浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 幸 福回 报定 期开 放债 券 型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2014 年 第2 号
基金管理人：浦银安盛 基金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行 股 份有限公司
内容截 止日：2014 年9 月18 日 浦银安盛 幸福回报定期开放债券 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
重 要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于核 准浦银 安盛 幸福 回报定 期开放 债券 型
证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2012]879 号）
核准日期：2012 年7 月 2 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监 会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资 行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引
发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自 《基金合同》 生效之日起 （包 括
《基金合同》 生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期
间。 封闭期结束之后第一个工作日起进入为期 5 至20 个工作日的开放期， 如此
轮替。即一年的封闭期结束之后每次打开申购与赎回业务办理时间达到 5 至 20
个工作日， 自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说
明。
投资有风险， 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说 明书所载内容截止浦银安盛 幸福回报定期开放债券 型证券投资基金
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日为2014 年9 月18 日，有关财务数据和净值表现截止日 2014 年6 月30 日。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 4
二 、基 金托管 人 ................................................................................................ 9
三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 10
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 20
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 21
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 21
七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 21
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 21
九 、投 资决策 依据 和决策 程序 ........................................................................ 23
十 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 25
十 一、 风险收 益特 征 ...................................................................................... 26
十 二、 基金投 资组 合报告 ............................................................................... 26
十 三、 基金业 绩 .............................................................................................. 28
十 四、 基金费 用概 览 ...................................................................................... 30
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 32 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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一 、基 金管理 人
(一) 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权；上海盛融投资有限公司（以下简称“上海盛融” ）持有 10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人： 徐莹
(二) 主要人员情况
1、 董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行 广州分 行副行 长（主持 工作） ；招商 银行总行 公司银 行部总 经理；招商
银行上海 分行党 委书记 、副行长 （主持 工作） ；招商银 行上海 分行党 委书记、行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼上海浦东发展银行
上海分行党委书记、 行长 ， 现兼任中国银联董事。自 2009 年11 月起兼任本公司
董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009 年 3 月起
兼 任本公司副董事长。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生， 董 事， 斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 现任安
盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自 2012 年 3 月 起兼任本公
司董事。
郁蓓华女士， 董事总经理， 复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月 起，在
招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上
海分行会计部总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招
商银行信用卡中心副总经理。 自 2012 年7 月起担任本公司总经理。 自 2013 年3
月起兼任本公司董事。
汪素南先生， 董事。 浙江大学计算机专业博士， 高级工程师、 国际注册内审
师。1996 年10 月加盟 浦发银行宁波分行， 历 任发展研究部、 电脑部 、 分行营业
部总经理。2003 年10 月调任至浦发银行总行， 历任审计部执行审计官、 首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
自2014 年4 月起兼任本公司董事。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年5 月进入上海国盛集团资产有限公司， 现任上海国盛 集团资产有限公司资产管
理部总经理。自2014 年9 月起兼任本公司董事。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至 2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任上海联 和投资有限公司副总经理，
上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体制造有限公司、MSN （中国） 有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教 授、 院长， 同济大学中德学院教席
教授。自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
黄跃民先生， 监事长， 华东师范大学国际关系专业硕士研究生， 现任上海国
盛（集团）有限公司董事、党委副书记。自 2007 年8 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制。2008 年 6 月至今担任安盛浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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投资管理公司（英国伦敦）首席运营官。自 2013 年2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本
面400 指数 证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上 海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼 任本公司职工
监事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华 女士，复旦大学工商管理硕士。 自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。 自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。
喻庆 先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、 首席市场营销官 。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。2006 年3 月至2008 年5 月， 在浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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红顶金融研究中心担任固定收益研究员。2008 年6 月至2009 年6 月， 在上海证
券有限公司固定收益部担任投资经理助理之职。2009 年 7 月进入浦银安盛基金
管理公司，任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理助理兼固定收益研究员。
2011 年 6 月至2012 年 6 月， 担任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经
理。 2011 年12 月起， 兼 任浦银安盛增利分级债券型 证券投资基金基金经理。 2012
年2 月至 2013 年5 月，担 任浦银安盛货币市场证券投资基金经理。2012 年9 月
起 ，兼任 本基金基金经理。2012 年11 月起，担任本公司固定收益投资部总监。
自2013 年5 月16 日起， 兼任浦银安盛 6 个月定期开放 债券型证券投资基金基金
经理。2013 年6 月14 日起， 兼任浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基
金基金经理。2014 年 7 月起，兼任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金
经理。 薛铮先生拥有8 年证券从业经验。 薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚
或采取行政监管措施。
5、 投资决策委员会成 员
郁蓓华女士，本公司总经理 兼董事。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金基金经理、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数基金基金经理并兼
任本公司职工监事。
吴勇先生， 本公司权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛红利精选股票 型证券
投资 基金 、 浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资 基金、 浦银安盛战略新兴
产业混合型证券投资基金以及浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理。
薛铮先生， 本公司固定收 益投资部总监， 公司旗下 浦银安盛优化收益债券型
证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券 型证券投资 基金、 浦银安盛6 个月定期开
放债券 型证券投资 基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 以及本
基金基金经理。
蒋建伟先生， 本公司旗下浦银安盛价值成长股票 型证券投资基金以及浦银安
盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
(一) 基金托管人的基本情况
公司法定中文名称：交通银 行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：王涛
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发
钞行之一。 交通银行先后于 2005 年6 月和2007 年5 月在香港联交所、 上交所挂
牌上市，是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连
续五年跻身《财富》(FORTUNE) 世界 500 强， 营业收入排名第 243 位 ，较上年提
升83 位； 列 《银行家》 杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23 位， 较上
年提升 7 位。截至 2014 年 3 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 5.97 万亿
元，实现净利润人民币 186.90 亿元。
交通银行总行设资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经
验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专业技 术
职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二) 主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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牛先生 2013 年10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政 府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
钱文挥先生，执行董事、副行长。
钱先生 2007 年 8 月起任本行执行董事、副行长，2004 年 10 月至 2007 年 8
月任本行副行长（其中：2005 年7 月至2006 年 11 月兼任本行上海分行行长） 。
钱先生1998 年于上海财经大学获工商管理硕士学位。
刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。
刘先生 2012 年 5 月起 任交通银行资产托管部总经理。2011 年 10 月起任交
通银行资产托管部副总经理， 曾任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行
办公室正处级秘书， 农行总行信贷 部工业信贷处处长， 农行总行托管部及养老金
中心副总经理， 交通银行内蒙古分行副行长。 刘先生为管理学硕士， 高级经济师。
(三) 基金托管业务经营情况
截止 2014 年二季度末，交通银行共托管证券投资基金 108 只。此外，还托
管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金 、QFII、QDII、 信托计 划、 证券公
司集合资产计划、ABS 、产业基金、专户理财等 12 类产品。
三 、相 关服务 机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海 中路381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐 莹
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡 、
广发银行借记卡、上海农商银行借记卡 ）
交易网站：www.py-axa.com
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
（1 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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12
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4 ）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人 ：范一飞
客服电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（6 ）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务热线： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
（7 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（8 ）申银万国证券股份有限公司
办公 地址：上海市 长乐路989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人： 储晓明
客服电话：95523
网址：www.sywg.com 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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（9 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（10 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人： 张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（11 ）上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客户服务电话：4008-918-918
网址：www.962518.com
（12 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（13 ）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（14 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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法定代表人：王东明
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（15 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福 田区深南大道2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（16 ）齐鲁证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（17 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（18 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
（19 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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15
公司网址：www.citicssd.com
（20 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
客户服务电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（21 ）中航证券有限公司
办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（22 ）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（23 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：
北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（24 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
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16
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（25 ）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号1001A 1001B 室
法定代表人：王开国
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（26 ）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（27 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线： 400-88-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（28 ）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（29 ）万联证券有限责任公司
办公 地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场18、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
（30 ）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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17
法定代表人：陈 柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(31) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
网址：www.erichfund.com
(32) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代 表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（33 ）北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
（34 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（35 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中 路27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
服务热线：400-808-0069 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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网址：www.wy-fund.com
（36 ）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（37 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（38 ）和讯信息科技有 限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（39 ）东北证券股份有限公司
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（40 ）广州证券有限责任公司
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东
服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(41) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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19
服务热线：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
(42) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
3、场内代销机构
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金 A 类份额 （基金代码：519118）和
B 类份额 （基金代码：519119） 的上海证券交易所 场内申购与赎回， 可办理 “上
证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海
证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请以上海证券
交易所的具体规定为准。
(二) 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市君悦律师事务所
办公地址：上海市天山路 600 弄1 号同达创业大厦 22 楼
负责人：刘正东
电话： （021）61132988
传真： （021）61132913
联系人：王伟斌
经办律师：李健、 姜晔晨 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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20
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
电话： （021）24052000
传真： （021）54075507
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳 、蒋燕
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采 购专
业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但
与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。 除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的名 称
浦银安盛幸福回报定 期开放债券型证券投资基金 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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21
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
在严格控制投资风险的前提下， 追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总
回报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括债券、 货币市场工具、 资产
支持证券以及法律、法 规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具, 但须符合
中国证监会的相关规定。
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，具体包括企业债、
公司债、 国债、 央行票 据、 金融债、 地方政府 债、 次级债券、 可分离 交易可转债
的纯债部分 、 短期融资券、 中期票据、 资产支持证券 、 债券回购、 银行存款等 固
定收益类金融 工具，以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。
本基金不从二级市场买入股票 、 权证等权益类资产 ， 也不参与一级市场新股
申购 和新 股增发。可转换债券 仅投资于二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
本基金各类资产的投资比例为： 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于
基金资产净值的 80% ， 但在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月
的期间内， 基金投资不受上述比例限制； 开放期内现金或者到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 一方面按照 自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券选择上采用自
下而上的方法， 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险
的严格控制， 运用多种积极 的资产管理增值策略， 实现本基金的投资目标 。
1、 资产配置
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、 货浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
币政策变化、 市场利 率走势、 市场资金供求情况、 经济周期等要素的定性与定量
的考察， 预测各大类资产未来收益率变化情况， 在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
2、固定收益类证券投资 策略
（1 ）流动性管理策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，
本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
（2 ）久期与期限结构管理 策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析 ， 对债券市 场
走势作出判断 ， 并形成对未来市场利率变动方向的预期 ， 动态调整债券组合的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化 情景的分析， 分别 采用子
弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略， 进一步组合的期限结构， 使本基金获得较好
的收益 。
（3 ）类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过 国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、 可转换债券、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存
款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究 国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差 、 企业债与国债 的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种 。
（4 ）个券选择策略
1）流动性策略
在封闭期间， 本基金对个券的流动性要求不高， 在开放期间， 将通过 对各类
流动性指标的设置与监控， 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度而
引致的潜在损失风险。
2）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①
独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作 用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、 资产负债率、 流动资产/流动负债、 经营活动现金流
/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
（5 ）回购策略
该策略在 本基金封闭期内 是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上，
使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率高于 融
资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。
（6 ）资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征 ， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险 ， 根据资产证券化的收益结构安排 ， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付 ， 并 利 用 合 理 的 收 益 率 曲 线 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估
值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性 ， 控制资产支持
证券投资的风险 ，以获取较高的投资收益。
九 、投 资决策 依据 和决策 程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施， 本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序：
(一) 投资决策依据
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；
2、 宏观经济发展态势、 资本市场运行环境和走势， 固定收益品种发展趋势，
本基金将在对上述方面进行深入研究的基础上进行投资；
3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担 适度风险
的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
(二) 决策程序
本基金采用以基金经理为核心的投资决策和协调机制。 投资决策委员会定期
就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 研究员、 交易员在投资管理过
程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
互 制衡。投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、
投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：
1、投资研究
为保障基金持有人的权益， 在投资研究过程中， 将定期召开投资决策委员会
会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会会议每月召开一次 （如市场波动剧烈及其它特殊情况下可开
特例会） 。主要 就目前 宏观经济 、金融 形势与 展望、货 币政策 方向及 利率水准等
总体经济数据现状进行分析讨论， 对债券市场未来的趋势进行判断， 作为拟订投
资策略之参考； 就基金经理提交的 《债券投资 策略报告》 进行讨论， 审定基金在
一段时期内的资产配置和久期配置方案。
基金经理和研究部、 金融工程部定期召开的投资研究联席会议， 对宏观经济、
证券市场、 债券、 上市公司及权证等研究对象进行交流讨论， 并提出近期或重点
研究计划。 研究部根据自身研究计划， 结合联席会议讨论结果制定 《研究计划表》 ，
开展系统性和针对性相结合的研究； 金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时
分析，向基金经理和首席投资官汇报。
2、投资决策
基金经理根据国内外经济形势、 市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟
定《债券 投资策 略报告 》 ，阐述 基金的 投资策 略，并 明 确下一 阶段资 产配置、久
期配置与类属配置。 《债券投资策略报告》报投资决策委员会讨论。
对于超出基金经理投资权限的投资项目， 基金经理按照公司投资授权方案的
规定报首席投资官审批。 需由投资决策委员会审批的项目， 基金经理需制订 《重
大投资项目建议书》 ，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。
投资决策委员会审议基金经理提交的 《债券投资策略报告》 、 《重大投资项目
建议书》 ，经投 资决策 委员会成 员讨论 修改， 并签字确 认后形 成投资 决议。 其它
一般投资决定， 由基金经理在授权范围内制作投资决定书， 作为操作指令的基础，
并作为书面备案。
基金经理对其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3、投资执行
基金所有的交易行为都通过集中交易室统一执行。在首席运营官的领导下，浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
一切交易在交易资讯保密的前提下，依公司程序运作。
基金经理根据 《债券投资策略报告》 和投资组合方案制定 《债券投资决定书》 ，
在其权限范围内向集中交易室下达交易命令； 集中交易室交易主管复核交易指令
无误后， 分解交易指令并下达到集中交易室分配给交易员执行； 集中交易室交易
员执行交易指令并就交易状况进行反馈。
4、投资跟踪与反馈
首席投资官负责定期召开基金经理会议。 各基金经理相 互交流研究成果， 对
市场资金面状况、 各类属债券的趋势以及基金表现进行充分的交流和沟通， 金融
工程部参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。
投资部、 研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议， 以及月度、 季度
和年度投资总结会议。
基金经理 每月向 首席投 资官提交 所管理 基金的 《债券投 资总结 报告》 。并在
相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现
进行分析， 对基金表现与业绩基准、 相类似基金的表现差异说明原因， 并对投资
过程中的不足提出改进意见。
基金经理根据市场情况的变化， 认为有必要修改资产 配置方案、 久期配置方
案和重大投资项目方案的， 应先起草 《债券投资策略报告》 或 《重大投资项目建
议书》 ，经批准后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基金交易清算员通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发现有
违反《证 券法》 、 《基金 法》 、 《 基金合同 》 、公 司相关管 理制度的 交易 操作，须立
刻向首席投资官和首席运营官汇报， 并同时通报 合规风控部、 相关基金经理、 集
中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次， 一个层面是由部门内部金融
工程 人员， 通过对基金组合进行初步的合规合法分析， 并对投资绩效与业绩基准
及市场相类似基金比较， 提出投资风险评估分析报告； 另一个层面是外部独立的
风险管理机构 （包括风险控制委员会、 合规风控部 ） 对投资管理过程的风险监控。
十 、业 绩比较 基准 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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一年期银行定期存款利率 （税后）
十 一、 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 二、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截至 2014 年6 月 30 日。
1、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,326,216,662.60 92.04
其中：债券 1,326,216,662.60 92.04
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金
合计
82,750,510.26 5.74
6 其他各项资产 31,889,055.39 2.21
7 合计 1,440,856,228.25 100.00
2、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
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3 金融债券
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,185,068,662.60 158.21
5 企业短期融资券 50,494,000.00 6.74
6 中期票据 90,654,000.00 12.10
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,326,216,662.60 177.05
5、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 122536 12 慈国控 800,000 79,600,000.00 10.63
2 1480235 14 潜江城投债 500,000 51,035,000.00 6.81
3 124075 12 淮建投 500,000 50,390,000.00 6.73
4 112140 12 基地债 500,000 49,650,000.00 6.63
5 124232 13 苏海发 500,000 49,500,000.00 6.61
6、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本基金投资国债期货的 投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、 投资 组合报 告附 注
（1）本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体不 存在本期 被监管 部门立 案调查或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）报告期内，本基金不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 31,961.74
2 应收证券清算款 28,416.47
3 应收股利 -
4 应收利息 31,828,677.18
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,889,055.39
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 三、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 浦银安盛幸福回报定开债券 A 基金份额净 值增长率及其与同期业绩比较
基准收益 率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益 率
业绩比
较基准
收益率
①－③ ②－④ 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
29
③ 标准差
④
2012 年09 月18 日至
2012 年12 月31 日
1.50% 0.04% 0.87% 0.01% 0.63% 0.03%
2013 年01 月01 日至
2013 年12 月31 日
1.96% 0.15% 3.05% 0.01% -1.09% 0.14%
2014 年01 月01 日至
2014 年06 月30 日
6.44% 0.20% 1.50% 0.01% 4.94% 0.19%
2012 年09 月18 日至
2014 年06 月30 日
10.15% 0.15% 5.50% 0.01% 4.65% 0.14%
浦银安盛 幸福 回报定 开 债券 B 基 金份 额净值 增长率及 其与 同期业 绩 比较基
准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012 年09 月18 日至
2012 年12 月31 日
1.40% 0.05% 0.87% 0.01% 0.53% 0.04%
2013 年01 月01 日至
2013 年12 月31 日
1.56% 0.14% 3.05% 0.01% -1.49% 0.13%
2014 年01 月01 日至
2014 年06 月30 日
6.35% 0.20% 1.50% 0.01% 4.85% 0.19%
2012 年09 月18 日至
2014 年06 月30 日
9.52% 0.15% 5.50% 0.01% 4.02% 0.14%
2、 浦银安盛幸福回报定开债券 A 自基金合同生效以来基金累计份额净值增
长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
2012 年9 月18 日至2014 年6 月30 日 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
浦银安盛幸福回报定开债券A 基准
2012-09-18 2012-12-18 2013-03-25 2013-06-27 2013-09-24 2013-12-25 2014-03-28 2014-06-30
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
浦银安盛幸福回报定开债券 B 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长
率变动及其与 同期业绩比较基准收益率变动的比较
2012 年9 月18 日至2014 年6 月30 日
浦银安盛幸福回报定开债券B 基准
2012-09-18 2012-12-18 2013-03-25 2013-06-27 2013-09-24 2013-12-25 2014-03-28 2014-06-30
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
十四 、 基金费 用概 览
（一） 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费； 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
（4 ）基金的证券交易费用；
（5 ）基金合同生效以后的 与基金相关的信息披露费用；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金合同生效以后的 与基金相关的会计师费和律师费；
（8 ）基金银行汇划费用；
（9 ）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
2、基金费用计 提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.7%。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.2%。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E×年托管费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人。
（3 ）基金销售服务费
本基金 A 类基 金份额 不收取销 售服 务费，B 类基金份 额的 销售服 务 费年费
率为 0.35% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 B 类基金份 额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，
由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构
等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（4 ） 本条第一款第 4 至第9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。
4、费用调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费和销售服务费， 无须召开基金份额持
有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会
指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
5、 其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关 的法律法规的规定进行公告或备案。
6、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 在“ 重要提 示 ”部 分， 对招 募说明 书所载 内容截止 日和有 关财务 数据和
净值表现截止日 进行了更 新；
3、 在“第三部分 基金管理人”部分， 对主要人员情况部分 内容进行了更新；
4、 在“第四部分 基金托管人”部分， 更新了 基金托管人基本情况部分内容 ；
5、 在“第五部分 相关服务机构”部分， 对 基金份额发售机构部分内容 进行
了更新；
6、 在“ 第十部分
基金 的投资 ”部分 ，对部 分内容进 行了更新 并补 充了本
基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6
月30 日 的投资业绩；
7、 在“ 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ” 部分， 更新了资料寄送和
客户服务中心 部分内容 ；
10、 在“第二十二 部分 其他 应披露事项” 部分， 更新了基金管理人自 2014
年 3 月 19 日至 2014 年 9 月 18 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券
时报》 和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一四年十月三十一日
