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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管 理人：东吴基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
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【重要提 示】
本基金 根据 【2014】年【1】月【6】 日 中国 证券 监督 管理委 员会 《关 于同 意东 吴阿尔 法
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 （证 监基 金字 【2014】【 61】 号） 的 注册募 集。 基
金合同 于2014 年3 月 19 日正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权 利、承 担义务 。基金 投资 人欲了 解基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 本 基金投 资范 围包括 中小 企业 私募 债， 中小企 业私 募 债
是根据 相关 法律 法规 由非 上市中 小企 业采 用非 公开 方式发 行的 债券 。 相 对而 言， 中 小企 业私
募债券 存在 较高 的流 动性 风险和 信用 风险 。 尽管 本基 金将中 小企 业私 募债 券的 投资比 例控 制
在一定 的范 围内 ， 但仍 然提 请投资 者关 注中 小企 业私 募债存 在的 上述 风险 及其 对基金 总体 风
险的影 响。
投资有 风险 ， 投 资者 在进 行投资 决策 前， 请仔 细阅 读本基 金的 《招 募说 明书 》 及 《 基金
合同》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2014 年 9 月19 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为2014 年6 月30 日。 （财 务数 据未 经审 计 ）
一 、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
2. 住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
3. 办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
4. 法定代 表人 ： 任 少华
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5. 设立日 期：2004 年9 月2 日
6. 批准设立 机关及 批准 设立 文号：中 国证券 监督 管理 委员会证 监基金 字【2004 】132
号
7. 组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
8. 注册资 本：1 亿 元人 民币
9. 联系人 ：吴 靖
10. 电话： （021 ）50509888
11. 传真： （021 ）50509884
12. 客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
13. 公司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合计 10,000 100%
15. 简要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立投资 管理 部、 固定 收益 部、专 户业 务事 业部 、量 化投资 部 、
研究策 划部、 集中 交易 室 、 营销 管理部 、 北京 营销 中心、 上 海营 销中 心、 广 州营销 中心、 苏
州分公 司、 产 品策 略部、 营销策 划部、 理财 中心、 总经理 办公 室 （下 设三 个 二级部 门， 分 别
为综合 管理部 、战略 规划 部与行 政 事务 部） 、 人力资 源部、 基金事 务部、 信息 技术部 、北京
办事处 、财 务管 理部 和监 察稽核 部、 风险 管理 部等 22 个职 能部 门。 公司 已管 理的第 一只 产
品东吴 嘉禾 优势 精选 混合 型开放 式证 券投 资基 金， 于 2005 年2 月1 日 基金 合同生 效， 托管
行为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。 公司 已管 理的 第二 只产品 东吴 价值 成长 双动 力股票 型证 券
投资基 金， 于2006 年 12 月 15 日 基金 合同 生效 ，托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。 公
司已管 理的 第三 只产 品东 吴行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 ， 于 2008 年4 月23 日基金 合同 生
效， 托 管行 为华 夏银 行股 份有限 公司 。 公 司已 管理 的第四 只产 品东 吴优 信稳 健债券 型证 券投
资基金 ， 于2008 年11 月5 日基 金合 同生 效， 托管 行 为中国 建设 银行 股份 有限 公司 。 公 司已
管理的 第五 只产 品东 吴进 取策略 灵活 配置 混合 型开 放式证 券投 资基 金， 于2009 年 5 月 6 日 4
基金合 同生 效， 托管 行为 中国农 业银 行股 份有 限公 司。 公 司已 管理 的第 六只 产品东 吴新 经济
股票型 证券 投资 基金 ， 于 2009 年 12 月 30 日 基金 合 同生效 ，托 管行 为中 国建 设银行 股份 有
限公司 。 公 司已 管理 的第 七只产 品东 吴货 币市 场证 券投资 基金 ， 于2010 年5 月 11 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。 公 司已管 理的 第八 只产 品东 吴 新创 业股 票型
证券投 资基 金， 于2010 年6 月29 日基 金合 同生 效 ，托管 行为 中国 工商 银行 股份有 限公 司 。
公司已 管理 的第 九只 产品 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 ， 于 2011 年 2 月 1 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。 公 司已管 理的 第十 只产 品东 吴增利 债券 型证
券投资 基金 ， 于2011 年7 月27 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已
管理的 第十 一只 产品 东吴 新产业 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 于 2011 年9 月28 日基金 合同 生
效， 托 管行 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证 100 指 数增
强型 证 券投 资基 金（LOF ） ，于2012 年 3 月 9 日 基金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第十三 只产 品东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金， 于 2012 年 8 月 13
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第十 四只产 品东 吴内
需增长 混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日 基金合 同生 效， 托管 行为 交通银 行股 份有
限公司 。 公 司已 管理 的第 十五只 产品 东吴 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 ， 于2013 年4 月25
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为交通 银行 股份 有限 公司 。 公司 已管 理的 第十 六只 产品东 吴阿 尔法
灵活配 置混 合型 证券 投 资 基金 ， 于2014 年3 月19 日 基金合 同生 效 ， 托 管行 为中 国农业 银行 。
公司已 管理 的第 十七 只产 品东吴 中证 可转 换债 券指 数分级 证券 投资 基金 ，于 2014 年 5 月 9
日基金 合同 生效 ，托 管行 为平安 银行 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴永敏 先生， 董事 长， 硕 士研究 生， 高 级审 计师、 高级经 济师， 中共 党员。 历任苏 州 市
财政局 科员 、 苏 州市 税务 局副科 长、 苏州 市税 务局 三分局 局长 、 苏 州市 税务 局科长 、 苏 州市
审计局 副局 长 ， 东吴 证券 股份有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 现任 东吴基 金管 理有限 公司 董 事
长。
金燕萍 女士 ， 副 董事 长， 大 学， 高 级政 工师， 中共 党员 。 历任 上海 外贸 总公 司党 委委员 、
党委办 公室 副主 任， 上海 海外公 司党 总支 书记 ， 上 海广告 公司 党委 副书 记、 副总经 理， 上海
实业 （ 集团） 有限公 司办 事处常 务副 主任、 党总 支 书记、 上 海兰 生 （集 团） 有限公 司总 裁助
理、投 资管 理部 总经 理。
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任少华 先生 ， 董 事， 博士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏 州市 人民 检察 院助理 检查
员， 苏 州中 辰期 货公 司总 经理助 理， 苏州 证券 投资 部总经 理、 资产 管理 部总 经理、 副总 经济
师， 东 吴证 券股 份有 限公 司 资产管 理总 部总 经理 、 总 经 济师、 总裁 助理 兼任 期货 筹 备组组 长、
研究所 所长 ， 东 吴证 券股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁， 东吴 期货 有限 公司 董事长 。 现 任东
吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
吴亮先 生， 董事 ， 硕 士， 经济师 ， 中 共党 员。 历任 农行无 锡分 行国 际业 务部 综合部 副经
理、 农行 无锡 锡山支 行国 际业务 部经 理 、 农行 无锡 分行国 际业 务部 副总 经理 ， 农 行江 阴市 支
行副行 长， 现任 江阴 澄星 实业集 团有 限公 司副 总裁 。
王金来 先生， 董事， 大学 ， 经济 师， 中 共党员 。 历 任苏州 市二 轻局 秘书， 苏 州市经 济体
制改革 委员 会副 科长 、 处 长、 助理 调研 员， 兼苏 州 市证券 期货 监督 管理 办公 室证券 处处 长和
苏州市 企业 上市 工作 办公 室证券 处处 长， 东吴 证券 股份有 限公 司投 行总 部副 总经理 ， 东 吴证
券股份 有限 公司 董事 长助 理兼 行 政总 监。 现任 东吴 证券股 份有 限公 司顾 问。
戴继雄 先生 ，董 事， 硕士 ，历任 上海 复星 高科 技（ 集团） 有限 公司 财务 、审 计副总 监 、
上海兰 生 （ 集团 ） 有 限公 司财务 副总 监、 财务 金融 部总经 理。 现任 上海 五金 矿产发 展有 限公
司副总 经理 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大 学， 教 授， 博 士生 导师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
张平先 生， 独立 董事 ， 教 授， 博 士生 导师 。 历 任中 国社科 院经 济研 究所 研究 员、 所 长助
理，现 任中 国社 科院 经济 研究所 副所 长。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员 ， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新 疆农 业银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处长， 交通 银行 上海 分行 处长、 副行 长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2 、监 事会 成员
沈国强 先生， 监事 长， 大 专， 经 济师。 历任人 民银 行盐城 分行、 苏州 分行 科 员， 工商 银
行苏州 分行 咨询 部主 任， 苏州证 券业 务部 、 经 济管 理部、 研究 发展 中心 、 投 行总经 理， 苏州
证券经 纪总 监兼 经纪 管理 部、 研究 发展 中心 总经 理 ， 苏州证 券总 裁助 理兼 市场 发展部 总经 理，
苏州证 券公 司 、 苏州 证券 有限责 任公 司两 届监 事， 东吴证 券监 事会 主席 兼总 裁助理 、 稽核 部
负责人 ，东 吴证 券监 事会 主席、 稽核 部 负 责人 。
周忠明 先生 ， 监 事， 硕士 研究生 ， 会 计师 ， 中 共党 员。 曾 任江 苏澄 星磷 化工 股份有 限公
司副总 经理 兼财 务总 监、 董事长 ，现 任江 阴澄 星实 业集团 有限 公司 副总 裁。
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黎瑛女 士， 员工 监事 ， 硕 士研究 生， 经济 师， 中共 党员。 曾就 职于 上海 证券 综合研 究有
限公司 、 长城 证券 有限 责任 公司 ， 现 任东 吴基 金管 理有 限公司 研究 总监 兼研 究策 划部总 经 理 。
3 、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生， 常务 副总 经理 、 硕士 研究 生， 经济 师， 中共党 员。 历任 苏州 市统 计局综 合平
衡处科 员、 苏州 证券 西北 街营业 部业 务主 管、 东吴 证券办 公室 副主 任、 总裁 办公室 主任 、 机
构客户 部总 经理 、总 裁助 理等职 务， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司常 务副 总经 理。
徐军女 士， 督察 长， 大 学 ， 会计 师、 审 计师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融
审计处 科员 、 副 处长 ， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
4. 基金 经理
程涛同 志， 男， 硕士， 英国 雷丁大 学毕 业。 曾任 联合 证券有 限责 任公 司投 资银 行部高 级
经理， 泰信 基金 管理 有限 公 司研究 员、 基金 经理 助理， 农银汇 理基 金管 理有 限公 司基金 经理 、
投资部 总经 理；2013 年 3 月加入 东吴 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 总经 理助 理兼首 席投 资
官、 专 户业 务事 业部 总经 理， 其 中自 2013 年 8 月 1 日起担 任东 吴嘉 禾优 势精 选混合 型证 券
投资基 金基 金经 理 、 自 2013 年 8 月 1 日起 担任 东吴 内需增 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、
自 2013 年 8 月 13 日 起担 任东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金基 金经 理、 自 2014 年
3 月 19 日 起担 任东 吴阿 尔 法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王立立 同志 ，男 ，硕 士， 复旦大 学世 界经 济专 业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职 于
中信建 投证 券有 限责 任公 司投资 银行 部任 经理 ， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月 就 职于上 海汇 利
资产管 理公 司研 究部 任研 究员， 自 2012 年 7 月起 加 入东吴 基金 管理 有限 公司 ，曾任 研究 策
划部行 业研 究员 、基 金经 理助理 ，现 任基 金经 理， 其中 自 2013 年 12 月 24 日 起担任 东吴 嘉
禾优势 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理 、 自 2014 年 6 月 14 日 起担 任东吴 阿尔 法灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5、 投资 决策 委员 会成 员
任少华
公 司总 经理 ；
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理 ；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
凌 鹏
公 司研 究副 总监 ；
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杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本 ：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 8
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁
奖盛典 ” 中成 绩突出 ，获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年6 月 30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共213 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券 投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 9
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股 票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 10
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资 基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数 证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式 11
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场 基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基 金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期 开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 。
12
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严 格 遵 守国 家 有关 托 管业务 的 法 律法 规 、行 业 监管规 章 和 行内 有 关管 理 规定,守法经
营、规 范运作 、严格 监察, 确保业 务的稳 健运行,保证 基金财 产的安 全完整,确保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理委 员 会 总 体 负责中 国 农 业银 行 的风 险 管理与 内 部 控制 工 作,对 托 管业务 风 险
管理和 内部控 制工作 进行 监督和 评价 。 托管业 务部 专门设 置了风 险管理 处,配 备了专 职内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资 料严格 保管， 制约 机制严 格有效 ；业务 操作 区专门 设置， 封闭管 理,实 施音像 监控；
业务信 息由专 职信息 披露 人负责, 防止泄 密； 业务实 现自动 化操作 ，防止 人为 事故的 发生，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监 督 的方法和程序
基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ，以 书 面方式 对 基
金管理 人进 行提 示；
3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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1
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：吴靖
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588（免 长途 话费 ）、 （021）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2 、代销机构
（1） 中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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2
公司网 址：www.abchina.com
（3） 交通银行股份有限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（4） 招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（5） 平安银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（6） 温州银行股份有限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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3
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（7） 烟台银行股份有限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net 、
（8） 东吴证券股份有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（9） 中国银河证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（10） 申银万国证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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4
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
公司网 址：www. sywg.com.cn
（11） 中信建投证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（12） 国信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（13） 国联证券股份有限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（14） 国泰君安证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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5
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
（15） 东方证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（16） 安信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（17） 中航证券有限公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（18） 财富证券有限责任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心26 层 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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6
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（19） 中信证券（山东）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址：www.citicssd.com.
（20） 光大证券股份有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（21） 渤海证券股份有限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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（22） 招商证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（23） 齐鲁证券有限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（24） 中国中投证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（25） 爱建证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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8
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（26） 天相投资顾问有限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦B 座701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街28 号C 座5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（27） 平安证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
（28） 长江证券股份有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（29） 信达证券股份有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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9
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
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（30） 华安证券有限责任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（31） 上海证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（32） 广州证券有限责任公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼
办公地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（33） 厦门证券有限公司 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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10
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（34） 中信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（35） 五矿证券有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（36） 天源证券经纪有限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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11
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（37） 财富里昂证券有限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（38） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（39） 万联证券有限责任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（40） 华鑫证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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12
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（41） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（42） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（43） 上海天天基金销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（44） 杭州数米基金销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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13
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（45） 和讯信息科技有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（46） 上海长量基金销售投 资有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
3. 基 金管 理人 可根 据 《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 销 售办法 》 和基 金合 同等 的 规定 ， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ） 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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14
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：吴 靖
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号金 融街 中心 南 楼 6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中心 南楼 6 层
负责人： 王冰
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 余红 征、 林袁 袁
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
办公地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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15
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混 合型
六 、基 金的投 资目 标
本基金 为混 合型 基金， 坚持 以大类 资产 轮动 为主、 金融 衍生品 对冲 投资 为辅 的投 资策略 ，
在有效 控制 风险 的前 提下 ，力争 为投 资人 提供 长期 稳定的 投资 回报 。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 、
债券、 权证、 货币 市场 工具 、 股指 期货 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市
的股票 ）投 资比 例不 高于 基金资 产的95% ；国 债、 央 行票据 、地 方政 府债 、金 融债、 企
业债、 中小 企业 私募 债、 短期融 资券 、 公 司债 、 中 期票据 、 次 级债 、 可 转换 债券 （ 含分
离型可 转换 债券 ） 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、 银行 存 款以 及货 币市 场工 具等 固定收 益
类资产 的投 资比 例不 低于 基金资 产的5%； 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的3%； 每个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保 持现 金或 者到 期日 在一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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八 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置过 程中 严格遵 循自 上而 下的 配置 原则， 强调 投资 纪律 、避 免因随
意性投 资带 来的 风险 或损 失。 在 大类 资产 配置 方面， 通过对 宏观 经济 运行 周期 、 财政 及
货币政 策、 资金 供需 及具 体行业 发展 情况 、证 券市 场估值 水平 等方 面问 题的 深入研 究 ，
分析股 票市 场 、 债券 市场、 货币市 场三 大类 资产 的预 期风险 和收 益， 通过 公司 数量化 模
型确定 资产 配置 比例 并动 态地优 化管 理。
2、股 票投 资策 略
本基金 秉承 价值 型的 投资 理念， 在个 股精 选的 过程 中将以 寻找 价值 被低 估的 股票为
基本原 则， 在分 享股 价合 理回归 的收 益的 同时 力求 达到投 资组 合较 高的 安全 边际。
（1） 评价 市场 流动 性对 估 值影响
股票的 估值 水平 是一 个动 态的指 标， 受市 场的 流动 性的影 响较 大， 两者 呈现 出较强 的正
相关关 系。 同时， 流动 性对 于上市 公司 的内 在价 值判 断也具 有较 大的 影响 ， 主 要表现 在
对于折 现率 的影 响。 当市 场流动 性较 为高 时， 未来 现金流 的折 现率 较低 ， 从 而导致 内在
价值（DCF ）的 升高 。相 反 ，当流 动性 较弱 时， 折现 率的提 高会 导致 内在 价值 的降低 。
因此， 基 金管 理人 在考 察个 股的估 值水 平时， 将首 先考 虑当时 的市 场流 动性 的充 裕程度 ，
考察的 指标 主要 包括 市场 利率水 平、 央行 货币 政策 和M1、M2的 变动 等。
（2） 考察 行业 整体 估值 水 平的影 响
个股的 估值 水平 与行 业的 整体估 值水 平具 有很 大的 关联性 。由 于受 到行 业基 本面差
异的影 响， 即使 在市 场的 同一时 期不 同行 业也 会表 现出估 值水 平上 的较 大差 异。 所 以在
考察目 标个 股的 合理 估值 水平时 ， 基金 管理 人将 首先 以所处 行业 的当 时的 估值 均值作 为
主要的 参考 指标 ， 并 在此 基础上 再根 据目 标个 股的 基本面 差异 进行 一定 程度 的调整 。 一
般而言 ， 在 估值 水平 较低 的行业 中更 容易 挑选 出具 有投资 价值 的个 股。 因此， 基金管 理
人在选 择个 股的 过程 中， 将重点 关注 市场 估值 较为 安全且 基本 面良 好的 行业 ， 基金 管理
人主要 通过 与历 史均 值的 比较和 与现 有市 场均 值的 比较综 合判 断行 业的 估值 水平是 否
处于安 全区 间。
（3） 综合 考察 个股 的投 资 价值
在综合 考虑 市场 流动 性和 行业整 体估 值水 平的 基础 上， 本基 金管 理人 将采 用定 性和定 量
的双重 标准 对个 股的 基本 面和投 资价 值进 行细 致分 析， 目 标是 筛选 出被 市场 低估、 安全东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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17
边际较 高的 个股 。
1）定 量指 标
本基金 为实 行价 值投 资策 略的基 金， 因此 在定 量指 标的设 置上 将重 点倾 向于 价值指 标 ，
包括净 资产 收益 率、 销售 毛利率 、资 产负 债率 等有 关财务 指标 以及PE,PB,PCF 等有关 估
值指标 ， 成 长性 指标 和盈 利性指 标为 辅助 考察 指标 ， 在考 察过 程中 所占 比重 一般低 于价
值指标 。
2）定 性指 标
价值投 资策 略具 有安 全边 际较高 的特 点， 除因 为其 在定量 指标 上选 择价 格低 估的股 票
外， 还 因为 其在 定性 指标 上一般 选择 基本 面良 好股 票进行 持有 ， 从 而有 效回 避了上 市公
司自身 经营 出现 问题 而导 致的投 资风 险。
3、债 券投 资策 略
（1） 投资 组合 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量(包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投
资、消 费、 外贸 差额 、财 政收支 、价 格指 数和 汇率 等)和 宏观 经济 政策( 包括 货币政 策 、
财政政 策、 产业 政策 、外 贸和汇 率政 策等) 进 行分 析 ，预测 未来 的利 率趋 势， 判断债 券
市场对 上述 变量 和政 策的 反应， 并据 此对 投资 组合 的平均 久期 进行 调整 ， 提 高债券 组合
的总投 资收 益。
（2） 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析， 运用 统计和 数量 分析 技术 ，预 测收益
率期限 结构 的变 化方 式， 选 择确定 期限 结构 配置 策略， 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 ，
以达到 预期 投资 收益 最大 化的目 的。
（3） 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平、 市场 流动 性、 市场 风险等
因素进 行分 析 ， 研 究同 期 限的国 债 、 金 融债 、 企业 债、 交易 所和 银行 间市 场 投资品 种的
利差和 变化 趋势 ， 制 定债 券类属 配置 策略 ， 以 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来的
投资收 益。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券由 于该 券种的 发行 主体 资质 相对 较弱 ， 且 存在 信息 透明 度较 低等 问
题， 因 而面 临更 大的 信用 风险， 属于 高风 险高 收益 品种， 未来 有可 能出 现债 券到期 后企
业不能 按时 清偿 债务 的情 况，从 而导 致基 金资 产的 损失。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性 、 未 来成 长 性， 以及 企业 经营 、 现金 流状况 、 抵
质押及 担保 增信 措施 等方 面优选 信用 资质 相对 较强 的高收 益债 进行 投资 。 严格 执行分 散
化投资 策略 ， 分 散行 业、 发 行人和 区域 集中 度， 以避 免行业 或区 域性 事件 对组 合造成 的
集体冲 击。
（5） 信用 风险 管理
本基金 对金 融债 、企 业债 、公司 债和 短期 融资 券等 信用品 种采 取自 上而 下和 自下而
上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投 资策 略指 本基 金在 组合久 期配 置策 略与 期限 结构配 置
策略基 础上 ， 运 用数 量化 分析方 法对 信用 产品 的信 用风险 溢价 、 流 动性 风险 溢价、 税收
溢价等 因素 进行 分析 ， 对 利差走 势及 其收 益和 风险 进行判 断。 自下 而上 投资 策略指 本基
金运用 行业 研究 方法 和公 司财务 分析 方法 对债 券发 行人信 用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择
风险与 收益 相匹 配的 更优 品种进 行配 置。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 ，制 定相应 的投 资策 略。
（1） 时点 选择 ：本 基金 在 交易股 指期 货时 ，重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金
流向、 和技 术指 标等 因素 。
（2） 套保 比例 ：本 基金 根 据对指 数点 位区 间判 断， 在符合 法律 法规 的前 提下 ，决定 套
保比例 。再 根据 基金 股票 投资组 合的 贝塔 值， 具体 得出参 与股 指期 货交 易的 买卖 张 数 。
（3） 合约 选择 ：本 基金 根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ，选择 和
基金组 合相 关性 高的 股指 期货合 约为 交易 标的 。
九 、业 绩比较 基准
基金业 绩比 较基 准=沪深 300 指 数×65%+ 中国 债券 综 合全价 指数 ×35%
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 股 票投 资比 例为 0-95% ， 因此 在业 绩比 较基 准 中股票 投
资部分 权重 为 65 ％ ，其 余 为债券 投资 部分 。
采用该 业绩 比较 基准 主要 基于如 下考 虑：
1、沪 深 300 指 数编 制合 理 、透明 、运 用广 泛， 具有 较强的 代表 性和 权威 性。
2、 中 国债 券综 合全 价指 数 是由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 ， 样本 债 券涵盖 的
范围更 加全 面， 具 有广 泛 的市场 代表 性 ， 涵 盖主 要 交易市 场 （银 行间 市场、 交易所 市场 等） 、
不同发 行主 体 （ 政府 、 企 业等） 和期 限 （ 长期 、 中 期、 短 期等 ） ， 能 够很 好地 反映中 国债 券东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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市场总 体价 格水 平和 变动 趋势。
因此， 我们 选取 了沪 深 300 指 数作 为股 票投 资部 分 、中国 债券 综合 全价 指数 作为债 券
投资部 分的 比较 基准 。
如 果 上述 基准 指数 停止 计算 编 制或 更改 名称 ，或 者今 后 法律 法规 发生 变化 ，又 或 者市
场 推出 更具 权威 、且 更能够 表征 本基 金风 险收 益特征 的指 数， 则本 基金 管理人 将视 情况 经
与本基 金托 管人 协商 同意 后调整 本基 金的 业绩 评价 基准并 报中 国证 监会 备案 ， 并 及时 公 告 。
十 、风 险收益 特征
本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 混合 型基 金， 其预 期风 险 和预 期收 益高 于货 币市 场 基金
和债券 型基 金， 在证 券投 资基金 中属 于预 期风 险较 高、预 期收 益也 较高 的基 金产品 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 8 月 22 日复
核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
1、截 至2014 年6 月30 日 基金资 产组 合情 况：
金额单 位 ： 人 民币 元
序
号
项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 28,210,300.02 6.77
其中： 股票 28,210,300.02 6.77
2 固定收 益投 资 5,014,150.00 1.20
其中： 债券 5,014,150.00 1.20
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 300,000,000.00 71.95
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 83,509,063.53 20.03
7 其他各 项资 产 223,639.78 0.05
8 合计 416,957,153.33 100.00 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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2、截 至2014 年6 月30 日 按行业 分类 的股 票投 资组 合：
金 额单 位 ： 人 民币元
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 12,502,449.02 3.09
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 2,689,275.00 0.66
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 13,018,576.00 3.22
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 28,210,300.02 6.97
3. 期末 按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金 额单 位： 人 民币元
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002306 湘鄂情 2,221,600 13,018,576.00 3.22
2 600261 阳光照 明 772,869 7,635,945.72 1.89
3 300338 开元仪 器 277,610 4,866,503.30 1.20 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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4 600175 美都控 股 467,700 2,689,275.00 0.66
4、期末 按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 5,014,150.00 1.24
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中 ： 政 策性 金融 债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 5,014,150.00 1.24
5 、 期末按 公允价值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
债券代 码
债券名
称
数量
（张）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例（ ％）
1 019714 07 国债 14 50,000 5,014,150.00 1.24
6 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属投 资。
8、期末 按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 权证。
9、期 末本 基金 投资 的股 指 期货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货
10、期 末 本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没 有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 截至2014 年6 月 30 日，其 他各 项资 产构 成：
单 位： 人 民币元
序 名称 金额 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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号
1 存出保 证金 14,537.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 188,708.35
5 应收申 购款 20,394.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 223,639.78
（4 ）报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码
股票名
称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002306 湘鄂情 13,018,576.00 3.22 重大事 项临 时停 牌
（6 ）投 资组 合报 告附 注的其 他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型基金 历史 时间 段净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益 率
比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.03.19-2014.06.30 0.60% 0.05% 1.61% 0.62% -1.01% -0.57% 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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注：比较基准= 沪深 300 指数 ×6 5 %+ 中国债券综合全价指数 ×3 5 % 。 ，数据截止到2014 年 6 月30 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2014 年03 月19 日至2014年6 月30 日）
注：1 、 东吴阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金 于 2014 年 3 月19 日成立 ， 至披露时点不满 一年。 按
基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓 期。
2 、比较基准= 沪深300 指数× 6 5 % + 中国债券综合全价指数 ×3 5 %.
十 三、 基金转 换
基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 本基 金合 同的 规 定决 定开 办本 基金 与基 金 管理
人 管理 的、 且由 同一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务， 基金 转换 可
以 收取 一定 的转 换费 ，相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定
制定并 公告 ，并 提前 告知 基金托 管人 与相 关机 构。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
截至 2014 年 9 月 28 日 ， 本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金： 东吴 嘉禾 优势精 选
混合型 开放 式证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ：580001 ） 、 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基
金 （ 基金 代码 ：580002 ） 、东 吴 行业 轮动 股 票型 证券投 资 基金 （基 金 代码 ：580003 ） 、东 吴
优信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A（ 基金 代码 ：582001 ） 、东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金
C （基 金代 码：582201 ） 、 东 吴进取 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （基 金代 码：580005）、
东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 （基 金代 码：580006 ） 、东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A （基东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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金代码 ：583001 ）和 东吴 货币市 场证 券投 资基 金 B （基金 代码 ：583101 ） 、 东 吴中证 新兴 产
业指数 证券 投资 基金 （基 金代码 ：585001 ） 、 东吴 增 利债券 型证 券投 资基 金 A （基金 代码 ：
582002 ） 、 东吴 增利 债券 型 证券投 资基 金 C （基 金代 码 ：582202 ） 、 东 吴新 创业 股 票型证 券投
资 基 金（ 基金 代 码：580007 ） 、 东吴 保 本混 合型 证券投 资 基金 （基 金 代码 ：582003 ） 、东 吴
内需增 长混 合型 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：580009 ）的基 金转 换业 务。
基 金 管理 人今 后发 行的 开放 式 基金 将根 据具 体情 况确 定 是否 适用 于基 金转 换业 务 ，并
将另行 公告 。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过 基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
农 业 银行 、交 通银 行、 中国 建 设银 行、 招商 银行 、中 信 银行 、平 安银 行、 温州 银 行、
烟 台银 行、 国泰 君安 证券、 中信 建投 证券 、国 信证券 、招 商证 券、 中信 证券、 银河 证券 、
申 银万 国证 券、 长江 证券、 安信 证券 、中 信证 券（浙 江 ） 、 渤海 证券、 中信 证券 （山 东 ） 、
东吴证 券、 信达 证券 、 光 大证券 、 广 州证 券、 上海 证券、 国联 证券 、 平 安证 券、 华 安证 券、
财富证 券、 东海 证券 、 齐 鲁证券 、 中 航证 券、 爱建 证券、 厦门 证券 、 天 源证 券、 华 信证 券、
华鑫证 券、 中投 证券 、天 相投顾 、和 讯、 天天 基金 、数米 基金 、 长 量、 同花 顺。
根 据 业务 需要 ，本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构 开办 此业 务并 将按 有关 规 定予
以公告 。
十 四、 基金费 用与 税收
(一)基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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(二)基金费用计提方法 、计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金托 管费 划款 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－7 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)不列入基金费用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四）费用调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率等 相关 费率 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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调 高 基金 管理 费率 、基 金托 管 费率 等费 率， 须召 开基 金 份额 持有 人大 会审 议； 调 低基
金管理 费率 、基 金托 管费 率等费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
（ 五）与基金销售有关的 费用
申购费与赎回费
1、申 购费
本 基 金的 申购 费用 由申 购基 金 份额 的投 资者 承担 ，不 列 入基 金财 产， 主要 用于 本 基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。具 体申 购费率 如下 ：
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万 ≤M<200 万 1.20%
200 万 ≤M<500 万 0.80%
500 万 ≤M<1000 万 0.3%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
2、赎 回费
本 基金 赎回 费由 赎回 人 承担， 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。对 持续 持有 期少 于 7
日的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费， 对持 续持 有期 少于 30 日 的投 资人 收取 不 低于 0.75%
的赎回 费， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 少 于 3 个月 的 投资人 收取 不
低于 0.5% 的 赎回 费， 并将 不低于 赎回 费总 额的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有期长 于 3 个
月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取不 低于 0.5% 的赎 回费 ，并将 不低 于赎 回费 总额 的 50% 计 入基
金财产 ；对 持续 持有 期长 于 6 个 月的 投资 人， 应当 将不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财
产。未 计入 基金 财产 的赎 回费 用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
赎回费 随基 金持 有时 间 的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 T 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
注：1 年指 365 天 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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3、 本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的 5% ， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本 基金 的申 购费 率、 申购份 额具 体的 计算 方法 、赎回 费率 、赎 回金 额具 体的计 算方 法和 收
费 方式 由基 金管 理人 根据基 金合 同的 规定 确定 ，并在 招募 说明 书中 列示 。基金 管理 人可 以
在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ，并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前
依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
4、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制 定基 金促 销计 划。 在基金 促销 活动 期间 ，按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。
( 六) 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 本基金 管理 人对 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金
管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
4、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
5、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
6、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中， 对相 关内 容进 行了更 新:
（1）2014 年 03 月 20 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了《 东吴 阿尔 法灵 活配 置混合 基金 合同 生效 公告 》；
(2)2014 年04 月01 日在 证券时 报 、 中 国证 券报 、 上海证 券报 、 公司 网站 等 媒体上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》；
(3) 2014 年04 月 04 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金 新 增万 联证券 有限 责任 公司 为代 销机构 并推 出
定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》；
(4)2014 年04 月10 日在 证券时 报 、 中 国证 券报 、 上海证 券报 、 公司 网 站 等 媒体上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》；
(5) 2014 年06 月 05 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 关于 东吴 阿尔 法灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金开放 日常 申购 、赎 回、 转换和 定期 定
额投资 业务 的公 告》 ；
(6) 2014 年06 月 05 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金参 加部 分
代销机 构网 上交 易和 定期 定额投 资申 购费 率优 惠活 动的公 告》 ；
(7) 2014 年06 月14 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 阿尔 法灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 变更 公告 》；
(8)2014 年07 月01 日在 证券时 报 、 中 国证 券报 、 上海证 券报 、 公司 网站 等 媒体上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 在交 通银 行股份 有限 公司 网上 银行 、手机 银行 延
长基金 申购 费率 优惠 的公 告》 ；
(9) 2014 年07 月 01 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ； 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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(10) 2014 年07 月 18 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 阿尔 法灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 2014 年第 2 季度 报告 》
(11) 2014 年08 月 13 日 在 证券时 报 、 中 国证 券报 、 上海证 券报 、 公司 网站 等 媒体上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
（12 ）2014 年08 月28 日 在公司 网站 上公 告了 《 东 吴阿尔 法灵 活配 置混 合型 证券投 资基
金 2014 年 半年 度报告 》；
（13 ）2014 年 08 月 28 日 在证券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海证券 报 、 公 司网站 等媒体 上公
告了《 东吴 阿尔 法灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 2014 年 半年 度报 告摘 要》 ；
(14) 2014 年 09 月17 日 在证券 时报 、 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于股 权变 更的 公告 》；
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2014 年11 月1 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 四年 十一 月一 日
