国 投瑞银 沪深 300 金 融地产 交易型 开放式 指数
证 券投资 基金招 募说明 书 摘要
（2014 年10 月更 新 ）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
【 重要 提示】
本基金经中国证监会2013年8月13日证监许可[2013]1069号文核准 募集。本
基金基金合同于2013 年9月17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 核准， 但中国证监会对本基金募集 申请的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动， 投资者在投资本基金前， 应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，
全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对
投资行为做出独立决策 ， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 指数投资风
险 、 流动性风险、 市场风险 （系统风险） 、 其它 风险以及基金运作的特有风险 等。
本基金为股票型基金， 属于高风险、 高收益的基金品种， 其预期收益和预期风险
高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 本基金被动跟踪标的指数 “沪深
300 金融地产指数” ， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金 （ETF ） ， 将在深圳证券交 易所上
市。 由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所， 本基金的
申购、 赎回流程采用组合证券 “场外实物申购、 赎回 ” 的模式办理， 其申购、 赎
回流程 与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。通常情况
下，投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组
合证券在 T+2 日可用。 如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、
赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证
件号码及名称属于同一投资者所有， 同时用以申购、 赎回的深圳证券交易所股票
的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交 易证券公司应为同一申购赎回代理券
商。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证 最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化、 基金份额上市交沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书所载内容截止日期为2014 年9月17日，其中投资组合报告与基
金业绩截止日期为2014年6月30日。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2014年9月25日对本招募说明书
（2014年10月更新）进行了复核。 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管 理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.，LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人： 钱蒙
设立日期：2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服 电话：400-880-6868
传
真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生， 董事长， 中国籍， 硕士， 现任国家开发投资公司党组成员、 副总裁,
国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组
书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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市市委副书记， 兴业基金管理有限公司董事， 国家开发投资公司金融投资部总经理、
经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务
经理，国 家机电轻纺投 资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。
凌新源先生， 董事， 中 国籍， 硕士， 高级经济 师。 现任瑞士银行 （香 港） 环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司 副总经
理兼 董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信
托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开 发投资公司、北京京能热电股份有限
公司董事会秘书。
董日成先生， 董事， 中国香港籍， 英国 Sheffield 大学学士。 现任瑞银环球资产
管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董
事， 瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官， 瑞银环球资产管理台湾总经理，
香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，
美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领
域担任多个重要职务等。
刘 纯 亮 先 生 ，总 经 理 ，董 事 ， 中 国 籍， 经 济 学学 士 ， 中 国 注册 会 计 师协 会 和 特
许 公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理 （香港） 有限公司董事长 。 曾任北京建工集团总公司会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、
中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史 克 通 先 生 ，独 立 董 事， 中 国 籍 ， 法学 学 士 ，现 任 北 京 金 诚同 达 律 师事 务 所 高
级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO 、上市公司再融 资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生， 独立董事， 中国籍， 硕士。 现任北 京海问投资咨询有限公司董事长 ，
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢 永 燊 先 生 ，监 事 会 主席 ， 中 国 香 港籍 ， 工 商管 理 硕 士 ， 现任 瑞 银 环球 资 产 管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生， 监事， 中国 籍， 硕士， 现任国投信 托有限公司固有业务总部负责人。
曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产
运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生， 监事， 中 国籍， 经济学硕士， 特 许金融分析师协会会员、 全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA) 、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮 先生，总经理， 董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特
许 公 认 会计 师 公会 （ACCA ） 会员 ， 兼任 国 投瑞 银 资 本管 理 有限 公 司董 事 长 及国 投
瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计 ， 柏 德 豪
（BDO ） 关黄陈方国 际 会计师行会计师 ， 中国证券监督管理委员会稽查 部科员， 博
时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长 ，国投瑞银基金管理有限公司副总
经理 。 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士 ，兼任国投瑞银
资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治
区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信
隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士 ，兼任国投瑞银资产
管理（香港）有限公司董事 。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、 共同
基金部业务主管， 银华基金管理有限公司 战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限
公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长 。
张 南 森 先 生 ，副 总 经 理， 中 国 籍 ， 北京 大 学 高级 管 理 人 员 工商 管 理 硕士 。 曾 任
湘财证券有限公司营业部总经理助理， 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理助理。
刘 凯 先 生 ， 督察 长 ， 中国 籍 ， 复 旦 大学 工 商 管理 学 硕 士 ， 兼任 国 投 瑞银 资 本 管
理有限公司董事 。 曾任尊荣集团证券投资项目经理， 君安证券东门南营业部研究员，
平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
LU RONG QIANG ，量 化投资 部总监， 澳大利亚籍，澳大利亚新南威尔士大学
基金管理专业硕士， 14 年证券从业经历。 曾在 澳大利亚先后任康联首域投资基金管
理公司投资经理、投资分析师；联邦基金管理有限公司数量分析员、投资绩效分析
员； 美世投资管理顾问 公 司投资分析师。 2008 年 2 月加入国投瑞银基金管理有限公
司。 2009 年 10 月 14 日 起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资 基金基金经理，
2012 年 10 月 30 日起兼任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金 ， 2013 年 6
月 15 日起兼任国投瑞 银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数证券投资基金联接基金
( 原国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金) 基金经理， 2013 年 9 月 17 日起兼任国投瑞
银沪深 300 金融地产交 易型开放式指数证券投资基金基金经理 。曾于 2010 年 6 月
10 日至 2012 年 3 月 9 日担任国投瑞银全球新兴市场精选股 票型证券投资基金基金
经理。 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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殷瑞飞，中国籍， 厦门大学统计学博士。7 年证券从业经历。曾任职于汇添富
基金管理公司金融工程部。2011 年 6 月加入国 投瑞银基金管理有限公司。2013 年 4
月 2 日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理助理， 2013 年
5 月 17 日任国投瑞银 沪深 300 金融地产指数基金的基金经理助理，2013 年 9 月 26
日起任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金经理， 2013 年 10 月 26 日
起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ，2014
年 7 月 24 日起兼任国 投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金 （LOF ） 基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1 ）投资决策委员会召集人： 刘纯亮先生，总经理
（2 ）投资决策委员会成员：
徐炜哲先生，总经理助理，基金经理
孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理
陈翔凯先生：固定收益部总监，基金经理
何明女士：研究部副总监
LU RONGQIANG 先生：量化投资部总监，基金经理
杨俊先生：交易部总监
蔡玮菁女士：专户投资部负责人，投资经理
（3 ）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一） 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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联系人：赵会军
（二） 主要人员情况：
截至 2014 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均年龄 30
岁，95% 以 上员 工拥 有 大学 本科 以上学 历， 高 管人员 均拥 有研 究生 以 上学历 或高级
技术职称。
（三） 基金托管业务经营情况：
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来 ，秉承 “ 诚 实 信用、勤 勉尽责 ” 的 宗 旨，依靠 严密科 学的风 险管理和 内部控
制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管
人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专
业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最
成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安
心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金 、 证券公司集
合资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同
时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的
托管服务。 截至 2014 年 6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。 自 2003 年
以来， 本行连续 十 年获 得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的 44 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获
得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售机构
1、 申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1 ）国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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电话： （0755 ）83575993
83575992
传真： （0755 ）82904048
82904007
联系人：曹丽丽、杨蔓
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
（2 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：宫龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：戴莉丽
客服电话：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（3 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（4 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451709 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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传真：022-28451892
联系人：胡天彤
客服电话：400-651-5988
公司网站：http://www.bhzq.com
（5 ）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006403
传真：0311-66006201
联系人：胡士光
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（6 ）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（7 ）财通证券有限责任公司
住所： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁电话： 0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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客服电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
公司网站：www.ctsec.com
（8 ）长城证券有 限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（9 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（10 ）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座 25、26 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人： 毛诗莉
客服电话：400-888-1888 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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公司网站：www.firstcapital.com.cn
（11 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（12 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（13 ）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
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（14 ）东莞证券有限责任公司
住所：东 莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
联系人：乔芳
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（15 ）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人： 方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（16 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（17 ）光大证券股份有限公 司 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525 、4008888788
公司网站：www.ebscn.com
（18 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热 线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（19 ）广州证券有限责任公司
住所： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（20 ）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（21 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：张雅锋
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
联系人： 陈炽华
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（22 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
客服电话：4006-600109；95105111 （四川省内拨打）
公司网站：www.gjzq.com.cn
（23 ）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
14
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（24 ）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
联系人：周欣玲
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（25 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（26 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
15
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（27 ）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-62272100
联系人： 李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（28 ）海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（29 ）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
16
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（30 ）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客服电话：96518 （安徽） 、4008096518 （全国）
公司网站：www.hazq.com
（31 ）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777222
联系人： 刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（32 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州 市五四路157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话： 0591-87383600
传真：0591-87383610
联系人：张宗锐 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
17
客服电话：96326 （福建省外加拨0591 ）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（33 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-48901628
联系人：李昕田
客服电话：400-689-8888、0931-96668
公司网站：www.hlzqgs.com
（34 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层、5 层
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568284
联系人：黄恒
客服电话：010 －58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（35 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表 人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025- 51863323（南京） 、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
18
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（36 ）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：028-83025723
联系人：金达勇
客服电话：4008-888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（37 ）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
电话：021-64339000
传真：021-64333051
联系人：陈敏
客服电话：021-32109999；029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（38 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人：张背北
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
19
（39 ）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119396
联系人：郭晴
客户服务电话：400-8888-929
（40 ）民生证券有限责任公司
住所 ：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人： 余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人 ：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（41 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（42 ）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
20
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（43 ）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
法定代表人：孔佑杰
电话： 010-83991716
传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司网 站：www.rxzq.com.cn
（44 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人：牟冲
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（45 ）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
21
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：95573 、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（46 ）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：021-962518、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（47 ）申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场40 楼
法定代表人：储晓明
电话：021-33388215
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或4008895523
公司网站：www.sywg.com
（48 ）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人： 姜昧军 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
22
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（49 ）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（50 ）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（51 ）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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传真：021-68865680
联系人：赵小明客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（52 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（53 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区 民生路1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人：黄英
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（54 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人： 宋明 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
24
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（55 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
(56) 浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（57 ）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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公司网站：www.avicsec.com
（58 ）中国中投证券有限责任公 司
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03 、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（59 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（60 ）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-85776114
传真：0571-85783771
联系人：李珊
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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（61 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（62 ）中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（63 ）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
2、 二级市场交易代理券商 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
基金 管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金或变更上述 销售 代理机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京 市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话： （010 ）59378856
传真：（010 ）58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398
经办律师：刘佳、张兰
联系人：廖海
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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传真： （021）23238800
经办注册会计师：薛竞、 叶尔甸
联系人： 刘莉
沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
29
四 、基 金的名 称
本基金名称： 国投瑞银沪深300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金
五 、基 金的类 型
本基金类型： 股票型证券投资基金
基金运作方式：交易型开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误
差的最小化。
七 、基 金的投 资方 向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本
基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行
的股票） 、 一级市场新 股或增发的股票、 衍生 工具 （权证、 股指期货 等） 、 债券 （国
债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期
融资券、中期票据、资产支持 证券、地方政府债等）、债券回购、银行存款等固定
收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如 法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许基 金投 资其他 品 种， 基金 管理 人在履 行 适当 程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产的
90% ； 权证 、股 指期 货 以及 其他 金融工 具的 投 资比例 须符 合法 律法 规 和中国 证监会
的规定。
八 、基 金的投 资策 略
（一）基本投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的 指数中
的基准权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
30
以复制和跟踪基准指数。
当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为，或因基
金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金
管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融
衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2% 以内，
年跟 踪误 差控 制在 2% 以内 。如 因标的 指数 编 制规则 调整 等其 他原 因 ，导致 基金跟
踪 偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏离
度和跟踪误差的进一步扩大。
（二）股指期货的投资
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整，以提高投资组合的运作效率。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金标的指数及业绩比较基准：沪深 300 金融地产指数
如果沪深 300 金融地产指数被停止编制及发布，或者沪深 300 金融地产指数由
其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300
金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，或者证券市场
有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维
护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业
绩比较基准和基金名称，而无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托
管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十、 基 金的风 险收 益特征
本 基 金 为 股 票型 基 金 ，属 于 高 风 险 、高 收 益 的基 金 品 种 ， 其预 期 收 益和 预 期 风
险高 于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
31
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2014 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经
审计 。
1、基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 1,356,662,739.97 98.03
其中：股票 1,356,662,739.97 98.03
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债 券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 27,244,408.39 1.97
8 其他各项资产 54,241.31 －
9 合计 1,383,961,389.67 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 － － 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 1,189,014,630.39
85.99
K 房地产业 163,996,903.06
11.86
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 3,651,206.52
0.26
合计 1,356,662,739.97
98.11
（2）报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601318
中国平安
3,404,212 133,921,700.08 9.68
2 600036
招商银行
11,700,243 119,810,488.32 8.66
3 600016
民生银行
19,240,757 119,485,100.97 8.64 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
33
4 601166 兴业银行
8,128,159 81,525,434.77 5.90
5 600000
浦发银行
7,965,967 72,092,001.35 5.21
6 600030 中信证券
5,607,301 64,259,669.46 4.65
7 000002
万 科Ａ
6,902,297 57,081,996.19 4.13
8 600837
海通证券 5,766,753 52,765,789.95 3.82
9 601288
农业银行
18,481,500 46,573,380.00 3.37
10 601328
交通银行
11,203,576 43,469,874.88 3.14
（2 ） 积极投资按公允 价值占基金资产 净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 、 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券资产。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整，并提高投资组合的运作效率等。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10、投资组合报告附注
（1 ） 本基金投资 的前十名证券中， 包括 “ 中国平安”3,404,212 股， 市值13,392万
元，占基金资产净值9.68% ；根据中国平安保 险（集团）股份有限公司2013年10月
15 日公告， 该集团控股子公司 “ 平安证券有限责任公司 ” 收到 《中国证券监督管理委
员会行政处罚决定书》，决定对平安证券有限责任公司责令改正给予警告并没收其
在万福生科 （湖南） 农 业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币2,555
万元，并处以人民币5,110万元的罚款，暂停其保荐业务许可3个月。基金管理人认
为，平安证券投行业务承销佣金收入及投行业务利润占该集 团营业收入及集团的净
利润的比重较小，本处罚对该集团经营活动没有产生实质性影响，未改变该集团基
本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案
调查的, 在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 19,816.56
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应 收利息 4,177.67
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 30,247.08
8 其他 －
9 合计 54,241.31
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券资产。 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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（5 ）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。
（6 ）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（7 ） 本基金本期未投资托管行股票、 未投资控股股东主承销的证券， 未从二级
市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本
基金管理公司的规定。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金历史各时间段净值
增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止 2014 年6 月30 日）
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效日
（2013 年9 月17）
至今
-9.73% 1.19% -14.09% 1.25% 4.36% -0.06%
注：1 、本 基金 标的 指数 及 业绩比 较基 准为 沪深300 金融地 产指 数。
2 、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3 、本 基金 基金 合同 生效 日 为2013 年9 月17 日， 基金 合 同生效 日至 报告 期期 末， 本基金 运作
时间未 满一 年。
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有关的费用 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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1、基金管理人的管理费；
2、基金托管 人的托管费；
3、 基金标的指数使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 基金收益分配中发生的费用；
11 、 基金的开户费用、账户维护费用 ；
12、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 的 0.60% 年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 或不可抗力等，支
付日期顺延 至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13% 的年费率计提。托管费的计算沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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方法如下：
H ＝E× 0.13%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 或不可抗力 等，支付日期顺延至
法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作
日内支付 。
3、 《基金合同》生效后的标的指数使用费
本 基 金 作 为 指数 基 金 ，需 根 据 与 指 数所 有 人 中证 指 数 有 限 公司 签 署 的指 数 使 用
许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计提， 且收取下限为每季度 （包括基金成立
当季）人民币 5 万元。计算方法如下：
H=E ×0.03%÷ 当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。
指 数 使 用 费 的支 付 由 基金 管 理 人 向 基金 托 管 人发 送 划 付 指 令， 经 基 金托 管 人 复
核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
在 基 金 存 续 期内 ， 如 果基 金 管 理 人 与 指 数 所 有人 中 证 指 数 有限 公 司 签订 的 指 数
使用许可协议中关于“指数使用费”的内容有所修改的，将按照最新的内容进行费
用计提和支付，此事无须召开份额持有人大会。
上述 “ （一） 基金费用的种类中第 4 －12 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生 效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回
份额 0.5% 的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、 登记结算机构等收取的相关费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规
规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开
基金份额持有人大会。
基金管理人须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
（六） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理
方法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信
息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动， 对2014 年4 月30 日刊登的国投瑞银 沪深300 金融地产交易型开放式 指
数 证券投资基金 招募说明书 进行了更新， 更新的主要内容如下：
1、 在 “重要提示 ” 部分 ， 更新了招募说明书内 容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。 沪深 300 金 融地 产交 易型 开放式 指数 基金 招募 说明 书 摘要 （2014 年 10 月更 新）
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2、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在“第五部 分、相关服务机构”部分， 更新了代销机构的信息。
5、在“十、基金的投资”部分， 更新了 本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十一、基金的业绩”部分， 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、 在 “二十三、 其他应披露事项” 部分， 更新披露了自上次招募说明书更新截
止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站www.ubssdic.com 。
国投瑞银基 金管理有限公司
二〇一四年 十月三十一日
