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建信50(165312)

建信50:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 
 
 
 
 
 
建信央视财经50 指 数 分级 发起式证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
2014 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 建信 基金管理有限 责任公司 



基 金托 管 人 : 交通银 行 股 份 有限 公 司 二 零一 四年 十月 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 2 【 重要 提示】 本基 金于2012年12 月10 日经 中国 证监 会证 监许可 字[2012]1650 号 文核 准募集 。 本基 金的 基金合同于2013年3月28日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本摘要 根据 基金合 同和 基金招 募说 明书编 写, 并经中 国证 监会核 准, 但 中国 证监 会对本 基金募 集的核 准, 并不 表 明其 对本基 金的 价值 和收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也不 表明 投资 于本基金没有风险。 本基金 的各类份额 (建信央视50份额、 建信央视50A份额和建信央视50B 份额) 均不保本, 在市场波动等因素的影响下 可能发生亏损。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本 基金的招募说明书。 基金管 理人 管理的 其他 基金的 业绩 不构成 对本 基金业 绩表 现的保 证。 基金合 同是 约定基 金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自 依基金 合同 取得 基金份 额,即 成为 基金 份额持 有人和 本基 金合 同的当 事人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其对 基金合 同的 承认 和 接受, 并按照 《基金 法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证 基金一 定盈利 ,也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的 “ 买 者自负 ”原 则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动,投 资者 在投资 本基金 前,需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ,并 承担基 金投资 中 出 现的 各类风 险,包 括: 因政 治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ,个别 证券特 有的 非系 统性风 险,基 金管 理人 在基金 管理实 施过 程中 产生的 基金管 理风 险, 开放式 基金的 巨额 赎回 风险, 本基金 的特定风险 (包括指数投资风险、 杠杆机制风险、 折/溢价交易风险、 以及份额 配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险)等。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2014年9月27日, 有关财务数据和净值表现截止日为2019 年6月30日(财务数据 未经 审计) 。本招募说明书已经基金托管人复核。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 3 一 、基 金管理 人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005年9月19日 法定代表人: 杨文升 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。 公司的股 权结构如下: 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金 融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金 管理 人公司 治理 结构完 善, 经营运 作规 范,能 够切 实维护 基金 投资人 的利 益。股 东会为 公司权 力机 构, 由全体 股东组 成, 决定 公司的 经营方 针以 及选 举和更 换董事 、监 事等 事宜。 公司章 程中 明确 公司股 东通过 股东 会依 法行使 权利, 不以 任何 形式直 接或者 间接 干预 公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组 成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的有关重大事 项的决策权、对公司基 本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责, 主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。 公司根据经营运作需要设置综合管理部、 投资管理部、 专户投 资部、 海外 投资 部、交 易部、 研究 部、 创新发 展部、 市场 营销 部、专 户理财 部、 市场 推广部 、人力 资源 管理 部、基 金运营 部、 信息 技术部 、风险 管理 部、 监察稽 核部十 五个 职能建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 4 部 门 , 以 及 深 圳 、 成 都 、 北 京 和 上 海 四 家 分 公 司 。 在 上 海 设 立 了 子 公 司-- 建 信 资 本 管 理 有 限 责任公司。 此外,公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 ( 二) 主要人 员情 况 1 、董 事会成 员 杨文升先生, 董事长。 现任中国建设银行副行长。 1993 年毕业于清华大学技术经济专业, 获硕士 学位。 历任 中国 建设银 行吉林 省分 行副 处长、 处长、 分行 行长 助理、 副行长 ,中 国建 设银行大连市分行行长, 中国建设银行辽宁省分行行长。2014 年 6 月起任建信基金管理有限 责任公司董事长。 孙志晨先生, 董事。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位, 2006 年获长江商学院 EMBA 。 历任中 国建设 银行 筹资 部证券 处副处 长, 中国 建设银 行筹资 部、 零售 业 务部 证券处 处长 ,中 国建设银行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生, 董事, 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北京师范大 学中文 系硕士 学位 。历 任中国 建设银 行北 京分 行储蓄 证券部 副总 经理 、北京 分行安 华支 行副 行长、 北京分 行西 四支 行副行 长、北 京分 行朝 阳支行 行长、 北京 分行 个人银 行部总 经理 、中 国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 欧阳伯权先生, 董事, 现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977 年获加拿大滑铁卢大 学城市设计及环境规划系学士学位。 历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、 团体核保总监, 美国友邦保险公 司亚洲区团体保险部副总裁,信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 袁时奋先生, 董事, 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年毕业于美国阿 而比学 院。历 任香 港汇 丰银行 投资银 行部 副经 理,加 拿大丰 业银 行资 本市场 部高级 经理 ,香 港铁路 公司库 务部 助理 司库, 香港置 地集 团库 务部司 库,香 港赛 马会 副集团 司库, 信安 国际 有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生, 董事, 现 任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。1998 年毕业于首都 经济贸 易大学 数量 经济 学专业 ,获硕 士学 位。 历任中 国电力 财务 有限 公司债 券基金 部项 目经 理、华 电集团 财务 有限 公 司投 资咨询 部副 经理 (主持 工作) 、中 国华 电集团 公司改 制重 组办 公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。 顾建国先生, 独立董事 , 现任中国信达资产管 理股份有限公司 副总裁。1984 年获浙江 工 业大学管理工程学学士学位,1991 年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位,1994 年获财 政部财 科所研 究生 部财 务学博 士学位 。历 任中 国建设 银行总 行信 托投 资公司 总裁助 理兼 财会建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 5 部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。 王建国先生, 独立董事, 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保诚退休金信 托 管理有 限公司 董事 ,英 国保诚 保险有 限公 司首 席行政 员,美 国国 际保 险集团 亚太区 资深 副总 裁 , 美国 友邦 保险 (加拿 大 )有 限公 司总 裁兼首 席 行政 员等 。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生, 独立董事, 法学博士, 现任对外经济贸易大学法学院教授, 兼任中国法学会 国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。 2 、监 事会成 员 张涛女 士, 监事会 主席 。东北 财经 大学投 资经 济管理 专业 本科毕 业, 高级经 济师 。历任 中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、 营业部总经理、 抚顺市分行行长、 辽宁省分行副行长; 中国建设银行新疆区分行行长; 中国建设银行高级研修院副院长。2014 年 3 月起任公司监事 会主席。 方蓉敏 女士 ,监事 ,现 任信安 国际 (亚洲 )有 限公司 亚洲 区首席 律师 。曾任 英国 保诚集 团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。 方女士 1990 年获 新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 唐湘晖 女士 ,监事 ,现 任中国 华电 集团资 本控 股有限 公司 政治工 作部 (纪检 监察 部)主 任 。1993 年获北京物资学院会计学学士,2007 年获得清华-麦考瑞大学应用金融硕士。 历任中 电联电 力财会 与经 济发 展研究 中心, 原电 力工 业部经 济调节 司, 国家 电力公 司财务 与资 产管 理部, 中国华 电集 团公 司财务 与资产 管理 部, 中国华 电集团 公司 结算 中心, 中国华 电集 团公 司金融管理部副处长,中国华电集团资本控股(财务)公司监审部经理。 翟峰先生, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。1988 年获得安 徽省安庆师范学院文学学士学位,1990 年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。 历任中 国日报 评论 部记 者,秘 鲁首钢 铁矿 股份 有限公 司内部 审计 部副 主任, 中国信 达信 托投 资有限 公司( 原名 为 中 国建设 银行信 托投 资公 司)证 券发行 部副 总经 理,宏 源证券 股份 有限 公司投资银行总部副总经理,上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。 吴洁女士, 职工监事, 现任建信基金管理 有限责任 公司风险管理部总监。1992 年毕业于 南开大学金融系,1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。 历任中国建设银行国际 业务部 外汇资 金处 主任 科员、 中国建 设银 行资 金部交 易风险 管理 处副 处长、 中国建 设银 行资 金部交易风险管理处、综合处高级副经理(主持工作) 。 吴灵玲女士, 职工监事, 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总监。1996 年建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 6 毕 业于中国人民大学经济信息管理系,获得学士学位;2001 年毕业于北京师范大学经济系, 获得管 理学硕 士学 位。 历任中 国建设 银行 总行 人力资 源部主 任科 员, 高级经 理助理 ,建 信基 金管理公司人力资源管理部总监助理,副总监,总监。 3 、公 司高管 人员 孙志晨先生,总经理(简历请参见董事会成员) 。 何斌先生, 副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。 先后就职于北京市 财政局 、北京 京都 会计 师事务 所、中 国证 券监 督管理 委员会 基金 监管 部,历 任国泰 基金 管理 公司副总经理、建信基金管理公司督察长。 王新艳女士, 副总经理。 特许金融分析师 (CFA ) , 硕士。1998 年10 月加入长盛基金管理 公司, 历任研究员、 基金经理助理,2002 年10 月至 2004 年5 月担任长盛成长价值股票型证 券投资基金的基金经理。2004 年6 月加入景顺长城基金管理公司, 历任基金经理、 投资副总 监、投资总监等职,2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日任景顺 长城鼎益股票型证券投资 基金 (LOF ) 的基金经理,2007 年6 月18 日至2009 年3 月17 日任景顺长城精选蓝筹股票型 证券投资基金的基金经理。 2009 年3 月加入建信基金管理有限责任公司, 任总经理助理, 2010 年 5 月起任副总经理。2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信 恒久价值股票型证券投 资基金的基金经理,2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信 内生动力股票型证券投 资基金基金经理,2010 年 4 月27 日至 2013 年 12 月 20 日任建信核心精选股票型证券投资基 金的基金经理。


4 、督 察长 路彩营女士, 督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。 历任中国建设银行 副主任 科员、 主任 科员 、副处 长、处 长, 华夏 证券部 门副总 经理 ,宝 盈基金 管理公 司首 席顾 问(公司副总经理级) ,建信基金管理有限责任公司监事长。 5 、本 基金基 金经 理 叶乐天先生,硕士。2008 年 5 月至 2011 年 9 月,就职于中国国际金融有限公司,历任 市场风险管理分析员、 量化分析经理, 从事风险模型、 量化研究与投资。2011 年 9 月加入建 信基金管理有限责任公司,任基金经理助理,2012 年 3 月 21 日起任 上证社会责任交易型开 放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理,2013 年 3 月 28 日起任建信央视财经 50 指 数分级发起式证券投资基金基金经理 ;2014 年 1 月 27 日起任建信 中证 500 指数增强型证券 投资基金 基金经理。 6 、投 资决策 委员 会成员 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 7 孙志晨先生,总经理。 王新艳女士,副总经理。 梁洪昀先生,投资管理部总监。 万志勇先生,投资管理部副总监。 钟敬棣先生,投资管理部副总监。 姚锦女士,研究部首席策略分析师。 7 、上 述人员 之间 均不存 在近 亲属关 系。 二 、基 金托管 人 ( 一 ) 基本情 况 公司法定 中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人: 牛锡明 住所:上海市浦东新区银城中路188号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人: 王涛 电话:021-95559 交通银 行始 建于1908 年 ,是中 国历 史最 悠久的 银行之 一, 也是 近代中 国发钞 行之 一。交 通银行 先后 于2005 年6 月和2007 年5 月在香 港 联交所 、上 交所挂 牌上 市,是 中国2010 年上 海 世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE) 世界500强 , 营业收 入排 名第243 位 ,较上 年提 升83位 ; 列《银 行家 》杂志 全球1,000 家最 大银 行一级 资 本排名 第23 位,较 上年 提升7 位。 截至2014 年3 月31 日 ,交 通银行 资产 总额达 到人 民币5.97 万 亿元,实现净利润人民币186.90 亿元。 交通银 行总 行设资产 托 管部。 现有 员工具 有多 年基金 、证 券和银 行的 从业经 验, 具备基建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 8 金从业 资格 , 以及 经济 师、会 计师、 工程 师和 律师 等 中高级 专业 技术 职称, 员工的 学历 层次 较高, 专业分 布合 理, 职业技 能优良 ,职 业道 德素质 过硬, 是一 支诚 实勤勉 、积极 进取 、开 拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。 ( 二 ) 主要人 员情 况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、 执行董事, 2013年5月至2013年10 月任本行董事长、 执行董事、行长,2009 年12 月至2013 年5 月 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先 生1983 年毕业 于中 央财经 大学 金融系 ,获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工 业大学 管理 学院技 术经 济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年10 月起任本行行长;2010 年4 月至2013 年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总 经理;2005 年8月至2010 年4 月任 本行 执 行董 事 、副行 长;2004 年9 月至2005 年8月 任本行 副 行 长;2004 年6月至2004年9月任本行董事、 行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理; 1994 年至2001 年 历任 本 行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长 ,南 宁分行 行长 ,广州 分行 行长。 彭先 生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 钱文挥先生,执行董事、副行长。 钱先生2007年8月起任本行执行董事、 副行长, 2004年10月至2007年8月任本行副行长 (其 中:2005 年7 月至2006 年11 月 兼任 本行上 海分 行行长 ) 。 钱先生1998 年于上 海财 经大学 获工 商 管理硕士学位。 刘树军先生,交通银行资产托管部总经理。 刘先生2012 年5 月起任交通银行资产托管部总经理。2011 年10 月起任交通银行资产托 管部副 总经理 ,曾 任中 国农业 银行长 春分 行办 公室主 任、农 行总 行办 公室正 处级秘 书, 农行 总行信 贷部工 业信 贷处 处长, 农行总 行托 管部 及养老 金中心 副总 经理 ,交通 银行内 蒙古 分行 副行长。刘先生为管理学硕士,高级经济师。 ( 三 ) 基金托 管业 务经营 情况 截止2014年二季度末, 交通银行共托管证券投资基金108只。 此外, 还托管了全国社会保 障基金、 保险资产、 企业年金、QFII、QDII、 信托计划、 证券公司集合资产计划、ABS、 产业建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 9 基金、专户理财等12类产品。 三 、相 关服务 机构 ( 一)基金份额发售机构 1、 场外发售机构 (1)直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 1)直销柜台 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人: 杨文升 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228800


2)网上交易 投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回 、 定 期 投 资 等业务,具体 业务办理情况及 业务规则请 登录本公司网站查询。 本公司网址:www.ccbfund.cn。 (2)场外销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 法定代表人: 牛锡明 客服电话:95559 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 10 网址:ww.bankcomm.com (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (4)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (5)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (7)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 万建华 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 11 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (8)中信证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客服电话:95558 网址:www.citics.com (9)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (10)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn (11)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座 法定代表人:刘军 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (12)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (13)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 12 法定代表人:王开国 客户服务电话:400-8888-001,( 021)962503 网址:www.htsec.com (14)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (15)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (16)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址: www.qlzq.com.cn (17)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市 自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (18)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 法定代表人:杜庆平 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 13 (19)信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人: 高冠江 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (20)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 法定代表人:兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址:www.xyzq.com.cn


(21)平安证券有限责任公司 注册 地址:深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人: 杨宇翔 客服热线:4008866338 网址 :stock.pingan.com


(22)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 开放式基金咨询电话:4006008008 网址: www.china-invs.cn (23)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:0755 -82825555 网址:www.axzq.com.cn (24)国元证券股份有限公司 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 14 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 蔡咏 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn


(25)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (26)中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (27)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (28)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人: 冯戎


客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (29)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 客服 电话:021-962518 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 15 网址:www.962518.com (30)财富证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人:周晖 客户服务 电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (31)申银万国证券股份有限公司 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (32)浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人:吴承根 客服电话:0571-967777 网址:http://www.stocke.com.cn (33)天源证券经纪有限公 司 注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:林小明 客服电话:0755-33331188 网址:www.tyzq.com.cn (34)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 法定代表人:刘东 客服电话:020-88836999 网址:www.gzs.com.cn (35)国信证券股份有限 公司 住所: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 16 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (36)国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人: 张雅锋 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn


(37)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (38)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (39)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (40)上海天天基金销售有限公司概况 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (41)和讯信息科技有限公司概况 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 17 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 客户服务电话:021-58303377 网址:www.hexun.com (42) 浙江同花顺基金销售有限公司概况 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 要求, 选 择 其他符 合要 求的机 构代 理销售 本基 金,并 及时公告。 2、场内发售机构 具有基金代销业务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 (具体名单详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 相关业务公告)。 (二 )注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场23 层 法定代表人: 金颖 办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 联系电话:0755-25938095 传真:0755-25987538 联系人:任瑞新 (三 )出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 住所 :上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021- 31358666 传真:021- 31358600 联系人: 黎明 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 18 经办律师:吕红、 黎明 (四 )审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人:杨绍信 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师: 薛竞、陈熹 四 、基 金的名称 建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金 五、 基金 的类型 股票 型证券投资基金。 六 、基 金的投 资目 标 本基金 采取 指数化 投资 方式, 通过 严格的 投资 程序约 束和 数量化 风险 管理手 段, 力争实 现跟踪偏离度和跟踪误差最小化,实现对央视财经50指数的有效跟踪。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ,包括 国内 依法发 行上 市的股 票( 包括央建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 19 视财经50 指数 成份 股、 备选成 份股、 一级 市场 初次发 行或增 发的 新股 )、债 券(包 括国 债、 金融债 、企业 债、 公司 债、央 行票据 、可 转换 债券、 资产支 持 证 券等 )、货 币市场 工具 、股 指期货 、权证 以及 中国 证监会 允许基 金投 资的 其他金 融工具 ,但 须符 合中国 证监会 的相 关规 定。 本基金投资于股票的资产不低于基金资产净值的85%, 其中投资于央视财经50指数成份股 和备选成份股的资产不低于股票资产的90%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证 金后, 应当 保持 不低于 基金资 产净 值5% 的现金 或到期 一年 以内 的政府 债券; 权证 投资 比例不 超过基 金资 产净 值的3% ;股指 期货 、权 证及其 他金融 工具 的投 资比例 依照法 律法 规或 监管机构的规定执行。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 , 基 金管理 人在 履行适 当程 序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 八 、基 金的投 资策 略 本基金 采用 被动式 指数 化投资 策略 。原则 上股 票投资 组合 的构建 主要 按照标 的指 数的成 份股组 成及其 权重 来拟 合、复 制标的 指数 ,并 原则上 根据标 的指 数成 份股及 其权重 的变 动而 进行相应调整。 本基金 对标 的指 数的跟 踪目标 :力 争使 得日均 跟踪偏 离度 的绝 对值不 超过0.35 %, 年化 跟踪误差不超过4%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述 范围 ,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、资产配置策略 本基金 投资于央视财经50指数成份股、 备选成份股的 资产不低于股票资产的90%; 每个交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值5%的现 金或到期一年以内的政府债券。 如因标 的指 数成份 股调 整、股 票停 牌限制 、股 票流动 性不 足、基 金申 购或赎 回等 各种基 金管理 人之外 的因 素, 致使基 金无法 依指 数权 重购买 某成份 股时 ,基 金管理 人可以 根据 市场 情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整。 2、股票投资组合策略 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 20 (1)投资组合的构建 本基金 股票 资产投 资以 央视财 经50 指数为 标的 指数, 原则 上采用 完全 复制的 方法 ,即按 照标的 指数的 成份 股组 成及其 权重构 建基 金投 资组合 ,并通 过事 先设 置目标 跟踪误 差、 事中 监控、 事后调 整等 手段 ,严格 将跟踪 误差 控制 在规定 范围内 ,控 制与 标的指 数主动 偏离 的风 险。 (2)投资组合调整 1)定期调整 本基金 将根 据所跟 踪的 标的指 数对 其成份 股的 调整而 进行 相应的 定期 跟踪调 整, 达到有 效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。 2)不定期调整 ①与指数相关的调整 根据指 数编 制规则 ,当 标的指 数成 份股因 增发 、送配 、各 类限售 股获 得流通 权 等 原因而 需要进行成份股权重调整时,本基金将按照标的指数最新权重比例,进行相应调整。 ②限制性调整 根据法 律法 规中针 对基 金投资 比例 的相关 规定 ,当基 金投 资组合 中按 标的指 数权 重投资 的股票 资产比 例或 个股 比例超 过规定 限制 时, 本基金 将对其 进行 实时 的被动 性卖出 调整 ,并 相应地对其他资产或个股进行微调,以保证基金合法规范运行。 ③根据申购和赎回情况调整 本基金 将根 据申购 和赎 回情况 ,结 合基金 的现 金头寸 管理 ,制定 交易 策略以 应对 基金的 申购赎回,从而有效跟踪标的指数。 ④其他调整 根据法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ,成份 股在 标的指 数中 的 权重 因其 它特殊 原因 发生相 应变化 的,本 基金 可以 对该部 分股票 投资 组合 进行适 当变通 和调 整, 最终使 跟踪误 差控 制在 一定的范围之内。 (3)跟踪误差、跟踪偏离度控制策略 指数基 金跟 踪误差 的来 源包括 :对 受限成 份股 的替代 投资 、成份 股调 整时的 交易 策略以 及基金 每日现 金流 入 或 流出的 建仓 或 变现 策略 、成份 股股息 的再 投资 策略等 。基金 管理 人将 通过对 上述 因素的有效管理,追求跟踪 误差最小化 。 同时, 本基 金将每 日跟 踪基金 组合 与指数 表现 的偏离 度, 每月末 定期 分析基 金组 合与标建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 21 的指数 表现的 累积 偏离 度、跟 踪误差 变化 情况 及其原 因,并 优化 跟踪 偏离度 管理方 案 , 实现 有效控制跟踪误差。 3、股指期货投资策略 本基金 在股 指期货 投资 中将根 据风 险管理 的原 则,以 套期 保值为 目的 ,在风 险可 控的前 提下,参与股指期货的投资,达到有效控制跟踪误差 。 (1) 确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向 套期保 值的 目标现 货组 合是指 需要 进行套 期保 值的股 票资 产,这 部分 资产可 以是 基金持 有或者 将要持 有的 所有 股票资 产,也 可以 是部 分股票 资产。 本基 金将 通过对 国内外 宏观 经济 运行趋 势、财 政以 及货 币政策 、市场 资金 供需 状况 、 股票市 场估 值水 平、固 定收益 类资 产收 益水平 等因素 进行 分析 ,结合 对股票 头寸 的流 动性、 风险程 度等 因素 的测评 ,以确 定需 要进 行套期保值的股票组合和套期保值期限。 根据期 货合 约的交 易方 向不同 ,套 期保值 分为 两类: 买入 套期保 值 、 卖出套 期保 值 。买 入套期 保值 ( 又称 多头 套期保 值 )是 在期 货市 场买入 期货合 约, 用期 货市场 多头对 冲现 货市 场上行 风险, 主要 用于 降低基 金建仓 期股 票价 格大幅 上涨的 风险 ; 卖 出套期 保值 ( 又称 空头 套期保 值)是 在期 货市 场中卖 出期货 合约 ,用 期货市 场空头 对冲 现货 市场的 下行风 险, 以规 避基金运作期间股票价格下跌的风险。本基金将根据实际需要确定交易方向。 (2) 选择股指期货合约开仓种类 在期货 合约 选择方 面, 本基金 将遵 循品种 相同 或相近 以及 月份相 同或 相近的 原则 。如果 市场上 存在以 不同 指数 为标的 的股票 指数 期货 ,则将 选择与 目标 现货 组合相 关性较 强的 指数 为标的 的股票 指数 期货 进行套 期保值 。本 基金 将综合 权衡所 承担 的基 差风险 、合约 的流 动性 以及展期成本等因素,确定最有利的合约或者合约组合进行开仓。 (3) 根据最优套期保值比例确定期货头寸 本基金 将通过 最优 套期 保值比 例来 确定期 货头 寸 ,以 当前 投资组 合和 目标投 资组合 的差 与期货标的指数之间的 β 系数作为最优套期保值比例。 (4) 初始套期保值组合的构建及调整 计算得 到最 优的套 期保 值比例 后, 本基金 将其 转换为 具体 的期货 合约 数,计 算得 到合约 数量后,本基金根据选择股指期货合约开仓种类构建套期保值组合。 (5) 合约的展期 当标的 指数 期货存 在两 种及两 种以 上近月 合约 时,本 基金 将利用 各类 近期合 约的 择机转建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 22 换策略 从而获 取一定 的 套保收 益,原 则上 本基 金将以 基差的 大小 程度 作为合 约转换 的主 要依 据。 (6) 动态调整 本基金将基于现货组合市值、 股票组合 β 值的变动情况, 动态确定套 期保值过程中的最优 套期 保值比例,并适时对组合中的期货头寸进行调整。 因此本基金将根据目标资产 β 值的稳定性和调整成本, 设定一定的阀 值, 当套期保值比例 变化率超过该阀值时,调整期货合约数,以达到较好的套期保值效果。 九 、基 金的业 绩比 较基准 1.标的指数 本基金的标的指数为央视财经50指数。 央视财 经50 指数是 一只 基于基 本面 因素选 股的 创新型 指数 ,由中 央电 视台财 经频 道与深 圳证券 信息公 司合 作开 发,于2012 年6 月6 日正 式发布 。央视 财经50 指 数是以 “成长 、创 新、 回报、 公司治 理、 社会 责任” 五个维 度为 考察 基础, 从财务 与资 信评 级两个 角度进 行评 定, 在A股市场上遴选出50家优质上市公司组成其样本股, 再对五个维度进行权重优化后编制出的 跨市场股票指数。 2.业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:95%×央视财经50指数收益率+5%×银行活期存款利率 (税后) 。 本基金 以央 视财经50 指 数为标 的指 数,但 由于 相关法 规的 要求, 本基 金投资 股票 的资产 不超过基金资产净值的95% , 且现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,因 此, 选用“95% ×央视 财经50 指数 收益 率+5% × 银行 活期存 款 利率( 税后 )”作 为业 绩 比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的 风格特点。 如果指数编制单位变更或停止央视财经 50 指数的编制、发布或授权,或央视财经 50 指 数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致央视财经 50 指数不宜继续作 为标的 指数, 或证 券市 场有其 他代表 性更 强、 更适合 投资的 指数 推出 ,基金 管理人 认为 有必 要作相 应调整 时, 本基 金管理 人可以 依据 维护 投资者 合法权 益的 原则 ,在履 行适当 程序 后变 更本基 金的标 的指 数、 业绩比 较基准 和基 金名 称。其 中,若 变更 标的 指数涉 及本基 金投 资范 围或投 资策略 的实 质性 变更, 则基金 管理 人应 就变更 标的指 数召 开基 金份额 持有人 大会 ,并建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 23 报中国 证监会 备案 且在 指定媒 体公告 。若 变更 标的指 数对基 金投 资范 围和投 资策略 无实 质性 影响( 包括但 不限 于指 数编制 单位变 更、 指数 更名等 事项) ,则 无需 召开基 金份额 持有 人大 会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 属于 采用指 数化 操作的 股票 型基金 ,其 预期的 风险 和收益 高于 货币市 场基 金、债 券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 从本基金所分离的两类基金份额来看, 建信央视50A份额将表现出低风险、 收益相对稳定 的特征, 其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额; 建信央视50B 份额则表现出高 风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 7 月 17 日复核了本 报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ,保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据 截至 2014 年 6 月 30 日,本报告中的财务资料 未经审计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金 额( 元) 占 基金 总资产 的比 例 (% ) 1 权益投资 474,510,262.20 94.07 其中:股票 474,510,262.20 94.07 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 24 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 26,839,473.23 5.32 7 其他资产 3,081,847.88 0.61 8 合计 504,431,583.31 100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 2.1 报告 期末指 数投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合 代码 行 业类 别 公 允价 值(元 ) 占 基金 资产净 值比 例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 14,414,575.29 2.87 C 制造业 252,660,021.96 50.22 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,215,258.56 1.63 G 交通运输、仓储和邮政业 2,426,869.62 0.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 39,408,317.27 7.83 J 金融业 113,709,745.36 22.60 K 房地产业 20,134,481.07 4.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 16,065,213.51 3.19 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,346,178.88 0.47 S 综合 5,129,600.68 1.02 合计 474,510,262.20 94.32 注:以上行业分类以 2014 年 6 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。 2.2 报告 期末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。


3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 25 序号 股 票代 码 股 票名 称 数 量( 股) 公 允价 值 ( 元) 占 基金 资产净 值 比例 (%) 1 600016 民生银行 5,159,929 32,043,159.09 6.37 2 601318 中国平安 748,978 29,464,794.52 5.86 3 600887 伊利股份 787,718 26,089,220.16 5.19 4 601398 工商银行 7,434,783 25,203,914.37 5.01 5 000651 格力电器 701,429 20,657,084.05 4.11 6 000002 万


科A 2,434,641 20,134,481.07 4.00 7 002415 海康威视 1,178,433 19,962,655.02 3.97 8 600519 贵州茅台 130,768 18,566,440.64 3.69 9 600104 上汽集团 1,051,055 16,081,141.50 3.20 10 600406 国电南瑞 1,183,284 15,773,175.72 3.14 3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有积极投资股 票。 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合


本基金本报告期末未持有债券。 5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有 贵金属。 8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期 末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金报告期内未投资于国债期货。 11、 投资组 合报 告附注 11.1 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 和 在 报 告 编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 。 11.2 基 金投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 投资范 围。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 26 11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金 额( 元) 1 存出保证金 35,939.15 2 应收证券清算款 3,000,966.67 3 应收股利 - 4 应收利息 12,926.26 5 应收申购款 32,015.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,081,847.88 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 11.6 报 告期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.7 报 告期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基 金本报告期末未持有积极投资股票。 十 二、 基金的 业绩 基金业绩截至日为 2014 年 6 月 30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①—③ ②—④ 自 基 金 合 同 生 效 之日 - 2013 年 12 月31日 -0.62% 1.12% -1.80% 1.20% 1.18% -0.08% 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 27 2014 年1 月1 日- 2014 年6月30 日 -7.24% 1.01% -7.88% 1.01% 0.64% 0.00% 自 基 金 合 同 生 效 之日 -2014 年6 月 30日 -7.82% 1.08% -9.54% 1.13% 1.72% -0.05% 十 三、 基金的 费用 概览 ( 一 ) 场外申 购与 赎回的 费用 (1)场外申购费率 本基金 对申 购设置 级差 费率。 投资 者在一 天之 内如果 有多 笔申购 ,适 用费率 按单 笔分别 计算。具体费率如下:


申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 1.2% 100 万元≤M<300 万元 0.8% 300 万元≤M<500 万元 0.4% M≥500 万元 1000 元/笔 申购费 用由 投资人 承担 ,在投 资人 申购基 金份 额时收 取, 不列入 基金 财产, 主要 用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 (2)场外赎回费率 赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担,在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收 取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 赎回 费 率随 赎回基 金份 额持有 年限 的增加 而递 减。通 过场 外认购 、申 购的投 资者 其份额 持有期 限以份 额实 际持 有期限 为准; 从场 内转 托管至 场外的 基金 份额 ,从场 外赎回 时, 其持 有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1≤Y<2 年 0.25% 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 28 (3) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (4) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情 形下根据市场情况制定 基金促 销计划 ,针 对以 特定交 易方式(如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行基 金交易 的投 资人 定 期或不 定期地 开展 基金 促销活 动。在 基金 促销 活动期 间,按 相关 监管 部门要 求履行 必要 手续 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 ( 二) 场外申 购份 额与赎 回金 额的计 算 (1)建信央视50 份额申购份额的计算 建信央视50 份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50 份额净值 (注:在适用固定 金额计算申购费率时,净申购金额=申购金额-申购费用) 例:某投资人投资 100,000 元申购建信央视 50 份额,假设申购当日建信央视 50 份额净 值为 1.0250 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23 =1,185.77 元 申购份额=98,814.23/1.025=96,404.13 份 即:投资者投资 100,000 元申购建信央视 50 份额,对应申购费率为 1.2%,假设申购当 日建信央视 50 份额净值为 1.0250 元,则可得到96,404.13 份建信央视50 份额。 (2)建信央视50 份额赎回金额的计算 采用 “份额赎回” 方式 , 赎回价格以 T 日的建 信央视 50 份额净值为基准进行计算, 计算 公式: 赎回总金额=赎回份额 ?T 日建信央视 50 份额净值 Y≥2 年 0 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 29 赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 例: 某投资人赎回10 万 份建信央视50 份额, 份 额持有期限100 天, 对 应赎回费率为0.5% , 假设赎回当日建信央视 50 份额净值是1.1480 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额 =100,000 ×1.148=114,800.00 元 赎回费用 =114,800.00 ×0.5% = 574.00 元 净赎回金额 =114,800.00 -574.00=114,226.00 元 即: 投资人赎回本基金 10 万份建信央视 50 份额, 份额持有期限 100 天 (未满 1 年) , 假 设赎回当日建信央视 50 份额净值是 1.1480 元,则其可得到的净赎回金额为 114,226.00 元。 (3)建信央视50 份额净值的计算 建信央视50 份额的基金份额净值的计算, 保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五 入 ,由 此产生 的收 益或 损失由 基金财 产承 担 。T 日的 基金份 额净 值在 当天收 市后计 算, 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (4)申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为净申购金额除以当日的 建信央视 50 份额的基金份额净值, 有效份额单 位为份 。场外 申购 份额 按四舍 五入方 法, 保留 到小数 点后两 位 , 由此 产生的 收益或 损失 由基 金财产承担 。 (5)赎回金额的处理方式 赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 , 赎回 金额单 位为元 。 赎 回金 额 计算 结果均 按四 舍五 入方法 ,保留 到小 数点 后两位 ,由此 产生 的 收 益或 损失由基金财产承担 。 ( 三 ) 场内申 购与 赎回的 费用 (1)场内申购费率 场内会员单位应按照场外申购费率设定投资人场内申购的申购费用。 申购费 用由 投资人 承担 ,在投 资人 申购基 金份 额时收 取, 不列入 基金 财产, 主要 用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 (2)场内赎回费率 建信央视50 份额的场内赎回费率为固定值 0.5% 。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 30 赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担,在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收 取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (3) 基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (4) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促 销计划 ,针 对以 特定交 易方式(如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行基 金交易 的投 资人 定 期或不 定期地 开展 基金 促销活 动。在 基金 促销 活动期 间,按 相关 监管 部门要 求履行 必要 手续 后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 场内申购份额与赎回金额的计算 (1)建信央视50 份额申购份额的计算 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50 份额净值 (注:在适用固定金额计算申购费率时,净申购金额=申购金额-申购费用) 申购份额计算结果保留到整数位,不足 1 份额对应的申购资金返还至投资人资金账户。 例: 某投资人通过场内投资 100,000 元申购建信央视 50 份额, 对应的申购费率为 1.2%, 假设申购当日建信央视 50 份额净值为 1.0250 元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返 还的资金余额为:


净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元


申购手续费=100,000-98,814.23=1,185.77 元


申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13 份


因场内申购份额保留至整数份, 故投资人申购所得份额为 96,404 份, 整数位后小数部分 的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为:


实际净申购金额=96,404 ×1.0250=98,814.10 元


退款金额=100,000-98,814.10-1,185.77=0.13 元 即:投资人投资 100,000 元从场内申购建信央视 50 份额,假设申 购当日建信央视 50 份 额净值为 1.0250 元,则其可得到建信央视 50 份额 96,404 份,退款0.13 元。 (2)建信央视50 份额赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额 ? 赎回当日建信央视 50 份额净值 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 31 赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生 的误差计入基金财产。 例: 某投资人从场内赎回 10 万份建信央视50 份额, 赎回费率为0.5% , 假设赎回当日建 信央视 50 份额净值是1.1480 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=100,000×1.1480=114,800.00 元 赎回费用=114,800.00 ×0.5% = 574.00 元 净赎回金额=114,800.00 -574.00=114,226.00 元 即:投资人从深圳证券交易所场内赎回 10 万份建信央视 50 份额,假设赎回当日建信央 视 50 份额净值是1.1480 元,则其可得到的净赎回金额为 114,226.00 元。 9、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 10、场内申购与赎回的注册登记 建信 央视50 份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务, 按照深圳证券交易所及中国证 券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 11、 办理建信央视50 份额场内申购、 赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限 责任公 司的 有关 业务规 则。若 相关 法律 法规、 中国证 监会 、深 圳证券 交易所 或中 国证 券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。 ( 四 ) 场内申 购份 额与赎 回金 额的计 算 (1)建信央视50 份额申购份额的计算 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50 份额净值 (注:在适用固定金额计算申购费率时,净申购金额=申购金额-申购费用) 申购份额计算结果保留到整数位,不足 1 份额对应的申购资金返还至投资人资金账户。 例: 某投资人通过场内投资 100,000 元申购建信央视 50 份额, 对应的申购费率为 1.2%, 假设申购当日建信央视 50 份额净值为 1.0250 元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返 还的资金余额为:


建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 32 净申购金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元


申购手续费=100,000-98,814.23=1,185.77 元


申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13 份


因场内申购份额保留至整数份, 故投资人申购所得份额为 96,404 份, 整数位后小数部分 的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为:


实际净申购金额=96,404 ×1.0250=98,814.10 元


退款金额=100,000-98,814.10-1,185.77=0.13 元 即:投资人投资 100,000 元从场内申购建信央视 50 份额,假设申 购当日建信央视 50 份 额净值为 1.0250 元,则其可得到建信央视 50 份额 96,404 份,退款0.13 元。 (2)建信央视50 份额赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额 ? 赎回当日建信央视 50 份额净值 赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生 的误差计入基金财产。 例: 某投资人从场内赎回 10 万份建信央视50 份额, 赎回费率为0.5% , 假设赎回当日建 信央视 50 份额净值是1.1480 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=100,000×1.1480=114,800.00 元 赎回费用=114,800.00 ×0.5% = 574.00 元 净赎回金额=114,800.00 -574.00=114,226.00 元 即:投资人从深圳证券交易所场内赎回 10 万份建信央视 50 份额,假设赎回当日建信央 视 50 份额净值是1.1480 元,则其可得到的净赎回金额为 114,226.00 元。 ( 五) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数使用许可费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 33 7、基金的证券交易费 用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市费和年费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 六) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E× 1.0 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E× 0.22%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3.基金的指数使用许可费 基金的 指数使用许可费 自合同生效之日算起,收取标准和方法为: H=E×0.05%/当年天数 H=每日应付的指数使用 许可费;E=前一日基金 资产净值 基金合 同生 效之 日 所在 季度 , 指数 使用许可 费 按实际 计提 金额收 取。 自基金 合同 生效之 日所在季度的下一季度起,指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元,即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用 许可费每日计算,逐日累计, 根据基金管理人出具的付款指令 按季支付。 4、 上述 “ 一、 基金费用 的种类中第 4-10 项费用 ” , 根据有关法规及 相应协议规定, 按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 建信央 视财 经 50 指 数分 级 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 (更 新) 摘要 34 ( 七 ) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 八 ) 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”中董事 和高管的信息。 2、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。 3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关代销机构的信息。 4、更新了“十 三、基金的投资” ,更新 了基金投资组合报告,并经基金托管人复核。 5、更新了“十 四、基金的业绩” ,并经基金托管人复核。 6、更新了“二十 六、 对基金份额持有人的服务 ”中有关服务提供信息。 7、更 新了 “二十 七、 其他应 披露 事项” ,添 加了期 间涉 及本基 金和 基金管 理人 的相关临 时公告。 建 信基 金管理 有限 责任公 司




























































































二 〇一 四 年十 月三十一 日