长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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长信利 息收益开放式 证券投资基金
更新的 招募说明书摘 要
2014 年 第【2 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长信利息收益开放式证券投资基金( 以下简称“本基金”) 于2003 年12 月25
日经中国 证券监 督管理 委员会证 监基金 字［2003 ］149号 文批准 公开 发行。本基
金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
重要提示
本基金于2003年12 月25日经中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2003 ］ 149
号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “本基金管理人” ）
保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会审核同
意， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 投资者
购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 本基
金管理人不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。
投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日为2014 年9月19日 ，有关 财务数 据和净
值表现截止日为2014年6月30日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人中国农业银
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行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
（一） 基金管理 人基本情况
基金管 理人概 况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务
（涉及 许可 经营 的凭 许可 证经营 ）
股权结 构
股东名 称 出资额 出资比 例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二）主 要人员情况
1、基金 管理人的董事会成员情 况
董事会 成员
姓名 职务 性别 简历
田丹 董事长 男
中共 党员，硕 士研究生 学历, EMBA 。 现任长信 基金
管理 有限责任公 司董事长，兼 长江证券股 份有限 公
司第七 届监 事会 监事 。 曾 任湖北 省军 区参 谋、 秘书，
中国 人民银行湖 北省分行金融 调研处科长 ，湖北 证
券公 司证券交易 部经理、总经 理助理、副 总经理 ，
三峡 证券公司副 总经理，湖北 证券有限责 任公司 董
事、 副 总裁， 长江 证券 有 限责任 公司 董事 、 副 总裁、
财务 负责人、总 裁，长江证券 股份有限公 司第六 届
监事会 监事 长。
杨泽柱 董事 男
中共 党员，博士 研究生。现任 湖北省人大 常务委 员
会委员 、 长 江证 券股 份有 限公司 党委 书记 、 董 事长。
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曾任 湖北省松滋 县八宝供销社 办事员、副 主任， 松
滋县 商业局政工 股办事员、县 委办公室秘 书，松 滋
县老 城公社党委 副书记、书记 ，松滋县检 察院检 察
长，松 滋县 政府 常务 副县 长、县 委常 委。
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯 队干 部班” 干
部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
彭辰 董事 男
中共 党员，博士 研究生学历， 经济学博士 ，正高 职
高级 会计师，研 究员。现任武 汉钢铁（集 团）公 司
党委 常委、副总 经理，武汉钢 铁股份有限 公司董 事
会董 事。曾任武汉 钢铁(集团)公司副总经 理兼总 会
计师、 党委 常委 ，武 汉钢 铁股份 有限 公司 总经 理。
蒋学杰 董事 男
经济 学硕士， 澳大利亚 墨尔本 大学商学 院 MBA 。现
任长 信基金管理 有限责任公司 总经理。曾 任中南 财
经大 学财政金融 学院财政系教 师、武汉科 技信托 投
资公 司武昌证券 营业部总经理 ，并兼公司 总助， 副
总 等 职 、 Loftus Capital Partners Limited,
Australia 旗下基 金亚 洲市 场投资 组合 及私人 股权
投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd,
Australia 金融衍 生产 品持 牌交易 投资 顾问、 长信
基金管 理有 限责 任公 司 副 总经理。
朱恒 独立董 事 男
中共 党员，本科 ，高级经济师 。曾任中国 农业银 行
上海 市分行副行 长，上海浦东 发展银行副 行长， 万
国证 券公司、申 银万国证券公 司董事长， 上海浦 东
发展 银行党委副 书记、副行长 ，上海轻工 控股（ 集
团）公 司监 事会 主席 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
黄宪 独立董 事 男
中共 党员，博士 ，博士生导师 。现任武汉 大学经 济
与管 理学院金融 系教授、博士 生导师。曾 任武汉 大
学教 师、商学院 副院长，美国 新泽西西东 大学访 问
学者 ，武汉大学 珞珈城市信用 社副董事长 ，中港 合
资武新 公司 财务 总经 理。
宋晓燕 独立董 事 女
中共 党员，法学 博士，律师。 现任上海财 经大学 法
学院教 授 。 曾 任武 汉大 学管 理学院 国际 金融 系教 师。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
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2、监事 会成员
监事会 成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中共 党员，本 科，正高职高级 会计师。 现任武汉 钢
铁股 份有 限公 司计划财务部部 长。曾任 武钢实业 公
司审 计处处长 、武钢实业公司 财务处处 长、武汉 钢
铁（集 团） 公司 计划 财务 部会计 处处 长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生， 会计师、经济师 。现任长 江证券股 份
有限 公司执行 副总裁、财务负 责人。曾 任湖北证 券
有限 责任公司 营业部财务主管 、经纪事 业部财务 经
理， 长 江证 券有 限责 任公 司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部 总经理助理、营 业部总经 理，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在 职研究生学历， 会计师。 现任上海 海
欣集 团股份有 限公司财务总监 。曾任甘 肃铝厂财 务
科副 科长、科 长，甘肃省铝业 公司财务 处副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕 士。现任长信基 金管理有 限责任公 司
零售 服务部负 责人。曾任长信 基金管理 有限责任 公
司综合 管理 部副 总监 。
孙红辉 监事 男
中 共党员 ，硕 士。现 任长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金事务 部总 监。曾 任职于 上海机 械研 究所、 上海
家宝燃 气具 公司 和长 江证 券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中 共党员 ，硕 士。现 任长信 基金管 理有 限责任 公司
人 力资源 总监 。曾任 职于上 海市徐 汇区 政府、 华夏
证券股 份有 限公 司和 国泰 基金管 理有 限公 司。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
3、经理 层成员
经理层 成员
姓名 职务 性别 简历
蒋学杰 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学硕士，EMBA 。 现任长信 基金管理 有限责任 公
司督 察长。曾任 湖北证券有限 责任公司武 汉自治 街
营业 部总经理， 长江证券有限 责任公司北 方总部 总
经理 兼北京展览 路证券营业部 总经理，长 江证券 有
限责 任公司经纪 业务总部副总 经理兼上海 代表处 主
任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。
宋小龙 副总经 理 男
理学 硕士，北京 大学计算机软 件专业研究 生毕业 ，
具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月 加入 长信 基金 管
理有 限责任公司 ，现任长信基 金管理有限 责任公 司
副总 经理，兼任 长信金利趋势 股票型证券 投资基 金
的基 金经理。曾 任北京北大青 鸟公司项目 经理、 富
国基 金管理公司 项目经理、行 业研究员、 基金经 理
及权益 投资 部总 经理 。
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覃波 副总经 理 男
硕士， 上海 国家 会计 学院 EMBA 毕 业， 具 有基 金从 业
资格 。现任长信 基金管理有限 责任公司副 总经理 。
曾在 长江证券公 司从事资产管 理和债券承 销发行 工
作。2002 年 加入 长信 基金 管理有 限责 任公 司， 历任
市场 开发部区域 经理、营销策 划部副总监 、市场 开
发部总 监、 专户 理财 部总 监、总 经理 助理 。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
4、基金经 理
本基金 基金经 理情 况
姓名 职务 任职时 间 简历
刘波
本基金 的基
金经理
2012 年9 月1 日至 今
经济学硕士，上 海财经大学国防经济专 业
研究生毕业，具 有基金从业资格。现任 本
基金、 长信可转 债债券 型证券投资 基金 和
长信利众分级债 券型证券投资基金 的基 金
经理。曾任太平 养老股份有限公司投资 管
理部投 资经 理 。2011 年3 月加入 长信 基金
管理有限公司， 任固定收益部基金经理 助
理。
张文琍
本基金 的基
金经理
2013 年8 月8 日至 今
上海财经大学高 级管理人员工商管理硕 士
（EMBA）， 具有 基金 从业 资 格和全 国银 行间
同业拆借中心债 券交易员资格。现任固 定
收益部副总监， 本基金、长信纯债壹号 债
券型证券投资基 金和长信利鑫分级债券 型
证券投资基金的 基金经理。曾任湖北证 券
公司交易一部交 易员、长江证券有限责 任
公司资产管理事 业部主管、债券事业总 部
投资部经理、固 定收益总部交易部经理 ；
2004 年9 月加 入长 信基 金 管理有 限责 任公
司，历任公司债 券交易员、基金经理助 理
职务、 本基 金的 基金 经理 。
万莉 基金经 理
2011 年 6 月 4 日至
2013 年7 月20 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
张文琍 基金经 理
2005 年11 月26 日至
2011 年6 月 4 日
简历同 上
徐力中 基金经 理
2004 年 3 月19 日至
2005 年2 月23 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
李颖 基金经 理
2005 年 2 月23 日至
2005 年 11 月 26 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
王成 基金经 理
2005 年11 月26 日至
2006 年9 月22 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
5、投资 决策委员会成员
投资决 策委员 会成 员
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姓名 职务
蒋学杰 总经理
宋小龙
副总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 、 长 信金 利趋 势股票 型证 券投 资基
金的基 金经 理
胡志宝
公司投 资总 监、 投资 决策 委员会 执行 委员 、 长 信增 利动态 策略 股票 型证
券投资 基金 的基 金经 理
安昀
研究发 展部 总监 、 长 信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理、 长信
银利精 选开 放式 证券 投资 基金 、 长 信改 革红 利灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金的 基金 经理
姚飞军 交易管 理部 总监
李小羽
总经理 助理 、 固定收 益部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委员 、 长信 利丰 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理 、 长 信可 转债 债券 型证 券投资 基金 的基 金
经理、 长信 纯债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理
薛天
国 际 业 务 部 投 资 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 、 长 信 美 国 标 准 普 尔
100 等 权重 指数 增强 型证 券投资 基金 的基 金经理
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
（三）内 部组织结构及员工情况
内部组 织结构 及员 工情况
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会。 公 司组 织管 理实 行董 事会领 导下 的总
经理负 责制 ，总 经理 、副 总经理 和督 察长 组成 公司 的经营 管理 层。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
金融工 程部、 投资 管理部 、研究 发展部 、固 定收益 部、交 易管理 部、
基金事 务部、 零售 服务部 、机构 业务部 、信 息技术 部、监 察稽核 部、
综合行 政部 、专 户理 财部 、国际 业务 部、 产品 开发 部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处
员工总 数 113 人 （截 至2014 年 9 月19 日）
员工学 历构 成
学历 人数 占比
博士 2 人 2%
硕士 65 人 58%
本科 40 人 35%
专科 4 人 3%
其他 2 人 2%
总计 113 人 100%
（一）基 金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
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住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年1 月15 日依 法成 立。 中国 农业银 行股份 有限公司 承继原 中国农 业银行全部
资产、 负债、 业务、 机 构网 点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国
内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全
的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业 银行同样通过自己的努力赢得了良
好的信誉 ，每年 位居《 财富》世 界500强 企业 之列。作 为一家 城乡并 举、联通国
际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营
理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化
竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的
电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户 提供优质的金融服务， 与广大
客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计， 并获得无保留意见的SAS70 审计
报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
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一步提 升， 在2010 年首 届 “‘金 牌理财 ’TOP1 0 颁奖 盛典 ” 中成绩 突 出，获 “最
佳托管银行 ”奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业 银行 证券投 资 基金托管 部于1998 年5 月经中国 证监 会和中 国 人民银
行批准成立，2004年9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产
托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、 律师等专家10余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014年6月30 日， 中国农业 银行 托管的 封 闭式证券 投资 基金和 开 放式证
券投资基 金共213 只， 包括富国 天源平 衡混合 型证券投 资基金 、华夏 平稳增长混
合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证
券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券
投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕
隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证 券投资基金、 丰和价值证券投资基
金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资基
金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基 金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
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景顺长城 资源垄 断股票 型证券投 资基金 、大成 沪深300指 数证券 投资 基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗 德成长 股票证 券投资基 金、长 盛中证100 指数证 券投资 基金 、泰达宏利
首选企业股 票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长
信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成
行业轮动 股票型 证券投 资基金、 交银施 罗德上 证180公司 治理交 易型 开放式指数
证券投资 基金联 接基金 、上证180 公司治 理交 易型开放 式指数 证券投 资基金、富
兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数证
券投资基 金联接 基金(LOF) 、景顺 长城能 源基 建股票型 证券投 资基金 、中邮核心
优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利
债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券
型证券投 资基金 、大成 景丰分级 债券型 证券投 资基金、 兴全沪 深300 指数增强型
证券投资 基金(LOF) 、 工银瑞信 深证红 利交易 型开放式 指数证 券投资 基金、工银
瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券投
资基金、 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金 、 大成深证成长40交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基
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金、交银 施罗德 信用添 利债券证 券投资 基金(LOF) 、东吴 中证新 兴产 业指数证券
投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投
资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证
券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、 中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证
券投资基金、广发中小板300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 广 发 中 小板300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、 交银
施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富
兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投
资基金、 招商安 达保本 混合型证 券投资 基金、 深证300价 值交易 型开 放式指数证
券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施 罗德深证300
价值交易 型开放 式指数 证券投资 基金联 接基金 、富国中 证500指 数增 强型证券投
资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题 指数
证券投资 基金、 中海消 费主题精 选股票 型证券 投资基金 、长盛 同瑞中 证200 指数
分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债
券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚
洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、
大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 广
发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富
理财14天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济
主题股票型证券 投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型
证券投资 基金、 嘉实理 财宝7天 债券型 证券投 资基金、 富兰克 林国海 恒久信用债
券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型
证券投资 基金、 富国7 天理财宝 债券型 证券投 资基金、 交银施 罗德理 财21 天债券
型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF） 、 工银瑞信
信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业
股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫
量化配置股票型证券投资基金、 东 方央视财经50 指数增强型证券投资基金、 交银
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施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财21天债券型证券投资基金、 国
泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万家14 天理财债券型证券投资基金、 华
安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南
方中证500 交易型 开放 式指数证 券投资 基金、 招商双债 增强分 级债券 型证券投资
基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资
基金、 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎
货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、 国泰中国企业境外高
收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基
金、景顺 长城沪 深300 等权重交 易型开 放式指 数证券投 资基金 、广发 聚源定期开
放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实研究阿尔法股
票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收益
一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群
混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、 景顺
长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资 基
金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分
级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、 光大保德
信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金、 广发趋势优
选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月
红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、
富安达信 用主题 轮动纯 债债券型 发起式 证券投 资基金、 景顺长 城沪深300 指数增
强型证券投资基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利信用定期开放
债券型证券投资基金 、 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大成景祥分级债
券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、 景顺
长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、 建信稳定
添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝
货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信
用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投
资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富恒生指数分级证券投资
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基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券 投资基金、 广发新动力股票型证券
投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合型证券投资
基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票
型证券投资基金、 中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投
资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极收益灵活
配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、 博时
裕隆灵活 配置混 合型证 券投资基 金、国 寿安保 沪深300指 数型证 券 投 资基金、前
海开源沪 深300指 数型 证券投资 基金、 天弘季 加利理财 债券型 证券投 资基金、新
华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投
资基金、 大成景 益平稳 收益混合 型证券 投资基 金、南方 稳利1 年定期 开放债券型
证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券
型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资
基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月月添利定期开放债券
型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券
投资基 金、 东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投
资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 招商招
利1个月期理财债券型证券投资基金。
（二）基 金托管人的内部风险控 制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作 进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
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职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息 由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基 金托管人对基金管理人 运作基金进行监督的方 法和程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
（一）基 金份额发售机构
1 、 直销中 心： 长信 基金管理 有限 责任 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 68 号时代 金融中 心九楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 68 号时代 金融中 心九楼
法定代表 人：田 丹
联系人： 朱俊
电话：021-61009915 传真：021-61009917
客户服务 电话：400-700-5566
公司网站 ：www.cxfund.com.cn
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2 、 场外代 销机 构
（1 ）中国农 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
法定代表 人：蒋 超良 联系人： 张凯学
客户服务 电话：95599
传真：010-85109219 网址：www.abchina.com
（2 ）中国建 设银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人 ：王 洪章 联系人： 张静
客户服务 电话:95533 网址：www.ccb.com
（3 ）交通银 行股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市银城 中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明 联系人： 曹榕
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务 电话：95559 网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商银 行股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大道 7088 号招商银行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大道 7088 号招商银行大厦
法定代表 人：李 建红 联系人： 曾里南
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务 电话：95555 网址：www.cmbchina.com
（5 ）上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 浦东南路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东一 路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉 联系人： 唐苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服务 电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（6 ）中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴 门内大 街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 2 号
法定代表 人：董 文标 联系人： 董云巍
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服务 电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（7 ）重庆银 行股份 有限公 司
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注册地址 ：重庆 市渝中 区邹 容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区邹 容路 153 号
法定代表 人：马 千真 联系人： 孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务 电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（8 ）华夏银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 22 号华夏银行 大厦
办公地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 22 号华夏银行 大厦
法定代表 人：吴 建 联系人： 郑鹏
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服务 电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（9 ）汉口银 行股份 有限公 司
注册地址 ：武汉 市江汉 区建 设大道 933 号武汉商业 银行 大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区建 设大道 933 号
法定代表 人：陈 新民 联系人： 骆芸
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服务 电话： （027）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（10）杭州银行 股份有 限公 司
注册地址 ：杭州 银行庆 春路 46 号杭州银行大 厦
办公地址 ：杭州 银行庆 春路 46 号杭州银行大 厦
法定代表 人：吴 太普 联系人： 严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务 电话：96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（11）平安银行 股份 有 限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 中路 1099 号平安银行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 中路 1099 号平安银行大厦
法定代表 人：孙 建一 联系人： 张青
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服务 电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（12）厦门银行 股份有 限公 司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大厦
办公地址 ：福建 省厦门 市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群 联系人： 杨明艳
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服务 电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（13）安信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
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办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴 联系人： 陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务 电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（14 ）长城证券 有限责 任公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大道 6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市深南 大道 6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华 联系人： 刘阳
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服务 电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（15）长江证券 股份有 限公 司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱 联系人： 李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务 电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com
（16）大通证券 股份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省大连 市中 山区人民 路 24 号
办公地址 ：辽宁 省大连 市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大厦 39 层
法定代表 人：张 智河 联系人： 谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务 电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（17）德邦证券 有限责 任公 司
注册地址 ：上海 市普陀 区曹 阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址 ：上海 市福山 路 500 号城建国际 中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平 联系人： 叶蕾
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服务 电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（18）东方证券 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市中山 南路 318 号新源广场 2 号楼22-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 层
法定代表 人：潘 鑫军 联系人： 吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服务 电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（19）东莞证券 有限责 任公 司
注册地址 ：东莞 市莞城 区可 园南路 1 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区可 园南路 1 号金源 中心 30 楼
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法定代表 人：张 运勇 联系人： 苏卓仁
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服务 电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（20）东吴证券 股份有 限公 司
注册地址 ：苏州 工业园 区翠 园路 181 号商旅大厦
办公地址 ：苏州 工业园 区翠 园路 181 号商旅大厦
法定代表 人：吴 永敏 联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客户服务 电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
（21）光大证券 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰 联系人： 刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务 电话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（22）华福证券 有限责 任公 司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳 联系人： 张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务 电话：96326（福建省外请 先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn
（23）广发证券 股份有 限公 司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表 人：孙 树明 联系人： 黄岚
电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985
客户服务 电话：95575 或致电各地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（24）国都证券 有限责 任公 司
注册地址 ：北京 市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地址 ：北京 市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代表 人：常 喆 联系人： 黄静
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务 电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（25）国金证券 股份有 限公 司
注册地址 ：成都 市东城 根上 街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根上 街 95 号
法定代表 人：冉 云
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电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务 电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（26）国联证券 股份有 限公 司
注册地址 ：江苏 省无锡 市县 前东街 168 号
办公地址 ：江苏 省无锡 市太 湖新城金 融一街 8 号国 联金 融大厦 702
法定代表 人：雷 建辉 联系人： 沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务 电话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（27）国盛证券 有限责 任公 司
注册地址 ：南昌 市北京 西路 88 号（江信国际 金融大 厦）
办公地址 ：南昌 市北京 西路 88 号（江信国际 金融大 厦）
法定代表 人：曾 小普 联系人： 吴祖平
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服务 电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（28）国泰君安 证券股 份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 商城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29 楼
法人代表 人：万 建华 联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服务 热线：4008888666 网址：www.gtja.com
（29）国信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至二十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至二十 六层
法定代表 人：何 如 联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服务 电话：95536 网址：www.guosen.com
（30）海通证券 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号海通证券 大厦
法定代表 人：王 开国 联系人： 李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务 电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com
（31）宏源证券 股份有 限公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 文艺路 233 号宏源大厦
办公地址 ：北京 市西 城 区太 平桥大街 19 号宏源 证券
法定代表 人：冯 戎 联系人： 李巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
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客户服务 电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com
（32）华安证券 有限责 任公 司
注册地址 ：安徽 省合肥 市长 江中路 357 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环 959 号B1 座华安证券
法定代表 人：李 工 联系人： 甘霖
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务 电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（33）华宝证券 有限责 任公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 100 号 57 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 100 号 57 层
法定代表 人：陈 林 联系人： 赵洁
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服务 电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（34）华龙证券 有限责 任公 司
注册地址 ：甘肃 省兰州 市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦 21 楼
办公地址 ：甘肃 省兰州 市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
法定代表 人：李 晓安 联系 人： 李昕田
电话：0931-8784656 传真：0931-4890118
客户服务 电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（35）华泰联合 证券有 限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区中 心区中心 广场香 港中旅 大厦 第五层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区中心广 场香港 中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26
层
法定代表 人：马 昭明 联系人： 盛宗凌 、庞晓 芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客户服务 电话：95513 网址：www.lhzq.com
（36）华泰证券 股份有 限公 司
注册地址 ：南京 市中山 东路 90 号华泰证券大 厦
办公地址 ：南京 市中山 东路 90 号华泰证券大 厦
法定代表 人：吴 万善 联系人： 万鸣
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服务 电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（37）江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔滨 市香坊区 赣水路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔滨 市香坊区 赣水路 56 号
法定代表 人：孙 名扬 联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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客户服务 电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（38）中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩新 区红谷中 大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩新 区红谷中 大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四 联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服务 电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（39）齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市市 中区经七 路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市市 中区经七 路 86 号
法定代表 人：李 玮 联系人： 吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服务 电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（40）上海证券 有限责 任公 司
注册地址 ：上海 市西藏 中路 336 号上海证券
办公地址 ：上海 市西藏 中路 336 号
法定代表 人：郁 忠民 联系人： 张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务 电话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（41）申银万国 证券股 份有 限公司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明 联系人： 高夫
电话：021-54047673 传真：021-54038844
客户服务 电话：021—95523 网址：www.sywg.com.cn
（42）天风证券 股份有 限公 司
注册地址: 中 国湖北 省武汉 市东湖新 技术开 发区关 东园 路 2 号高科大厦 四楼
办公地址 ：中国 湖北省 武汉 市东湖新 技术开 发区关 东园 路 2 号高科大厦 四楼
法定代表 人：余 磊 联系人： 翟璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话 ：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（43）天相投资 顾问有 限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代表 人：林 义相 联系人： 尹伶
电话：010-66045529 传真：010-66045527
客户服务 电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
21
（44）天源证券 有限公 司
注册地址 ：西宁 市城中 区西 大街 11 号
办公地址 ：深圳 市福田 区民 田路新华 保险大 厦 18 楼
法定代表 人：林 小明 联系人： 关键
电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815
客户服务 电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn
（45）西藏同信 证券有 限责 任公司
注册地址 ：拉萨 市北京 中路 101 号
办公地址 ：上海 市永和 路 118 弄东方企业园24 号
法定代表 人：贾 绍君 联系人： 王钧
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服务 电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（46）湘财证券 有限责 任公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市天 心区湘府 中路 198 号标志商 务中心 11 楼
办公地址 ：湖南 省长沙 市天 心区湘府 中路 198 号标志商 务中心 11 楼
法定代表 人：林 俊波 联系人： 钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务 电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（47）日信证券 有限责 任公 司
注册地址 ：呼和 浩特市 新城 区锡林南 路 18 号
办公地址 ：北京 西城区 闹市 口大街 1 号长安 兴融中 心西 楼 11 层
法定代表 人：孔 佑杰 联系人： 文思婷
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服务 电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（48）兴业证券 股份有 限公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生路 1199 弄证大. 五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣 联系人： 谢高得
电话：021-38565785
客户服务 电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（49）招商证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路江苏 大厦 38-45 层
办公地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 38-45 层
法定代表 人：宫 少林 联系人： 林生迎
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务 电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
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22
（50）中国民族 证券有 限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融街 5 号新盛大 厦 A 座 6-9 层
办公地址 ：北京 市西城 区金 融街 5 号新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代表 人：赵 大建 联系人： 姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务 电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（51）中国银河 证券股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安 联系人： 田薇
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服务 电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（52）中信建投 证券股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京市朝 阳门内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青 联系人： 魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务 电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（53）中信证券 （浙江 ）有 限责任公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市滨 江区江南 大道 588 号恒鑫大 厦主楼 19、20 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨 江区江南 大道 588 号恒鑫大 厦主楼 19、20 层
法定代表 人：沈 强 联系人： 周妍
电话：0571-86078823 传真：0571-85783771
客户服务 电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn
（54）中信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮 马桥路 48 号中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明 联系人： 陈忠
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务 电话：95558 网址：www.citics.com
（55）中信证券 （山东 ）有 限责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼20 层（266061)
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代表 人：杨 宝林 联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服务 电话：95548 网址：www.citicssd.com
（56）中山证券 有限责 任公 司
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23
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田 路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表 人：吴 永良 联系人： 刘军
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服务 电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（57）信达证券 股份有 限公 司
注册地址 ： 北京市 西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 ： 北京市 西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚 联系人： 鹿馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热线 ：400-1818800-1888899 网址：www.cindasc.com
（58）杭州数米 基金销 售有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区仓 前街道海 曙路东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨 江区江南 大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869 传真：0571-26698533
客户服务 电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（59）上海长量 基金销 售投 资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市 浦东 新区 浦东大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟 联系人： 吕慧
电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101
客户服务 电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
（60）诺亚正行 （上海 ）基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市金山 区廊 下镇漕廊 公路 7650 号 205 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴银 城中路 68 号时代 金融中心 8 楼801
法定代表 人：汪 静波 联系人： 方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务 电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（61）上海好买 基金销 售有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区场 中路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表 人：杨 文斌
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服务 电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（62）和讯信息 科技有 限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街22 号泛利大 厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表 人：王 莉 联系人： 于扬
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24
电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566
客户服务 电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（63）上海天天 基金销 售有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表 人：其 实 联系人： 潘世友
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服务 电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
3 、 场内销 售机 构
场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理 人可根 据有关 法律法规 的要求 ，选择 其他符合 要求的 机构代 理销售
基金，并及时公告。
（二）与 本基金有关的注册登记 机构、律师事务所、会 计师事务所信息：
信息类 型 注册登 记机构 律师事 务所 会计师 事务所
名称
中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事
务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街1 号 东方
广场 东2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路1266 号
恒隆广 场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 梁丽金 、刘 佳
王国蓓 （石 海云、 陈启
明
为经办 注册 会计 师）
长信利息收益开放式证券投资基金
契约型开放式
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25
本基金在尽可能保证基金财产安全和高流动性的基础上， 追求超过银行存款
的收益水平。
本基金投资对象主要包括： 现金、 一年以内 （ 含一年） 银行定期存款、 大额
存单、 剩余期限小于397 天 （含 397 天） 的短期债券、 期限在一年以内 （含一年）
的债券回购、 中央银行票据、 银行承兑汇票、 经银行背书 的商业承兑汇票或中国
证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。
本基金目前的投资对象主要包括银行存款、 短期债券、 中央银行票据、 回购
协议等， 待获得监管部门的同意或许可后， 本基金也将投资于大额存单、 银行承
兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其他金融工具。
（一）决 策依据
1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
2、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等；
3、国家财政政策、货币政策以及 利率走势 、通货膨胀预期等；
4、类别资产的预期收益率及风险水平。
（二）投 资程序
本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
1、研究 发展部 、固定 收益 部提 交有关 宏观经 济分析、 投资策 略、债 券分析
等各类报告和投资建议， 为投资运作提供决策支持；
2、投资 决策委 员会 对 宏观经济 形势、 利率走 势、微观 经济运 行环境 和证券
市场走势等因素进 行 综 合 分 析 ， 制 定 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 等 重 大 决
策 ；
3、基金 经理 在 遵守投 资决策委 员会制 定的投 资原则的 前提下 ， 拟定 投资方
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
26
案；
4、投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策；
5、基金 经理根 据投资 决策在授 权范围 内构造 具体的投 资组合 及操作 方案，
交由交易管理部执行；
6、金融 工程部 定期对 基金投资 组合进 行绩效 和风险评 估， 并 提出风 险控制
意见 ；
7、 基金 管理人 有权根 据环境的 变化和 实际的 需要对上 述投资 决策程 序进行
合理的调整。
（三）投 资组合管理的方法和标 准
1、利率预期策略
通过对宏观经济、 货币政策、 短期资金供给等因素的分析， 形成对利率走势
的判断，并确定投资组合的平均剩余期限。
2、资产配置策略
根据对市场利率走势的判断，结合各品种之间流动性、收益性及风险情况，
确定组合的资产配置， 在保证组合高流动性、 低风险的前提下尽量提升组合的收
益。
3、无风险套利策 略
由于市场分割， 银行间市场与交易所市场的短期利率在一定时间可能存在定
价偏离， 同时在一定时间内市场中也可能出现跨品种、 跨期限套利机会。 本基金
将在充分论证套利的可行性基础上谨慎参与。
4、现金流预算管理策略
通过对未来现金流的预测， 在投资组合的构建中， 采取合理的期限和权重配
置对现金流进行预算管理，以满足基金运作的要求。同时在一部分资金管理上，
将采用滚动投资策略，以提高基金财产的流动性。
本基金业绩比较基准为：银行活期存款利率（税后）
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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基金为货币市场基金， 其预 期收益和风险水平低于债券型、 混合型和股票型
基金，属于证券投资基金产品中低风险的投资品种。
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年10
月复核了本报告中的财务指标、 收益表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014 年6 月30 日 （摘自2014 年2 季度报告） ，
本报告中所列财务数据未经会计师事务所审计。
1、 报告期末基金资产组合
序号 项目 金额(元) 占基金 总资产 的比 例（% ）
1 固定收 益投 资 191,702,451.58 14.28
其中： 债券 191,702,451.58 14.28
资产 支持 证券 － －
2 买入返 售金 融资 产 849,604,234.40 63.29
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
－ －
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 292,640,311.64 21.80
4 其他资 产 8,364,098.58 0.62
5 合计 1,342,311,096.20 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产净 值比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.49
其中： 买断 式回 购融 资 －
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 69,999,845.00 5.52
其中： 买断 式回 购融 资 － －
注：(1) 报告期内债券 回购融资余额占基金资 产净值比例为报告期内 每个交易日
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
(2) 在本报 告期 内本货 币市场基 金 债 券正回 购 的资金余 额未 超过资 产 净值的
20% 。
3、 基金投资组合平均剩余期限
（1 ）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 60
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 84
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 26
注：报告期内投资组合平均剩余期限不存在违规超过180天的情况。
（2）期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期限
各期限 资产占 基金 资产
净值的 比例（% ）
各期限 负债占 基金 资
产净值 的比例 （%）
1 30天以 内 80.97 5.52
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
2 30天( 含)—60天 9.46 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
3 60天( 含)—90天 － －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
4 90天( 含)—180 天 － －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
5 180天( 含) —397 天（ 含） 15.11 －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
－ －
合计 105.54 5.52
4、 报告期末债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元)
占基金 资产
净值比 例（% ）
1 国家债 券 － －
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2 央行票 据 － －
3 金融债 券 101,199,393.60 7.97
其中： 政策 性金 融债 101,199,393.60 7.97
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 90,503,057.98 7.13
6 中期票 据 － －
7 其他 － －
8 合计 191,702,451.58 15.11
9
剩余存 续期 超过397 天的 浮 动利
率债券
－ －
5、 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（元）
占基金 资产净
值比例(%)
1 140212 14国开12 1,000,000 101,199,393.60 7.97
2 041456009 14 桂交 投CP001 300,000 30,306,161.20 2.39
3 041464007 14 宁化 工CP001 200,000 20,194,417.72 1.59
4 041463017 14龙力CP001 200,000 20,002,330.69 1.58
5 041460061 14 川盐 业CP001 200,000 20,000,148.37 1.58
6、“ 影子定价” 与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 -0.0230%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1503%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1089%
7、期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名的前 十名资 产支持 证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 投资组合报告附注
（1 ）基金计价方 法说明
本基金采用摊余成本法计价。
（2 ）本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券 ， 本报告期内不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
30
金资产净值的20%的情况 。
（3 ）本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体本 报告期未 出现被 监管部 门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4 ）其他资产的构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 300,000.00
2 应收证 券清 算款 5,002,500.00
3 应收利 息 2,743,877.20
4 应收 申 购款 317,721.38
5 其他应 收款 －
6 其他 －
7 合计 8,364,098.58
（5 ）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现（截至2014年6月30日）
（一） 长 信利息收益货币A基金 份额净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率
的比较
阶段(A 级)
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
过去一 个月 0.2907% 0.0014% 0.0292% 0.0000% 0.2615% 0.0014%
过去三 个月 0.8745% 0.0011% 0.0885% 0.0000% 0.7860% 0.0011%
过去六 个月 1.9367% 0.0023% 0.1760% 0.0000% 1.7607% 0.0023%
过去一 年 3.5953% 0.0033% 0.3549% 0.0000% 3.2404% 0.0033%
过去三 年 12.3930% 0.0039% 1.2124% 0.0002% 11.1806% 0.0037%
自 基 金 合 同
生 效 日 起 至
今（2004 年3
35.6614% 0.0074% 14.2419% 0.0033% 21.4195% 0.0041%
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
31
月 19 日至
2014年6 月30
日）
（二）长 信利息收益货币B基金 份额净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率
的比较
阶段(B 级)
份额净 值
收益率 ①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 0.3105% 0.0014% 0.0292% 0.0000% 0.2813% 0.0014%
过去三 个月 0.9349% 0.0011% 0.0885% 0.0000% 0.8464% 0.0011%
过去六 个月 2.0583% 0.0023% 0.1760% 0.0000% 1.8823% 0.0023%
过去一 年 3.8444% 0.0033% 0.3549% 0.0000% 3.4895% 0.0033%
自 基 金 分 级
日 起 至 今
（2010 年11
月 25 日至
2014 年 6 月
30 日）
13.2033% 0.0039% 1.2124% 0.0002% 11.9909% 0.0037%
（三 ） 自基金合同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基
准收益率 变动的比较
1 、 长信利息收益货 币A自基金合 同生效以来基金份额累 计净值收益率变动及
其与同期 业绩比较基准收益率变 动的比较
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
32
长信利息收益货币A 基准
2004-03-19 2005-09-06 2007-02-24 2008-08-14 2010-02-01 2011-07-23 2013-01-09 2014-06-30
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
2 、 长信利息收益货 币B自基金分 级以来基金份额累计净 值收益率变动及其与
同期业绩 比较基准收益率变动的 比较
长信利息收益货币B 基准
2010-11-25 2011-05-31 2011-12-05 2012-06-09 2012-12-14 2013-06-19 2013-12-24 2014-06-30
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注： （1 ） 长信利息收益货币A图示日期为2004年3月19日至2014年6月30日， 长信
利息收益货币B图示日期为2010年11月25日(本基金分级日）至2014年6月30日。
（2 ） 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起3个月内为建仓期。 建仓期结
束时， 本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
（一）与 基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
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33
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费；
（4 ）证券交易税费；
（5 ）基 金信息 披露费 用（本基 金成立 前的信 息披露费 用不从 基金财 产中列
支） ；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）与 基金相 关的会 计师、律 师等中 介机构 费用（本 基金成 立前所 发生的
与本基金有关的会计师费和律师费不从基金财产支付） ；
（8 ）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时
从其规定。
2、与基金运作有关的基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的基金管理费
基 金 管 理 人 的 报 酬 是 基 金 管 理 费 ， 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日
基 金 资 产 净 值 的 G% 年 费 率 计 提 。
基金 管理费 率（G%）
利息收 益基 金 0.33%
计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×G% ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 ；
G%为 年 管 理 费 率 ；
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的基金托管费
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 T% 年 费 率 计 提 ，
每 一 基 金 的 托 管 费 率 如 下 ：
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34
基金 托管费 率(T%)
利息收 益基 金 0.10%
托 管 费 计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×T% ÷ 当 年 天 数 ；
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 ；
T%为 年 托 管 费 率 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
本基金依照相关法律法规和 《基金合同》 的规 定收取基金销售与持有人服务
费。 本项费用专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。A 级基金份额按照
0.25% 的年费率计提销售服务费， B 级基金份额按 照0.01%的年费率计提销售服务
费。销售与持有人服务费计算方法为：
H=E ×X%÷当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基金销售与持有人服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
发送基金销售与持有人服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日， 支
付日期顺延。
销售与持有人服务费计算方 法为：
H=E×X%÷ 当年天数；
基金 销售与 持有人 服务 费率(X%)
长信利 息收 益基 金 0.25%
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
35
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基 金 销 售 与 持 有人 服 务费 每 日 计 提 ， 按月 支 付。 由 基 金 管 理 人向 基 金托 管
人发送基金销售与持有人服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日，
支付日期顺延。
（4 ）上 述与基 金运作 有关的费 用中（4）到 （8）项 费用由 基金托 管人根据
其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。
3、不列入基金 费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、 基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率或基金销售与持有人服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和基金销
售与持有人服务费率， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会；
调高基金管理费率、 基金托管费率和基金销售与持有人服务费率， 须召开基金份
额持有人大会审议。 调整基金管理费率和托管费率， 基金管理人必须最迟于 新的
费率实施日前2个工作日在指定媒体上刊登公告。
（二）与 基金销售有关的费用
1、本基金的申购费、赎回费为 0。
2、基金的转换费
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
1、 投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
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36
率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率 时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1 ）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
（2 ）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下， 调整收 费方式 和费率水 平，但 最迟应 于新收费 办法开 始实施 日前2个工
作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 或在
特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促 销活动。 在基金
促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
（一）收 益的构成
基金收益包括： 基金投资所得债券利息、 买卖证券差价、 银行存款利息以及
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37
其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等
项目后的余额。因买卖证券差价关系，本基金存在日净收益为负值的可能。
（二）收 益分配原则
1、基金 收益分 配采用 红利再投 资分红 方式， 投资者可 通过赎 回基金 份额方
式获取现金红利收益。
2、 “每日分配、 按月结转” 。 本基金从2007 年4 月1 日起， 收益分配由以
前的“每 日分配 、每日 结转”改 为“每 日分配 、按月结 转” ， 即 本基 金收益根据
每日基金收益公告， 以每万份基金份额收益为基准， 为投资者每日计算并分配当
日收益，每月集中 结转 收益，使基金帐面份额净值始终保持 1.00 元。 若投资者
赎回基金份额时，该赎回份额对应的待支付收益将与赎回款项一起结算并支付，
若收益为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除。
3、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回
的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益。
4、本基金收益 每月集中支付一次，基金合同生效不满一个月不支付。每一
基金份额享有同等分配权。
5、在符 合法律 法规的 前提下， 本基金 根据每 日收益情 况将当 日收益 全部分
配，即当 日收益 分配比 例为 100%。 如当日 收 益为正， 则相应 增加基 金份额；如
当日收益为负， 则不进行收益分配并相应减少基金份额， 保持基金份额净值为 1
元。
6、 投资者当日收益的精度为 0.01 元， 收益分派 计算结果如为正， 实行小数
点第三位后截除, 剩余部分划归基金财产； 收益分派 计算结果如为负， 实行小数
点第三位非0 即入，剩余部分划归基金财产 。
7、 在不影响投资者利益情况下， 基金管 理人可酌情调整基金收益分配方式，
此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三）收 益分配方案
本基金收益根据本基金合同规定的分配原则进行分配， 收益公告由基金管理
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38
人编制， 经基金托管人复核， 每开放日公告一次， 披露公告截止日前一个开放日
每万份基金净收益及 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束后第二
个自然日， 披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的 7 日年化收
益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。 基金管
理人不另行公告基金收益分配 方案。 对上述事项， 法律法规有新的规定时， 基金
管理人应按新的规定作出调整 。
（四）收 益公告
本基金每开放日公布前一开放日基金日收益以及基金 7 日年收益率。 基金收
益公告由基金管理人拟定， 基金托管人核实后确定。 本基金按日计算收益， 基金
管理人不另行公告基金收益分配方案。
公告日前一开放日每万份基金份额收益 （基金日收益） ＝ ［当日基金净收益
/当日基金发行在外的总份额］*10000
结果精度为0.0001 ，第五位采用截位的方式。
公告日最近 7 日收益折算的年资产收益率（% ） （ 基 金 7 日年收益率）＝
［ 10000 / 365
7
7
1 i
i
? ? ?
?
?
R
］*100%
Ri
为最近第 i 日的每万份基金份额收益。如不足 7 日，则采取上述公式类
似计算。
（五）基 金收益分配中发生的费 用
收益分配采用红利再投资方式，免收再投资费用。
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金原招募说明书 （ 《长信利息收益开放式证券投资基金招募说明书》） 进行
了更新, 主要更新的内容如下：
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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1、 在“三、基金管理人”部分 ，对基金管理人主要人员情况、员工情况 进
行了更新；
2、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的信息、注册登记机构
及会计师事务所联系人等信息；
3、在“八、基金的申购、赎回与转换”部分，更新了基金申购、赎回、转
换的数额限制，增加了可转换的基金；
4、在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分，更新了最近一期投资
组合报告的内容和基金的投资业绩；
5、在“二十二、对基金份额持有人的服务” ，更新了对持有人服务的内容；
6、 在 “二十四、 其他 应披露的事项” 部分， 更新了本基金的相关公告事项。
长信基金 管理有限责任公司
2014 年11 月1 日
