嘉实中证 500 交易型开放式指 数 证券投资基金联接基金
更新招 募说明书 摘要
嘉实 中证500 交易 型 开放 式 指数
证 券 投资 基 金联 接 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
嘉实中 证500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 根据2012
年11 月27 日中国 证券监督 管理委员会 《关于 核准嘉实 中证500 交易型 开放式指 数证券投资 基
金 及其 联接 基金 募集 的批复 》 （证 监 许可[2012]1588 号 ）的 核准 公开 发售 ，本基 金基 金合 同
于2013 年3 月22 日正 式生 效 ，自该 日起 本基 金管 理人 开始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 证券 投资基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2014 年9 月22
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2014 年6 月30 日 （未 经审 计 ） 。
嘉实中证 500 交易型开放式指 数 证券投资基金联接基金
更新招 募说明书 摘要
1
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德意 志资 产管 理 （ 亚洲 ） 有 限公 司30%， 立信 投
资有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年 3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州、 广 州 分 公司。 公 司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格 和 特 定资 产 管理业 务资 格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公司 监事 长； 吉林 天信 投资公 司总 经理 ；中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月
5 日起 任嘉 实基 金管 理有 限公司 董事 长。
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所任 信息处 长 、 天 津纺织 原材 料交易 所 、 商 鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。 1996 年9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助
理、副 总裁 ，现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。
Bernd Amlung 先 生， 董 事，德 国籍 ，德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ， 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管
理公司 （Deutsche Asset & Wealth Management, London ） 全球 战略 与业 务发 展部负 责人 ，
MD 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董 事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士。 清华 大学商 法研 究中 心副 主任 、 清华 大学
法学院 副教 授 ， 担任 中国 证券法 学研 究会 常务 理事 、 中 国商 法学 研究会 理事 、 北 京市 经济 法
学会常 务理 事、 中国 法学 会检察 学研 究会 金融 检察 专业委 员会 委员 。 曾 任中 国证券 监督 管理
委员会 第一 、二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现任 上海证 券交 易所 第三 届上 市委员 会 委员。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。 王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察长 和公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京焦 女士 ，副 总经 理，武 汉大 学经 济学 硕士 ，加拿 大大 不列 颠哥 伦比 亚大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司
任公司 总经 理助 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政 法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先生 ， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生, 副总 经理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨宇先 生 ， 经 济学 硕士 ， 毕 业于南 开大 学数 学系 和金 融学系 ， 具有 16 年证 券从 业经验 。
曾任平 安证 券有 限责 任公 司资产 管理 部证 券分 析师 、 中国平 安保 险股 份有 限公 司投资 管理 中
心基金 交易 室主 任、 天同 基金管 理公 司投 资管 理部 部门经 理， 2003 年 3 月 15 日至 2004 年
7 月 7 日任 万家 （原 天同 ）180 指 数证 券投 资基 金 基金经 理。2004 年 7 月 加 入嘉实 基金 管
理有限 公司 ， 2012 年 3 月 22 日至 2014 年 5 月 9 日 任嘉实 中创 400ETF 、 嘉实 中创 400ETF
联接基 金经 理，2013 年 2 月 5 日至 2014 年 6 月 20 日任嘉 实中 证中 期企 业债 指数（LOF ）基金经 理 ，2013 年 5 月 10 日至 2014 年 6 月 20 日 任嘉实 中证 中期 国 债 ETF 、 嘉 实中 证金
边中期 国 债 ETF 联接 基金 经理 。 2005 年 8 月 29 日 至今任 嘉实 沪 深 300ETF 联接 （LOF ） ( 原
嘉实沪 深 300 指数 （LOF ）) 基金 经理 ，2012 年 5 月 7 日至 今任 嘉实 沪深 300ETF 基 金经
理，2013 年 2 月 6 日 至今 任嘉实 中 证 500ETF 基金 经理 ，2014 年 3 月 11 日 至今任 嘉实 深
证基本 面 120ETF 、 嘉 实深 证基本 面 120ETF 联接 、 嘉 实基本 面 50 、 嘉实 H 股指 数(QDII-LOF)
和 嘉实 黄金（QDII-FOF-LOF ）基 金经 理，2013 年 3 月 22 日 至今 任 本 基金 基 金经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取集体投资 决策制度， 股票投资决策 委员会的成 员包括：公司 总经理助理 兼
公司首 席投 资官 （股 票业 务）邵 健先 生， 公司 总经 理赵学 军先 生， 公司 研究 总监陈 勤先 生 ，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 张弢先 生， 定量 投资 部负 责人张 自力 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户 贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个， 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个
人客户 ， 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行， 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013 年 ， 本集 团的 出色 业绩与 良好 表现 受到 市场 与业界 的充 分认 可 ， 先 后荣 获国内 外102
项奖项 ， 多项 综合 排名 进 一步提 高， 在 英国 《 银行 家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中位 列
第5， 较上 年上 升2位 ；在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ”
中，位 列第2， 较上 年上 升13位。 此外 ，本 集团 还荣 获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治
理、 中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管理 、 托 管、 投行、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331 联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文 胜
2 、代 销机 构
(1) 中国建设银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 中国工商银行股份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴 门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (5) 招商银行股份有限公 司
(6) 交通银行股份有限公 司
(7) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
(8) 中信银行股份有限公 司
(9) 渤海银行股份有限公 司
(10) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 深圳市 深南大道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 (11) 烟台银行股份有限公 司
(12) 包商银行股份有限公 司
(13) 嘉实财富管理有限公 司
(14) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
(15) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电 话 0571—87923324 传真 0571—87923214
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办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074 (16) 上海好买基金销售有 限公 司
(17) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(18) 广州农村商业银行股 份有 限公司
(19) 杭州数米基金销售有 限公 司
(20) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(21) 苏州银行股份有限公 司
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办公地址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
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办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
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办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
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办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
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办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
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办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号 (22) 和讯信息科技有限公 司
(23) 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
(24) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
(25) 中信建投证券股份有 限公 司
(26) 海通证券股份有限公 司
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
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办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
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办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
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办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭 州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼
电话 0571-88911818 传真 0571-86800423
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住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
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住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 (27) 申银万国证券股份有 限公 司
(28) 中国银河证券股份有 限公 司
(29) 华泰证券股份有限公 司
(30) 长城证券有限责任公 司
(31) 国都证券有限责任公 司
(32) 光大证券股份有限公 司
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95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
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住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
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4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 (33) 渤海证券股份有限公 司
(34) 安信证券股份有限公 司
(35) 东北证券股份有限公 司
(36) 平安证券有限责任公 司
(37) 国元证券股份有限公 司
(38) 中国中投证券有限责 任公 司
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
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4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳 市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 (39) 东海证券股份有限公 司
(40) 宏源证券股份有限公 司
(41) 新时代证券有限责任 公司
(42) 国金证券股份有限公 司
(43) 齐鲁证券有限公司
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 (44) 中山证券有限责任公 司
(45) 天相投资顾问有限公 司
(46) 江海证券有限公司
(47) 华宝证券有限责任公 司
(48) 信达证券股份有限公 司
(49) 国信证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 (50) 华安证券股份有限公 司
(51) 宏信证券有限责任公 司
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 二期 23 楼01-03 单元
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 8 层
法定代 表人 ：安奎
总经理 ：赵 学军
电话： （010 ）65215588
传真： （010 ）65185678
联系人 ：彭鑫
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所、 办公 地址 ：上 海市 银城中 路68 号时 代金 融中 心19层
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联 系 人： 洪磊
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 洪磊 四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实中 证 500 交易 型开 放 式 指数 证券 投资基 金 联 接基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契约 型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 ， 在 正常 市场 情况下 ， 本
基金日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值不 超过0.35% ， 年化 跟 踪误差 不超 过4% 。
七 、基 金的投 资范围
本基金以 目标ETF 基 金份额 、标的指 数成 份股及 备选 成份股为 主要 投资对 象。 本基金 投
资于目标ETF的 资产 比例不 低于基金 资产 净值的90%（ 已申购但 尚未 确认的 目标ETF 份额可 计
入在内 ） ， 持 有现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的5% 。 此 外，
为 更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可少 量投 资于 部分 非成份 股 （包 含中小 板 、 创业板 及其 他经
中国证 监会 核准 发行 的股 票） 、 一 级市 场新 股或 增发 的股票 、 衍 生工 具 （权 证、 股指期 货等 ） 、
债券资 产 （ 国债 、 金 融债 、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 可 转换 债券 、 分 离交 易可转 债、 央行
票据、 中期票 据、中 小企 业私募 债、短 期融资 券等） 、资产 支持证 券、债 券回 购、银 行存款
等固定 收益 类资 产、 现金 资产 、 以 及中 国证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 待 基金参 与融 资融 券和 转融 通业务 的相 关规 定颁 布后 ， 基金 管理 人可
以在不 改变 本基 金既 有投 资策略 和风 险收 益特 征并 在控制 风险 的前 提下 ， 参与 融资融 券业 务
以及通 过证 券金 融公 司办 理转融 通业 务， 以提 高投 资效率 及进 行风 险管 理。 届时本 基金 参与
融资融 券、 转融 通等 业务 的风险 控制 原则 、 具 体参 与比例 限制 、 费 用收 支、 信息披 露、 估值
方法及 其他 相关 事项 按照 中国证 监会 的规 定及 其他 相关法 律法 规的 要求 执行 ， 无需召 开基 金
份额持 有人 大会 决定 。 八 、基 金的投 资策 略
本基金为目标ETF 的 联 接 基金 。 主 要 通 过 投 资 于 目 标ETF 实现对业绩比较基准的 紧密跟
踪，本基 金相 对于业 绩比 较基准的 日均 跟踪偏 离度 的绝对值 不超 过0.35% ，年 化跟踪误 差不
超过4% 。 如 因标 的指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度超 过上 述范 围， 基 金管 理人
应采取 合理 措施 避免 跟踪 偏离度 进一 步扩 大。
在投资 运作 过程 中， 本基 金将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 ， 决
定采用一 级市 场申赎 的方 式或证券 二级 市场交 易的 方式进行 目标ETF 的 买卖。 本基金还 将适
度参与 目标ETF 基金 份额 交 易和申 购、 赎回 的组 合套 利，以 增强 基金 收益 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 投资 股指 期货和 其他 经中 国证 监会 允许的 衍生
金融产 品 。 本 基金投 资股 指期货 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 主 要选 择流 动
性好 、 交 易活 跃的股 指期 货合约 。 本基 金力争 利用 股指期 货的 杠杆 作用 ， 降 低股票 仓位 频 繁
调整的 交易 成本 和跟 踪误 差，达 到有 效跟 踪标 的指 数的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工 具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
1 、决 策依 据
有关法 律法 规 、 《 基金 合 同》 和标 的指 数的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决策
依据。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 以及 调整 决策。
3 、投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风 险 的发生 。
（1） 研 究： 指 数投 资研 究 小组依 托公 司整 体研 究平 台,整 合内 部信 息以 及券 商 等外部 研
究力量 的研 究成 果开 展目 标ETF 的申 购赎 回清 单分 析 、 目标ETF流动
性 分析、 标的 指
数成份 证券 相关 信息 的搜 集与分 析等 ，作 为基 金投 资决策 的重 要依 据。
（2） 投 资决 策： 投 资决 策 委员会 依据 指数 投资 研究 小组提 供的 研究 报告,定 期 召开或 遇
重大事 项时 召开 投资 决策 会议 ， 决 策相 关事项 。 基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 议 ， 每 日
进行基 金投 资管 理的 日常 决策。
（3） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4） 投 资绩 效评 估： 风 险 管理部 门定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估, 并 提供相 关
报告。 绩效评 估能够 确认 组合是 否实现 了投资 预期 、组合 误差的 来源及 投资 策略成 功与否,
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略,进 而调 整投 资组 合 。
（5） 组 合监 控与 调整： 基 金经理 将跟 踪目 标ETF 申 购 赎回清 单特 征、 二级 市场 交 易特征 、
标的指 数变 动情 况， 并结 合成份 股基 本面 情况 、 成 份股公 司行 为、 流动 性状 况、 本 基金 申购
和赎回 的现金 流量以 及组 合投资 绩效评 估的结 果等 ，对投 资组合 进行监 控和 调整,密 切跟 踪
业绩比 较基 准。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据 环 境 变 化 和 实际 需要 对 上 述
投资程 序做 出调 整, 并在 基 金招募 说明 书及 其更 新中 公告。
（ 四） 投资 组合 管理
1 、投 资组 合的 建立
在基金 建仓 期， 为避 免有 可能在 二级 市场 造成 的价 格冲击 ， 基 金经 理将 主要 采取一 级市
场申购 的方 式建 立联 接基 金的初 始投 资组 合。
2 、投 资组 合的 日常 管理
（1） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 指导 意见 确定 具体的 资产 配置 方案 。
（2） 基金 经理 每日 根据 本 基金申 购赎 回情 况及 已有 现金滞 留 ， 在 综合考 虑合 规、 风险、
效率、 成本 等因 素的 基础 上， 决 定采 用一 级市 场申 赎的方 式或 证券 二级 市场 交易的 方式 进行
目标ETF 的 买卖 。
（3） 通 常情 况下， 联接 基 金的投 资组 合主 要体 现为 持有目 标ETF 基 金份 额； 对 于目标ETF暂停申 购、 停牌 或其 他原 因导致 基金 投资 组合 中出 现的现 金， 基金 经理 将根 据市场 情况 按照
本基金 的投 资范 围约 定的 其他投 资品 种进 行投 资。
3 、投 资绩 效评 估
风险管 理部 门定 期对 本基 金的运 行情 况和 跟踪 偏离 进行量 化评 估并 出具 评估 报告 。 基 金
经理根 据评 估报 告分 析投 资操作 、组 合状 况和 跟踪 误差来 源等 情况 ，并 相应 进行组 合 调 整 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证 500 指数 收益 率*95% + 银 行活 期存 款税 后利 率*5% 。
中证500指数由沪 深A股市 场中经营状况良好 、价格 无异常波动或市场 操纵的500 只股票
组成， 以调 整股 本为 权数 ，采用 派许 加权 综合 价格 指数公 式进 行计 算。
中证500 指 数是 本基 金目 标ETF 的 标的 指数 。 如 果目 标ETF变 更标 的指 数、 或中 证500指数
编制机 构变 更或 停止 中证500 指数 的编 制及 发布 、 或中 证500 指数 由其 他指 数替 代 、 或 中证500
指数由于 指数 编制方 法发 生重大变 更等 原因导 致中 证500指 数不宜 继续 作为业 绩比较基 准的
组成部 分， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 ， 在 充分考 虑持 有人 利益 及履 行适当 程序 的前
提下 ， 变 更本 基金 的业 绩比 较基准 并及 时公 告 。 若 标 的 指数变 更对 基金 投资 无实 质性影 响( 包
括但不 限于编 制机构 变更 、指数 更名等) ，无 需召开 基金份 额持有 人大会 ，基 金管理 人可在
取得基 金托 管人 同意 后变 更标的 指数 ，报 中国 证监 会备案 并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为嘉 实中 证500ETF 的联接 基金 ， 主要 通过 投资 于嘉实 中证500ETF 来 实现 对业绩 比
较基准的 紧密 跟踪。 因此 ，本基金 的业 绩表现 与中 证500指 数及嘉 实中 证500ETF 的表现 密切
相 关。 本基 金的 长期 平均 风险和 预期 收益 率高 于混 合型基 金、 债券 型基 金 及 货币市 场 基 金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保 证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国建设 银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2014 年 7 月 16 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日 （ “ 报告期 末” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,868,080.73 2.51
其中： 股票
1,868,080.73 2.51
2 基金投 资 66,715,930.98 89.53
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
4,351,361.61 5.84
8 其他资 产
1,583,764.34 2.13
合计
74,519,137.66
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
36,323.50
0.05
B
采矿业
55,936.00
0.08
C
制造业
1,164,068.04
1.60
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
51,734.00
0.07
E
建筑业
48,294.00
0.07
F
批发和 零售 业
122,911.40
0.17
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
46,507.10
0.06
H
住宿和 餐饮 业
3,282.00
0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
98,315.59
0.14
J
金融业
20,969.00
0.03
K
房地产 业
132,975.60
0.18
L
租赁和 商务 服务 业
27,937.00
0.04
M
科学研 究和 技术 服务 业
8,325.00
0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
16,671.50
0.02
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
22,083.00
0.03
S
综合
11,748.00
0.02
合计
1,868,080.73
2.57
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600587 新华医 疗 200 14,910.00 0.02
2 600570 恒生电 子 500 14,700.00 0.02
3 002551 尚荣医 疗 400 13,604.00 0.02
4 002190 成飞集 成 200 11,800.00 0.02
5 002153 石基信 息 200 10,260.00 0.01
6 600201 金宇集 团 300 9,336.00 0.01
7 601012 隆基股 份 600 9,300.00 0.01
8 002022 科华生 物 400 9,220.00 0.01
9 002340 格林美 800 8,952.00 0.01
10 600557 康缘药 业 300 8,610.00 0.01
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产 净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 期末投资目标基金明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占 基金 资产
净值比 例(%)
1
嘉实中 证
500ETF
股票型
交易型 开放
式
嘉实基 金
管理有 限
公司
66,715,930.98 91.75
10. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
11. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
12. 投资组合报告附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,513.45
2 应收证 券清 算款 1,394,500.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 921.11
5 应收申 购款 173,829.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 1,583,764.34
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 002551 尚荣医 疗 13,604.00 0.02 重大事 项停 牌
2 601012 隆基股 份 9,300.00 0.01 重大事 项停 牌
3 002340 格林美 8,952.00 0.01 重大事 项停 牌 十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年 3 月
22 日（基金
合同生效 日）
至
2013 年 12
月 31 日
9.44% 1.29% 7.14% 1.36% 2.30% -0.07%
2014 上半年 2.13% 1.18% 2.43% 1.19% -0.30% -0.01%
2.自基金合同生效以来基金份额累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
图：嘉 实中 证500ETF 联 接 基金份 额累 计净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势
对比图
（2013 年3 月 22 日至 2014 年6 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 3 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十二部 分（ 二） 投资 范围 和( 七) 投资 限
制 ”的 有关 约定 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7）因 基金的 证券、 期货 交易或结 算而 产生的 费用 （包括但 不限 于经手 费、 印花税 、
证管费 、过 户费 、手 续费 、券商 佣金 、权 证交 易的 结算费 及其 他类 似性 质的 费用等 ） ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提 方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下， 基金 管理费 按
前一日 基金 资产 净值 扣除 基金财 产中 目 标ETF 份额 所对应 资产 净值 后剩 余部 分（若 为负 数 ，
则取0 ）的0.5% 年费 率计 提。管 理费 的计 算方 法如 下： H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则E 取0
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下， 基金 托管费 按
前一日 基金 资产 净值 扣除 基金财 产中 目 标ETF 份额 所对应 资产 净值 后剩 余部 分（若 为负 数 ，
则取0 ）的0.1% 年费 率计 提。托 管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 有关 法规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 和赎 回费
（1）本基金申购费 率按照 申购金额递减，即 申购金 额越大，所适用的 申购费 率越低。
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 申购 费率 最高 不超 过5％ ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜50 万元 1.2%
50 万 元≤M ＜200 万元 0.8% 200 万 元≤M ＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金资 产。
（2）本 基金的 赎回费 率按 照持有时 间递 减，即 相关 基金份额 持有 时间越 长， 所适用 的
赎回费 率越 低。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 随持 有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有期限 赎回费率
M＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
M≥730 天 0
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统在线支付方式申购开放式
基金业 务， 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ， 统 一优 惠为申 购金 额的0.6 ％,但 中国银 行长 城借
记卡、 招商 银行 借记 卡持 卡人申 购本 基金 的申 购费 率优惠 按照 相关 公告 规定 的费率 执行 ； 个
人 投 资 者 通 过本 基 金 管 理人 直 销 网 上 交易 系 统 采 用汇 款 支 付 方 式申 购 本 基 金以 及 机 构 投资
者通过 本基 金管 理人 直销 网上交 易系 统申 购本 基金 ， 其申 购费 率不 按申 购金 额分档 ， 统 一优
惠为申购 金额 的0.6 ％。优 惠后费率 如果 低于0.6% 的 则按0.6% 执行 。基金 招募 说明书及 相关
公告规 定的 相应 申购 费率 低于0.6% 时 ，按 实际 费率 收取申 购费 。
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中25% 的部分归入基 金资产，其 余部分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3）基金管理 人可以在法 律法规和基金 合同规定范 围内调整申购 费率和赎回 费率。 费
率如发 生变 更 ， 基金 管理 人应在 调整 实施 前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在至 少一 种 指
定媒体 上刊 登公 告。
（4）基 金管理 人可以 在不 违背法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等 ） 等进 行基 金交易 的投 资者
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行相 关手
续后基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率 。
2 、转 换费
① 、通过代销机构办 理基 金转换业务（仅限“ 前端 转前端”的模式） （a）嘉实货币A 、嘉实货 币B 、嘉实超短 债债券、 嘉 实多元债券B、 嘉实安心 货 币A、嘉
实安心 货币B转 换为 嘉实 中证500ETF 联 接时 ， 收取 转 入基金 适用 的申 购费 率， 计算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额 ；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
（b）嘉实信用债 券C、嘉 实纯债债券C、嘉 实稳固收 益债券转换为 嘉实 中证500ETF联接
时，采 用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎 回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（c）嘉实成长 收益混合、 嘉实增长混合 、嘉实稳健 混合、嘉实服 务增值行业 混合、 嘉
实优质 企业 股票 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实策 略混 合、 嘉 实研究 精选 股票 、 嘉 实量 化阿尔 法股 票、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势股 票、 嘉实 主题 新动 力股票 、 嘉 实领 先成 长股 票、 嘉 实周 期优
选、 嘉 实优 化红 利、 嘉实 研究阿 尔法 股票 、 嘉 实绝 对收益 策略 定期 混合 、 嘉 实泰和 混合 、 嘉
实医疗 保健 股票 转入 嘉实 中证500ETF 联接 时， 仅收 取转出 基金 的赎 回费 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值； D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（d） 嘉实 中证500ETF联接与嘉实 中创400 联接 、 嘉 实 深证基 本面120ETF 联 接之 间互转 ，
以及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实 货币B 、 嘉 实超 短债 债券、 嘉实多 元债 券B 、 嘉 实安 心 货币A 、 嘉 实
安心货 币B、嘉 实债 券、嘉 实多元 债券A、 嘉实 稳固收 益债券 、嘉实 信用债 券A、 嘉实信 用债
券C、嘉 实纯债 债券A 、嘉 实纯债 债券C、 嘉实 丰益纯 债定期 债券 时 ，仅收 取转 出基金 的赎回
费，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（e）嘉实中证500ETF 联接 转入嘉实成长收 益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健 混合、 嘉
实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 股票 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实策 略混 合、 嘉实研 究精 选股
票、 嘉 实量 化阿 尔法 股票 、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实价 值优势 股票 、 嘉 实主 题新 动力股 票、 嘉实
领先成 长股 票、 嘉实 周期 优选、 嘉实 优化 红利 、 嘉 实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实 绝对收 益策 略定
期混合 、嘉 实泰 和混 合 、 嘉实医 疗保 健股 票 时 ，采 用“赎 回费+固 定补 差费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（f） 嘉 实债 券、 嘉实 多元 债券A、 嘉实 信用 债券A、 嘉实纯 债债 券A、 嘉实 丰益 纯债定 期
债券转入 嘉 实中 证500ETF 联接时 ，采 用“ 赎回 费+ 固 定补差 费率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 、通过直销（直销 柜台 及网上直销）办理基 金转 换业务
a）对于“前端转前端” 的 模式，采用以下规则 ：
（i）嘉实货币A 、嘉实货 币B 、嘉实超短 债债券、 嘉 实多元债券B、 嘉实安心 货 币A、嘉
实安心 货币B转 换为 嘉实 中 证500ETF 联 接时 ， 收取 转 入基金 适用 的申 购费 率， 计算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
（ii ） 嘉 实信 用债 券C 、 嘉 实纯债 债券C、 嘉实 稳固 收 益债券 转换 为 嘉 实中 证500ETF联接
时，采 用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F） 转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（iii）嘉实中 证500ETF联接 与嘉实成长收 益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健 混合、嘉
实债券 、 嘉 实服 务增 值行 业混合 、 嘉 实优 质企 业股 票、 嘉 实主 题混 合、 嘉实 策略混 合、 嘉实
研究精 选股 票、 嘉实 量化 阿尔法 股票 、 嘉 实多 元债 券A、 嘉实 回报混 合、 嘉实 价值优 势股 票、
嘉 实 主 题 新 动力 股 票 、 嘉实 信 用 债 券A 、嘉 实 领 先 成长 股 票 、 嘉 实周 期 优 选 、嘉 实 中 创400
联接、 嘉实 优化 红利 、 嘉 实纯债 债券A 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票、 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合、
嘉实泰 和混 合 、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券 、 嘉实 医疗 保健股 票 之 间互 转， 以及 转入嘉 实货 币A 、
嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实多 元债 券B、 嘉实 安心货 币A 、 嘉 实安 心货 币B 、 嘉 实信 用
债券C 、嘉 实纯 债债 券C 、 嘉实稳 固收 益债 券时 ，仅 收取转 出基 金的 赎回 费， 计算公 式 如 下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
b） 对于“后端转后端” 的 模式，采用以下规则 ：
（i） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
（ii ） 若转 出基 金无 赎回 费，则 不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根 据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 注1 ： 自2011 年1 月7 日起 嘉 实增长 混合 暂停 转入 业务 ；2014 年3 月12 日起， 嘉实 货币单 日
单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投） 不超 过100 万元；2014 年3 月12 日起， 嘉实安 心货 币
单日单 个基 金账 户累 计申 购 （或 转入 、 定 投） 不 超 过100 万元 ；2014 年5 月23 日起， 嘉实 超短
债债券单 日单 个基金 账户 累计申购 （或 转入） 不超 过500万 元；2014 年9 月4日 起，嘉实 研究
精选股票 单日 单个基 金账 户累计申 购（ 或转入 ）不 超过200 万元； 嘉实 绝对收 益策略定 期混
合、 嘉实 丰 益 纯债定 期债 券为定 期开 放 ， 在封 闭期 内无法 转换 。 具体请 参见 嘉实基 金网 站 刊
载的相 关公 告。
注2 ：2013 年4 月9日 ， 本基 金管理人 发布了 《关 于网 上直销开 通基金 后端 收费 模式并 实
施费率优 惠的 公告》 ，自2013 年4月12日 起，在 本公 司基金网 上直 销系统 （含 电话交易 ）开
通旗下 部分 基金 产品 的后 端收费 模式 （包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 ） 、 并对
通过本 公司 基金 网上 直销 系统 （含 电话 交易 ） 交 易 的后端 收费 进行 费率 优惠 。 本 公司 直销 中
心柜台和 代销 机构暂 不开 通后端收 费模 式。2013 年9 月13日， 本基 金管理 人发 布了《 嘉 实基
金管理有 限公 司关于 增加 开通后端 收费 基金产 品的 公告 》， 自2013 年9 月17日 起， 本基 金开
通网上 直销 后端 收费 模式 ， 并执 行上 述优 惠费 率和 业务规 则。 具体 请参 见嘉 实基金 网站 刊载
的公告 。
3 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
( 三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“五、 相关服务机构 ” 部分：新增了 苏州银行 、 和讯信 息科技 、 瑞丰银行 、邮储 银
行、同花 顺、华 安证券 、 宏信证券 七 家 代销 机构 ， 并更新 相关 直销 机构 和 代 销机构 信息 。
5. 在“ 九、 基金 的转换 ”部分： 更新 了基 金转 换的 相关 内容。
6. 在“ 十二 、 基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组 合 报告 内容 。
7. 在“ 十三 、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更新至 2014 年 6 月 30 日 。
8. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2014 年 3 月 22 日至 2014 年 9
月 22 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2014 年11月4 日
