嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
1
嘉 实 量化 阿 尔法 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2014 年第2 号）
基金管 理人： 嘉实基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商 银行股份有限公 司
嘉实量 化阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 根据2008 年12 月18日 中国
证券监 督管 理委 员会 《关 于 核准 嘉实 量化 阿尔 法 股 票型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 （ 证监 许
可[2008]1424号） 核 准进 行募集 。 本 基金 基金 合同 于2009 年3 月20 日 起生 效 ， 自该 日起 基金
管理人 正式 开始 管理 本基 金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。本 摘要 所载 内容 截止 日为 2014 年 9 月 20 日 （ 特别事 项
注明除 外） ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2014 年 6 月 30 日（ 未经 审 计） 。
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
2
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40%, 德意志 资产 管理 （亚 洲 ）有限 公司30% ，立
信投资 有限 责任 公司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中外 合资 基金 管理公 司 。 公司 注册 地上 海，总 部在 北京 并设 深圳 、成都 、杭 州 、
青岛 、 南 京 、 福 州 、 广州 分公司 。 公司 获得 首批 全 国社保 基金 、 企业 年金 投 资管理 人 、QDII
资格 和 特定 资产 管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公 司监事长；吉 林天信投资 公司总经理； 中诚信托有 限责任公司副 总经理。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理 ， 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
3
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾
任达灵 顿商 品(Darlington Commodities) 商品 交易 主 管， 贝恩(Bain&Company) 期货与 商品 部
负责人 ， 德 意志 银行 （纽 约 ） 全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产 管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士。 清华 大学商 法研 究中 心副 主任 、 清华 大学
法学院 副教 授 ， 担任 中国 证券法 学研 究会 常务 理事 、 中 国商 法学 研究会 理事 、 北 京市 经济 法
学会常 务理 事、 中国 法学 会检察 学研 究会 金融 检察 专业委 员会 委员 。 曾 任中 国证券 监督 管理
委员会 第一 、二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现任 上海证 券交 易所 第三 届上 市委员 会 委 员 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
4
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金
管理有 限公 司， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国 家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 ，曾 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵 健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陶羽 ， 高 级定 量分 析师 ， 硕士 ，10 年 证券 从业 经历 。2004-2005 年曾 任美 国 高盛公 司定
量分析师，2005-2008 年曾 任 美 国 德 意 志 资 产 管 理公 司 高 级 定 量 分 析 师 、 基金 经 理 。2009
年3 月20日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理 ：2009 年3 月20日至2010 年9 月17 日王永 宏先 生 任 本基 金基 金经 理 。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 总经 理助理 兼公
司首席 投资 官 （ 股票 业务 ） 邵健 先生 ， 公 司总 经理 赵学军 先生 ， 公 司研 究总 监陈勤 先生 ， 资
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
5
深基金 经理 邹唯 先生 、张 弢先生 ，定 量投 资部 负责 人张自 力先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55号
成 立 时 间 ：1984年1 月1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2014 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，
为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服
务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。
拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业
年 金 基 金 、QFII资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII
专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险
管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2014年6 月 ， 中 国 工 商
银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金380 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
6
报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东 城 区建 国门 南大 街7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
7
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2.代销机构
(1) 中国工商银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 中国建设银行股份有 限公 司
(5) 招商银行股份有限公 司
(6) 交通银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
8
(7) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(8) 中国民生银行股份有 限公 司
(9) 中信银行股份有限公 司
(10) 华夏银行股份有限公 司
(11) 北京银行股份有限公 司
(12) 平安银行股份有限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
9
(13) 宁波银行股份有限公 司
(14) 青岛银行股份有限公 司
(15) 中国光大银行股份有 限公 司
(16) 南京银行股份有限公 司
(17) 东莞银行股份有限公 司
(18) 徽商银行股份有限公 司
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
10
(19) 临商银行股份有限公 司
(20) 杭州银行股份有限公 司
(21) 温州银行股份有限公 司
(22) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(23) 浙商银行股份有限公 司
(24) 江苏银行股份有限公 司
(25) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
11
(26) 渤海银行股份有限公 司
(27) 洛阳银行股份有限公 司
(28) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
(29) 北京农村商业银行股 份有 限公司
(30) 烟台银行股份有限公 司
(31) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
12
(32) 哈尔滨银行股份有限 公司
(33) 东莞农村商业银行股 份有 限公司
(34) 上海银行股份有限公 司
(35) 河北银行股份有限公 司
(36) 包商银行股份有限公 司
(37) 嘉实财富管理有限公 司
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
13
(38) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
(39) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(40) 上海好买基金销售有 限公 司
(41) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(42) 杭州数米基金销售有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
14
(43) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(44) 苏州银行股份有限公 司
(45) 和讯信息科技有限公 司
(46) 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
(47) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
(48) 中信证券股份有限公 司
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼
电话 0571-88911818 传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
15
(49) 广发证券股份有限公 司
(50) 中信建投证券股份有 限公司
(51) 海通证券股份有限公 司
(52) 申银万国证券股份有 限公 司
(53) 国泰君安证券股份有 限公 司
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
16
(54) 中国银河证券股份有 限公 司
(55) 兴业证券股份有限公 司
(56) 招商证券股份有限公 司
(57) 华泰证券股份有限公 司
(58) 长城证券有限责任公 司
(59) 国都证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
17
(60) 华福证券有限责任公 司
(61) 光大证券股份有限公 司
(62) 渤海证券股份有限公 司
(63) 安信证券股份有限公 司
(64) 东北证券股份有限公 司
(65) 平安证券有限责任公 司
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发 区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
18
(66) 国元证券股份有限公 司
(67) 中国中投证券有限责 任公 司
(68) 湘财证券股份有限公 司
(69) 中银国际证券有限责 任公 司
(70) 德邦证券有限责任公 司
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
19
(71) 财富证券有限责任公 司
(72) 中信证券（山东）有 限责 任公司
(73) 中航证券有限公司
(74) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
(75) 长江证券股份有限公 司
(76) 金元证券股份有限公 司
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
20
(77) 国盛证券有限责任公 司
(78) 山西证券股份有限公 司
(79) 西部证券股份有限公 司
(80) 广州证券有限责任公 司
(81) 国联证券股份有限公 司
(82) 东吴证券股份有限公 司
(83) 南京证券股份有限公 司
住所 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
21
(84) 浙商证券有限责任公 司
(85) 恒泰证券股份有限公 司
(86) 东海证券股份有限公 司
(87) 东方证券股份有限公 司
(88) 第一创业证券股份有 限公 司
(89) 宏源证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广 场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
22
(90) 民生证券股份有限公 司
(91) 新时代证券有限责任 公司
(92) 上海证券有限责任公 司
(93) 世纪证券有限责任公 司
(94) 华西证券股份有限公 司
(95) 中原证券股份有限公 司
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
23
(96) 东莞证券有限责任公 司
(97) 华龙证券有限责任公 司
(98) 万联证券有限责任公 司
(99) 国金证券股份有限公 司
(100) 财通证券有限责任公 司
(101) 齐鲁证券有限公司
(102) 大同证券经纪有限责 任公 司
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
24
(103) 瑞银证券有限责任公 司
(104) 华鑫证券有限责任公 司
(105) 中山证券有限责任公 司
(106) 中国国际金融有限公 司
(107) 天相投资顾问有限公 司
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn
客服电 话 010-66045678
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
25
(108) 江海证券有限公司
(109) 中国民族证券有限责 任公 司
(110) 厦门证券有限公司
(111) 爱建证券有限责任公 司
(112) 华宝证券有限责任公 司
(113) 方正证券股份有限公 司
(114) 英大证券有限责任公 司
http://www.txsec.com
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表 人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
26
(115) 西南证券股份有限公 司
(116) 日信证券有限责任公 司
(117) 信达证券股份有限公 司
(118) 东兴证券股份有限公 司
(119) 华融证券股份有限公 司
(120) 国海证券股份有限公 司
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所、 办 公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
27
(121) 国信证券股份有限公 司
(122) 财富里昂证券有限责 任公 司
(123) 华安证券股份有限公 司
(124) 宏信证券有限责任公 司
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
28
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实 量 化阿 尔法股 票 型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
追求长 期持 续稳 定高 于业 绩比较 基准 的投 资回 报。
七 、基 金的投 资方 向
本基 金投资于 具有良好 流动性 的金融工 具，包括 ：股票 资产（A 股以及监 管机构 允许
投资 的 其他 市场 的股 票资 产等） 、 衍生 工具 （ 权证 等 ） 、 债券 资产 （ 国债、 金融 债、 企 业 （公
司）债 、次级 债、可 转换 债券（ 含分离 交易可 转债） 、资产 支持证 券、央 行票 据、短 期融资
券等） 、 债券回 购、 以及法 律、法 规或中 国证监 会允 许基金 投资的 其他金 融工 具。 如 法律法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 股票 指数 期货 等金 融衍生 产品 或其 它品 种 ， 可 以根据 有关 规
定且和 基金 托管 人进 行协 商后将 其纳 入投 资范 围， 并报证 监会 备案 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 等权 益类 资产占 基金 资产 的比 例 为60～95% ；
现金、 债券 资产 以及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5-40% ，
现金及到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 权证 市值 占 基金资产 净值
的比例 不超 过 3% 。
若法律 法规 或中 国证 监会 对基金 投资 权证 的比 例有 新的规 定， 适用 新的 规定 。
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
29
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1. 资产 配置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 资金 面和 基本面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产， 在具 备足够 多预 期收 益率 良好 的投资 标的 时， 将优 先考 虑股票 类资 产的
配置， 剩余 资产 将配 置于 债券类 和现 金类 等大 类资 产上。
2. 股票 投资 策略
本基金 以 “定 量投 资” 为 主 （Quantitative Investment Approach ） ， 辅 以 “ 定 性投资 ”
（Traditional Investment Approach ） ， 力争 实现 稳 定超额 回报 。
定量投 资方面，本基 金将依托内 部自主研发的 定量投资模 型以及强大的 数据库系统 ，
构建投 资组 合 。 其中 ， 核 心模型 包括 嘉实 行业 选择 模型 、 嘉 实 Alpha 多 因素 模型以 及嘉 实组
合优化 器。 数量 小组 将根 据 市场变 化趋 势， 定期 或不 定 期地对 模型 进行 复核 ， 并 做 相应调 整，
以不断 改善 模型 的适 用性 。
（1） 嘉实 行业 选择 模型
嘉实行 业选择模型， 通过定量分 析行业赢利能 力、分析师 的盈利预期、 市场认同度 等
因素， 捕捉 具有 投资 吸引 力 的行 业。
根据各 行业 的投 资吸 引力 ， 决 定各 行业 相对 于业 绩 比较基 准中 股票 指数 的相 对偏离 度。
提高投 资吸 引力 高的 行业 配置， 降低 投资 吸引 力低 的行业 配置 。
（2） 嘉实Alpha 多 因素 模 型
通过嘉 实行业选择模 型筛选的行 业进入个股筛 选程序。本 基金在个股选 择层面，采 用
“嘉 实Alpha 多 因素 模型 ”。
嘉实基 金根 据对 中国 证券 市场运 行特 征的 长期 研究 ， 选 取 估 值因 子 （Valuation ） 、 成
长因子 （Growth ） 、 盈 利趋 势 （Operating ） 、 分析 师 情绪 （Sentiment ） 、 市 场 因素 （Market ）
五大类 对A 股股 价波 动具 有较强 解释 度的 指标 ， 建 立 “嘉 实Alpha 多因 素模 型” ， 并使 该模
型成为 股票 选择 的重 要依 据。
定性投 资主 要利 用基 本面 研究成 果， 对模 型自 动选 股的结 果进 行复 核， 剔除 掉满足 某些
特殊条件 的股 票 ，即 在嘉 实Alpha 多因 素模型 筛选出 的股票名 单中 ，根据 分析 师 定性研 究成
果，剔 除掉 限制 买入 类股 票，从 而进 行定 性优 选。
需要考 虑的 定性 因素 包括 ：
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
30
A ） 上市公 司治 理结 构存 在问 题；
B ） 存在对 股价 有负 面影 响的 潜在事 件；
C ） 存在压 制股 价的 其它 非基 本面因 素。
本基金 通过 量化 技术 ， 对 上述定 量模 型和 定性 因素 筛选的 结果 进行 优化 ， 以 确定个 股权
重， 实现 风险 收益的 最佳 匹配 。 定 量投 资方法 以科 学性和 系统 性著 称， 将在 严格的 纪律 化 模
型制约 下， 精准 跟踪 策略 ， 使运 作风 险最 小化 ， 并 力争取 得较 高收 益。 在现 阶段， 本基 金使
用 “稳 健优 化” 的方 法， 在所有 可能 的期 望回 报的 最坏条 件下 ， 计 算最 优组 合。 与 其他 优化
方法相 比， 使 用 “稳 健优 化” 方 法获得 的最 优组 合 ， 更加稳 定， 更加分 散化 ， 交易成 本和 换
手率更 低。
3. 债券 投资 策略
本基金 的债 券组 合主 要作 为基金 流动 性管 理的 工具 。
债券投 资 采 取 “ 自上 而下 ” 的策 略， 深入 分析 宏观 经济、 货币 政策 和利 率变 化趋势 以及
不同债 券品 种的 收益 率水 平、 流动 性和 信用风 险等 因素 ， 以 价值 发现为 基础 ， 采 取以 久期 管
理策略 为主 ， 辅 以收 益率 曲线策 略、 收益 率利 差策 略等， 确定 和构 造能 够提 供稳定 收益 、 较
高流动 性的 债券 和货 币市 场工具 组合 。
4. 权证 投资 策略
本基金 在权证投资中 将对权证标 的证券的基本 面进行研究 ，结合期权定 价模型和我 国
证券市 场的 交易 制度 估计 权证价 值， 主要 考虑 运用 的策略 包括 ：杠 杆策 略、 价值挖 掘策 略 、
获利保 护策 略、 价差 策略 、 双向 权证 策略 、 卖 空有 保护的 认购 权证 策略 、 买 入保护 性的 认沽
权证策 略等 。
（二）投资决策
1 、决 策依 据
(1)法律 法规和 基金 合同。 本基金的 投资 将严格 遵守 国家有关 法律 、法规 和基 金合同 的
有关规 定。
(2)宏 观经 济和 上市 公司 的 基本面 数据 。
(3)投资 对象的 预期 收益和 预期风险 的匹 配关系 。本 基金将在 承受 适度风 险的 范围内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
2 、决策 程序
(1)公 司研 究部 通过 内部 独 立研究 ， 并借 鉴其他 研究 机构的 研究 成果 ， 形 成宏 观、 政策、
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
31
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 提供 决策依 据。
(2)投资 决策委 员会 定期和 不定期召 开会 议， 根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
(3)在既 定的投 资目 标与原 则下，根 据定 量投资 模型 以及分析 师基 本面研 究成 果，由 基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
(4)独立 的交易 执行 ：基金 管理人设 置独 立的中 央交 易室，通 过严 格的交 易制 度和实 时
的一线 监控 功能 ，保 证基 金经理 的投 资指 令在 合法 、合规 的前 提下 得到 高效 地执行 。
(5)动态 的组合 管理 ：基金 经理将跟 踪证 券市场 和上 市公司的 发展 变化， 结 合 基金申 购
和赎回 导致 的现 金流 量情 况， 以 及组 合风 险和 流动 性的评 估结 果， 对投 资组 合进行 动态 的调
整，使 之不 断得 到优 化。
(6)风险 管理部 根据 市场变 化对基金 投资 组合进 行风 险评估与 监控 ，并授 权风 险控制 小
组进行 日常 跟踪 ，出 具风 险分析 报告 。监 察稽 核部 对基金 投资 过程 进行 日常 监督。
(7)基金 管理人 在确 保基金 份额持有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 作出 调整 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深300 指 数×75 ％ ＋上 证国债 指数 ×25 ％
十 、基 金的风 险收 益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年7 月16 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
32
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 421,864,621.11 83.56
其中： 股票
421,864,621.11 83.56
2 固定收 益投 资
37,405,322.00 7.41
其中： 债券
37,405,322.00 7.41
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
40,000,000.00 7.92
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,305,122.28 0.85
7 其他资 产
1,302,851.87 0.26
合计
504,877,917.26
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 12,672,677.16 2.52
C 制造业 253,351,389.24 50.41
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
9,084,748.30 1.81
E 建筑业 8,949,395.91 1.78
F 批发和 零售 业 16,496,799.45 3.28
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,001,400.58 1.59
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 55,205,191.70 10.98
J 金融业
17,752,381.19 3.53
K
房地产 业
12,927,414.43 2.57
L
租赁和 商务 服务 业
8,133,999.96 1.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 4,534,735.51 0.90
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,997,266.32 1.79
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,643,990.05 0.73
S 综合 2,113,231.31 0.42
合计 421,864,621.11 83.94
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
33
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300199 翰宇药 业 416,438 10,161,087.20 2.02
2 300379 东方通 141,921 8,823,228.57 1.76
3 300273 和佳股 份 284,255 8,726,628.50 1.74
4 002038 双鹭药 业 162,900 7,260,453.00 1.44
5 300212 易华录 215,823 6,759,576.36 1.35
6 603288 海天味 业 195,615 6,619,611.60 1.32
7 002446 盛路通 信 281,342 6,527,134.40 1.30
8 300017 网宿科 技 100,052 6,383,317.60 1.27
9 000333 美的集团 313,865 6,063,871.80 1.21
10 002583 海能达 199,252 5,431,609.52 1.08
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,002,000.00 5.97
其中： 政策 性金 融债 30,002,000.00 5.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 7,403,322.00 1.47
8 其他 - -
合计 37,405,322.00 7.44
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130227
13 国开
27
200,000 20,000,000.00 3.98
2 130236
13 国开
36
100,000 10,002,000.00 1.99
3 110022 同仁转 债 40,000 4,575,200.00 0.91
4 113005 平安转 债 15,940 1,702,710.80 0.34
5 110023 民生转 债 8,000 742,400.00 0.15
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
34
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 113,109.78
2 应收证 券清 算款 9,351.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,142,823.39
5 应收申 购款 37,567.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 1,302,851.87
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 110022 同仁转 债 4,575,200.00 0.91
2 113005 平安转 债 1,702,710.80 0.34
3 110023 民生转 债 742,400.00 0.15
4 110020 南山转 债 383,011.20 0.08
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
35
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300199 翰宇药 业 10,161,087.20 2.02 重大事 项停 牌
2 300379 东方通 8,823,228.57 1.76 重大事 项停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值
增 长率①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2009 年3 月20 日 （基
金合同 生效 日） 起至
2009 年12 月 31 日
29.90% 1.86% 36.95% 1.46% -7.05% 0.40%
2010 年 2.41% 1.49% -8.29% 1.19% 10.70% 0.30%
2011 年 -34.27% 1.35% -18.30% 0.97% -15.97% 0.38%
2012 年 1.10% 1.25% 6.88% 0.96% -5.78% 0.29%
2013 年 5.30% 1.26% -4.73% 1.04% 10.03% 0.22%
2014 年上 半年 -5.84% 1.18% -4.82% 0.78% -1.02% 0.40%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
36
图： 嘉实 量化 阿尔 法股 票基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图
（2009 年3 月 20 日至 2014 年6 月 30 日）
注：根 据本 基金 基金 合同 和招募 说明 书的 约定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为
建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基 金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 第十 一部 分 （ 二、 投 资范围 和五 、
（二） 投资 组合 限制 ）的 有关约 定。
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
37
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人 复 核后 于 次月 前2个工 作日内 从基 金 财产 中一次 性支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值的2.5 ‰ 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×2.5 ‰÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一、基金费用的种 类 中第(3)-(7)项费用，根 据 有关法规及相应协议 规定 ，按费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
38
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托
管费率 等相 关费 率。 调高 基金管 理费 率、 基金 托管 费率等 至本 基金 合同 第十 四部分 第二 款规
定的费 率水 平以 上时 ， 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议； 在第 （ 一） 条 规 定的 费率水 平以 内，
调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。 基金管 理人 必 须
最迟于 新的 费率 实施 日前2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
（二） 与基金销售有 关的 费用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金
额的5 ％， 具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜200 万元 1.2%
200 万 元≤M＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记 等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易 、 电 话交 易系统 申购 本基 金业 务实 行申购 费
率优惠 ，其 申购 费率 不按 申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的0.6 ％ ， 但 中 国银行 长城 借
记卡、 招商 银行 借记 卡持 卡人 ， 申购 本基 金的 申购 费率 优 惠按 照相 关公 告规 定的费 率执 行 ；
机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其申 购
费率不 按申 购金 额分 档 ， 统一优 惠为 申购 金额 的0.6 ％。 优惠 后费 率如 果低 于0.6% ， 则 按0.6%
执行 。 基金 招募 说明 书及 相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于0.6% 时 ，按实 际 费 率收 取申 购
费。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费
率 越 低。 本 基金 赎回 费率 最 高不 超 过赎 回金 额的5％， 随持 有 期限 的增 加而递 减 。 具 体如
下：
持有期限 赎回费率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
39
≥730 天 0
本基金的 赎回 费用由 基金 份额持有 人承 担，其 中25% 的部分归 入基 金财产 ，其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
① 通过代销机构办理 基金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
i 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A、 嘉实 安
心货币B转 换为 嘉实 量化 阿 尔法股 票时， 收取 转 入基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
ii 嘉 实信 用债 券C 、 嘉实 纯债债 券C 、 嘉 实稳 固收 益 债券转 换为 嘉实 量化 阿尔 法股票 时，
采用 “ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iii 嘉 实量 化阿 尔法 股票 与 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 服
务增值 行业 混合 、嘉 实优 质企业 股票 、嘉 实主 题混 合、嘉 实策 略混 合、 嘉实 研究精 选股 票 、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势股 票、 嘉实 主题 新动 力股票 、 嘉 实领 先成 长股 票、 嘉 实周 期优
选、 嘉 实优 化红 利、 嘉实 研究阿 尔法 股票 、 嘉 实绝 对收益 策略 定期 混合 、 嘉 实泰和 混合、嘉
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
40
实医疗 保健 股票 之间 互转 ， 以及 转入 嘉实 货币A 、 嘉 实货币B、 嘉实超 短债 债券 、 嘉实 多元 债
券B、 嘉 实安 心货 币A、 嘉 实安心 货币B 、 嘉 实债 券、 嘉实多 元债 券A、 嘉实 稳固 收益债 券、 嘉
实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实信 用债券C 、嘉实 中创400 联 接、嘉实 纯债
债券A 、 嘉 实纯 债 债券C 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实丰益 纯债 定期 债券 时， 仅收取 转出 基金
的赎回 费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接、 嘉实 中创400 联接、 嘉实中 证500ETF 联接 转入 嘉实量 化
阿尔法 股票 时， 采用 “赎 回费+ 固定 补差 费率 ”算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
v 嘉实债券、 嘉实多元 债 券A、嘉实信用 债券A、嘉 实纯债债券A、 嘉实丰益 纯 债定期债
券 转入 嘉实 量化 阿尔 法股 票 时， 采用 “赎 回费+固 定 补差费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
41
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直销（直销柜 台及 网上直销）办理基金 转换 业务
i 对于“前端转前端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 转换 为 嘉 实量 化 阿尔法 股票 时， 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
b） 嘉 实信 用债 券C 、 嘉 实 纯债债 券C 、 嘉 实稳 固收 益 债券转 换为 嘉实 量化 阿尔 法股票 时，
采用 “ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
42
c） 嘉实量化阿 尔法股票 与 嘉实成长收益 混合、嘉实 增长混合、嘉 实稳健混合 、嘉实 债
券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业股 票、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究
精选股 票、嘉 实多元 债券A 、嘉实 回报混 合 、嘉 实价 值优势 股票、 嘉实主 题新 动力股 票、嘉
实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实领 先成长股 票、 嘉实周 期优 选、嘉实 中创
400 联 接、 嘉实 优化 红利、 嘉实纯 债债 券A 、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票、 嘉
实绝对 收益 策略 定期 混合 、 嘉 实丰 益纯 债定期 债券 、 嘉 实泰 和混 合 、 嘉实 医 疗保健 股票 之间
互转， 以及 转入 嘉实 货币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 超短 债 债券、 嘉实 多元 债券B、 嘉 实安心 货币A、
嘉实安 心货币B 、嘉 实信用 债券C、 嘉实纯 债债 券C、 嘉实稳 固收益 债券时 ，仅 收取转 出基金
的赎回 费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ii 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
b） 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收取 该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注1： 自2011 年1月7 日起 嘉 实增长 混合 暂停 转入 业务 ；2014 年3 月12 日起 ， 嘉 实 货币单 日
单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投） 不超 过100 万元；2014 年3 月12 日起， 嘉实安 心货 币
单日单 个基 金账 户累 计申 购 （或 转入 、 定 投） 不 超 过100 万元 ；2014 年5 月23 日起， 嘉实 超短
债债券单 日单 个基金 账户 累计申购 （ 或 转入） 不超 过500万 元；2014 年9 月4日 起，嘉实 研究
精选股票 单日 单个基 金账 户累计申 购（ 或转入 ）不 超过200 万元； 嘉实 绝对收 益策略定 期混
嘉实量化阿尔法股票更新招募说明书摘要
43
合、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券为定 期开 放 ， 在封 闭期 内无法 转换 。 具体请 参见 嘉实基 金网 站 刊
载的相 关公 告 。 。
注2：2013 年4 月9日 ， 本基 金管理人 发布 了《关 于网 上直销开 通基 金后端 收费 模式并 实
施费率优 惠的 公告》 ，自2013 年4月12日 起，在 本公 司基金网 上直 销系统 （含 电话交易 ）开
通旗下 部分 基金 产品 的后 端收费 模式 （包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 ） 、 并对
通过本 公司 基金 网上 直销 系统 （ 含 电话 交易 ） 交 易 的后端 收费 进行 费率 优惠 。 本 公司 直销 中
心柜台 和代 销机 构暂 不开 通后端 收费 模式 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 公告。
（4 ） 其他 费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 新增 苏州 银行、 和讯 信息科技 、瑞 丰银行 、同 花顺、 华
安证券 、宏 信证 券六 家代 销机构 ，并 更新 了相关 直 销机构 和代 销机 构信息 。
5. 在“ 九、基 金转 换” 部 分： 更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、 基 金的 业绩 ” 部分 ：基金 业绩 更新至 2014 年二 季度 末。
8. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2014 年 3 月 20 日至 2014 年 9
月 20 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2014 年11月1 日
