国泰成长优选股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2014 年 第 二 号)
基 金管 理人 : 国泰 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 : 招商 银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】2129 号文 核 准募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ,投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益, 但 同 时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 , 投资人 认 购 (或
申购 ) 本 基金 时应 认真 阅 读本招 募说 明书 , 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征和 产品 特性 ,
充 分 考虑 自 身的 风 险承 受能 力 ,理 性 判断 市 场, 对认 购 (或 申 购) 基 金的 意愿 、 时机 、 数量
等 投 资行 为 作出 独 立决 策。 基 金投 资 中的 风 险包 括: 因 整体 政 治、 经 济、 社会 等 环境 因 素变
化 对 证券 价 格产 生 影响 而形 成 的系 统 性风 险 ,个 别证 券 特有 的 非系 统 性风 险, 由 于基 金 份额
持 有 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ,基 金管 理 人在 基 金管 理 实施 过程 中 产生 的 基金
管理风 险 及 本基 金的 特有 风险等 。 本基 金为 股票 型 基金 ,股 票型 基 金 的风 险 高于混 合型 基金 、
债券型 基金 和货 币市 场基 金,属 于较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。
基 金 管 理人 提 醒投 资 人 基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 , 在 投资 人 作出 投 资决策 后 , 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 人自行 负责 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 9 月 20
日,投 资组 合报 告为 2014 年 2 季度 报告 ,有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2014 年 6 月 30
日。 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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一 、基金管理人
(一)基金管理人概 况
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间:1998 年3 月5 日
法定代 表人 :陈 勇胜
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 :何
晔
联系电 话:021-31089000 ,4008888688
股本结 构:
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
(二)基 金管理人管 理基 金的基本情况
截至2014 年9 月20 日 , 本基金 管理 人共 管 理48 只 开放式 证券 投资 基金 : 国 泰金鹰 增长
证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金( 包 括 2 只 子基 金, 分别 为国 泰 金龙行 业精 选证
券投资 基金 、 国泰 金龙 债 券证券 投资 基金 ) 、 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 、国 泰货 币市 场
证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹿保 本 增值 混 合证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 (由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国 泰金 牛创 新
成长股 票型 证券 投资 基金 、国泰 沪 深 300 指数 证券 投资基 金( 由国 泰金 象保 本增值 混合 证券
投资基 金转 型而 来) 、国 泰 双利债 券证 券投 资基 金 、 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 、国 泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) ( 由金 盛证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰纳斯 达克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典股 票型 证券 投资 基金(LOF ) 、上 证 180 金 融交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保 本
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 事 件驱 动 策略 股 票型 证券 投 资基 金 、国 泰 信用 互利 分 级债 券 型证
券投资 基金 、中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小 板 300 成长 交易型国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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开放式 指 数 证券 投 资基 金联 接 基金 、 国泰 成 长优 选股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 宗商 品 配置
证券投 资基 金(LOF) 、国 泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、国 泰 6 个月 短期 理财 债 券型证 券投 资基
金 、 国泰 现 金管 理 货币 市场 基 金、 国 泰金 泰 平衡 混合 型 证券 投 资基 金 (由 金泰 证 券投 资 基金
转型而 来) 、国 泰民 安增 利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 国泰 国证 房地 产行 业 指数分 级证 券投
资 基 金、 国 泰估 值 优势 股票 型 证券 投 资基 金 (LOF ) ( 由 国泰 估 值优 势 可分 离交 易 股票 型 证券
投资基 金封 闭期 届满 转换 而来) 、上 证5 年期 国债 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证
5 年期 国债 交易 型开 放式 指 数证 券投 资基 金联 接基 金、 纳斯 达克100 交易 型 开放式 指数 证券 投
资 基 金、 国 泰中 国 企业 境外 高 收益 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 黄金 交 易型 开放 式 证券 投 资基
金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 目 标收 益 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 国 证医 药 卫生 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰淘 金 互联 网 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰聚
信 价 值优 势 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 民益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金(LOF)、
国 泰 国策 驱 动灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰浓 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
安 康 养老 定 期支 付 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰结 构转 型 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
金鑫股 票型 证券 投资 基金 (由 金鑫 证券 投资 基金 转 型而来 ) 、 国泰 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 。另 外, 本基 金 管理人 于 2004 年获 得全 国 社会保 障基 金理 事会 社保 基金资 产管 理人
资格, 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ,本 基 金管理 人获 得企
业年金 投资 管理 人资 格 。2008 年2 月14 日, 本基 金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管
理业务 ( 专户 理财 )的 基 金公司 之一 , 并于3 月 24 日经中 国证 监会 批准 获得 合格境 内机 构投
资者(QDII )资 格 ,成 为目 前 业 内少 数 拥有 “全 牌照 ” 的 基金 公 司之 一, 囊括 了 公 募基 金、
社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。
(三)主要人员情况
1、 董 事会 成员 :
陈勇胜 , 董 事长, 硕士 研 究生, 高级 经济 师,22 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
(主持 工作 ) 。 1992 年 起任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公 司总 经理 助理兼 北京 分 公
司总经 理,1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理,1999 年 10 月 起任 公司 董
事长。
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ,先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理, 资 本市 场 部业 务经 理 ,策 略 投资 部 助理 投资 经 理, 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理, 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ,现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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月起任 公司 董事 。
陈川, 董 事, 博 士研 究生 , 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 , 在 中国 建设 银行总 行 工
作, 历 任中 间业 务部、 投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ,在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作, 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月, 在 中投 证 券资 本 市场 部担 任执 行总 经理。 2008 年 5
月至 2012 年 6 月 , 在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作, 历 任投 资银 行部 高级 经理、 投资 部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月, 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月 , 任 中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记 、 副总经 理 。 2013
年 4 月至 2014 年 1 月 , 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。 现任 中国 建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究;1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经理。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游一冰 , 董 事, 大学 本科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及 英国 特许 保险 师 (Chartered
Insurer)。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年起 任 中国保 险 (欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理;1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人;1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中意 人寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财 产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月 起任 公 司董事 。
侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 , 历任 经理 部 项目 经 理, 证 券部 项目 经 理, 北 京证 券 营业 部副 经 理, 天 津证
券营业 部副 经理 、 经 理。2002 年 2 月起 在中 国电 力 财务有 限公 司工 作, 先后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记, 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事 。
金旭, 董事 , 硕 士研 究生 ,21 年 证券 从业 经历 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证监
会 工 作, 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在 梅隆 全球 投资有 限公 司 北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月担 任国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月 起任 公
司董事 。
王军, 独立 董事 ,博 士 研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记;1982 年 起任 吉林 省长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长;1985 年起 任吉林 省抚 松 县
县委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记;1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ; 1998 年起 任中 国建 设银 行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ,独 立董 事, 大学 专科, 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 , 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长; 南 阳 市分 行行 长、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事 。
2、 监 事会 成员
唐建光 ,监 事会 主席 ,大 学本科 ,高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭 工
业部基 建司 任工 程师 ;1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长;
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ; 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基建 管理 中心工 作, 先后 任综 合处 处长、 中心 副主 任;1998 年 10 月至 2005
年 1 月 在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ;2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理、 企业 管理 部高 级业 务总监 。2010 年 11 月起 任公司 监事 会 主
席。
Nikhil Srinivasan ,监 事, 硕 士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作 ,
并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投资 官。 2013 年 2 月加 入意大 利忠 利集 团, 担 任首 席投资 官。 2013
年 11 月起 任公 司监事 。
刘顺君 , 监 事, 硕士 研究 生, 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放 军国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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军事经 济学 院工 作 , 历 任 教员 、 副 主任 。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江证 券有限 责任 公司
工作 , 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ,营 业 管理 部 主任 助理 , 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ,福 建业 务 部副 主 任、 主 任, 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
乔巍 , 监 事, 大 学 本科 。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ,2001 年 8
月至 2001 年 9 月 任职 于上 海明诚 投资 咨询 公司 ,2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 总经 理助 理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉 , 监 事, 大学 本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ,2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集 团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起 任公 司职工 监事 。
束琴 , 监 事, 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行 和
工商银 行安 康地 区分 行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
3、高级 管 理人 员
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭, 总经 理, 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ,硕 士研 究生 ,高 级会计 师,21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ,历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ,历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理、 基金 运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司,2008
年 12 月起 担任 公司副 总经 理。
周向勇 , 硕 士研 究生 ,18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银行
总行工 作, 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ,任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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金管理 有限 公司 ,任 总经 理助理 ,2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
李志坚 , 硕士 研究 生 ,22 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ,任 财务 企划助 理;1995 年 1 月至 2000 年 12 月 在台 湾大 华证券 公司 工 作 ,
任债券 交易 总监 ; 2001 年 1 月至 2004 年 9 月在 台湾 景 顺投 信股 份有 限公 司工 作, 负 责投 资 业
务;2004 年 10 月至 2006 年 5 月在 台湾 保诚 投信 股 份有限 公司 工作 , 负 责投 资业务 ;2006 年
6 月至 2010 年 4 月在 美国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 , 任投 资长;2010 年 5 月至 2012 年 12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作, 任投 资长 ;2013 年 1 月起 加入 国泰 基金 管理有 限公 司 ,
任全球 投资 总监 ,2013 年 6 月 起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ,硕 士,16 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理;2007 年 8 月至 2013 年 8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理;2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。
林海中 ,硕 士研 究生 ,12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 , 历任 专 业助理 、 主任 科员 ; 2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国证监 会基 金监
管部工 作, 历任 主任 科员 、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ,2012 年
8 月 起任 公司 督察 长 。
4、 本 基金 的基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
张玮 ,男 ,硕 士研 究生 ,14 年证 券基 金从 业经 历。2000 年11 月至 2004 年 6 月就职 于申
银万国 证券 研究 所, 任行 业 研究员 。 2004 年7 月至2007 年 3 月就 职于 银河 基金 管理有 限公 司,
历任高 级研 究员 、基 金经 理。2007 年 3 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司, 任国 泰金鹰 增长 基 金
的基金 经理 助理 ,2008 年5 月起 担任 国泰 金鹰 增长 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2009 年4 月至
2009 年 10 月兼 任国 泰金 盛封闭 的基 金经 理 ,2009 年10 月起 兼任 国泰 中小 盘 成长股 票型 证券
投资基 金 (LOF ) 的 基金 经 理,2012 年3 月起 兼任 国 泰成长 优选 股票 型证 券投 资基金 的基 金 经
理。2010 年 7 月至 2011 年 6 月 任研 究部 副总 监,2011 年 6 月 起任 研究 部总 监。2011 年 6 月
至 2012 年2 月 兼任 公司 投 资副总 监 ,2012 年2 月 至2014 年3 月兼 任公 司投 资 总监 ,2013 年
3 月起 任权 益投 资总 监 。
(2) 历任 基金 经理
本基金 自基 金合 同生 效以 来,一 直由 张玮 担任 基金 经理。
5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收益投资( 事业) 部、权益投资( 事业) 部、量化投资(事业)部等相关 人员中产生。公司总经 理
可 以 推荐 上 述人 员 以外 的投 资 管理 相 关 人 员 担任 成员 , 督察 长 和运 营 体系 负责 人 列席 公 司投
资 决 策委 员 会会 议 。公 司投 资 决策 委 员会 主 要职 责是 根 据有 关 法规 和 基金 合同 , 审议 并 决策
公 司 投资 研 究部 门 提出 的公 司 整体 投 资策 略 、基 金大 类 资产 配 置原 则 ,以 及研 究 相关 投 资部
门提出 的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下:
周向勇 先生 :副 总经 理
黄焱先 生: 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 (事业 ) 部 总经 理
乔巍先 生: 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资( 事业 )部 总经理
沙骎先 生: 量化 投资 (事 业)部 总经 理
张玮先 生: 权益 投资 总监
吴晨先 生: 绝对 收益 投资 (事业 )部 总监 助理
6、 上 述成 员之 间 均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、 基金托管人
(一) 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” )
设立日 期:1987 年4 月8日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本:252.198 亿元
法定代 表人 : 李 建红
行长: 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号 : 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83077301
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:朱 万鹏 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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2、发 展概 况
招商 银行 成立 于1987 年4 月8 日 , 是我 国第 一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业 银
行, 总行 设在 深圳 。自 成 立以来 , 招商 银行 先后 进 行了三 次增 资扩 股 ,并 于2002 年 3 月成 功
地发行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日 在上 交所 挂牌 (股 票代码 :600036 ), 是国 内第一 家采 用国 际
会计标 准上 市的 公司 。2006 年 9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股,9 月 22 日 在香 港 联交所 挂牌 交
易(股 票代 码:3968 ),10 月 5 日行 使 H 股 超额 配 售,共 发行 了 24.2 亿 H 股 。截止 2014 年
3 月 31 日 ,招 商银 行总 资 产 4.1550 万亿 元人 民币 , 资本充 足 率10.56% 。
2002 年8 月, 招商 银行 成 立基金 托管 部 ;2005 年8 月, 经报 中国 证监 会同 意 ,更 名为 资
产托管 部, 下设 业务 支持 室、产 品管 理室 、业 务营 运室、 稽核 监察 室、 基金 外包业 务 室 5 个
职能处 室, 现有 员工 60 人。2002 年 11 月 ,经 中国 人民银 行和 中国 证监 会批 准获得 证券 投 资
基金托 管业 务资 格, 成为 国内第 一家 获得 该项 业务 资格上 市银 行;2003 年 4 月,正 式办 理 基
金 托 管业 务 。招 商 银行 作为 托 管业 务 资质 最 全的 商业 银 行, 拥 有证 券 投资 基金 托 管、 受 托投
资 管 理 托管 、 合格 境外 机构 投 资 者托 管 (QFII) 、全 国 社 会保 障 基金 托管 、保 险 资 金托 管、
企业年 金基 金托 管等 业务 资格。
招 商 银 行确 立 “因 势 而变、 先 您 所想 ” 的托 管 理念和 “ 财 富所 托 、信 守 承诺” 的 托 管核
心价值 ,独 创“6S 托 管银 行”品 牌体 系, 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ,
不 断 创新 托 管系 统 、服 务和 产 品: 在 业内 率 先推 出“ 网 上托 管 银行 系 统” 、托 管 业务 综 合系
统和“6 心 ”托 管服 务标 准,首 家发 布私 募基 金绩 效分析 报告 ,开 办国 内首 个托管 银行 网 站 ,
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、 第 一 只FOF 、 第一 只信 托资 金计 划、 第一 只股 权
私募基 金 、第 一家 实现 货 币市场 基金 赎回 资 金T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第一 只
红利ETF 基 金 、第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、第 一 家大小 非解 禁资 产 、第一 单TOT 保管 , 实
现从单 一托 管服 务商 向全 面投资 者服 务机 构的 转变 ,得到 了同 业认 可。
经过十 年发 展, 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2013 年招 商银 行加 大高 收 益托管 产品
营销力 度 ,新 增托 管公 募 开放式 基 金18 只, 新增 首 发公募 开放 式基 金托 管规 模377.37 亿元。
克 服 国内 证 券市 场 震荡 下行 的 不利 形 势, 托 管费 收入 、 托管 资 产均 创 出历 史新 高 ,实 现 托管
费收入 10.62 亿 元,较 上 年增长 62.47% , 托管 资产 余额 1.86 万 亿元 ,较 年初 增长 71.86% 。
作 为 公益 慈 善基 金 的首 个独 立 第三 方 托管 人 ,成 功签 约 “壹 基 金” 公 益资 金托 管 ,为 我 国公
益慈善 资金 监管 、信 息披 露进行 有益 探索 ,该 项目 荣获 2012 中 国金 融品 牌 「金象 奖」 “十 大
公益项 目” 奖; 四度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管 专业银 行” 。
国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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(二) 主要 人员 情况
李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东
伦 敦 大学 工 商管 理 硕士 、吉 林 大学 经 济管 理 专业 硕士 , 高级 经 济师 。 招商 局集 团 有限 公 司董
事 长 ,兼 任 招商 局 国际 有限 公 司董 事 会主 席 、招 商局 能 源运 输 股份 有 限公 司董 事 长、 中 国国
际 海 运集 装 箱( 集 团) 股份 有 限公 司 董事 长 、招 商局 华 建公 路 投资 有 限公 司董 事 长和 招 商局
资 本 投资 有 限责 任 公司 董事 长 。曾 任 中国 远 洋运 输( 集 团) 总 公司 总 裁助 理、 总 经济 师 、副
总裁, 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国
哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 , 高级 经济 师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上海 银
行 副 行长 、 中国 建 设银 行上 海 市分 行 副行 长 、深 圳市 分 行行 长 、中 国 建设 银行 零 售业 务 总监
兼北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 , 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 , 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 , 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理 ,杭 州 分 行行 长助 理 、副 行长 ,南 昌支 行行 长 ,南 昌分 行行 长,
总行人 力资 源部 总经 理, 总行行 长助 理,2008 年 4 月起任 本行 副行 长。 兼任 招银国 际金 融 有
限公司 董事 长。
吴晓辉 先生 , 招 商银 行资 产托管 部总 经理 , 硕 士研 究生, 高级 经济 师。1993 年 10 月进 入
招 商 银行 工 作; 历 任招 商银 行 总行 计 划资 金 部副 总经 理 ,总 行 资金 交 易部 总经 理 ,招 银 国际
金融有 限公 司总 裁; 招商 银行济 南分 行党 委书 记、 行长,2011 年 7 月起 担任 招商银 行总 行 资
产托管 部总 经理 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2014 年 8 月 31 日, 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 (含 招 商
股 票 证券 投 资基 金 、招 商平 衡 型证 券 投资 基 金和 招商 债 券证 券 投资 基 金) ,招 商 现金 增 值开
放式证 券投 资基 金、 华夏 经典配 置混 合型 证券 投资 基金、 长城 久泰 沪 深 300 指数证 券投 资 基
金、 华夏 货 币市 场 基金 、光 大 保德 信 货币 市 场基 金、 华 泰柏 瑞 金字 塔 稳本 增利 债 券型 证 券投
资 基 金、 海 富通 强 化回 报混 合 型证 券 投资 基 金、 光大 保 德信 新 增长 股 票型 证券 投 资基 金 、富
国 天 合稳 健 优选 股 票型 证券 投 资基 金 、上 证 红利 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、德 盛 优势
股 票 证券 投 资基 金 、华 富成 长 趋势 股 票型 证 券投 资基 金 、光 大 保德 信 优势 配置 股 票型 证 券投
资基金 、 益民 多利 债券 型 证券投 资基 金 、德 盛红 利 股票证 券投 资基 金 、上 证 中央企 业 50 交易
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 、 上投 摩 根行 业 轮动 股票 型 证券 投 资基 金 、中 银蓝 筹 精选 灵 活配国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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置 混 合型 证 券投 资 基金 、南 方 策略 优 化股 票 型证 券投 资 基金 、 兴全 合 润分 级股 票 型证 券 投资
基金 、 中 邮核 心主 题股 票 型证券 投资 基金 、 长盛 沪 深300 指数 证券 投资 基金 (LOF )、 中银 价
值 精 选灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、 中 银 稳健 双利 债 券型 证 券投 资 基金 、 银 河 创新 成 长股
票 型 证券 投 资基 金 、 嘉 实多 利 分级 债 券型 证 券投 资基 金 、 国 泰 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、华
宝 兴 业可 转 债债 券 型证 券投 资 基金 、 建信 双 利策 略主 题 分级 股 票型 证 券投 资基 金 、 诺 安 保本
混 合 型证 券 投资 基 金、 鹏华 新 兴产 业 股票 型 证券 投资 基 金、 博 时裕 祥 分级 债券 型 证券 投 资基
金、上 证国 有企 业 100 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 华安 可转 换债 券债 券型证 券投 资 基
金 、 中银 转 债增 强 债券 型证 券 投资 基 金、 富 国低 碳环 保 股票 型 证券 投 资基 金、 诺 安油 气 能源
股票证 券投 资基 金 (LOF )、 中 银中 小盘 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 国 泰成 长 优选股 票型 证券
投资基 金、 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金(LOF )、 易方 达纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
中银沪深 300 等权 重 指数证 券 投 资基 金(LOF) 、中 银保 本 混 合型 证 券投 资 基金、 嘉 实 增强 收
益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 工银 瑞信 14 天 理 财债券 型发 起式 证券 投资 基金 、鹏 华中 小
企 业 纯债 债 券型 发 起式 证券 投 资基 金 、诺 安 双利 债券 型 发起 式 证券 投 资基 金、 中 银纯 债 债券
型证券 投资 基金 、南 方安 心保本 混合 型证 券投 资基 金、中 银理 财 7 天债 券型 证券投 资基 金 、
中 海 惠裕 纯 债分 级 债券 型发 起 式证 券 投资 基 金、 建信 双 月安 心 理财 债 券型 证券 投 资基 金 、中
银理 财 30 天债 券型 证券 投 资基金 、 广发 新经 济股 票 型发起 式证 券投 资基 金 、 中银稳 健添 利债
券 型 发起 式 证券 投 资基 金、 博 时亚 洲 票息 收 益债 券型 证 券投 资 基金 、 工银 瑞信 增 利分 级 债券
型 证 券投 资 基金 、 鹏华 丰利 分 级债 券 型发 起 式证 券投 资 基金 、 中银 消 费主 题股 票 型证 券 投资
基金、 工银 瑞信 信用 纯债 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 浦银 安 盛 6 个 月定期 开放 债 券
型证券 投资 基金 、工 银瑞 信保 本 3 号 混合 型证 券投 资基金 、 中 银标 普全 球精 选自然 资源 等 权
重 指 数证 券 投资 基 金、 博时 月 月薪 定 期支 付 债券 型证 券 投资 基 金、 中 银保 本二 号 混合 型 证券
投 资 基金 、 建信 安 心回 报两 年 定期 开 放债 券 型证 券投 资 基金 、 中海 惠 利纯 债分 级 债券 型 证券
投 资 基金 、 富国 恒 利分 级债 券 型证 券 投资 基 金、 中银 优 秀企 业 股票 型 证券 投资 基 金、 中 银多
策 略 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基 金 、 华安 新 活力 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 宝盈 新 价值
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、交 银 施罗 德 新成 长股 票 投资 基 金、 嘉 实对 冲套 利 定期 开 放混
合 型 投资 基 金、 宝 盈瑞 祥养 老 混合 型 证券 投 资基 金和 银 华永 益 分级 债 券型 证券 投 资基 金 、中
银聚利 分级 债券 型证 券投 资基金 共 80 只开 放式 基 金及其 它托 管资 产, 托管 资产 为 28121.15
亿元人 民币 。
三 、 相 关 服 务 机构 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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(一)基金份额发售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
直销业 务专 用电 话:021-31081759
客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000
传真:021-31085881 网址:www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站:www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话:021-31081841 联系人 :沈茜
2、 代 销机 构
(1) 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 )
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 )
法定代 表人 :姜 建清 电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599
联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 : 田 国立 联系人 :客 户服 务中 心
客服电 话:95566 网址:www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
12
联系人 :曹 榕 电话:021-58781234
网址:www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888
联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528
8
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 、吴 海鹏
电话:010-58351666 传真:010-83914283
客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn
9
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华
电话:010-66223587 传真:010-66226045
客服电 话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
10
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平
电话:021-38576977 传真:021-50105124
客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com
11
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏
电话:022-58316666 传真:022-58316259
客服电 话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn
12
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :滕 克
电话:0532-85709732 传真:0532-85709725 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
13
客服电 话:96588 ( 青岛 )400-669-6588 ( 全国 )
网址:www.qdccb.com
13
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址: 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977 传真:0379-65920155
客服电 话:0379-96699
网址:www.bankofluoyang.com.cn
14
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 : 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇
宋 永成
电话:0755-25188269 传真:0755-25188785
客服电 话:4001961200 网址:www.4001961200.com
15
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 :郭 志文 联系人 :武 艳凤
电话:0451-86779018 传真:0451-86779218
客服电 话:95537 、400-60-95537
网址:http://www.hrbcb.com.cn
16
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表: 何沛 良 联系人 :何 茂才
电话:0769-22866255 电话:0769-22866255
客服电 话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com
17
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676161 传真:021-38670161
客服电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com
18
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客服电 话:400-888-8108 网址:www.csc108.com
19
国信证 券股 份有
限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
14
法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn
20
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电 话:400-888-8111/95565
21
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇
电话:010-66568430 传真:010-66568990
客服电 话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
22
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000 传真:021-23219100
客服电 话:400-888-8001 (全国 ) ,021-95553
网址:www.htsec.com
23
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :邓 寒冰
电话:021-54033888 传真:021-54038844
客服电 话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn
24
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得
电话:021-38565785 传真:021-38565783
客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn
25
中信证 券( 浙江 )
有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍
电话:0571-86078823 客服电 话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
15
26
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌
电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013
客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn
27
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 : 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明
电话:010-85127622 传真:010-85127917
客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com
28
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136 传真:0512-65588021
客服电 话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn
29
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888 传真:021-63326173
客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn
30
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾
电话:021-53519888 传真:021-53519888
客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com
31
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 : 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号江 信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337 传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
32
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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33
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址: 新疆 维吾 尔 自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍
电话:010-88085858 传真:010-88085195
客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com
34
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才 联系人 :王 飞
电话:0755-83199511 客服电 话:0755-83199511
传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn
35
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 : 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
(4301-4316 房)
办公地 址: 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚
电话:020-87555888 传真:020-87555305
客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn
36
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
(二期 )北 座
法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠
电话:010-84588888 传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
37
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 : 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权
电话:022-28451861 传真:022-28451892
客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com
38
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
17
客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn
39
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善 联系人 :张 小波
电话:025-84457777
网址:www.htzq.com.cn
客服电 话:95597
40
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良
电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电 话:95579 网址:www.95579.com
41
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇
电话:0755-83709350 传真:0755-83704850
客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn
42
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭
电话:0371-65585670 传真:0371-65585665
客服电 话:400-813-9666/0371-967218
网址:www.ccnew.com
43
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155 传真:0531-68889185
客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
44
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355
客服电 话:400-800-1001
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45
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华
电话:0471-4972343 传真:0471-4961259
客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn
46
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341 传真:0769-22116999
客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
47
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电 话:400-600-8008 、95532
48
厦门证 券有 限公
司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :赵 钦
电话:0592-5161642 传真:0592-5161140
客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
49
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川
电话:021-68778081 传真021-68778117
客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
50
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 :赵 文安 联系人 :王 睿
电话:0755-83007069 传真:0755-83007167
客服电 话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn
51
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯
电话:010-65051166 传真:010-65051156 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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华福证 券有 限责
任公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾
电话:0591-87278701 传真:0591-87841150
客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn
53
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽
电话:010-66045608 传真:010-66045527
客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com
54
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静
电话:010-88656100 传真:010-88656290
客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
55
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微
电话:010-59355941 传真:010-66553791
客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com
56
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田
电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618
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57
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍
电话:0551-2257012 传真:0551-2272100
客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn
58
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍
电话:029-87406488 传真:029-87406387
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59
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391 传真:0755-82400862
客服电 话:95511-8 网址:www.pingan.com
60
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 :姚 文平 联系人 :罗 芳
电话:021-68761616 传真:021-68767981
客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
61
中航证 券有 限公
司
注册地 址 : 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
62
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛
电话:0519-88157761 传真:0519-88157761
客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn
63
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 : 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24
层
法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军
电话:0731-85832503 传真:0731-85832214
客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com
64
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠
电话:0351-8686659 传真:0351-8686619
客服电 话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
65
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518 传真:021-68865680
客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com
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华融证 券股 份有 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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限公司
法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒
电话:010-58568235 传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn
67
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址: 昆明 北京 路 155 号附1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 :况 雨林 联系人 :
刘晓 明
电话:0871 -3577942 传真:0871 -3578827
客服电 话:0871-3577930 网址: www.hongtastock.com
68
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉
电话:010-66413306 传真:010-66412537
客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn
69
江海证 券有 限公
司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏
电话:0451-82336863 传真:0451-82287211
客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn
70
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹
电话:020-88836655 传真:020-88836654
客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn
71
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌
电话:0755-33331188 传真:0755-33329815
客服电 话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn
72
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 :吴 承根 联系人 :毛 亚莉
电话:021-64318893 传真:021-64713795
客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn
73
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :许 刚 联系人 :王 炜哲
电话:021-20328309 传真:021-50372474 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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客服电 话:4006208888 网址: www.bocichina.com
74
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 :马 金声 联系人 :孙 恺
电话:010-83561149 传真:010-83561094
客服电 话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn
75
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜
电话:023-63786141 传真:023-63786212
网址:http://www.swsc.com.cn
76
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com
77
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址: 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 :李 刚 联系人 :王 姣
电话:029-68633210 客服电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
78
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁
电话:0571-87923225 传真:0571-87923214
客服电 话:96592 网址:www.urcb.com
79
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表: 李镇 西 法定代 表: 刘芳
电话:0472-5189051 电话:0472-5189057
客服电 话:96016 ( 北京 、 内蒙古 地区 )
网址: www.bsb.com.cn
80
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞
电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756
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23
81
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表: 上官 永清
客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com
82
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 : 陆 华裕
客服电 话:96528 ( 上海 地 区 962528 )
网址:www.nbcb.com.cn
83
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
客服电 话:95527
网址:http://www.czbank.com
84
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱芳
电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065
传真:051256968259
网址:http://www.zrcbank.com
(2) 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行( 上海 )
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址: 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成
电话:021-38602377 传真:021-38509777
客服电 话:4008215399 网址:www.noah-fund.com
2
上海好 买 基 金销 售
有限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛年
电话:021-20613999 传真:021-68596916
客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 周嬿 旻
电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
24
客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳
电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802
客服电 话:4008886661
网址:www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼
电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-776
0571-88920897
网址:www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍
电话:0510-82758877 传真:0510-88555858
客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰
电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798
客服电 话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn
10
万银财 富( 北京 )
基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201
内
法定代 表: 李招 弟 联系人 :刘 媛 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
25
电话:010-59393923 传真:010-59393074
客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表: 盛大 联系人 : 叶 志杰
电话:021-50583533 传真:021-50583633
客服电 话:400-005-6355
网址:www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金( 北京 )
投资管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌
电话:010-82151989 传真:010-82158830
客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表: 陆彬 彬 联系人 :鲁 盛
电话:0571-56028617 传真:0571-56899710
客服电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩
电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850
传真: 021-20280110 、010-85097308
网址:www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
(北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明
电话:010- 52858244 传真: 010-85894285
客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com
(二)注册登记机构
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司
住所: 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
26
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 :陈 勇胜
联系人 :何 晔
传真:021-31081800
客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000
(三)出具法律意见 书的 律师事务所
名称: 上海 市 通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 :韩 炯
联系电 话:021-31358666
传
真:021-31358600
联系人 :黎 明
经办律 师: 吕红 、黎 明
(四)审计基金财产 的会 计 师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 )
住所: 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
电话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 : 魏 佳亮
经办注 册会 计师 :汪 棣、 魏佳亮
四、基金名称
国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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五、基金类 型 和存 续 期 限
1、基 金类 型: 股票 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式: 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 :不 定 期
六、投资目标
本 基 金 通过 精 选具 有 较高成 长 性 和 良 好 基本 面 的优质 企 业 ,结 合 估值 因 素对投 资 组 合进
行积极 管理 。在 有效 控制 风险的 前提 下, 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、投资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具,包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 ( 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券、 中 期票 据 、股 指期 货 及法 律 法规 或 中国 证监 会 允许 基 金投 资 的其 他金 融 工具 , 但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种, 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ,可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ,其 中投 资于 成长 型企业 的 资
产不低 于股 票资 产 的80% ; 债 券 、 货 币市 场工 具 、 权证 、 资 产支 持证 券 、 中 期票据 及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具占 基金 资产的 5%-40% , 其中 ,投 资于权 证的 比 例
不得超 过基 金资 产净 值的 3%,基 金保 留的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合 计
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、投资策略
本基金 侧重 成长 型企 业的 选取 ,在 强调 安全 边际 的 前提下 , 追求 收入 与利 润 的持续 增长 。
本 基 金成 长 型企 业 界定 为最 近 三年 主 营业 务 收入 增长 率 、最 近 三年 净 利润 增长 率 或 最 近 一年
净 资 产收 益 率高 于 行业 或市 场 平均 水 平的 上 市公 司, 或 因公 司 基本 面 发生 重大 改 变( 如 资产国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
28
注 入 、并 购 、主 营 业务 变更 等 )而 具 有潜 在 主营 业务 收 入、 净 利润 或 净资 产收 益 率快 速 增长
趋势的 上市 公司 。
1、大 类资 产配 置
本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型(Melva ) , 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动
性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断, 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 采用 积 极主 动的 投资 管 理 策略 , 通过 以下 几个 方 面 优选 成 长型 股票 : (1 ) 企 业经
营 方 面, 关 注收 入和 利 润的 快 速成 长 性; (2) 通 过调 研 分析 了 解财 务数 据背后 成 长的 原 因,
并 探 寻成 长 的持 续性 , 选择 有 核心 竞 争力 的成 长企业 ; (3) 看 重估 值偏 低 的股 票 ,寻 找 估值
与 成 长性 相 匹配 的 标的 ,从 而 得到 安 全边 际 。在 综合 考 虑投 资 组合 的 风险 和收 益 的前 提 下,
完成本 基金 投资 组合 的构 建。
(1) 通过 定量 分析 筛选 本 基金的 备选 股票 池
本 基 金 首先 通 过企 业 成长性 和 成 长质 量 等定 量 指标初 步 筛 选出 成 长潜 力 较大的 上 市 公司
作 为 本基 金 的备 选 池。 采用 的 具体 财 务指 标 主要 包括 主 营业 务 收入 增 长率 、净 利 润增 长 率和
净资产 收益 率ROE , 选取 主 营业务 收入 增长 率 、 净 利 润增长 率或 净资 产收 益 率ROE 高 于行 业或
市场平 均水 平的 上市 公司 作为初 选股 票。
主 营 业 务收 入 增长 率 可以用来判断 公司 发展 所 处的阶 段 , 主营 业 务收 入 增长率 高 , 表明
公 司 产品 的 市场 需 求大 ,业 务 扩张 能 力强 , 公司 处于 成 长期 。 净利 润 的增 长是 公 司成 长 性的
基 本 特征 , 较高 的 净利 润增 长 率表 明 公司 经 营业 绩突 出 ,市 场 竞争 能 力强 。净 资 产收 益 率反
映 股 东权 益 的收 益 水平 ,用 以 衡量 公 司运 用 自有 资本 的 效率 。 本基 金 管理 人认 为 ,企 业 过往
的 成 长性 和 盈利 状 况能 够在 一 定程 度 上反 映 企业 未来 的 增长 潜 力, 通 过前 述定 量 指标 的 综合
运用, 可甄 别出 收入 与利 润具有 持续 增长 潜力 的成 长型企 业。
(2) 通过 调研 分析 了解 财 务数据 背 后 快速 成长 的原 因, 并探 寻快 速成 长的 持 续性 ,选 择
有核心 竞争 力的 成长 企业 ,构成 本基 金的 成长 股票 池
针对备 选股 票池 中的 股票 ,进 一步 进行 实地 调研 和 深入研 究 ,通 过对 决定 主 营业务 收入 、
净利润 增长 、净 资产 收益 率 ROE 的驱 动因 素的 归因 分析, 从技 术创 新能 力、 企业商 业模 式 、
资 源 储备 、 市场 竞 争力 、风 险 抵御 能 力、 法 人治 理结 构 等多 角 度研 判 上市 公司 成 长的 质 量和
持 续 性, 对 于已 经 或将 要发 生 资产 注 入、 并 购、 主营 业 务变 更 等重 大 变化 的, 还 要分 析 该重
大变化 是否 给上 市公 司带 来有利 发展 机遇 和成 长动 力。
对 于 不 在备 选 股票 池 中的上 市 公 司, 本 基金 管 理人通 过 实 地调 研 和案 头 分析, 发 现 符合
本基金 的成 长性 要求 的, 可以纳 入本 基金 的成 长股 票池。
A、技 术创 新能 力 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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通 过 对 上市 公 司的 产 品自主 创 新 情况 、 主要 产 品更新 周 期 、专 有 技术 和 专利、 对 引 进技
术的吸 收和 改进 能力 等指 标进行 考察 和分 析, 进而 对公司 的技 术创 新能 力进 行判断 。
B、商 业模 式优 势
公 司 商 业模 式 和经 营 理念决 定 了 公司 在 其所 属 行业中 发 展 的潜 力 和方 向 ,本基 金 管 理人
分 析 上市 公 司是 否 具有 领先 的 商业 模 式和 经 营理 念, 以 及该 公 司是 否 因此 能有 效 配置 各 种生
产要素 ,形 成一 个完 整的 高效率 的具 有独 特核 心竞 争力的 运行 系统 。
C、资 源储 备优 势
通过对公司 的 规模 、 政策扶 持 程 度、 成 本、 进 入壁垒 、 国 内外 同 行比 较 和垄断 性 等 指标
进 行 考察 和 分析 , 进而 判断 公 司的 资 源优 势 是否 支持 其 持续 成 长。 分 析上 市公 司 所拥 有 的资
源储备 情况 、资 源可 持续 开发情 况以 及资 源储 备水 平在同 行业 中的 地位 。
D、市 场竞 争力 优势
分 析 上 市公 司 是否 在 经营许 可 、 品牌 、 资源 、 技术和 成 本 控制 等 方面 具 有竞争 对 手 在中
长期时 间内 难以 赶超 的显 著优势 ,是 否拥 有出 色的 销售机 制、 体系 及团 队。
E、风 险抵 御能 力
分 析 上 市公 司 的财 务 状况是 否 稳 健, 是 否能 够 抵御财 务 风 险; 分 析上 市 公司产 品 是 否满
足 市 场需 求 ,是 否 能够 抵御 市 场风 险 ;分 析 上市 公司 管 理团 队 是否 具 有较 强的 管 理能 力 并足
以抵御 经营 风险 。
F、法 人治 理结 构
分析上 市公 司法 人治 理结 构是否 完善 ,并 在公 司的 日常运 营中 有效 发挥 作用 。
G、重 大事 项变 化
分 析 上 市公 司 基本 面 是否已 经 发 生或 即 将发 生 资产注 入 、 并购 、 技术 创 新、产 品 创 新、
股 东 变换 、 主营 业 务变 更等 重 大变 化 ,以 及 该重 大变 化 能否 给 上市 公 司带 来有 利 发展 机 遇和
成长动 力。
(3) 在成 长股 票池 范围 内 ,本 基金 利用 价值 评估 分 析, 形成 可投 资的 股票 组 合。 价值 评
估 分 析主 要 运用 国 际化 视野 , 采用 专 业的 估 值模 型, 合 理使 用 估值 指 标, 选择 其 中价 值 被低
估的公 司。 具体 采用 的 方 法包括 PEG 、 市盈 率法 、 市净率 法、 市销 率、EV/EBITDA 、 股息 贴现
模型等 方法 。基 金管 理人 将综合 运 用 PEG 、PE 、PB、PS 等估 值指 标, 以在 相 对风险 可控 的情
况下, 寻找 合理 的、 可持 续增长 的企 业。
(4) 实地 调研 : 对 于本 基 金计划 重点 投资 的上 市公 司, 公司 投资 研究 团队 将 实地调 研上
市 公 司, 深 入 分 析 企业 的核 心 竞争 力 ,如 企 业模 式、 管 理团 队 能力 , 以及 企业 经 营状 况 和财
务数据 的 真 实性 等 。为 了保 证 实地 调 研的 准 确性 ,投 资 研究 团 队还 将 通过 上市 公 司的 上 游供
货 商 、下 游 客户 、 竞争 对手 和 业务 合 作伙 伴 ,以 及税 务 、海 关 等行 政 管理 部门 对 调研 结 论进
行核实 。
3、债 券投 资策 略 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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本 基 金 的债 券 资产 投 资主要 以 长 期利 率 趋势 分 析为基 础 , 结合 中 短期 的 经济周 期 、 宏观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析,通 过收 益率 曲线 配置 等方法 ,实 施积 极的 债券 投资管 理。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基
础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在
风 险 可控 的 前提 下 稳健 的超 额 收益 。 权证 为 本基 金辅 助 性投 资 工具 , 投资 原则 为 有利 于 基金
资产增 值、 控制 下跌 风险 、实现 保值 和锁 定收 益。
(1) 考虑 标的 股票 合 理 价 值、 标的 股票 价格 、行 权 价格 、行 权时 间、 行权 方 式、 股价 历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素, 估计 权证 合理价 值;
(2) 计算 权证 合理 价值 与 其市场 价格 间的 差幅 以及 权证合 理价 值对 定价 参数 的敏感 性 ,
为权证 的具 体操 作提 供依 据。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将根 据 风险 管 理的原 则 , 以套 期 保值 为 目的, 在 风 险可 控 的前 提 下,本 着 谨 慎原
则 , 参与 股 指期 货 的投 资, 以 管理 投 资组 合 的系 统性 风 险, 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期
保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ,将 通 过对
证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 , 并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
(1) 时机 选择 策略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 , 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
(2) 期货 合约 选择 和头 寸 选择策 略
在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ,根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约; 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ; 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪, 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
(3) 展期 策略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时, 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 , 不同 交 割时间 的 期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值; 现实 中 ,价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差, 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
(4) 保证 金管 理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 , 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
(5) 投资 组合 管理 策略
本基金 建仓 时, 将根 据市 场环境 ,运 用股 指期 货管 理建仓 成本 。 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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本基金 出现 较大 申购 赎回 时,将 运用 股指 期货 管理 组合的 风险 。
基 金 管 理人 将 建立 股 指期货 交 易 决策 部 门或 小 组,授 权 特 定的 管 理人 员 负责股 指 期 货的
投资审 批事 项 ,同 时针 对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事会 批 准 。
未 来 , 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富,在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下,
基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。
九 、 业 绩 比 较 基准
业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数收 益率 ×80% + 中证 综 合债券 指数 收益 率×20%
本 基 金 为股 票 型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的
股票指 数的 编制 方法 后, 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数
作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券 市场 ,覆 盖 了
大部分 流通 市值 ,为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票, 能够反 映 A 股市
场 总 体发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 , 中证 综合 债 券指 数 是综
合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市
场 债 券指 数 ,该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市场 的 整体 价 格变 动 趋势 , 具 有 较强 的 市场
代表性 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 , 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、
或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 , 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用
于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 , 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ,本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告, 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 为股 票型 基金 , 股 票型基 金的 风险 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金和 货 币市场 基金 ,
属于较 高风 险、 较高 预期 收益的 品种 。
十一、基 金 投 资组 合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 7 月 15 日复核 了 本
报 告 中的 财 务 指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 , 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 6 月 30 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 84,309,662.21 78.76
其中: 股票 84,309,662.21 78.76
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,526,545.87 21.04
7 其他各 项资 产 209,663.00 0.20
8 合计 107,045,871.08 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 58,023,077.00 57.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
1,002,600.00 0.99
E 建筑业 1,582,850.00 1.57
F 批发和 零售 业 9,878,173.78 9.79
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 5,901,261.19 5.85
J 金融业 794,800.00 0.79
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 5,305,505.24 5.26
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,821,395.00 1.80
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 84,309,662.21 83.55
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600401 海润光 伏 1,162,277 9,274,970.46 9.19
2 600335 国机汽 车 512,118 8,045,373.78 7.97
3 600563 法拉电 子 217,300 7,225,225.00 7.16
4 300147 香雪制 药 200,000 5,400,000.00 5.35
5 300058 蓝色光 标 199,906 5,305,505.24 5.26
6 300043 互动娱 乐 259,964 4,819,732.56 4.78
7 600660 福耀玻 璃 500,998 4,208,383.20 4.17
8 000919 金陵药 业 250,900 3,492,528.00 3.46
9 300274 阳光电 源 183,300 3,026,283.00 3.00
10 002108 沧州明 珠 235,024 2,977,754.08 2.95
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ,本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 , 以套 期 保值 为 主要 目的 , 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 , 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 , 并 结合
股指 期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种
选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 , 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本期国 债期 货投 资政 策:
根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1 )本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
(2)基 金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元) 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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1 存出保 证金 24,446.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,045.09
5 应收申 购款 181,171.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 209,663.00
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2014 年6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 , 但 不保
证 基 金一 定 盈利 , 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险,
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年3 月20 日至
2012 年12 月 31 日
-3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013 年度 26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014 年上 半年 12.99% 1.49% -4.60% 0.83% 17.59% 0.66%
2012 年3 月20 日至
2014 年 6 月30 日
38.08% 1.33% -12.45% 1.00% 50.53% 0.33%
国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
(一)基金费用的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ;
2、 基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用;
4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用;
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费、 律 师费 和诉讼 费 ;
7、 基 金的 证券 交易 费用 ;
8、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的1.5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下:
H=E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
3、 除 管理 费和 托管 费 之 外 的基金 费用 , 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。
(三)不列入基金费 用的 项目
基 金 合 同生 效 前的 相关 费用 不 得 从基 金 财产 中 列支。 基 金 管理 人 与基 金 托管人 因 未 履行
或 未 完全 履 行义 务 导致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损失 , 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生
的费用 等不 列入 基金 费用 。
(四)基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 降 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费, 此 项调整 不 需 要基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日前 按照 《信 息披 露办 法》
的规定 在指 定媒 体上 刊登 公告。
(五)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ,结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ,对2014 年4 月30日 刊登 的本
基金招 募说 明书 进行 了更 新,更 新的 主要 内容 如下 :
1、 在“重 要提 示” 部分 ,更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 ;
2、 更新了 “一 、绪 言 ” 中的 相关内 容;
3、 更新了 “二 、释 义 ” 中的 相关内 容;
4、 更新了 “三 、基 金管 理人 ”中的 相关 内容 ;
5、 更新了 “四 、基 金托 管人 ”中的 相关 内容 ;
6、 更新了 “五 、相 关服 务机 构”中 的相 关内容 ;
7、 更新了 “九 、基 金的 投资 ”中基 金投 资组 合报 告, 数据截 止至2014 年6 月30 日;
8、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” ,数据 截止 至2014年6月30 日; 国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2014 年第 二号)
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9、 更新 了“二十二 、其他应披露 的事项” ,披露了自 上次招 募说明书披 露以来涉及本 基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募 说明 书正 文 , 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一 四年 十一 月三 日