广发双债添 利 债券型 证 券投资 基 金
招 募 说明书 【 更新】 摘要
[2014 年 第 2 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
时间： 二〇 一四 年十一 月
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【 重要 提示】
本基金 于2012 年8 月6 日 经中国 证监 会证 监许可[2012]1046号文 核准。本基金 基金 合同于
2012年9月20日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩
并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证 券 市场， 基金 净值会 因为 证券市 场波 动等因 素产 生波动 ，投 资者在 投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续 大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票 型 基金 、混合 型基 金，高
于货币 市场基 金。 因本 基金的 固定收 益类 资产 主要投 资于信 用债 和可 转债， 信用债 市场 和可
转债市 场 的波 动对 基金 份额净 值影响 较大 。相 对于 普 通的债 券型 基金 ，本基 金 可能 面临 相对
较高的信用风险 和净值波动风险 。
本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认
（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费 率。
本摘要根据本基金合同 和本基金招募说明书编 写，并经中国证监会核 准。基金合同是约
定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ，即 成为
基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2014年9 月19日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2014 年6月30日（财务数据未经审计） 。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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第一部分
基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司， 分别持有本 基金管理人 51.135 ％、15.763％、15.763％、9.458％和 7.881％的股
权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员 会委员 。曾任 广发 证券
投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银 行上海 业务总 部副 总经
理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁 、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事。 曾任 广东 广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市 烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、 南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事， 广发银行股份有限公司第五届监事会监事 。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定 工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学院 教授、 党总 支书 记，兼 任东北 制药 （集 团）股 份有限 公司 独立 董事。 曾任辽 宁大 学工
商管理 学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、
发展规划处处长。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁 ，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 ，兼 任广州 市科达 实业 发展 公司总 经理。 曾任 广州 实达实 业发展 公司 办公
室主任、广州屈臣氏公司行政主管、 广州科技风险投资有限公司董事会秘书、办公室主任 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部 总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，深 圳证
券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北 京业务 总部总 经理 、投
资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网
金融部 总经理 ，中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司
助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理。
曾任上 海荣臣 集团 市场 部经理 、广发 证券 投资 银行部 华南业 务部 副总 经理、 基金科 汇基 金经
理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投 资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理，
瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员，广 发基金 管理 有限
公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
包林生 ，副 总经理 ，男 ，经济 学博 士。曾 任中 国对外 经济 贸易信 托投 资公司 投资 银行业
务部总 经理， 中国 化工 进出口 （集团 ）公 司战 略规划 部股改 办副 主任 ，中化 国际贸 易股 份有
限公司 总经理 助理 、董 事会秘 书、投 资部 总经 理，广 发证券 股份 有限 公司投 资银行 部职 员，
广发基金管理有限公司北京分公司总经理，公司总经理助理。
4、基金经理
谭昌杰， 男， 中国籍， 经济学硕士，6 年基金从业经历， 持有基金业执业资格证书，2008
年 7 月至2012 年7 月在广发基金管理有限公司固定收益 部任研究员，2012 年7 月19 日起任
广发年年红债券基金基金经理，2012 年 9 月 20 日起任广发双债添利债券型证券投资基金的
基金经理，2013 年10 月22 日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理，2014 年1 月
10 日起任广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年 1 月 27 日 起任广发集鑫债券型证券
投资基金和广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年 9 月 29 日 起任广发季季利债券基
金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平 ， 公司副总经理易阳方， 投资总监、 权益投
资一 部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验， 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ，60 ％以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务，中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托
管业务。
作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国银行 拥有 证券投 资基 金、基
金（一 对多 、一 对一） 、社保 基金 、保 险资金 、QFII、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 银行间 债
券、券 商资产 管理 计划 、 信托 计划、 企业 年金 、银行 理财产 品、 股权 基金、 私募基 金、 资金
托管等 门类齐 全 、 产品 丰富 的 托管产 品体 系 。 在国 内 ，中国 银行 是首 家 开展 绩效评 估、 风险
管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管 增值服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。
三 、证 券投资 基金 托管情 况
截至 2014 年 6 月 30 日 ，中国银行已托管 276 只证券投资基金，其中境内基金 251 只，
QDII 基金 25 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、 基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路2-2号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本 公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大 街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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公司网站：www.cgbchina.com.cn
（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（11 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（12 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（13 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（14 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（15 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（16 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（17 ）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南 京市中山路288号3楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（18 ）名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（19 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（20 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道 办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（21 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（22 ）公司名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
15
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（23 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路9号
办公地址：威海市环翠区宝泉路9号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（24 ）公司名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台 路197号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（25 ）名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址）
办公地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址）
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（26 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
16
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（27 ）名称：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.comm
（28 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（29 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
17
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（30 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（31 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（32 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
18
（33 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（34 ）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（35 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（36 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
19
公司网站：www.nesc.cn
（37 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（38 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（39 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（40 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（41 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（42 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（43 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（44 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人： 陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站 ：www.gsstock.com
（45 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（46 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（47 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
22
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（48 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（49 ）名称：第一创业证券股份有限公 司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（50 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（51 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（52 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（53 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（54 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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（55 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（56 ）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（57 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（58 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（59 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（60 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（61 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（62 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28层A02 单元
深圳市福田区 深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（63 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（64 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（65 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市 福田 区益田路与 福中路 交界 处荣超商务 中心A 栋第18层-21 层 及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18 层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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公司网站：www.china-invs.cn
（66 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（67 ）名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（68 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（69 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（70 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（71 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（72 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（73 ）名称：华融证券股份有限公司
注册 地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（74 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（75 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（76 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
30
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话 ：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（77 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（78 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（79）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
31
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（80）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（81）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（82）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人： ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（83）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
32
办公地址：广东省深 圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（84）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（85）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（86）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
33
公司网址：www.5ifund.com
（87）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金 田路2028号皇岗商务中心主楼4F （07）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F （07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（88）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11 层1103号
办公地址 ：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（89）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人 ：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（90）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
34
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（91）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（92）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（93）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D 区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中 心1号楼（D 区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
35
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（94）公司名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12 、15层（详细 地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12 、15层（详细 地址）
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（95）公司名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（96）公司名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（97）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
36
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C 座9层
法定代表人：陈操
联系人：刘宝文
联系电话：010-58325395
业务传真：010-58325282
客服热线：4008507771
公司网址：https://t.jrj.com
（98）公司名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13层
法定 代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（99）公司名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11 层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162、400-8888-160
公司网 址：www.cifco.net
（100）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
37
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（101）公司名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10 单元、 北京市朝阳区建国路91号金地中
心A 座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（102）公司名称：北京 创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
基金管 理人可 根据 有关 法律、 法规的 要求 ，选 择其他 符合要 求的 机构 代理销 售本基 金， 并及
时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人： 王志伟 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
38
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020 －38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：黄贞、王志宏
联系人：程秉
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师：郭新华、洪锐明
39
第 四部 分 基 金的名 称
广发双债添利债券型证券投资基金
第 五部 分 基 金类型
契约型开放式
第 六部分
基 金的 投资目标
在严格控制风险、保持 较高流动性的基础上， 通过积极主动的投资管 理，追求基金资产
的长期稳健增值，力争为基金 份额持有人提供高于业绩比较基准的收益。
第 七部 分 基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围 为具有 良好 流动性 的金 融工具 ，包 括国内 依法 发行上 市的 债券、 货币
市场工 具及法 律法 规或 中国证 监会允 许投 资的 其他金 融工具 ，但 需符 合中国 证监会 的相 关规
定 。
本基金所投资的固定收益类金融工具， 具体包括信用债、 可转债 （含可分离交易可转债） 、
国债、 央行票 据、 政策 性金融 债、债 券回 购和 银行存 款等， 以及 法律 法规或 中国证 监会 允许
投资的其他固定收益类资产。
本基金 所指 信用债 券具 体包括 企业 债、公 司债 、非政 策性 金融债 、地 方政府 债、 短期融
资券、中期票据、资产支持证券 、中小企业私募债券等非国家信用的固定收益类金融工具。
本基金 不从 二级市 场买 入股票 或权 证， 也不 参 与一级 市场 新股申 购、 股票增 发， 持有 的
因可 转 换债券 转股 所形 成的股 票 、因 所持 股票 所派发 的权证 和因 投资 分离交 易可转 债所 形成
的权证 将在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。
本基金 对固 定收 益类资 产的投 资比 例不 低于 基 金资产 的 80% ；投 资于 信用债 和可 转债的
比例合 计不 低于固 定收 益类 资 产的 80% 。现 金 和到期 日不 超过一 年的 政府债 券不 低于基 金资
产净值的 5%。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
40
如法律法规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可
以将其纳入投资范围 ，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定 。
第 八部 分 基 金的投 资策略
一、 投资 策略
1、大类资产配置策 略
本基金 通过 深入研 究利 率走势 、收 益率曲 线变 化趋势 和信 用风险 变化 情况， 并结 合各大
类资产 的估值 水平 和风 险收益 特征， 在符 合相 应投资 比例规 定的 前提 下，决 定各类 资产 的配
置比例。
2、固定收益类资产投资策略
本基金 将采 用“自 上而 下”的 债券 资产配 置和 “自下 而上 ”的个 券精 选相结 合的 固定收
益类资产投资策略。 从整体上来看， 固定收益类资产的投资策略主要可以分为以下三个层次：
确定组 合的久 期和 组合 的利率 期限结 构； 进行 组合资 产的类 属配 置和 个券选 择；根 据相 关影
响因素的变化情况，对投资组合进行及时动态的调整。
（1） 利率策略
本基金通过 对GDP、CPI 、 国际收支等国民经济运行指标进行深入研究， 分析宏观经济运
行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政 策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 结合
债券市 场资金 供求 状况 变化趋 势及结 构， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线斜度 未来的 变化 趋势
做出预测和判断。
（2） 类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对组 合的 管理。 本基 金主要
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 的在债券一级市场和二级市场， 银行间
市场和 交易所 市场 ，公 司债、 企业债 、可 转债 、国债 、金融 债、 短期 融资券 等资产 类别 之间
进行 类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（3） 信用债投资策略
信用债 是本 基金主 要投 资对象 之一 ，包括 企业 债、公 司债 、非政 策性 金融债 、地 方政府
债、短 期融资 券、 中期 票据、 资产支 持证 券 、 中小企 业私募 债券 等非 国家信 用的固 定收 益类
金融工具 ，因此，信用债投资策略 是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
41
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体 变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 实际信 用状况 。具 体而 言，本 基金的 信用 债投
资策略 主要包 括信 用利 差曲线 配置、 信用 债供 求分析 策略、 信用 债精 选和信 用债 调 整四 个方
面。
1）信用利差曲线配置
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差收益 率。 因此， 我们 将基于
信用 利 差曲线 的变 化进 行相应 的信用 债配 置操 作。首 先，本 基金 内部 的 债券 研究员 将研 究和
分析经 济周期 、国 家政 策、行 业景气 度、 信用 债市场 供求、 信用 债市 场结构 、信用 债品 种的
流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响； 然后， 本基金将综合参考外部权威、
专业信 用评级 机构 的研 究成果 ，预判 信 用 利差 曲线整 体及分 行业 走势 ；最后 ，在此 基础 上，
本基金确定信用债 总的配置比例及其分行业投资比例。
2）信用债 供求分析策略
目前， 我国 的信用 债市 场尚未 完全 统一， 主要 体现为 大部 分信用 债 不 能在主 要的 债券市
场上同 时流 通 ，部 分债 券投资 机构也 不能 同时 参与到 多个市 场中 去， 同时， 信用债 的发 行规
模和频 率具有 不确 定性 ，而主 要机构 的债 券投 资需求 又会受 到信 贷额 度、保 费增长 等因 素的
影响。 因此， 整体 而言 ，我国 信用债 的供 求在 不同市 场、不 同品 种上 会出现 短期的 结构 性失
衡，而 这种失 衡会 引起 信用债 收益率 偏离 合 理 值。在 目前国 内信 用债 市场分 割的情 况下 ，本
基金将 紧密跟 踪信 用债 供求关 系的变 动， 并根 据失衡 的方向 和程 度调 节信用 债 的配 置比 例和
结构，力求获得较高的投资收益。
3）信用债 精选
本基金 将借 助公司 内部 的行业 及公 司研究 员的 专业研 究能 力，并 综合 参考外 部权 威、专
业研究 机构的 研究 成果 ，对发 债主 体 企业 进行 深入的 基本面 分析 ，并 结合债 券的发 行条 款，
以确定 信用债 的实 际信 用风险 状况及 其信 用利 差水平 ，挖掘 并投 资于 信用风 险相对 较低 、信
用利 差 收益相 对较 大的 优质品 种。具 体的 分析 内容及 指标包 括但 不限 于债券 发行人 所处 行业
发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
4）信用债 调整 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
42
信用债 发行 企业在 存续 期间可 能会 受到多 种因 素或事 件的 影响， 从而 导致其 信用 状况发
生变化 。债券 发行 人的 信用状 况发生 变化 后， 本基金 将及时 采用 新的 债券信 用级别 所对 应 的
信用利 差曲线 对信 用债 等进行 重新定 价， 尽可 能的挖 掘和把 握信 用利 差暂时 性偏离 带来 的投
资机会，获得超额收益。
（4）中小企业私募债券投资策略
由于中 小企 业私募 债券 采取非 公开 方式发 行和 交易， 并 限 制投资 者数 量上限 ，整 体流动
性相对 较差。 同时 ，受 到发债 主体资 产规 模较 小、经 营波动 性较 高、 信用基 本面稳 定性 较差
的影响 ，整体 的信 用风 险相对 较高。 中小 企业 私募债 券的这 两个 特点 要求在 具体的 投资 过程
中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金 认为 ，投资 该类 债券的 核心 要点是 分析 和跟踪 发债 主体的 信用 基本面 ，并 综合考
虑信用 基本面 、债 券收 益率和 流动性 等要 素， 确定最 终的投 资决 策。 作为开 放式基 金， 本基
金将严 格控制 该类 债券 占基金 净资产 的比 例， 对于有 一定信 用风 险隐 患的个 券，基 于流 动性
风险的考虑，本基金将及时减仓或卖出。
（5） 可转债投资策略
可转债 是普 通信用 债与 一系列 期权 的结合 体， 既有债 券的 保护性 又有 像股票 那样 的波动
性。可 转债兼 具权 益类 证券与 固定收 益类 证券 的特性 ，具有 抵御 下行 风险、 分享股 票价 格上
涨收益 的特点 。本 基金 一方面 将对发 债主 体的 信用基 本面进 行深 入挖 掘以明 确该可 转债 的债
底保护 ，防范 信用 风险 ，另一 方面， 还会 进一 步分析 公司的 盈利 和成 长能力 以确定 可转 债中
长期的上涨空间。
可转债作为一种债券， 具有债底保护。 一般而言， 可转债的债底就是该债券的纯债价值，
需要根 据信用 状况 、债 券期限 、市场 资金 面和 流动性 等因素 计算 必要 报酬率 ，然后 采用 现金
流贴现 的方法 来进 行测 算。对 于有回 售条 款并 且触发 回售条 款的 可转 债，还 会有一 个回 售债
底，具 体需要 根据 回售 条款的 相关规 定以 及现 金流贴 现的方 法进 行测 算。可 转债的 真实 债底
取纯债 价值和 回售 债底 的较高 者。本 基金 将借 鉴信用 债的基 本面 研究 ，从行 业基本 面、 公司
的行业地位、 竞争优势、 财务稳健性、 盈利能力、 治理结构等方面进行考察， 精选财务稳健、
信用违约风险小的可转债进行投资。
除此之 外， 本基金 在投 资可转 债过 程中， 将参 照可转 债的 转股溢 价率 以及对 应股 票的上
涨弹性 ，并将 控制 股性 转债的 投资比 例， 保证 本基金 相对稳 健的 风险 收益特 征。同 时， 本基
金还 将密切跟踪上 市公司的经营状况， 从财务压力、 融资安排、 未来 的投资计划等方面推测、
并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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分离交易可转债是一种 特殊的可转债，在上市 以后自动分离为纯债和 认股权证，分别交
易。本 基金认 购的 分离 交易可 转债， 在上 市并 自动分 离交易 以后 ，对 纯债部 分按照 信用 债策
略进行投资管理，而对分离出来的认股权证，本基金将在其上市后 择机卖出。
（6） 资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持 资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估 资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
二、 投资 决策依据 和投 资程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、固定收益部研究员 根据自身或者其他研究 机构的研究成果，形成 利率走势预测、券
种配置建议等，为债券决策提供支 持。
研究发展部的行业及公司研究员深入分析上市公司的基本面情况， 提供个股基本面研究
成果。
3 、固定收益基金经理 小组根据投资决策委员 会的投资战略，结合研 究员的研究报告，
拟订所 辖基金 的具 体投 资计划 ，包括 ：资 产配 置、目 标久期 、期 限结 构、个 券选择 等投 资方
案。
4 、投资决策委员会对 固定收益基金经理小组 提交的方案进行论证分 析，并形成决策纪
要。
5 、根据决策纪要，固 定收益基金经理小组构 造具体的投资组合及操 作方案，交由中央
交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7 、基金绩效评估与风 险管理小组重点控制基 金投资组合的市场风险 和流动性风险，定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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第九部 分 基金的业绩比较 基准
本基金业绩比较基准： 中债企业债总全价指数收益率×45%＋中信标普可转债指数收益率
×45%＋中债国债总指数收益率×10%
第十部 分 基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票 型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金。
第十一 部分 基金的投资组 合报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重 大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金基金合同规定， 于 2014 年10 月22 日复核了本报告中的
财务指 标、净 值表 现和 投资组 合报告 等内 容， 保证复 核内容 不存 在虚 假记载 、误导 性陈 述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年6 月30 日。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 129,896,480.52 95.28
其中： 债券 129,896,480.52 95.28
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 655,688.03 0.48
7 其他各 项资 产 5,777,429.77 4.24
8 合计 136,329,598.32 100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未 持 有股票。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未 持 有股票。
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 51,053,000.00 52.99
其中：政策性金融债 51,053,000.00 52.99
4 企业债券 33,445,775.00 34.71
5 企业短期融资券 40,329,000.00 41.86
6 中期票据 - -
7 可转债 5,068,705.52 5.26
8 其他 - -
9 合计 129,896,480.52 134.82
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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（％）
1 140202 14 国开02 200,000 20,794,000.00 21.58
2 140312 14 进出12 200,000 20,248,000.00 21.01
3 041355027
13江南商贸
CP001
100,000 10,143,000.00 10.53
4 041360051
13 星期六
CP001
100,000 10,141,000.00 10.53
5 011410001
14 中电投
SCP001
100,000 10,032,000.00 10.41
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本 报告期 末未 持 有权 证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附 注
（1） 根据公开市场信息，本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案
调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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罚。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未 超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,874.70
2 应收证券清算款 2,449,549.10
3 应收股利 -
4 应收利息 3,312,840.07
5 应收申购款 13,165.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,777,429.77
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110018 国电转债 3,086,968.80 3.20
2 113002 工行转债 1,981,520.00 2.06
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十部 分
基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至2014 年6月30日。
1、基金份额净值 增长率 及 其与同期业 绩比较基 准收 益率的比较
广发双 债添 利债 券 A 类 ：
阶段
净值
增长
率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.9.20-2012.12.31 1.40% 0.06% 2.26% 0.14% -0.86% -0.08%
2013.1.1-2013.12.31 -3.55% 0.22% -2.34% 0.30% -1.21% -0.08%
2014.1.1-2014.6.30 4.29% 0.12% 4.19% 0.21% 0.10% -0.09%
自基金 合同 生效 起至 今 2.00% 0.18% 4.09% 0.26% -2.09% -0.08%
广发双 债添 利债 券 C 类 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012.9.20-2012.12.31 1.20% 0.05% 2.26% 0.14% -1.06% -0.09%
2013.01.01-2013.12.31 -3.85% 0.22% -2.34% 0.30% -1.51% -0.08%
2014.01.01-2014.6.30 4.01% 0.12% 4.19% 0.21% -0.18% -0.09%
自基金 合同 生效 起至 今 1.21% 0.18% 4.09% 0.26% -2.88% -0.08%
注：1 、 业 绩 比 较 基 准 ： 中 债 企 业 债 总 全 价 指 数 收 益 率 ×4 5 % ＋ 中 信 标 普 可 转 债 指 数 收 益 率 ×4 5 % ＋ 中 债 国
债总指数 收益率 ×1 0 % 。
2 、业绩比较 基准是 根据基 金合同关 于资产 配置比 例的 规定构建 的。
2 、 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比 较
广发双 债添 利债 券型 证券 投资基 金
份额累 计 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
广发双 债添 利债 券 A 类
（2012 年 9 月 20 日至 2014 年 6 月 30 日）
广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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广发双 债添 利债 券 C 类
（2012 年 9 月 20 日至 2014 年 6 月 30 日）
注：本基 金建仓 期为基 金合 同生效后 6 个月 ，建仓 期结 束时各项 资产配 置比例 符合 本基金合 同有关 规定。
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第 十三 部分
基金 的 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息 披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费、 律师费和诉讼费 ；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按 基金资产净值的0.70% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值 的0.70%年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。经基金 管 理 人 与 基金托管人核 对 一 致 后 ，由基金托管
人于次月 首日起3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给 基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按 基金资产净值的0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日 基金资产净值 的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
51
基金托管费每日计提， 按月支付。经基金 管 理 人 与 基金托管人核 对 一 致 后 ，由基金托管
人于次月 首日起3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给 基金托管人。
3、销售 服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。在
通常情况下， C 类基金份 额的销售服务费按前一日C 类基金份额资 产净 值的0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E ×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日 基金资产净值
基金销售服务费每日计 提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核 对一致后，由基金
托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机
构收到 后按相 关合 同规 定支付 给基金 销售 机构 等。 若 遇法定 节假 日、 公休日 等，支 付日 期顺
延。
销售服务费主要用于支 付销售机构佣金、以及 基金管理人的基金行销 广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4、 本条第一 款第4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的
规定，列入当期基金费用。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
本条第一 款 约 定 以 外 的 其 他 费 用 ， 以 及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管 人协商一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基 金托管费率或基金销售 服务费率等费率，须召 开基金份额持有人
大会审 议；调 低基 金管 理费率 、基金 托管 费率 或基金 销售服 务费 率等 费率， 无须召 开基 金份
额持有人大会。
广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
52
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
53
第 十 四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理 办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《 广 发双 债添利 债券型 证券 投资
基金 招募说明书 》 （2014 年 1 号）进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新。
4、 在 “第 九部分 基金 的投资” 部分， 更新了 截至 2014 年 6 月30 日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2014 年6 月30 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对“第二十 二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一四年 十一月 一日
