








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105 
 
（7） 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ； 
（8） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
 
（二）基金管理人的 权利 与义务 
1、基 金管 理人 基本 情况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本: 人民 币 1.5 亿元 
存续期 间 ： 持续 经营 
2、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、 《运 作管 理办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不 限 于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 照法 律法 规和 基金 合同独 立管 理运作 基 金财 产； 
（3 ） 根 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ， 制订 、 修改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎回 、
转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则； 
（4）根据法律法规 和基金 合同的规定决定本 基金的 相关费率结构和收 费方式 ，获得基
金管理 费 （或 称基金 管理 人的管 理费、 管理费 ） ，收 取认购 费、申 购费、 基 金 赎回手 续费及
其他事 先核 准或 公告 的合 理费用 以及 法律 法规 规定 的其他 费用 ； 
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同 的 规定 销售 基金 份额 ； 
（6）依据法律法规 和基金 合同的规定监督基 金托管 人，如认为基金托 管人违 反了法律
法规或 基金 合同 的规定 ， 对基金 财产 、 其他基 金合 同当事 人的 利益 造成 重大 损失的 ， 及时 呈
报中国 证监 会和 中国 银监 会， 以及 采取 其他 必要 措施 以保护 本基 金及 相关 基金 合同当 事人 的
利益； 
（7）根据基金合同 的规定 选择适当的基金代 销机构 ，并有权依照代销 协议对 基金代销
机构行 为进 行必 要的 监督 和检查 ； 
（8）自行担任基金 注册登 记机构或选择、 更 换基金 注册登记机构， 获 得有关 费用， 办
理基金 注册 登记 业务 ，并 按照基 金合 同 的 规定 对基 金注册 登记 机构 进行 必要 的监督 和 检 查 ； 
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 增加 或减 少交 易模 式；








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106 
 
（10） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购和 赎回 的申 请； 
（11 ） 在 法律 法规 允许 的前 提下 ， 为 基金 份额 持有 人 的利益 依法 为基 金进 行融 资、 融券 ； 
（12） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案； 
（13） 按照 法律 法规， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利， 代表 基金 行使 因投资 于其
他证券 所产 生的 权利 ； 
（14 ） 以 基金管 理人 的名 义， 代 表 基金份 额持 有人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法 律
行为； 
（15） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（16） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（17 ） 选择 、 更 换律 师、 审计师 、 证 券经 纪商 或其 他为基 金提 供服 务的 外部 机构并 确 定
有关费 率； 
（18） 选择 、 聘 请、 更换 或撤销 境外 投资 顾问 ； 
（19） 委托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务；



（20） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他权 利。 
3、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、 《运 作管 理办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不 限 于 ： 
（1）依法募集基金 ，办理 或者委托经 中国证 监会 认 定的其他机构代为 办理基 金份额的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（3） 办理 基金 备案 手续 ； 
（4）配备足够的具 有专业 资格的人员进行基 金投资 分析、决策，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立健全内部 风险控 制、监察与稽核、 财务管 理及人事管理等制 度，保 证所管理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 按基 金合 同的 约定 确 定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ； 
（7） 除依 据 《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人谋 取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产； 
（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 采取 适当 合理 的措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购、 申购、 赎回 和注 销 价格的 方法
符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ； 
（12） 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格；








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（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（14）保守基金商 业秘密 ，不泄露基金投资 计划、 投资意向等。除 《 基金法 》 、基金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ，不 得向 他人泄 露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（17）依据《基金 法 》 、基 金合同及其他有关 规定召 集基金份额持有人 大会或 配合基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（18 ） 以 基金管 理人 的名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益行 使诉 讼权 利或 实施 其他法 律 行
为； 
（19 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（20） 如委 托境 外投 资顾 问，境 外投 资顾 问应 符合 法律法 规规 定的 有关 条件 ，在挑 选 、
委托境 外投 资顾 问过 程中 ，基金 管理 人应 承担 受信 责任， 履行 尽职 调查 义务 ； 
（21 ） 当 基金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当采 取适 当措 施监 督第 三方处 理 有
关 基 金 事 务 的行 为 进 行 监督 ； 但 因 第 三方 责 任 导 致基 金 财 产 或 基金 份 额 持 有人 利 益 受 到损
失，而 基金 管理 人首 先承 担了责 任的 情况 下， 基金 管理人 有权 向第 三方 追偿 ； 
（22） 基金 进行 境外 证券 投资， 应当 遵守 当 地 监管 机构、 交易 所的 有关 法律 法规 规 定 ； 
（23 ） 确保 基金 投资 于中 国证监 会规 定的 金融 产品 或工具 ， 严 格按 照 《 基金 法》 、 《试 行
办法》 、基 金合 同及 有关 法 律法规 有关 投资 范围 和比 例限制 的规 定； 
（24 ） 基 金托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益向 基 金
托管人 追偿 ； 
（25 ） 建 立并保 存基 金份 额持有 人名 册， 定期 或不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额 持 有
人名册 ； 
（26） 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
 
（三）基金托管人的 权利 与义务 
1、基 金托 管人 基本 情况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公司 
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：项 俊波 
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 金：32,479,411.7 万 元人民 币








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存续期 间： 持续 经营 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
2、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 、 《运 作管 理办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不 限 于 ： 
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产； 
（2） 选择 、更 换或 撤 销 境 外资产 托管 人； 
（3）依照基金合同 的约定 获得基金托管费 （ 或称 基 金托管人的托管费 、托管 费）以及
法律法 规规 定或 监管 部门 批准的 其他 收入 ； 
（4）监督基金管理 人对 本 基金的投资运作， 如基金 托管人发现基金管 理人的 投资指令
违反基 金合 同或 有关 法律 法规的 规定 ，不 予执 行并 向中国 证监 会报 告； 
（5） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管理 人； 
（6） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（7） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
3、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 、 《运 作管 理办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不 限 于 ： 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2）设立专门的基 金托管 部，具有符合要求 的营业 场所，配备足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户； 
（4） 除依 据 《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人谋 取 利
益，不 得委 托第 三人 托管 基金财 产； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表 和 其他相 关资 料； 
（8）按照基金合同 的约定 ，根据基金管理人 、境外 投资顾问 的投资指 令，及 时办理清
算、交 割事 宜； 
（9 ） 保 守基 金商 业秘 密 。 除 《 基金 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在 基金
信息公 开披 露前 应予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格；








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（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关法 律法 规 的 规定 向基金 份额 持有 人支 付基 金收益 和
赎回款 项； 
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作 ， 保护 基金份 额持 有人 利益 ， 按 照规定 对基
金日常 投资 行为 和资 金汇 出入情 况实 施监 督， 如发 现投资 指令 或资 金汇 出入 违法 、 违 规， 应
当及时 向中 国证 监会 、国 家外 汇 局报 告 ； 
（18 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 损失 ， 应承 担 赔偿责 任 ， 其 责任 不因 其 退任而 免除 ； 
（19） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ； 
（20 ） 当 基金托 管人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的 行
为承担 责任 ； 但 因第 三方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而基 金托 管人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 托管 人有 权向 第三 方追偿 ； 
（21 ） 安 全保护 基金 财产 ， 准时将 公司 行为 信息 通知 基金管 理人 和在 经基 金管 理人授 权
的市场 通知 境外 投资 顾问 ，确保 基金 及时 收取 所有 应得 收 入； 
（22） 依据 法律 法规 的有 关规定 ， 在 每月 结束 后 7 个工作 日内 ， 向 中国 证监 会和国 家外
汇局报 告基 金管 理人 境外 投资情 况， 并按 相关 规定 进行国 际收 支申 报； 
（23 ） 办理 基金 管理 人就 管理本 基金 的有 关结 汇、 售汇 、 收汇 、 付 汇和 人民 币资金 结 算
业务； 
（24） 保存 基金 管理 人就 管理本 基金 的资 金汇 出、 汇入、 兑换、 收汇、 付汇、 资金往 来、
委托及 成交 记录 等相 关资 料，其 保存 的时 间应 当不 少于 20 年； 
（25） 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构 和 国家 外汇 局 规 定的 其他 职 责 。 
 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
（一） 召开 原则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人 ， 基 金份 额持 有人的 合法 授权 代表 有权 代表基 金
份额持 有人 出席 会议 并表 决 。基 金份 额持 有人 持有 的每一 基金 份额 拥有 平等 的 表决 权。 
持有人 大会 决议 须经 基金 份额持 有人 大会 审议 通过 。 基金份 额持 有人 大会 通过 事项自 中
国证监 会依 法核 准或 者出 具无异 议意 见之 日起 生效 。 
（二） 召开 事由 
1、终 止基 金合 同； 
2、转 换基 金运 作方 式； 
3、更 换基 金托 管人 、基 金 管理人 ； 
4、提高基金管理人 、基金 托管人的报酬标准 ，但根 据法律法规的要求 提高该 等报酬标





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准的除 外； 
5、本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
6、变 更基 金类 别； 
7、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 
8、变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
9、基 金管 理人 或基 金托 管 人要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ； 
10、单 独或 合计 持有 基金 份额 10％ 以上 （ 含 10 ％） 的基金 份额 持有 人（ 以基 金管理 人
收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同 ）书 面要 求召 开基金 份额 持有 人大 会； 
11 、 法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他应 当召开 基金 份额 持有 人大 会的事 项 。 
（三） 以下 情况 无 须 召开 基金份 额持 有人 大会 
1、调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 ； 
2、法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3、在法律法规和基 金合同 规 定的范围内变更 本基金 的申购费率、 调低 赎回费 率或 变更
收费方 式； 
4、经 中国 证监 会允 许， 基 金推出 新业 务或 服务 ； 
5、 基金 管理 人、 注册 登记 机构、 代销 机构 在法 律法 规规定 的范 围内 调整 有关 基金认 购、
申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则； 
6、在 不违 反法 律法 规规 定 的情况 下， 接受 其它 币种 的申购 、赎 回； 
7、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ； 
8、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 实质 性变 化； 
9、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
10、除 法律 法规 或基 金合 同 规定 应当 召开 基金 份额 持有人 大会 以外 的其 他情 形。 
（四） 召集 方式 
1、 基 金份 额持 有人 大会 由 基金管 理人 召集 ， 基 金管 理人未 按规 定召 集或 者不 能召集 时，
由基金 托管 人召 集 。 
2、基金托管人认为 有必要 召开基金份额持有 人大会 的，应当向基金管 理人提 出书面提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
3、 代表 基金 份 额 10 ％以上 （含 10 ％） 的 基金 份额 持 有人认 为有 必要 召开 基金 份额持 有
人大会 的， 应当 向基 金管 理人提 出书 面提 议。 基金 管理人 应当 自收 到书 面提 议之日 起 10 日
内决定 是否 召集 ，并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和基 金托 管人 。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不
召集， 代表 基金 份额 10 ％ 以上（ 含 10 ％） 的基 金份 额持有 人仍 认为 有必 要召 开的， 应当 向





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基金托 管人 提出 书面 提议 。 
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的
基 金 份 额 持 有人 代 表 和 基金 管 理 人 ； 基金 托 管 人 决定 召 集 的 ， 应当 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日内 召 开。 
4、 代表 基金 份 额 10 ％以上 （含 10 ％） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 而 基金 管 理人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 代 表基 金份 额 10 ％以 上 （含 10％）
的基金 份额 持有 人有 权自 行召集 ，并 至少 提 前 30 日 报中国 证监 会备 案。 
5、基金份额持有人 依法自 行召集基金份额持 有人大 会的，基金管理人 、基金 托管人应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（五） 通知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天 ，在 至少 一种 中国 证监会 指
定媒 体 上公 告通 知。 基金 份额持 有人 大会 不得 就未 经公告 的事 项进 行表 决。 基金份 额持 有人
大会通 知将 至少 载明 以下 内容： 
1、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ； 
2、会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式； 
3、代 理投 票授 权委 托书 送 达时间 和地 点； 
4、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
5、有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
6、如采用通讯表决 方式， 还应载明具体通讯 方式、 委托的公证机关及 其联系 方式和联
系人、 书面 表达 意见 的寄 交和收 取方 式、 投票 表决 的截止 日以 及表 决票 的送 达地址 等 内 容 ； 
7、召 集人 认为 需要 通知 的 其他事 项 。 
如召集 人为 基金 管理 人， 则应另 行书 面通 知基 金托 管人； 如召 集人 为基 金托 管人， 则应
另行书 面通 知基 金管 理人 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人。 
（六） 开会 方式 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 、 通讯 方式开 会 和 法律 法规 和监 管机关 允
许的其 他方 式 。 
现场开 会由 基金 份额 持有 人本人 出席 或通 过授 权委 派其代 理人 出席 ， 现场 开会 时基金 管
理人和 基金 托管 人的 授权 代表应 当出 席 ； 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的
书面方 式进 行表 决 。 会 议的 召开方 式由 召集 人确 定 ， 但 决定更换 基 金管 理人 或 者 基金托 管人 、
转换基 金运 作方 式和 终止 基金合 同事 宜必 须以 现场 开会方 式召 开基 金份 额持 有人大 会。 
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
1、亲自出席会议者 持有基 金份额的凭证和受 托出席 会议者出具的委托 人持有 基金份额





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的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、本 基金 合同和 会议 通知 的规 定； 
2、经核对，汇总到 会者出 示的在权益登记日 持有基 金份额的凭证显示 ，全部 有效的基
金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%（含 50%）。 
在符合 以下 条件 时， 通讯 开会的 方式 视为 有效 ： 
1、 召 集人 按基 金合 同规 定 公布会 议通 知后 ， 在 2 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ； 
2、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ； 
3、本人直接出具书 面意见 或授权他人代表出 具书面 意见的基金份额持 有人所 代表的基
金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%（含 50%）； 
4、直接出具书面意 见的基 金份额持有人或受 托代表 他人出具书面意见 的其他 代表，同
时 提 交 的 持 有基 金 份 额 的凭 证 和 受 托 出席 会 议 者 出具 的 委 托 人 持有 基 金 份 额的 凭 证 和 授权
委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ； 
5、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符 合法 律法规 、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
在法律 法规 或监 管机 构允 许的情 况下 ， 经 会议 通知 载明 ， 基 金份额 持有 人也 可以采 用 网
络、 电话 或其 他方式 进行 表决 ， 或 者采 用网络 、 电 话或其 他方 式授 权他 人代 为出席 会议 并表
决。 
（七） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
（1）议事内容限为 本条前 述第（二）款规定 的基金 份额持有人大会召 开事由 范围内的
事项。 
（2 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人 、 代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含 10 ％ ） 的 基金 份 额持有 人
可 以 在 大 会 召集 人 发 出 会议 通 知 前 向 大会 召 集 人 提交 须 由 基 金 份额 持 有 人 大会 审 议 表 决的
提案。 
（3） 对于 基金 份额 持有 人 提交的 提案 ， 大 会召 集人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核 ： 
① 关联性。大会 召集人对 于基金份额持有人 提案涉 及事项与基金有直 接关系 ，并且不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的， 应提 交大 会审议 ； 对 于不
符合上 述要 求的 ， 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
② 程序性。大会 召集人 可 以对基金份额持有 人的提 案涉及的程序性问 题做出 决定。如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 须 征得 原提案 人同 意； 原提 案人 不同意 变更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。








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（4） 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10％ ） 的 基金 份额 持有人 提交 基金 份额 持有 人大会 审
议表决 的提 案， 或基 金管 理人或 基金 托管 人提 交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案， 未获
得基金 份额 持有 人大 会审 议通过 ， 就 同一 提案 再次 提请基 金份 额持 有人 大会 审议， 其时 间间
隔不少 于 6 个月 。法 律法 规另有 规定 的除 外。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
2、议 事程 序 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报中国 证监 会核 准或 备案 ；在通 讯表 决开 会的 方式 下，首 先由 召集 人提 前 30 天公布 提案 ，
在所通知 的表 决截止 日期 第 2 个 工作日 在公 证机构 监督下由 召集 人统计 全部 有效表决 并形
成决议 ，报 经中 国证 监会 核准或 备案 后生 效。 
（八） 表决 
1、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
（1） 特别 决议 
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权 的 2/3 以 上 （ 含 2/3 ） 通 过 。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通
过方为 有效 。 
（2） 一般 决议 
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 50% 以 上（ 含 50%）通
过。除 上列第（1）项 所规 定的须 以特别 决议通 过事 项以外 的其他 事项均 以一 般决议 的方式
通过 。 
3、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
4、采 取通 讯方 式进 行表 决 时，符 合会 议通 知规 定的 书面表 决意 见视 为有 效表 决。 
5、基金份额持有人 大会的 各项提案或同一项 提案内 并列的各项议题 应 当分开 审议、逐
项表决 。 
（九） 计票 
1、现 场开 会 
（1）基金份额持有 人大会 的主持人为召集人 授权出 席大会的代表，如 大会由 基金管理
人或基 金托 管人 召集 ， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基
金份额 持有 人中 推举 两名 基金份 额持 有人 代表 与大 会召集 人授 权的 一名 监督 员 （ 如果 基金 管
理人为 召集 人 ， 则监 督员 由基金 托管 人担 任； 如基 金托管 人为 召集 人， 则监 督员由 基金 托 管
人在出 席会 议的 基金 份额 持有人 中指 定 ） 共同 担任 监票人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行召
集， 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人中 推
举 3 名 基金 份额 持有 人担 任监票 人。








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（2）监票人应当在 基金份 额持有人表决后立 即进行 清点并由大会主持 人当场 公布计票
结果。 
（3）如果大会主持 人对于 提交的表决结果有 怀疑， 可以对所投票数进 行重新 清点；如
果大会 主持 人未 进行 重新 清点 ， 而 出席 大会 的基 金份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对
大会主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议， 其有 权在 宣布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点， 大会 主持
人应当 立即 重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 
（4）在基金管理人 或基金 托管人担任召集人 的情形 下，如果在计票过 程中基 金管理人
或者基 金 托 管人 拒不 配合 的， 则参 加会 议的 基金 份额 持有人 有权 推 举 3 名 基金 份额持 有人 代
表共同 担任 监票 人进 行计 票。 
2、通 讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式： 
由大 会召集人 授权的两名监票 员在基金 托管人授权代表( 如果基金托 管人为召集人 ，则
为基金管理人授权代表) 的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管
理人或 基金 托管 人不 派代 表监督 计票 的， 不影 响计 票效力 及表 决结 果。 但基 金管理 人或 基金
托管人 应当 至少 提前 两个 工作日 通知 召集 人 ， 由 召集 人邀请 无直 接利 害关 系的 第三方 担任 监
督计票 人员 。 
（十） 生效 与公 告 
1、基金份额持有人 大会按 照《基金法》有关 法律法 规规定表决通过的 事项， 召集人应
当自通 过之 日 起 5 日 内报 中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国
证监会 依法 核准 或者 出具 无异议 意见 之日 起生 效。 
2、关于基金合同变 更、更 换基金管理人、基 金托管 人等项目的基金份 额持有 人大会决
议经中 国证 监会 核准 生效 后方可 执行 。 
3、生效的基金份额 持有人 大会决议对全体基 金份额 持有人、基金管理 人、基 金托管人
均有法 律约 束力 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。 
4、基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或备案 后 2 日 内， 由基 金 份额持 有
人大会 召集 人在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上予 以公告 。 
 
三、基金收益分配原 则、 执行方式 
（一） 基金收益分配 原则 
1、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
2、基 金合 同生 效当年 不满 3 个 月， 可不 进行 收益 分配 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 ： 基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值 ， 基 金收 益分 配基 准日 即期末 可供 分





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配利润 计算 截止 日； 
4、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 基 金收 益分 配每年 最多 不超 过 12 次 ， 每份基 金
份额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的
10% ； 
5、基金收益分配方 式分两 种：现金分红与红 利再投 资。登记在注册登 记系统 基金份额
持有人 开放 式基 金账 户下 的基金 份额 ， 可选 择现 金红 利或将 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净
值自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ； 若投 资者 不选 择 ， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红。
登记在 证券 登记 结算 系统 基金份 额持 有人 深圳 证券 账户下 的基 金份 额 ， 只 能选 择现金 分红 的
方式 ， 具 体权 益分 配程 序等 有关事 项遵 循深 圳证 券交 易所及 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
的相关 规定 ； 
6、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不影 响投 资者 利益 的情 况下 ， 基 金管 理人 可在 法律 法规允 许的 前提 下酌 情调 整以上 基
金收益 分配 原则 ， 此 项调 整不需 要召 开基 金份 额持 有人大 会， 但应 于变 更实 施日前 在指 定媒
体公告 。 
 
（二）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明 截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润 、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
（三）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 基 金管 理人按 法 律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 
基金红利发放日距离收 益分配基准日（即可供分 配利润计算截止日）的时间不得超 过
15 个 工作 日。 
 
（四）基金收益分配 中发 生的费用 
1、收益分配采用红 利再投 资方式免收再投资 的费用 。 红利再投资的计 算方法 ，依照注
册登记 机构 相关 业务 规则 执行。 
2、收益分配时发生 的银行 转账等手续费用由 基金份 额持有人自行承担 。 如果 基金份额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构可 以自 动将该 基金 份
额持有 人的 现金 红利 按除 权日的 基金 份额 净值 转为 基金份 额。 
 
四、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
（一）基金的管理费








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本基金 的管 理费 自基 金合 同生效 日（ 含基 金合 同生 效日） 按基 金资 产净 值的 1% 年费 率
计提， 即本 基金 的年 管理 费率 为 1% 。 计算 方法 如下 ： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
本基金 的 管 理费 每日 计提 ， 逐日 累计 。 对于 已确 认 的管理 费， 由基 金托 管人 于次月 首日
起 3 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 
本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ； 如 果委托 境外 投资 顾问 ， 基 金的管 理费
可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 ， 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进
行约定 。 
 
（二）基金的托 管费 
本基金的 托管 费自基 金合 同生效日 （含 基金合 同生 效日）按 基金 资产净 值的 0.3% 年费
率计提 ，即 本基 金的 年托 管费率 为 0.3% 。 计算 方法 如下： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
本基金 的 托 管费 每日 计提 ， 逐日 累计 。 对于 已确 认 的托管 费， 由基 金托 管人 于次月 首日
起 3 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支取 。 
本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ； 如 果委托 境外 资产 托管 人， 其中可 以部
分作境 外资 产托 管人 的费 用， 具体 支付 由基 金托 管人 与境外 资产 托管 人在 有关 协议中 进行 约
定。 
 
五、基金财产的投资 方向 和投资限制 
（一）投资目标 
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。 
 
（二）投资范围 
本基金 主要 投资 于标 的指 数 的成 份股 、 备选成 份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次 发 行或增 发） ，
其中 标 的指 数 成 份股 及备 选成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资 产 净值 的85% ， 现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%。本 基金还 可投 资全 球证 券市 场中具 有良 好
流动性 的其 他金 融工 具， 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证 、 房地 产信
托凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结构 性 投资 产品 、金 融衍 生 产品 、银 行存 款、 短期 政府债 券等 货
币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。








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如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。 
 
（三）投资限制 
（1）本 基金持 有同一 家银 行的存款 不得 超过基 金净 值的 20% ， 其 中银行 应当 是中资 商
业 银 行 在 境 外设 立 的 分 行或 在 最 近 一 个会 计 年 度 达到 中 国 证 监 会认 可 的 信 用评 级 机 构 评级
的境外 银行 ， 在 基金 托管 账户的 存款 可以 不受 上述 限制 。 
（2）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产不 得超 过基 金资产 净值 的10% ， 其 中持 有任一 国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的3% 。 
（3）本 基金持 有非流 动性 资产市值 不得 超本过 基金 净值的 10% 。 前项非 流动 性资产 是
指法律 或基 金合 同规 定的 流通受 限证 券以 及中 国证 监会认 定的 其他 资产 。 
（4）本 基金持 有境外 基金 的市值合 计不 得 超过 本基 金净值 的 10% ，但持 有货 币市场 基
金不受 此限 制。 
（5）本 基金管 理人 所 管理 的全部基 金持 有任何 一只 境外基金 ，不 超过该 境外 基金总 份
额的 20 ％ 。 
（6） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。 
（7）本 基金投 资期货 支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 
（8） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求： 
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有不 低于 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 评级 ； 
2 ）交易 对手方 应当至 少每 个工作日 对交 易进行 估值 ，并且本 基金 可在 任 何时 候以公 允
价值终 止交 易； 
3 ）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20 ％。 
（9 ）本基金可以参 与证券 借贷交易，并且应当 遵守 下列规定： 
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有中 国证 监会认 可的 信用评 级
机构评 级。 
2 ） 应当 采取市 值计 价制 度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102 ％。 
3 ）借方 应当在 交易期 内及 时向 本基 金支 付已借 出证 券产生的 所有 股息、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。 
4 ）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种：








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A 、 现金 ； 
B 、 存款 证明 ； 
C 、 商业 票据 ； 
D 、 政府 债券 ； 
E 、 中 资商 业银 行或 由不 低于中 国证 监会 认可 的信 用评级 机构 评级 的境 外金 融机构 （ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。 
5 ）本基 金有权 在任何 时候 终止证券 借贷 交易并 在正 常市场惯 例的 合理期 限内 要求归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。 
6 ）基 金管 理人 应当 对基 金 参与证 券借 贷交 易中 发生 的任何 损失 负相 应责 任。 
（10 ） 基 金 可 以 根 据正 常市 场 惯 例 参 与 正回 购 交 易、 逆 回 购 交 易 ，并 且 应 当遵 守 下 列
规 定： 
1 ）所有 参与正 回购交 易的 对手方（ 中资 商业银 行除 外）应当 具有 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。 
2 ）参与 正回购 交易， 应当 采取市值 计价 制度对 卖出 收益进行 调整 以确保 现金 不低于 已
售出证 券市 值 的 102 ％。 一 旦买方 违约 ， 本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 或处置 卖出 收
益以满 足索 赔需 要。 
3 ）买方 应当在 正回购 交易 期内及时 向 本 基金支 付售 出证券产 生的 所有股 息、 利息和 分
红。 
4 ）参与 逆回购 交易， 应当 对购入证 券采 取市值 计价 制度进行 调整 以确保 已购 入证券 市
值不低 于支 付现 金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。 
5 ）基金 管理人 应当对 基金 参与证券 正回 购交易 、逆 回购交易 中发 生的任 何损 失负相 应
责任。 
（11 ） 基 金参 与证 券借 贷 交易、 正回 购交 易， 所有 已借出 而未 归还 证券 总市 值或所 有已
售出而未 回购 证券总 市值 均不得超 过基 金总资 产的 50％。前 项比 例限制 计算 ，基金因 参与
证券借 贷交 易、 正回 购交 易而持 有的 担保 物、 现金 不得计 入基 金总 资产 。 
（12） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他限 制。 
如果法 律法 规或 监管 机构 变更或 取消 上述 限制 ， 本 基金将 相应 变更 或取 消上 述规定 ， 不
需经基 金份 额持 有人 大会 审议。 
 
六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式 
基金资 产净 值是 指 基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。








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在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当每个 估值 日 后 2 个 工作 日内通 过
网站、 基金 份额 发售 网点 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计 净 值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后 1 个工 作日 基金资 产净 值和 基金 份额 净值 。 基 金
管理人 应当 在前 款规 定的 市场交 易日 的2 个工 作日 内， 将 基金 资产 净值、 基金 份额净 值和 基
金份额 累计 净值 登载 在指 定媒体 。 
 
七、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产的清算方式 
（一）《基金合同》 的变 更 
1、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3）提高基金管理 人、基 金托管人的报酬标 准，但 根据法律法规的要 求提高 该等报酬
标准的 除外 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（9） 基金 合同 等约 定的 其 他事项 。 
2、变更基金合同的 基金份 额持有人大会决议 应报中 国证监会核准或备 案，并 自中国证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 
3、如因相应的法律 法规发 生变动并属于本基 金合同 必须遵照进行修改 的情形 ，或者基
金 合 同 的 修 改不 涉 及 本 基金 合 同 当 事 人权 利 义 务 关系 发 生 变 化 或对 基 金 份 额持 有 人 利 益无
实质性 不利 影响 的， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 而 经基 金管 理人 和基 金托管 人同 意修
改 ，报 中国 证监 会备 案后 公告。 上述 情形 包括 但不 限于： 
（1） 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在法律法规和 基金合 同规定的范围内 变 更本基 金的申购费率、调低 赎回 费率或变
更收费 方式 ； 
（4） 经中 国证 监会 允许 ， 基金推 出新 业务 或服 务； 
（5）基金管理人、 注册登 记机构、代销机构 在法律 法规规定的范围内 调整有 关基金认
购、申 购、 赎回 、转 换、 非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
（6） 在不 违反 法律 法规 规 定的情 况下 ，接 受其 它币 种的申 购、 赎回 ； 
（7） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改；








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（8） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生实 质性 变化 ； 
（9） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响； 
（10） 除法 律法 规或 基金 合同规 定应 当召 开基 金份 额持有 人大 会以 外的 其他 情形。 
 
（二）《基金合同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、基 金合 同经 基金 份额 持 有人大 会决 定终 止的 ； 
2、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的； 
3、基 金管 理人 职责 终止 ， 而在 6 个月 内没 有新 基金 管理人 承接 其原 有职 责的 ； 
4、基 金托 管人 职责 终止 ， 而 在 6 个月 内没 有新 基金 托管人 承接 其原 有职 责的 ； 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
（三）基金财产的清 算 
1、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1） 自基 金合 同终 止事 由 发生之日起 30 个工 作日 内 由基金 管理 人组 织成 立基 金财产 清
算组， 在基 金财 产清 算组 接管基 金财 产之 前， 基金 管理人 和基 金托 管人 应按 照基金 合同 和托
管协议 的规 定继 续履 行保 护基金 财产 安全 的职 责。 
（2）基金财产清算 组成员 由基金管理人、基 金托管 人、具有从事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基金财产清算 组负责 基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配 。基金 财产清算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、清 算程 序 
（1）基 金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 基金财 产清 算报 告进 行外 部审计 ； 
（7） 聘请 律师 事务 所对 基 金财产 清算 报告 出具 法律 意见书 ； 
（8） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（9） 公布 基金 清算 公告 ； 
（10） 对基 金财 产进 行分 配。








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4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产 清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
5、基 金财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）小 项规 定清 偿前 ，不分 配给 基金 份额 持有 人。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算报 告报 中国 证监会 备案 后 5 个工 作日 内由清 算组 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 
 
八、争议解决方式 
（一） 本基 金合 同受 中国 法律管 辖。 
（二） 本基 金合 同的 当事 人之间 对于 因基 金合 同 的 订立、 内容、 履行 和解 释 或 因本 基金
合同产 生的 或与 本基 金合 同有关 的争 议可 通过 友好 协商 、 调解 途径 解决。 不愿 或者不 能通 过
协商 、 调 解解 决的 ， 任 何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照 中国 国
际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市。 仲 裁裁决 是终 局
的，对 各方 当事 人均 有约 束力， 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 
（三 ） 争 议处 理期 间 ， 基 金合同 当事 人应 恪守 各自 的职责 ， 继续 忠实 、 勤勉 、 尽 责地 履
行基金 合同 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
 
九、基金合同存放地 和投 资者取得合同的方式 
本基金 合同 正 本 一式 六份 ， 除上 报有 关监 管机 构一 式二份 外， 基金 管理 人、 基金托 管人
各持有 二份 ，每 份具 有同 等的法 律效 力。 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 查阅 ； 投 资者 也可 复印本 基金 合同 等法 律文 件， 但 若有
歧义， 则应 以本 基金 合同 等法律 文件 的正 本为 准。 









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24. 基 金 托 管 协 议 的内 容 摘 要 
一、基金托管协议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年 3 月 6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 证监 基字[1998]4 号 
注册资 本：1.5 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 金：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围 ： 吸 收公众 存款 ；发放短 期、 中期、 长期 贷款；办 理国 内外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇； 结汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服务
及担保 ；代 理收 付款 项及 代理保 险业 务； 提供 保管 箱服务 ；代 理资 金清 算； 各类汇 兑业 务 ；
代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇借 款； 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外





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币有价 证券 ； 外 汇票 据承 兑和贴 现； 自营 、 代 客外 汇 买卖； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资信 调查 、
咨询、 见证 业务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务； 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证 券投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产业投 资基 金托管 业务 ； 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代 理开 放式基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，建 立相 关的 技术系 统 ，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 
本基金 主要 投资 于标 的指 数的成 份股 、 备选成 份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次 发 行或增 发） ，
其中标 的指 数成 份股 及备 选成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的85% ， 现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 本 基金还 可投 资全 球证 券市 场中具 有良 好
流动性 的其 他金 融工 具， 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证 、 房地 产信
托凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结构性 投资 产品 、金 融衍 生产品 、银 行存 款、 短期 政府债 券等 货
币市场 工具 以及 中国 证 监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。 
除非法 律法 规和 监管 部门 禁止， 本基 金可 以投 资境 外托管 人发 行的 金融 产品 。 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督， 基金 托管 人按 下述 比例和 调整 期限 进行 监督 。 
（1）本 基金持 有同一 家银 行的存款 不得 超过基 金净 值的 20% ， 其 中银行 应当 是中资 商
业 银 行 在 境 外设 立 的 分 行或 在 最 近 一 个会 计 年 度 达到 中 国 证 监 会认 可 的 信 用评 级 机 构 评级
的境外 银行 ， 在 基金 托管 账户的 存款 可以 不受 上述 限制 。 
（2）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产不 得超 过基 金资产 净值 的10% ， 其 中持 有任一 国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的3% 。 
（3）本 基金持 有非流 动性 资产市值 不得 超本过 基金 净值的 10% 。 前项非 流动 性资产 是
指法律 或基 金合 同规 定的 流通受 限证 券以 及中 国证 监会认 定的 其他 资产 。 
（4）本 基金持 有境外 基金 的市值合 计不 得 超过 本基 金净值 的 10% ，但持 有货 币市场 基
金不受 此限 制。 
（5）本 基金管 理人 所 管理 的全部基 金持 有任何 一只 境外基金 ，不 超过该 境外 基金总 份
额的 20 ％ 。








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（6） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。 
（7）本 基金投 资期货 支付 的初始保 证金 、投资 期权 支付或收 取的 期权费 、投 资柜台 交
易衍生 品支 付的 初始 费用 的总额 不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。 
（8） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求： 
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有不 低于 中国证 监会 认可的 信
用评级 机 构 评级 ； 
2 ）交易 对手方 应当至 少每 个工作日 对交 易进行 估值 ，并且本 基金 可在任 何时 候以公 允
价值终 止交 易； 
3 ）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20 ％。 
（9） 本基 金可 以参 与证 券 借贷交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定： 
1 ）所有 参与交 易的对 手方 （中资商 业银 行除外 ）应 当具有中 国证 监会认 可的 信用评 级
机构评 级。 
2 ） 应当 采取市 值计 价制 度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的 102 ％。 
3 ）借方 应当在 交易期 内及 时向 本基 金支 付已借 出证 券产生的 所有 股息、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权 保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。 
4 ）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种： 
A 、 现金 ； 
B 、 存款 证明 ； 
C 、 商业 票据 ； 
D 、 政府 债券 ； 
E 、 中 资商 业银 行或 由不 低于中 国证 监会 认可 的信 用评级 机构 评级 的境 外金 融机构 （ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。 
5 ）本基 金有权 在任何 时候 终止证券 借贷 交易并 在正 常市场惯 例的 合理期 限内 要求归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。 
6 ）基 金管 理人 应当 对基 金 参与证 券借 贷交 易中 发生 的任何 损失 负相 应责 任。 
（10 ） 基 金可 以根据 正常 市场惯 例参 与正 回购 交 易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当 遵守下 列规
定： 
1 ）所有 参与正 回购交 易的 对手方（ 中资 商业银 行除 外）应当 具有 中国证 监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。 
2 ）参与 正回购 交易， 应当 采取市值 计价 制度对 卖出 收益进行 调整 以确保 现金 不低于 已
售出证 券市 值 的 102 ％。 一 旦买方 违约 ， 本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 或处置 卖出 收
益以满 足索 赔需 要。 
3 ）买方 应当在 正回购 交易 期内及时 向 本 基金支 付售 出证券产 生的 所有股 息、 利息和 分
红。








南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
125 
 
4 ）参与 逆回购 交易， 应当 对购入证 券采 取市值 计价 制度进行 调整 以确保 已购 入证券 市
值不低 于支 付现 金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。 
5 ）基金 管理人 应当对 基金 参与证券 正回 购交易 、逆 回购交易 中发 生的任 何损 失负相 应
责任。 
（11 ） 基 金参 与证 券借 贷 交易、 正回 购交 易， 所有 已借出 而未 归还 证券 总市 值或所 有已
售出而未 回购 证券总 市值 均不得超 过基 金总资 产的 50％。前 项比 例限制 计算 ，基金因 参与
证券借 贷交 易、 正回 购交 易而持 有的 担保 物、 现金 不得计 入基 金总 资产 。 
（12） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他限 制。 
如果法 律法 规或 监管 机构 变更或 取消 上述 限制 ， 本 基金将 相应 变更 或取 消上 述规定 ， 不
需经基 金份 额持 有人 大会 审议。 
3、投 资组 合比 例调 整 
基金管理人应当自 基金合 同生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合比 例符合 基金合同
的约定 。 
若本基金投资超过 基金合 同约定的投资比例 规定的 ，基金管理人应当 在超过 比例后 30 
个工作 日内 采用 合理 的商 业措施 进行 调整 ，法 律法 规另有 规定 的依 其规 定执 行 。 
对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个
工作日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ，而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ，基金 管理 人
同基金 托管 人协 商一 致并 及时书 面报 告中 国证 监会 后，可 将调 整时 限从 30 个 工作日 延长 到
3 个月。 
法律法 规另 有规 定的 ，遵 其规定 。 
4 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对本 托管协 议第 十七条 第
（九） 款基 金投 资禁 止行 为进行 监督 。 
5 、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 关联 交易 进行监 督 。 
基金托 管人 通过 事后 监督 方式对 基金 管理 人基 金投 资关联 交易 进行 监督 。 根据 法律法 规
有关基 金禁 止从 事关 联交 易的规 定 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人相 互提 供与 本机 构有控 股关 系
的股东 、与 本机 构有 其他 重大利 害关 系的 公司 名单 。 
6 、对 法律 法规 规定 及基 金 合同约 定的 基金 投资 的其 他方面 进行 监督 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
（三 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规、 基金 合同 及本托 管协 议的规 定 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金管 理人 限期 纠正 。 基 金管 理
人收到 通知 后应 及时 核对 并以电 话或 书面 形式 向基 金托管 人确 认 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行





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解释或 举证 ， 说 明违 规原 因 及纠正 期限 ， 并 保证 在规 定 期限内 及时 改正 。 在 上述 规 定期限 内，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ，督 促基 金管理 人改 正。 
（四） 基金 管理 人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包 括但 不限 于在规 定时
间内答 复基 金托 管人 并改 正， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 对 基金 托管人 按照 法规
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 事项 ， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和
制度等 。 
（五 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 托管 协议 规定 行使监 督权 ， 或采取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍对 方进 行有效 监督 ， 情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基
金托管 人安 全保 管基 金财 产、 开 设和 管理 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户、 复核基 金管 理人
计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 、 根 据基 金管 理人指 令办 理清 算交 收、 相关信 息披 露和
监督基 金投 资运 作等 行为 。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管 理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《试 行
办法》 、 基金合 同、 本托管 协议及 其他有 关规定 时， 应及时 以书面 形式通 知基 金托管 人限期
纠正。 基金 托管 人收 到通 知后应 及时 核对 并以 书面 形式对 基金 管理 人发 出回 函。在 限期 内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人对基 金管 理人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
（三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正 。 
 
四、基金财产保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 ，未 经基金 管理 人的合法 合规 指令或 法律 法规、 基
金合同 及本 托管 协议 另有 规定， 不得 自行 运用 、处 分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 应按 照规 定 开立或 变更 基金 财产 的资 金账户 和证 券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人 和经 基金 管理人 授权 的境外投 资顾 问 的指 令， 按照基 金
合同和 本托 管协 议的 约定 保管基 金财 产， 如有 特殊 情况双 方可 另行 协商 解决 。








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（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作管 理办法 》 等 有关 规定后 ， 由 基金 管理 人聘 请具有 从事 证
券 业 务 资 格 的会 计 师 事 务所 进 行 验 资 ，出 具 验 资 报告 ， 出 具 的 验资 报 告 应 由参 加 验 资 的 2
名以上 （ 含 2 名 ）中 国注 册会计 师签 字有 效。 
2 、验资 完成， 基金管 理人 应将募集 的属 于本基 金财 产的全部 资金 划入基 金托 管人为 基
金开立 的资 产托 管专 户中 ，基金 托管 人在 收到 资金 当日出 具确 认文 件。 
3、 若基金 募集 期限 届满 ， 未能 达 到基 金合 同生 效的 条件 ，由 基金 管理 人按 规 定办理 退
款事宜 。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 以 本基 金 、 基金托管 人或 其境外 托管 人的名义 （视 当地法 律或 市场规 则
而定） 在其 营业 机构 或其 境外托 管人 开立 基金 的资 金账户 ， 并 根据 基金 管理 人合法 合规 的指
令办理 资金 收付 。基 金的 银行预 留印 鉴由 基金 托管 人保管 和使 用。 
2 、基金 资金账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 基金 业务的需 要。 基金托 管人 、基金 管
理人不 得假 借基 金的 名义 开立任 何其 他银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 账户 进行基 金业 务
以外的 活动 。 
3 、基 金资 金账 户的 开立 和 管理应 符合 账 户 所在 国家 或地区 相关 监管 机构 的有 关规定 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在基金 所投 资市场的 证券 交易所 或登 记结算机 构 处 ，按照 该交 易所或 登
记结算 机构 的业 务规 则 以 本基金 、基 金托 管人 或其 境外托 管人 的名 义 为 基金 开立证 券账 户 。
基金托 管人 或其 境外 托管 人 负责 办理 与开 立证 券账 户有关 的手 续。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 以及 境外 托管 人 均 不得出 借或 未经 基金 托管 人、 基金 管理 人双 方 同 意擅 自转让 基金 的
任何证 券账 户， 亦不 得使 用基金 的任 何账 户进 行基 金业务 以外 的活 动。 
3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 相关 证明文 件的 保管由基 金托 管人负 责， 账户资 产
的管理 和运 用由 基金 管理 人负责 。 
4 、基金 管理人 投资于 合法 合规、符 合基 金合同 的其 他非交易 所市 场的投 资品 种时， 在
基金合 同生 效后 ，基 金托 管人 或 境外 托管 人 根 据投 资所在 市场 以及 国家 或地 区的相 关规 定 ，
开立进 行基 金的 投资 活动 所需要 的各 类证 券和 结算 账户 ， 并 协助 办理 与各 类证 券和结 算账 户
相关的 投资 资格 。 
5 、基 金证 券账 户的 开立 和 管理应 符合 账户 所在 国家 或地区 有关 法律 的规 定。 
（五） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据投 资市场所 在国 家或地 区法 律法规 和
基金合 同的 规定 ，由 基金 托管人 或其 境外 托管 人 负 责开立 。








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2 、 投资 市场 所在 国家 或地 区法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的 ，
从其规 定办 理。 
（六） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有价 凭证 的保管 按照 实物 证券 相关 规定办 理 。 
（七） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
基金托 管人 按照 法律 法规 保管由 基金 管理 人代 表基 金签署 的与 基金 有关 的重 大合同 及
有 
关凭证 。 基金 管理 人代 表基 金签署 有关 重大 合同 后应 在收到 合同 正本 后30 日内 将一份 正 本 的 
原件提 交给 基金 托管 人。 除另有 规定 外， 基金 管理 人或其 委托 的第 三方 机构 在代表 基金 签 署 
与基金 财产 有关 的重 大合 同时一 般应 保证 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托
管 人 至 少 各 持有 一 份 正 本原 件 。 重 大 合同 由 基 金 管理 人 与 基 金 托管 人 按 规 定各 自 保 管 至少
20 年。 
 
五、基金资产净值计 算与 复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 （含 各项 有关税 收 ） 后的 金额 。 基 金份额 净值
是指基 金资 产净 值除 以基 金份额 总额 所得 的基 金份 额的价 值， 基金 份额 净值 的计算 精确 到
0.0001 元 ，小 数点 后第 五 位四舍 五入 。国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
2 、复 核程 序



基金管理 人每 个估值 日对 基金进行 估值 ，估值 原则 应符合基 金合 同、 《证 券投 资基金 会
计核算 办法 》 及 其他 法律 法规的 规定 。 基 金管 理人 于每个 估值 日的 约定 时间 之前将 前一 日的
基金估 值结 果以 书面 形式 报送基 金托 管人 。 基金 托管 人应在 收到 上述 传真 后对 净值计 算结 果
进行复 核， 并在 当日 约定 时间之 前盖 章或 签字 后以 传真方 式将 复核 结果 传送 给基金 管理 人 ，
由基金 管理 人定 期对 外公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时 进 行 。 
3、在法律法规和中 国证监 会允许的情况下， 基金管 理人与基金托管人 可以各 自委托第
三方机 构进 行基 金资 产估 值， 但 不 改变 基金 管理 人与 基金托 管人 对基 金资 产估 值各自 承担 的
责任， 同时 ，须 按照 有关 规定在 基金 定期 报告 中进 行披露 。 
4 、当相 关法律 法规或 基金 合同规定 的估 值方法 不能 客观反映 基金 财产公 允价 值时， 基
金管理 人可 根据 具体 情况 ，并与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值。 
5 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 基金 合同订明 的估 值方法 、程 序以及 相
关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时， 双方 应及 时进 行协商 和 纠 正 。 
6 、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 4 位内发 生差 错时 ， 视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 基 金管 理人 和基金 托管 人将 采取 必要 、 适当 合理 的措 施确 保基 金资产 估值 的准





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确性、 及时 性。 当基 金估 值出现 影响 基金 份额 净值 的错误 时， 基金 管理 人应 当立即 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ；其 中基 金份 额净值 计算 差错 小于 基金 份额净 值 0.5%
时， 基金 管理 人与基 金托 管人应 在发 现日 对账 务进 行更正 调整 ， 不做追 溯处 理； 错误 偏差 达
到基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 人应 当通 报 基金托 管人 并报 中国 证监 会备案 ； 错误 偏
差达到 基金 份额 净值 0.5% 时， 基金 管理 人应 当公 告 、 通 报基 金托 管人 并报 中 国证监 会备 案。
如法律 法规 或监 管机 关对 前述内 容另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
7 、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误，导致 该基 金财产 或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
8 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及有 关 注 册登记 机 构、 数据服 务机 构发送 的
数据错 误， 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但未
能发现 错误 的 ， 由 此造 成的 基金资 产估 值错 误 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人可 以免 除赔偿 责任 。
但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。 
9 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可
以将相 关情 况 报 中国 证监 会备案 。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理



1. 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
2. 估值 时间 
本基金 合同 生效 后， 每个 开放日 对基 金资 产进 行估 值。 
3. 估值 方法 
A. 股 票估 值方 法 
（1）上 市流通 股票按 估值 日其所在 证券 交易所 的收 盘价估值 ；估 值日无 交易 的，以 最
近交易 日的 收盘 价估 值。 
（2） 未上 市股 票的 估值 
1）送股、转增股、配股和 增发等方式发行的股票 ， 按估值日在证券交易所 挂 牌的同
一股票 的收 盘价 估值 ，该 日无交 易的 ，以 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 
2）首 次 发 行的 股票 ，按 成 本价估 值。 
（3） 在 任何 情况 下， 基金 管理人 如采 用本 项第(1) －(2) 小项 规定 的方 法对 基金 资产进 行





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估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1) －(2) 小
项 规 定 的 方 法对 基 金 资 产进 行 估 值 不 能客 观 反 映 其公 允 价 值 的 ，基 金 管 理 人可 根 据 具 体情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
（4） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
B. 债 券估 值方 法 
（1）债券按估值日 其所在 证券交易所的收盘 价估值 。如果不存在交易 所交易 价格，则
根据行 业通 用权 威报 价系 统的报 价进 行估 值。 
（2） 未上 市债 券按 其成 本 价估值 。 
（3） 在 任何 情况 下， 基金 管理人 如采 用本 项第(1) －(2) 小项 规定 的方 法对 基金 资产进 行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1) －(2) 小
项规定 的方 法对 基金 资产 进行估 值不 能客 观反 映其 公允价 值的 ， 基金 管理 人在 综合考 虑市 场
成交价 、 市 场报 价、 流动 性、 收 益率 曲线 等多 种因 素基础 上形 成的 债券 估值 ， 基金 管理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
（4） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 
C. 衍 生品 估值 方法 
（1）上市流通衍生 品按估 值日其所在证券交 易所的 收盘价估值；估值 日无交 易的，以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2）未上市衍生品 按成本 价估值，如成本价 不能反 映公允价值，则采 用估值 技术确定
公允价 值。 
D. 存 托凭 证估 值方 法 
公开挂 牌的 存托 凭证 按其 所在证 券交 易所 的最 近交 易日的 收盘 价估 值。 
E. 基 金估 值方 法 
（1）上 市流通 的基金 按估 值日其所 在证 券交易 所的 收盘价估 值； 估值日 无交 易的， 以
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 
（2） 其他 基金 按最 近交 易 日的基 金份 额净 值估 值。 
F. 非流动性 资产 或暂 停交 易的证 券估 值方 法 
对于未 上市 流通 、 或 流通 受限、 或暂 停交 易的 证券 ， 应参 照上 述估 值原 则进 行估值 。 如
果上述 估值 方法 不能 客观 反映公 允价 值的 ， 基 金管 理人可 根据 具体 情况 ， 并 与基金 托管 人商
定后， 按最 能反 映公 允价 值的价 格估 值。 
G. 汇率 
人民币对主要外汇的 汇率 应当以估值日中国人 民银 行或其授权机构公布 的人 民币汇率
中间价 为准 。 涉 及其 他货 币对人 民币 的汇 率， 采用 美元作 为中 间货 币进 行换 算。 
H. 税收 
对于按 照中 国法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本基金 将





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按权责 发生 制原 则进 行估 值； 对于 因税 收规 定调 整或 其他原 因导 致基 金实 际交 纳税金 与估 算
的应交 税金 有差 异的 ，基 金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的估 值调整 。 
I. 在任何情况 下， 基金 管理 人如采 用本 款第 A －H 项 规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 ，
均应被 认为 采用 了适 当的 估值方 法 。 但 是， 如果 基金 管理人 认为 按本 款 第 A －H 项 规定 的方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据 具体 情况， 并与 基金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值。 
J ． 法律 法规 或监 管部 门有 最新规 定的 ，按 其规 定进 行估值 。 
基金管 理人 或基 金托 管人 按上述 估值 方法 进行 估值 时， 所造 成的 误差 不作 为基 金资产 估
值错误 处理 。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
1. 差错 类型 
基金运 作过 程中 ，如 果由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、或 登记 结算 机构 、或 代销机 构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人 （ “ 受损方 ”） 按下 述 “ 差错 处理原 则 ” 给予 赔偿 并承 担相关 责任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2. 差错 处理 原则 
因基金 估值 错误 给基 金投 资人造 成的 损失 应由 基金 托管人 和基 金管 理人 协商 共同承 担 ，
基金托 管人 和基 金管 理人 对不应 由其 承担 的责 任， 有权根 据过 错原 则， 向过 错人追 偿 ， 基 金
合同的 当事 人应 将按 照以 下约定 处理 。 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成的 损失 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ，则 有协 助义务 的当 事人 应当 承担 相应赔 偿责 任 。
差错责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事人 进行 确认 ，确保 差错 已得 到更 正。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失， 则差 错责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得





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不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方。 
（4） 基 金份 额净 值计 算差 错小于 基金 份额 净 值 0.5% 时， 基 金管 理人 与基 金托 管人应 在
发现日 对账 务进 行更 正调 整，不 做追 溯处 理。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人原因造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基 金托 管人 原因 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 托管 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 法规 、基金 合
同或其 他规 定 ， 基金 管理 人自行 或依 据法 院判 决、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 出现 差错 的当事 人进 行追 索 ， 并 有权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3. 差错 处理 程序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3）根 据差错 处理原 则或 当事人协 商的 方法由 差错 的责任方 进行 更正和 赔偿 损失； 其
中基金份 额净 值计算 差错 小于基金 份额 净值 0.5% 时 ，基金管 理人 与基金 托管 人应在发 现日
对账务 进行 更正 调整， 不做 追溯处 理； 基 金份 额净 值计 算差错 达到 或超 过基 金份 额净 值 0.5%
时，基 金管 理人 应当 公告 、通报 基金 托管 人并 报中 国证监 会备 案； 
（4）根 据差错 处理的 方 法 ，需要修 改基 金登记 结算 机构的交 易数 据的， 由基 金登记 结
算机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 。 
4. 特殊 情况 的处 理 
（1）对 于因税 收规定 调整 或其他原 因导 致基金 实际 交纳税金 与基 金按照 权责 发生制 进
行估值 的应 交税 金有 差异 的，相 关估 值调 整不 作为 基金资 产估 值错 误处 理。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于各 家数 据服务 机构 发送的数 据错 误，本 基金 管理人 和
本基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适 当、 合理 的措 施进行 检查 ， 但 未能 发现 错误的 ， 由 此造
成的基 金资 产估 值错 误， 本基金 管理 人和 本基 金托 管人可 以免 除赔 偿责 任。 但基金 托管 人应
当积 极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
1. 基金投资涉及的主 要证 券交易 所 或 市 场 或 外汇 市场 遇法定节假日或因 其他 原因暂停





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133 
 
营业时； 
2. 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价 值 时 ； 
3. 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 延迟估 值有 利于 基金 份额 持有人 利
益的保 护 ； 
4. 如出 现基 金管 理人 认为 属于紧 急事 故的 任何 情况 ， 会导致 基金 管理 人不 能出 售或无 法
评估基 金资 产的 ； 
5. 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的 会 计制度 执行 ，并 可参 考国 际会计 准则 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金托 管人 和基 金管 理人分 别
独立地 设置 、 记录 和保 管本 基金的 全套 账册. 若 基金 管理人 和基 金托 管人 对会 计处理 方法 存
在分歧 ， 应以 基金管 理人 的处理 方法 为准 。 若 当日 核对不 符 ， 暂 时无法 查找 到错账 的原 因 而
影响到 基金 资产 净值 的计 算和公 告的 ，以 基金 管理 人的账 册为 准。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1. 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2. 报表 复核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基 金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 
（1） 报表 的编 制 
基金管理 人应 当在每 月结 束后的 5 个工 作日 完成月 度报表的 制作 ；在每 个季 度结束 后
15 个工 作日完 成季 度报告 的制作； 在上 半年结 束之 日起 60 日内 完成基 金半 年度报告 的编
制； 在 每年 结束 之日 起 90 日内完 成基 金年 度报 告的 编制。 基金 年度 报告 的财 务会计 报告 应
当经过 审计 。 基金合 同生 效不足 两个 月的 ， 基 金管 理人可 以不 编制 当期 季报 报告 、 半 年度 报
告或者 年度 报告 。 
（2） 报表 的复 核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。 






基 金管 理人 应留 足充 分的时 间， 便于 基金 托管 人复核 相关 报表 及报 告。 
 
六、基金份额持有人 名册 的保管








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基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 与各 自职 责相 关的基 金份 额持 有人 名册 ， 保存 期不 少于 15 年。 如 不能妥 善保 管，
则按相 关法 规承 担责 任。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
 
七、争议解决方式 
因本托 管协 议产 生或 与之 相关的 争议 ， 双 方当 事人 应通过 协商 、 调 解解 决， 协商、 调解
不能解 决的 ， 任何 一方 均有 权将争 议提 交中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ，
按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁 决 是终局 的， 对当
事人均 有约 束力 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本托管 协议 受中 国法 律管 辖。 
 
八、托管协议的变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本托管 协议 双方 当事 人经 协商一 致 ， 可 以对协 议进 行修改 。 修改 后的新 协议 ， 其 内容 不
得与基 金合 同的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会核 准或 备案后 生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管 人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。 
2、基 金财 产清 算组 
（1） 自基 金合 同终 止事 由 发生之日起 30 个工 作日 内 由基金 管理 人组 织成 立基 金财产 清
算组， 在基 金财 产清 算组 接管基 金财 产之 前， 基金 管理人 和基 金托 管人 应按 照基金 合同 和托
管协议 的规 定继 续履 行保 护基金 财产 安全 的职 责。 
（2）基金财产清 算 组成员 由基金管理人、基 金托管 人、具有从事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人





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员。 
（3）基金财产清算 组负责 基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配 。基金 财产清算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 基金 财 产清 算报 告进 行外 部审计 ； 
（7） 聘请 律师 事务 所对 基 金财产 清算 报告 出具 法律 意见书 ； 
（8） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（9） 公布 基金 清算 公告 ； 
（10） 对基 金财 产进 行分 配。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
5、基 金财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）小 项 规 定清 偿前 ，不分 配给 基金 份额 持有 人。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算报 告报 中国 证监会 备案 后 5 个 工 作日 内由清 算组 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。








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136 
 
 
25. 基 金 份 额 持 有 人服 务 
基金管 理人承诺为基 金份额持有 人提供一系列 的服务，以 下是主要的服 务内容，基 金
管理人 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化 ， 有 权增加 和修 改相 关服 务项 目。 如因 系统 、
第三方 或不 可抗 力等 原因 ，导致 下述 服务 无法 提供 ，基金 管理 人不 承担 相关 责任。 
 
一、持有人交易资料 的寄 送及发送服务 
（一） 场外 投资 人 
1 、交 易确 认单 
每次交 易结 束后 ， 投 资人 可在 T+3 个 工作 日后 通过 销售机 构的 网点 查询 或打 印交易 确
认单。 
2 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的 投 资人 寄送对 账
单， 资 料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不详 的除 外。 投资 人 可 通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com ） 、
客服热线（400-889-8899 转 人 工 ） 、 客服邮箱（service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在 线客 服等 途径 申请/ 取消对 账单 服务 。 
3 、电 子 对 账单 
基金管 理人 提供 月度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，
基金管 理人 将 以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定制 的 投资人 定期 发送 。 投资 人 可 通过基 金管 理
人网站 （www.nffund.com ） 、 客服 热线 （400-889-8899 转人工 ） 、 客服 邮箱 （service@nffund.com
或 service@southernfund.com ）及在线客 服等 途径 申 请/ 取消 对账 单服 务。 
（二） 场内 投资 人 
每 次 交 易 结 束 后 ， 场 内 投 资 人 可在T+3 个 工 作 日 后 到 交 易 网 点 进 行 确 认 单 的 查 询 或 打
印，注 册登记 机构和 基金 管理人 不提供 场内 投 资人 的对账 单服务 （含纸 质及 电子对 账单） 。
投资人 可到 交易 网点 打印 或通过 交易 网点 提供 的自 助、电 话、 网上 服务 等渠 道查询 。 
 
二、网上在线服务 
（一） 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） ， 投 资人 可 获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务








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场外投 资人 通过 基金 账户 号、 身份 证号 等开 户证 件号 码和查 询密 码登 录基 金管 理人网 站
“账户 查询 ”栏 目， 可享 有基金 交易 查询 、账 户查 询和基 金信 息查 询服 务。 



2、 信息 资讯 服务 
投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 获取 本基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、业 绩报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。 
3 、网 上交 易服务 
场外投 资人 可通过基 金管理人网 站“网上交易 ”系统办理 本基金的开户 、认购/ 申购 、
定投、 赎回 及信 息查 询等 业务。 有关 基金 管理 人电 子直销 具体 业务 规则 请 参 见基金 管理 人 网
站 相关 公告 和业 务规 则 。 场内投 资人 可通 过交 易网 点提供 的网 站进 行网 上交 易。 
4 、自 助答 疑服 务 
场外投 资人 可通 过基 金管 理人网 站 “ 在 线客服”， 根据 提示 操作 并 输 入要 咨询 问题的 关
键词， 便可 自助 进行 相关 问题的 搜索 及解 答。 
5 、网 上人工 服务 
场外投 资人 可登录基 金管理人网 站通过“在线 客服” 获得 投资顾问、 服 务定制/ 取消 、
账户查 询 等 专项 服务 。 
6 、专用 客 户端 下载 
场外投资人可通过基金管理人网站下载专用客户端，如PC 版、iPhone 版、iPad 版和
Android 版等，通过专用 客户端获得基金净值查询、账户 查询、理财资讯及相关客户服务 。
基金管 理人 电子 直销 投资 人还可 通过 专用 客户 端 进 行基金 交易 。 
（二 ） 场 外 投 资人 通过 手 机上网 ， 访问https://wap.southernfund.com 可获得基 金 管理人 最
新 的 理财 资讯 ，办 理 各项基 金 查询 和基 金交 易 业务。 手机W AP 交 易具 体规 则请 参 见基 金管
理人网 站相 关公 告 和 业务 规则 。 
（三）投资人通过微信添加基金管理人（ 可 搜 索 公 众 号 “ 南 方 基 金 ” 或微信号
“NF4008898899 ” ） 为 朋 友， 可 查阅 基金 净值 、 基 金动态 及 活 动、 服务 资讯 等。 如 绑定 个人
账户， 还可享 有基金 交易 （仅限 基金管 理人电 子直 销 投资 人） 、 账 户查 询、 基 金交易 查询、
持有 理 财基 金到 期 日 查询 等 服务 。 
 
三、信息定制服务 
场外投资人 可以通过 基金 管理人网站 （www.nffund.com ） 、客户服务中心提 交 信息定制
申请， 基金 管理 人通 过电 子邮件 或手 机短 信定 期发 送所定 制的 信息 。可 定制 的内容 如下 ：








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1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、 各 类电邮 资讯 等。 
2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、各类 短/ 彩 信资 讯等。 
 
四、账户资料变更服 务 
（一） 场外 投资 人 
为便于 投资 人 及 时得 到基 金管理 人提 供的 各项 服务 ，请 投 资人 及时 更新 服务 联系信 息 。
投资人 可通过 以下4 种方式 进行服务 联系 信息（ 包括 联系地 址、手 机号码 、固 定电话 、电子
邮箱等 ） 的变 更 。 基金 管 理人 电 子直 销投 资人 交易 联系信 息的 变更，请 遵照 基金管 理人 电子
直销相关 规 定办 理 ： 
1 、 登录 基金 管理 人网 站 “ 账户查 询” 或 “网 上交 易” （仅限 基金 管理 人 电 子直 销投资 人 ）
系统自 助修 改联 系信 息。 
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中心400-889-8899 转 人工 修改。 
3 、 发 送邮 件至 基金 管理 人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申 请。 
4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。 
（二） 场内 投资 人 
场内投 资人 账户 资料 变更 请到交 易网 点办 理。 
 
五、客户服务中心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899 （ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务： 
1 、 自 助语 音服务 ： 提 供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查询
服务。 
2 、人工 服务： 提供 每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。场外
投资人 可以 通过 该热 线获 得 投资 顾问 、 业 务咨 询、 信息查 询、 服务 投诉 及建 议、信 息定 制 、
资料修 改等 专项 服务 。 
3 、电话 交易服 务： 基 金管 理人 电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人 该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。 









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六、客户投诉及建议 受理 服务 
场外投 资人 可以 通过 基金 管理人 客户 服务 中心 人工 热线、 在 线 客服 、书 信、 电子邮 件 、
短信 、 传 真及 各销 售机 构网 点柜台 等不 同的 渠道 对基 金管理 人和 销售 网点 所提 供的服 务进 行
投诉或 提出 建议 。








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26. 其他应披露事项 
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加数 米为 代销 机构 及开通 定投
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告



2014-09-24 
·关于 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投资 基金 （LOF ）2014 年9
月9 日 暂停 申购 、赎 回和 定投业 务的 公告



2014-09-03 
·关于 电子 直销 业务 增加 通联支 付第 三方 支付 业务 的公告


2014-08-28 
·南方 基金 关于 从业 人员 在子公 司兼 任职 务情 况 的 公告


2014-08-06 
·关于 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投资 基金 （LOF ）2014 年7
月1 日 暂停 申购 、赎 回和 定投业 务的 公告



2014-06-26 
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金增 加联 合基 金网 为代 销机构 及开
通定投 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告



2014-06-25 
·南方 基金 关于 开通 网上 交易机 构版 业务 的公 告


2014-05-23 
·关于 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投资 基金 （LOF ）2014 年5
月6 日 暂停 申购 、赎 回和 定投业 务的 公告



2014-04-29 
·关于 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投资 基金 （LOF ）2014 年4
月18 日、21 日 暂停 申购 、赎回 和定 投业 务的 公告



2014-04-15 
·南方 基金 关于 旗下 部分 基金参 加中 国工 商银 行个 人电子 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告



2014-04-01 
·南方 基金 管理 有限 公司 关于开 通 “ 网银 在线 ”基 金直销 支付
业务的 公告



2014-03-31 
·南方 基金 关于 开通 京东 网上交 易平 台基 金销 售业 务的通 知


2014-03-31 









南方中国中小盘股票指数 证券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 
141 
 
 
27. 招 募 说 明 书 存 放及 其 查 阅 方 式 
 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 销 售代理 人和 注册 登记 机构 的办公 场
所， 投资 者可 在办公 时间 免费查 阅 ； 也 可按工 本 费 购买本 招募 说明 书复 制件 或复印 件 ， 但 应
以招募 说明 书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 









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28. 备查文件 
 
以下备 查文 件存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人的 办公场 所。 投资 者可 在办 公时间 免
费查阅 。 
一、中 国证 监会 核准 南方 中国中 小盘 股票 指数 证券 投资基 金（LOF ）募集的 文件 
二、 《 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基 金（LOF ）基金 合同 》 
三、 《 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基 金（LOF ）托管 协议 》 
四、 《 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基 金（LOF ）登记 结算 服务 协议 》 
五、 《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 
六、法 律意 见书 
七、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 
八、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
 


































































南 方基金 管理 有限 公司 


























































































 2014 年 11 月 5 日