华 安创 新证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
2014 年 第 2 号
基金管 理人:华安基金管 理有限公司
基金托 管人:交通银行股 份有限公司
基金类 型:契约型开放式
二〇一 四 年十一 月
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一.基 金合 同的 生效 日期 ........................................................................................................... 1
二.重 要提 示 ............................................................................................................................... 1
三.基 金管 理人 ........................................................................................................................... 2
四.基 金托 管人 ........................................................................................................................... 6
五.相 关服 务机 构 ....................................................................................................................... 8
六、基 金的 名称 ......................................................................................................................... 40
七、基 金的 类型 ......................................................................................................................... 40
八、基 金的 投资 目标 ................................................................................................................. 41
九、基 金的 投资 方向 ................................................................................................................. 41
十、基 金的 投资 决策 ................................................................................................................. 42
十一、 基金 的业 绩比 较基 准 ..................................................................................................... 43
十二、 基金 的风 险收 益特 征 ..................................................................................................... 43
十三、 基金 的投 资组 合报 告 ..................................................................................................... 44
十四、 基金 的业 绩 ..................................................................................................................... 48
十五、 费用 概览 ......................................................................................................................... 49
十六、 对招 募说 明 书 更新 部分的 说明 ..................................................................................... 53
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、基 金合同的生效日期
华安创 新证 券投 资基 金经 中国证 监 会 2001 年 8 月 15 日证 监基 金字[2001]33 号 文件 《 关
于同意 华安 创新 证券 投资 基金设 立的 批复 》 批 准发 起设立 , 基 金合 同于 2001 年 9 月 21 日正
式生效 。
二、重 要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资于证券市场,基金净 值会因为证券市场波动等 因素产生波动,投资者在 投
资本基 金前 , 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性, 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险, 包括 : 因
整体政 治 、 经 济、 社会 等 环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 , 个 别证 券特 有
的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 , 基 金管理 人在 基金
管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 的特 定 风险, 等等。 投资 者在 进行 投资决 策前 ,
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》。
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本摘要 中涉及托管业 务的相关内 容已经本基金 托管人复核 。除特别说明 外, 本摘要 所
载内容 截止 日 为2014 年9 月21 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2014 年 6 月30 日。
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三、基 金管理人
(一)基金管理人概况
1 .名 称: 华安 基金 管理 有 限公司
2 .注 册地 址: 上海 浦东 新 区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
3 .设 立日 期:1998 年 6 月 4 日
4 .法 定代 表人 : 朱 学华
5 .办 公地 址: 上海 浦东 新 区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
6 .联 系电 话: (021 )38969999
7 .联 系人 :王艳
8 .注 册资 本:15,000 万 元 人民币
9 .股 权结 构:
上海电 气( 集团 )总 公司 持股 20% 、 上海 国际 信托 有限公 司持 股 20% 、 上海 工业投 资
(集团 )有 限公 司持 股 20% 、上 海锦 江国 际投 资管 理有限 公司 持 股 20% 、国 泰君安 投资 管
理股份 有限 公司 持股 20% 。
(二)主要人员情况
1 . 董事、 监事 及高 级管 理人 员
(1) 董事 会
朱学华 先生 , 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ,
党总支 书记 ,同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生 , 研 究生 学历 。 历任 上海 市 经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任, 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理, 上 海工业 投资 ( 集团 ) 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 (集 团) 有限 公司执 行董 事( 法定 代表 人) 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ,工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ,
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
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购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ,大 学学 历, 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长, 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ,现 任上 海电 气(集 团) 总公 司财 务总 监。
王松先 生, 研究 生学 历, 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员, 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 , 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理, 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事:
萧灼基 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 历 任全 国政 协委 员, 政 协经 济委 员 会 委员 , 北京 大学
经济学 院教 授, 博士 生导 师,北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ,
北京市 场经 济研 究所 所长 , 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ,大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 , 研 究生 学历 , 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 , 中国 工业经 济学 会 副会 长 , 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家, 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 , 香 港中 文大学 名誉 教授 , 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 , 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
(2) 监事 会
张志红 女士 , 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 , 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长, 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 , 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士, 研究 生学 历, 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长, 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
柳振铎 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 历任 上海 良工 阀门厂 副厂 长, 上海 机电 工业管 理局
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规划处 处长 , 上 海电 机 ( 集团) 有限 公司 总经 理, 上海电 气 ( 集团 ) 总 公司 副总裁 , 兼 : 上
海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股份 有限 公司党 委书 记 、 总经 理 , 上海集 优机 械股
份有限 公司 董事 长, 上海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理
事会理 事长 。
章卫进 先生 , 大 专学 历, 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主 管, 英国SONOFEC 公司 ( 长驻伦 敦) 业务 经理, 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 , 上 海工 业投 资 (集 团) 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 , 现 任上海 工业 投资
(集团 )有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ,大 专学 历, 会计师 。历 任上 海新 亚( 集团) 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 ( 集团 ) 有 限公 司财务 部副 经理 , 锦 江国 际 (集 团) 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理, 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 , 大 学学 历, 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记, 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 , 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任, 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 , 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理, 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理, 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记, 公 司党 委委 员、 工会 主席, 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 , 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作, 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 , 现任华 安基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济 师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ,
集中交 易部 总监 助理 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
(3) 高级 管理 人员
朱学华 先生 , 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ,
同时代 行公 司总 经理 职务 。
尚志民先 生, 研究生 学历 ,17 年 证券、 基金 从业经 验。曾在 上海 证券报 研究 所、上 海
证大投 资管 理有 限公 司工 作, 进入 华安 基金 管理 有限 公司后 曾先 后担 任公 司研 究发展 部高 级
研究员, 1999 年6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺证 券投 资基金 的基 金经 理, 2000 年 7 月至 2001
年9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2001 年9 月至2003 年9 月 担 任华安 创新 证
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券投资 基金 的基 金经 理,2003 年9 月 至今 担任 安顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2006 年 9 月
起同时 担任 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 现任 华安 基金 管理 有限 公司副 总裁 兼
首席投 资官 。
秦军先生 ,研 究生学 历,15 年证券 、基 金从业 经验 ,曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 , 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理, 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先 生, 研究生 学历 ,26 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 , 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹(集 团)有 限公 司财务 部副部 长(主 持工 作) 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长, 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁。
薛珍女士 ,研 究生学 历,13 年证券 、基 金从业 经验 ,曾任华 东政 法大学 副教 授,中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 , 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长, 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长, 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 . 基金经 理介 绍
李冠宇 先生 , 硕 士研 究生 , 具有 基金 从业 资格 。 曾 在中山 证券 、 海 通证 券担 任研究 员 。
2010 年 3 月 加入 华安 基金 管理有 限公 司。 先后 担任 研究发 展部 研究 员、 基金 投资部 基金 经
理助理 。2013 年 4 月起 担 任华安 动态 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2013 年 4
月起同 时担 任华 安科 技动 力股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。2013 年10 月起 同时担 任本 基
金的基 金经 理,2013 年 11 月起 同时 担任 华安 生态 优先股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
历任基 金经 理:
尚志民 先生 ,2001 年9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘耀军 先生 ,2001 年9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
孙
正 女士 ,2001 年9 月20 日 —2004 年2 月5 日 担 任本基 金基 金经 理。
刘新勇 先生 ,2003 年9 月18 日至 2009 年3 月27 日 担任本 基金 基金 经理 。
汪光成 先生 ,2009 年3 月27 日至 2013 年10 月 29 日担任 本基 金基 金经 理。
3 . 本公司 采取 集体 投资 决策 制度, 投资 决策 委员 会成 员的姓 名和 职务 如下 :
朱学华 先生 ,董 事长 (代 行公司 总经 理 )
尚志民 先生 , 副 总裁 、 首 席投资 官
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赵
敏 先生 , 总 裁助 理
顾建国 先生 , 华 安未 来资 产管理 (上 海) 有限 公司 总经理
翁启森 先生 , 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
陈俏宇 女士 ,基 金经 理
杨
明 先生 , 投 资研 究部 总经理 、首 席宏 观策 略师
贺
涛 先生 ,固 定收 益部 副总经 理、 基金 经理
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4 . 业务人 员的 准备 情况 :
截至2014 年9 月 30 日, 公司目 前共 有员 工 288 人 , 主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机
构, 其 中91.7% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 , 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所
有 上 述 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
四、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
(一) 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :王 涛
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电话:021-95559
交通银 行始 建于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 , 是 中国2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴。 交通 银行 连续 五 年跻身 《财 富》 (FORTUNE) 世界500 强 ,
营业收 入排 名第243 位 , 较上年 提升83位 ; 列 《 银行家 》 杂 志全 球1,000 家 最大银 行一 级
资本排 名第23位 , 较 上年 提升7 位。 截至2014 年3月31 日, 交通 银行 资产 总额 达 到人民 币5.97
万亿元 ,实 现净 利润 人民 币186.90 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验, 具备 基
金从业 资格 , 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称, 员工的 学历 层次
较高, 专业分 布合 理, 职 业技能 优良, 职业 道德 素 质过硬, 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
( 二)主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执 行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁
分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
钱文挥 先生 ,执 行董 事、 副行长 。
钱先 生2007 年8 月 起任 本 行执行 董事 、 副 行长,2004 年 10 月至 2007 年8 月 任本行 副
行长 (其 中 :2005 年7 月至 2006 年11 月 兼任 本行 上海分 行行 长 ) 。 钱 先生1998 年 于上 海
财经大 学获 工商 管理 硕士 学位。
刘树军 先生 ,交 通银 行资 产托管 部总 经理 。
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刘先 生 2012 年 5 月 起任 交 通银行 资产 托管 部总 经理 。2011 年 10 月起 任交 通 银行资 产
托管部 副总 经理 , 曾 任中 国农业 银行 长春 分行 办公 室主任 、 农行 总行办 公室 正处级 秘书 , 农
行总行 信贷 部工 业信 贷处 处长, 农行 总行 托管 部及 养老金 中心 副总 经理 , 交 通银行 内蒙 古分
行副行 长。 刘先 生为 管理 学硕士 ,高 级经 济师 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2014 年 二季 度末 ,交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 108 只。 此外 ,还 托管 了全国 社
会保障 基金 、 保 险资 产、 企业年 金、 QFII 、 QDII 、 信托计划 、 证 券公 司集 合资 产计划 、 ABS 、
产业基 金、 专户 理财 等 12 类产品 。
五、相 关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1 . 直销机 构:
(1) 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址: 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号 上海 国金 中心 二期31层
电话: (021 )38969960
传真: (021 )58406138
联系人 : 姚 佳岑
(2) 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话: (010 )57635999
传真: (010 )66214061
联系人 :朱江
(3) 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址: 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话: (020 )38199200
传真: (020 )38927962
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联系人 :张彤
(4) 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址: 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话: (029 )87651811
传真: (029 )87651820
联系人 : 史 小光
(5) 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址: 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话: (028 )85268583
传真: (028 )85268827
联系人 :张彤
(6) 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话: (024 )22522733
传真: (024 )22521633
联系人 :杨贺
(7) 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线:40088-50099
智能手 机APP 平 台:iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话: (021 )33626962
联系人 : 谢 伯恩
2 .代 销机 构:
(1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
传真: (010 )66107571
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网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 : 王 洪章
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
电话: (0086 )010-66596688
传真: (86 )10-66594568
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408440
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
11
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
电话:( 0755 )83198888
传真: (0755 )83195109
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
电话:86-10-65558000
传真:86-10-65550809
客户服 务电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 :高 建平
电话: (0591 )87824863
传真: (0591 )87842633
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话: (010 )63636363
传真: (010 )63636713
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
12
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
电话:010-68946790
传真:010-68466796
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真: (010 )66419824
网址:www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号银 行大 厦
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:010-66426500
传真:010-66426519
客户服 务电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 :吴 建
电话: (010 )85239938
传真: (010 )85239605
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
13
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 :范 一飞
电话:0086-21-68475888
传真:0086-21-68476111
客户服 务电 话: (021 )95594
网址:www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
传真: (020 )87310779
客户服 务电 话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系电 话: (0755 )82080387
传真号 码: (0755 )82080386
客户服 务电 话:95511
网址:bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份 有 限公司
注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 :胡 平西
电话:0086-21-38576666
传真:0086-21-50105080
客户服 务电 话: (021 )962999
网址:www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
14
注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话: (0571 )87659009 ,87659816
传真: (0571 )87659826
客户服 务电 话:95527
网址:www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:(0769)22102097
传真:(0769)22116029
客户服 务电 话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 :王 傢玉
电话: (0539 )8311353
客户服 务电 话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法 定代 表人 :邢 增福
电话: (0577 )88999906
客户服 务电 话: (0577 )96699
网址:www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205 号
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15
法定代 表人 :刘 宝凤
电话: (022 )58316666
传真: (022 )58316258
客户服 务电 话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 :农 惠臣
电话: (0991 )8824667
传真: (0991 )8824667
客户服 务电 话: (0991 )96518
网址:www.uccb.com.cn
(24) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 : 高 淑珍
电话: (0451 )86779999
传真: (0451 )86779000
客户服 务电 话:4006095537 或 95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 : 陈 占维
电话:0411-82311410
传真:0411-82311410
客户服 务电 话:4006640099
公司网 址:www.bankofdl.com
(26) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
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16
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 :姚 建军
电话:020-37598339
传真:020-37590798
客户服 务电 话:96699 ( 广 州)或400-83-96699 (全 国)
网址:www.gzcb.com.cn
(27) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 :庄 永辉
电话: (0535 )6691333
传真: (0535 )6691305
客户服 务电 话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(28) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 :金 子军
电话: (0579 )85337702
传真: (0579 )85337706
客户服 务电 话: (0571 )96527 或400-8096-527
网址:www.czcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表 人 :万 建华
电话: (021 )38676666
传真: (021 )38670161
客户服 务电 话: 400-8888-666
网址:www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
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17
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话: (010 )65183888
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话:95587
网址:www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市 罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
电话: (0755 )82130833-2181
传真: (0755 )82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82943511
传真: (0755 )82943237
客户服 务热 线: 95565
网站:www.newone.com.cn
(33) 广发证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址 : 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555305
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
18
客户服 务热 线:95575
网址:www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话: (010 )84864818
传真: (010 )84865560
客户服 务电 话: 0755-23835383
网址:www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
电话: (010 )66568047
传真: (010 )66568536
客户服 务电 话: 4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 : 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 : 王 开国
电话: (021 )23219000
传真: (021 )63410456
客户服 务电 话:400-8888-001 或95553
网址:www.htsec.com
(37) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
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19
法定代 表人 :储 晓明
电话: (021 )54033888
传真: (021 )54035333
客户服 务电 话: (021 )96250500
网址:www.sywg.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 : 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 、上 海市 浦东新 区民 生 路 1199 弄 证 大五道 口
广场1 号楼
法定代 表人 :兰 荣
电话: (021 )68419974
传真: (021 )68419867
客户服 务电 话: 95562
网址:www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 :杨 泽柱
客户服 务电 话:495579
网址:www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 :牛 冠兴
电话: (0755 )82825551
传真: (0755 )82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
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20
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
电话: (023 )63786488
传真: (023 )63786001
客户服 务电 话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(42) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办公地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法人代 表: 沈强
联系电 话:95548
公司网 站:www.bigsun.com.cn
(43) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话: (021 )68634518
传真: (021 )68865680
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(44) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
法定代 表人 :张 建军
电话: (020 )37865070
传真: (020 )37865030
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(45) 国元证 券股 份有 限公 司
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21
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 :蔡 咏
电话: (0551 )2207114
客户服 务电 话: 95578
网址:www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 杜 庆平
电话: (022 )28451861
传真: (022 )28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 站:www.ewww.com.cn
(47) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话: (025 )84457777
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(48) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 :侯巍
电话: (0351 )8686703
传真: (0351 )8686619
客户服务 电 话:95573
网址: www.sxzq.net
(49) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
22
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 : 杨 宝林
电话: (0532 )85022026
传真: (0532 )85022026
客户服务 电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )12、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )B 座12、15 层
法定代 表人 : 魏 庆华
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
客户服 务电 话: 010-66555835
网址:www.dxzy.net.cn
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 市工 业园 区翠园 路 5 号
办公地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
电话: (0512 )65581136
传真: (0512 )65588021
客户服 务电 话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话: (010 )63081000
传真: (010 )63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
23
网址:www.cindasc.com
(53) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址 : 上 海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层、32 、36 、39 、40
层
法定代 表人 : 潘 鑫军
电话: (021 )63325888
传真: (021 )63326173
客户服 务电 话: 95503
网址:www.dfzq.com.cn
(54) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
电话: (0731 )85832343
传真: (0731 )85832342
客户服 务电 话:0731-95571
网址:www.foundersc.com
(55) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 : 黄 耀华
电话: (0755 )83516094
传真: (0755 )83516199
客户服 务电 话: 400-6666-888
公司网 站:www.cgws.com
(56) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
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24
电话: (021 )68816000-1876
传真: (021 )68815009
客户服 务电 话: 95525
网站:www.ebscn.com
(57) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :刘东
电话: (020 )88836999
传真: (020 )88836654
客户服 务 电 话: (020)83963933
网址:www.gzs.com.cn
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 :杨 树财
电话: (0431 )85096709
传真: (0431 )85096795
客户服 务 电 话: 4006000686
网址:www.nesc.cn
(59) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 : 龚 德雄
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服 务电 话:4008918918
网址:www.shzq.com
(60) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 : 姚 志勇
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25
电话: (0510 )82831662
传真: (0510 )82830162
客户服 务 电 话: 0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(61) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 荣超 大 厦4036 号16-20
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 荣超 大 厦4036 号16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
电话:4008866338
传真: (0755 )82400862
客户服 务电 话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(62) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址: 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 :李 工
电话: (0551 )5161666
传真: (0551 )5161600
客户服 务电 话: 96518
网址:www.hazq.com
(63) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 :张 雅锋
电话: (0771 )5539262
传真: (0771 )5539033
客户服 务电 话: 0771-5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(64) 财富证 券有 限责 任公 司
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
26
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 : 蔡 一兵
电话: (0731 )4403343
传真: (0731 )4403439
客户服 务电 话: 0731-84403360
网址:www.cfzq.com
(65) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 : 张 运勇
电话: (0769 )22119351
传真: (0769 )22119423
客户服 务电 话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(66) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话: (0371 )65585670
传真: (0371 )65585665
客户服 务电 话: (0371 )967218
网址:www.ccnew.com
(67) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 :常喆
电话: (010 )84183389
传真: (010 )64482090
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
27
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(68) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 :朱 科敏
电话: (021 )50586660-8636
传真: (021 )50586660-8611
客户服 务电 话: 4008888588
网址:www.longone.com.cn
(69) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址: 中国 上海 浦 东 银城中 路200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 :许刚
电话: (021 )68604866
传真: (021 )58883554
客户服 务电 话: 4006208888
网址:www.bocichina.com
(70) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 : 庞 介民
电话: (0471 )4913998
传真: (0471 )4930707
客户服 务电 话: (0471 )4961259
网址:www.cnht.com.cn
(71) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
28
法定代 表人 : 曾 小普
电话: (0791 )6289771
传真: (0791 )6289395
客户服 务电 话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(72) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 :冯 戎
联系电 话: (010 )88085858
传真号 码: (010 )88085195
客户服 务电 话 :0991-400-800-0562
公司网 址:www.hysec.com
(73) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
传真: (0531 )68889752
客户服 务电 话:9553895538
网址: www.qlzq.com.cn
(74) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
电话: (0755 )83199511
传真: (0755 )83199545
客户服 务电 话:(0755)83199509
公司网 站:www.csco.com.cn
(75) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
29
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26号
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26号
法定代 表人 :刘 学民
电话: (0755 )25832583
传真: (0755 )25831718
客户服 务电 话: 4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(76) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址: 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 :王 宜四
电话: (0791 )6768763
传真: (0791 )6789414
客户服 务电 话: 4008866567
网址:www.avicsec.com
(77) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 : 姚 文平
电话: (021 )68761616
传真: (021 )68767981
客户服 务电 话: 4008888128
网址:www.Tebon.com.cn
(78) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话: (029 )87406172
客户服 务电 话:95582
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
30
网址:www.westsecu.com.cn
(79) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话: (0591 )87383623
传真: (0591 )87383610
客户服 务电 话: 96326
网址www.hfzq.com.cn
(80) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 :李 晓安
电话: (0931 )4890100
传真: (0931 )4890118
客户服 务电 话: 0931-4890619
网址:www.hlzqgs.com
(81) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 :金 立群
电话: (010 )65051166
传真: (010 )65051156
客户服 务电 话: (010 )65051166
网址:www.cicc.com.cn
(82) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
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31
电话: (010 )59226788
传真: (010 )59226799
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(83) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 : 龙 增来
电话: (0755 )82023442
传真: (0755 )82026539
客户服 务电 话:4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
(84) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 6 0 09 号新 世界 中心2 9层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 60 09 号新 世界 中心2 9层
法定代 表人 :黄 扬录
电话: (0755 )82943755
传真: (0755 )82940511
客户服 务电 话: 4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(85) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 :况 雨林
电话: (0871 )3577930
传真: (0871 )3578827
客户服 务电 话: (0871 )63577930
网 址:www.hongtazq.com
(86) 日信证 券有 限责 任公 司
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32
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
电话: (0471 )6292587
传真: (0471 )6292477
客户服 务电 话: 无
网址:www.rxzq.com.cn
(87) 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:(0451) 82336863
传真:(0451) 82287211
客户服 务电 话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(88) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话: (028 )86690125
传真: (028 )86690126
客户服 务电 话: 4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(89) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
电话: (021 )50122107
传真: (021 )50122078
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33
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(90) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话: (0592 )5161642
传真: (0592 )5161140
客户服 务电 话: (0592 )5163588
网址:www.xmzq.cn
(91) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 : 宫 龙云
电话: (021 )32229888
传真: (021 )62878701
客户服 务电 话: (021 )63340678
网址:www.ajzq.com
(92) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十 、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 :吴骏
电话: (0755 )83007041
83007166
传真:( 0755 )83007034
客户服 务电 话: 0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(93) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
34
法定代 表人 :祝 献忠
电话: (010 )58568007
传真: (010 )58568062
客户服 务电 话: 58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(94) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
办公地 址: 武汉 市武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼
法定代 表人 :余 磊
电话: (027 )87618889
传真: (027 )87618863
客户服 务电 话: 028-86712334
网址:www.tfzq.com
(95) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 :马 功勋
电话: (024 )23266917
传真: (024 )23255606
客户服 务电 话:4006180315
网址:www.stockren.com
(96) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货大厦 38、39
层
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 : 李 红光
电话: (0411 )39673301
传真: (0411 )39673219
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35
客户服 务电 话:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
(97) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
电话: (010 )66045608
传真: (010 )66045500
联系人 :林 爽
客户服 务电 话: (010 )66045678
网址: www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(98) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
电话: (010 )83561149
传真: (010 )83561094
客户服 务电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(99) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪广场 A 区6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话: (0571 )87901053
传真: (0571 )87901913
客户服 务电 话 :0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(100) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
36
办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 :翟 建强
电话: (0311 )86028442
传真: (0311 )66006244
客户服 务电 话:4006128888
网址:www.s10000.com
(101) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座 16 -18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座 16 -18 层
法定代 表人 :余政
电话: (010 )85120190
传真: (010 )85120211
客户服 务电 话:4006198888
网址:www.mszq.com
(102) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 :杨 锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客户服 务电 话:021-38784818
公司网 站:www.shhxzq.com
(103) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
客服电 话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
(104) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
37
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 :杨 文斌
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(105) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 :其 实
客户服 务电 话:400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
(106) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(107) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号 8 楼
法定代 表人 : 汪 静波
客服电 话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(108) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址 : 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 : 张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
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38
网址:www.e-rich.com.cn
(109) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 :易峥
客服电 话:0571-88920897 ;4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(110) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 : 闫 振杰
客服电 话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(111) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢11 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢2 层
法定代 表人 :路瑶
客服电 话:95162 ;4008888160
网址:www.cifcofund.com
(112) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址:
北 京市 朝阳 区北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 : 李 招弟
客服电 话:4008080069
网址: www.wy-fund.com
(113) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛峰
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39
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(114) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三、 四层
办公地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三 、四 层
法定代 表人 :徐 刚
客服电 话:95564 、4008888929
网址:www.lxzq.com.cn
(115) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 :王 莉
联系人 :吴 卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
(116) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 麦子店西路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 : 王兵
客服电 话:
95162
公司网站: www.cifco.net
(二)基金注册与过户登记人
名称: 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道8 号 ,上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
法定代 表人 : 朱 学华
电话: (021 )38969999
传真: (021 )33627962
联系人 :赵 良
客户服 务中 心电 话:40088-50099
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40
(三)律师事务所和经办律师
名称: 通力 律师 事务 所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 :韩 炯
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
联系人 :秦 悦民
经办律 师: 秦悦 民、 王利 民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
首席合 伙人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :傅 琛慧
经办会 计师 :汪 棣 、 傅琛 慧
六、基 金的名称
本基金 名称 :华 安创 新证 券投资 基金 。
七、基 金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式。
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41
八、基 金的投资目标
基金管 理人将 以分散投资风险, 提高基金资产的安全性, 并积极追求投资收益的稳 定
增长为 目标 , 以诚信 原则 及专业 经营 方式 , 将 本基 金投资 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 , 主
要包括 国内 依法 公开 发行 、 上市 的股 票、 债 券以 及经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 它
金融工 具。
本基金 的投 资原 则:
1 . 本基 金遵 循诚 信稳 健原 则, 高度 重视 基金 资产 的 安全性 , 力求 更好 地降 低 投资风 险。
2 . 本 基金 主要 投资 于在 中 国境内 上市 的创 新类 上市 公司的 股票 和债 券 , 以 获 取资本 利
得为主 要投 资目 标。
3 . 本 基金 将根 据市 场变 化 , 灵 活选 择一 定比 例的 短 期投资 , 在防 范风 险的 前 提下 , 力
求增加 基金 的收 益。
4. 在严 格遵 守 《基 金法 》 、 《试点 办法》 、 《基 金合 同 》 等有 关规 定的前 提下 , 基金管 理
人可根 据具 体情 况, 不断 调整投 资组 合 , 提高 投资 组合的 回报 率 , 但基 金的 股票资 产中 至 少
有80% 属于 华安 创新 证券 投资基 金名 称所 显示 的投 资内容 。
九、基 金的投资方向
本基金 主要投资创新类上市公司 以实现基金的投资收益, 通过建立科学合理的投资 组
合,为 投资 者降 低和 分散 投资风 险, 提高 基金 资 产 的安全 性。
这里的 创新是指科技创新、管理 创新和制度创新等方面。 创新类上市公司包括高新 技
术产业 创新 公司 和传 统产 业创新 公司 。
高新技 术产业创新公司主要集中 在信息技术、生物医药和 新材料等高新技术产业等 领
域, 包 括电 子信 息及 网络 技术、 生物 技术 及新 医药 、 光机 电一 体化 、 航 空航 天技术 、 海 洋技
术、新 材料 、新 能源 等领 域内主 业突 出的 上市 公司 。
传统产 业类型的上市公司中,如 果已在或正在管理制度、 营销体系、技术开发和生 产
体系等 方面 进行 创新 , 具有 较大潜 在发 展前 景和 经济 效益的 上市 公司 也属 于本 基金的 主要 投
资范围 。
本基金 在选 择上 市公 司 时 主要考 虑以 下因 素: 公司 创新能 力强 , 主 营业 务市 场空间 大,
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42
财务状 况良 好, 具有 相当 竞争优 势等 。
本基金 的投资组合将通过持有基 金管理人确认的并符合法 律规定的一定比例的高流 动
性资产 ,如 国债 和现 金, 从而保 持基 金资 产良 好的 流动性 。
十、基 金的投资决策
(一)决策依据
1.国 家有 关法 律、 法规 和 《基金 合同 》的 有关 规定 ;
2.国 内国 际宏 观经 济环 境 ;
3.国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期;
4.国 家产 业政 策;
5.各 地区 、各 行业 发展 状 况;
6.上 市公 司研 究;
7.证 券市 场走 势。
(二)投资流程
1. 投资 决策 委员 会会 议形 成 由参 加会 议成 员签 字的 书面决 议, 确定 本基 金总 体资产 分
配和投 资策 略 。 投资 决策 委员会 定期 召开 会议 , 由 公司总 经理 或指 定人 员召 集。 如需 做出 及
时重大 决策 或基 金经 理提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
2. 基 金经 理设 计和 调整 投 资组合 。 设计 和调 整投 资 组合需 要考 虑的 基本 因素 包括 : 每
日基金 申购和 赎回净 现金 流量; 《 基金合 同》 的投资 限制和 比例限 制;研 究员 的投资 建议;
基金经 理的 独立 判断 ;风 险分析 小组 的建 议等 。
3.基 金经 理向 集中 交易 室 下达投 资指 令。 交易 员收 到基金 投资 指令 后, 按时 间优先 、
价格优 先、 综合 平衡 、比 例分配 原则 完成 指令 。
4.风 险分 析小 组对 开放 式 基金投 资组 合进 行评 估, 向基金 经理 提出 调整 建议 。
5.监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
(三)基金投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 令及《 基金 合同 》规 定, 运作管 理本 基金 :
1 .本 基金 投资 组合 应遵 循 下列规 定:
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43
① 本 基金 投资 于股 票、 债 券的比 例, 不低 于本 基金 资产总 值 的 80 %;
② 本 基金 持有1 家 上市 公 司的股 票, 不超 过本 基金 资产净 值 的10 %;
③ 本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 它基 金持 有 1 家公司 发行 的证 券的 总和 , 不 超过
该证券 的 10 %;
④ 本 基金 投资 于国 家债 券 的比例 不低 于本 基金 资产 净值 的20% ;
⑤ 本 基金 股票 资产 中至 少 有 80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内容 ;
⑥ 中 国证 监会 的其 它比 例 限制。
2 .禁 止用 本基 金资 产从 事 以下行 为:
① 投 资于 其他 证券 投资 基 金;
② 以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金买 卖证 券;
③ 动 用银 行信 贷资 金从 事 基金投 资;
④ 将 基金 资产 用于 担保 、 资金拆 借或 者贷 款;
⑤ 从 事证 券信 用交 易;
⑥ 以 基金 资产 进行 房地 产 投资;
⑦ 从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资;
⑧ 将 基金 资产 投资 于与 基 金托管 人或 者基 金管 理人 有利害 关系 的公 司发 行的 证券;
⑨ 当 时有 效的 法律 、 法 规 、 规 章、 中国 证监 会及 《 基金合 同 》 规 定禁 止从 事 的其他 行
为。
十一、 基金的业绩比较基 准
基金整 体业 绩比 较基 准=75% ×中 信标 普 300 指数 收益 率+25%× 中信 标普 国债 指 数收益
率(中 信国 债指 数 于2006 年4 月12 日起 更名 为中 信 标普国 债指 数) 。
当上述 比较 基准 中参 照的 指数不 再有 效或 被取 消后 , 或基金 管理 人认 为该 等参 照的指 数
收益率 无法 合理 衡量 本基 金整体 业绩 时 , 基 金管 理人 有权对 上述 基金 整体 业绩 比较基 准进 行
调整并 公告 。
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十二、 基金的风险收益特 征
本基金 的风 险收 益特 征: 无。
十三、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 7 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资 产组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例( %)
1 权益投 资 3,291,820,080.05 71.14
其中: 股票 3,291,820,080.05 71.14
2 固定收 益投 资 925,768,200.00 20.01
其中: 债券 925,768,200.00 20.01
资产支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 182,201,553.80 3.94
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 204,027,655.56 4.41
7 其他资 产 23,472,515.43 0.51
8 合计 4,627,290,004.84 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
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45
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 50,721,309.99 1.12
C 制造业 1,734,921,675.07 38.14
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 157,087,139.52 3.45
F 批发和 零售 业 123,779,169.77 2.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
381,272,210.59 8.38
J 金融业 83,763,889.72 1.84
K 房地产 业 342,942,685.58 7.54
L 租赁和 商务 服务 业 219,176,655.64 4.82
M 科学研 究和 技术 服务 业 48,706,088.07 1.07
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 149,449,256.10 3.29
S 综合 - -
合计 3,291,820,080.05 72.38
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 300133 华策影 视 4,677,598 149,449,256.10 3.29
2 002022 科华生 物 5,435,980 125,299,339.00 2.75
3 002375 亚厦股 份 5,195,578 117,212,239.68 2.58
4 002063 远光软 件 5,189,302 106,121,225.90 2.33
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46
5 600079 人福医 药 3,550,942 105,995,618.70 2.33
6 300226 上海钢 联 2,792,560 103,994,934.40 2.29
7 600067 冠城大 通 20,193,496 101,169,414.96 2.22
8 002450 康得新 4,387,159 99,807,867.25 2.19
9 000055 方大集 团 13,028,408 95,758,798.80 2.11
10 300058 蓝色光 标 3,578,284 94,967,657.36 2.09
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 58,992,200.00 1.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 866,776,000.00 19.06
其中: 政策 性金 融债 866,776,000.00 19.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 925,768,200.00 20.35
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 130236 13国开36 1,400,000 140,028,000.00 3.08
2 140212 14国开12 1,000,000 100,170,000.00 2.20
3 130326 13进出26 800,000 80,344,000.00 1.77
4 070227 07国开27 800,000 80,272,000.00 1.76
5 140207 14国开07 700,000 70,252,000.00 1.54
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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47
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 未持 有贵 金属。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 报 告期内, 基金投资 的前十名证券 的发行主 体 没有被监管部 门立案调 查 的,也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中, 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,687,103.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,753,790.15
5 应收申 购款 31,621.42
6 其他应 收款 -
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,472,515.43
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说 明
1 002375 亚厦股 份 117,212,239.68 2.58 非公开 发行 未上 市
十四、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证 最低收益。基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
(一) 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
(截止 时 间 2014 年 6 月 30 日)
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2014-1-1 至
2014-6-30
0.68% 0.95% -3.88% 0.77% 4.56% 0.18%
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49
2013 年度
5.20% 1.01% -3.85% 1.03% 9.05% -0.02%
2012 年度 3.47% 0.90% 6.27% 0.94% -2.80% -0.04%
2011 年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07%
2010 年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%
2009 年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%
2008 年度 -45.44% 1.72%
-46.21% 2.25% 0.77% -0.53%
2007 年度
113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%
2006 年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%
2005 年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%
2004 年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%
2003 年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%
2002 年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%
2001-9-21(基
金合同 生效 日)
至 2001-12-31
1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、 基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1 .基 金费 用的 种类
① 基 金管 理人 的管 理费 ;
② 基 金托 管人 的托 管费 ;
③ 证 券交 易费 用;
④ 基 金信 息披 露费 用;
⑤ 基 金份 额持 有人 大会 费 用;
⑥ 与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费 ;
⑦ 按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
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2 .基 金费 用计 提方 法、 计 提 标准 和支 付方 式
① 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5 %年 费率 计算。 计算 方法 如下 :
H=E×1.5 % ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费每日计算,逐日累计 至每个月月末,按月支付 ,由基金托管人于次月前 两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 , 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日等 , 支 付日 期
顺延。
② 基 金托 管人 的托 管费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费每日计算,逐日累计 至每个月月末,按月支付 。由基金管理人向基金托 管
人发送 基金 托管 费划 付指 令, 基金 托管 人复 核后 于次 月前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 托管 人, 若遇 法定节 假日 、休 息日 等, 支付日 期顺 延。
③ 上述 1 中③ 至 ⑦ 项费 用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 , 按 费用
实际支 出金 额支 付, 列入 当期基 金费 用。
3.不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4.基金 管理 人和 基金托 管 人可磋 商酌 情调低 基金 管 理费和 基金 托管费 ,此 项 调整不 需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
(二)与基金销售有关的费用
1.申 购费
(1)投 资者选 择交纳 前端 申购费, 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
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51
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集 合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 :
申购金 额(M) 申购费 率
0≤M <100 万 1.5%
100 万 ≤M <1000 万 1.2%
M≥100 0 万 每笔 1000 元
(2) 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ,申 购费 率按 持有 时间递 减, 申购 费率 见下 表:
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y<2 年 1.50%
2 年≤Y<3 年 1.20%
3 年≤Y<4 年 1.00%
4 年≤Y<5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注:一年 指 365 天,两 年 为 730 天 ,依此 类推。
(3 )本基金的申 购费 用不 列入基 金资 产。
2.赎 回费
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的0.5% , 按持有 期递 减。 具体 费率 如下:
持有期 (Y ) 赎回费 率
Y <1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.3%
2 年≤Y <3 年 0.2%
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3 年≤Y <4 年 0.1%
Y ≥4 年 0
注:一 年 指365 天, 两年 为 730 天, 依此 类推 。
投资者 赎回 申请 的确 认按 照先进 先出 原则 进行 处理 。
赎回费 用由 赎回 人承 担, 在 扣除不 超过 赎回 总金 额的 0.1% 的基 金注 册与 过户 登记 费后,
即当赎 回费 率大 于 0.1% ( 不包 括 0.1% )时 ,基 金注 册与过 户登 记费 为赎 回总 金额 的 0.1% ;
当赎回 费率 小于 或等 于 0.1% 时, 基金 注册 与过 户登 记费为 赎回 费用 的 75% , 余额列 入基 金
资产。
3.转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 =转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基 金 转 换 申 购 补差 费 按 转入 与 转 出 基 金 之间 申 购 费的 差 额 计 算 收 取, 具 体 计算 公 式 如
下:
基金转 换申 购补差 费= max[ (转 入基 金的申 购费 - 转出基 金的 申购费 ) ,0 ] ,即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ,如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中:
转入基 金的 申购费 =[转 出 金额-转 出金额/(1 +转 入 基金的 申购 费率)] 或转 入 基金固
定收费 金额
转出基 金的 申购费 =[转 出 金额-转 出金额/(1 +转 出 基金的 申购 费率)] 或转 出 基金固
定收费 金额
注 1: 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位, 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注 2: 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注3: 关于 转换 费用 的其他 相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告 。
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(三)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 、 财税 字[2004]78 号 《关 于 证券 投资 基金 税收政 策的 通知 》 及 其他 相关税 务法 规
和实务 操作 , 主 要税 项规 定如下 :
① 以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
② 基 金管 理人 运用 基金 买 卖股票 、 债 券的 差价 收入 , 自2004 年1 月1 日起 继续 免征营 业
税 和企 业所 得税(2003 年 : 在年底 前暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税) 。
③ 基 金从 证券 市场 中取 得 的其他 收入 包括 股票 的股 息、 红利 收入 以及 企业 债 券的利 息
收入, 由上 市公 司和 发行 债券的 企业 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代缴20% 的 个人所 得税 。
④基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日前 按 0.3% 的 税率缴 纳 股 票交 易印 花税 ,自 2008
年4 月 24 日起, 按 0.1% 的 税率缴 纳, 自2008 年 9 月19 日 起, 由 双边 征收 改为 卖方 单 边征
收,税 率保 持0.1% 。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 :
章节
主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 有关 情况。
五、相 关服 务机 构
1、更 新了 部分 代销 机构 的 信息 ;
2、更 新了 服务 机构 中基 金 注册与 过户 登记 人的 法定 代表人 信息 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 本基金 成 立以 来的 投资业 绩。
二十一 、 对基 金投资
人 的服 务
八-删 除“ 人工 服务 时间 : 交易 日9:00-21:00 ”
二十二 、 其他 应披 露 披露了 自2014 年3 月21 日至2014 年9 月21 日 期 间本基 金的 公告 信
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事项 息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一四 年 十一 月四 日