万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
万家180 指数证券 投资基金
更新招募说明书 摘 要
（2014 年第2号）
基金管 理人 ：万 家基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
本基金 根据2002 年11 月27 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 同意 天同180 指 数 证券投 资
基金设 立的 批复》(证 监基 金字[2002]88号)的 核准, 进行募 集。 本基金 的基 金 合同于2003 年
3月17 日正 式生 效。
【重要 提示】
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 本基 金招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额,即 成为 基金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承
认 和接 受, 并按 照《 中 华人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证券投 资基 金 运作 管理 办 法 》 、基
金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和
义务, 应详 细查 阅本 基金 的 基金合 同。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产,但 不保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2014年9月17日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为2014 年6月30 日 （财 务 数据未 经审 计） 。 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
一、基 金管理 人
(一)基 金管理 人概 况
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 浦 电路360 号 陆家 嘴投 资大厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资 大厦9 楼
法定代 表人 ： 毕 玉国
总经理 ： 吕 宜振
成立日 期：2002 年8 月23 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字［2002 ］44 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经 营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
联系人 ：兰剑
电话：021-38909626
传真：021-38909627
(二)主 要人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
董事长 毕玉 国先 生， 中共 党员， 硕士 学历 ，高 级会 计师， 注册 企业 风险 管理 师。历 任
莱钢股 份公 司炼 铁厂 财务 科科长 ，莱 钢股 份公 司财 务处成 本科 科长 ，莱 钢集 团财务 部副 部
长，莱 钢驻 日照 钢铁 有限 公司财 务总 监， 齐鲁 证券 计划财 务部 总经 理， 齐鲁 证券副 总经 理
兼财务 负责 人等 职 。 现 任 齐鲁证 券有 限公 司党 委委 员、 总经 理兼 财务 负责 人 。2011 年3月起
任本公 司董 事长 ，现 兼任 万家共 赢资 产管 理有 限公 司董事 长。
董事马 永春 先生 ，政 治经 济学硕 士学 位， 曾任 新疆 自治区 党委 政策 研究 室科 长，新 疆万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
通宝投 资有 限公 司总 经理 ，新疆 对外 经贸 集团 总经 理，新 疆天 山股 份有 限公 司董事 ，现 任
新疆国 际实 业股 份有 限公 司副董 事长 兼总 经理 。
董事吕 祥友 先生 ，中 共党 员，大 学本 科， 硕士 学位 ，高级 经济 师， 曾任 莱芜 钢铁集 团
有限公 司财 务处 科长 、鲁 银投资 集团 股份 有限 公司 办公室 主任 兼董 事会 秘书 、天同 证券 风
险处置 工作 小组 托管 组成 员，现 任齐 鲁证 券有 限公 司副总 经理 兼合 规总 监、 董事会 秘书 、
党委组 织部 部长 、人 力资 源部总 经理 、鲁 证期 货有 限公司 董事 。
董事吕 宜振 先生 ，中 共党 员，博 士研 究生 。曾 任易 方达基 金管 理有 限公 司研 究主管 、
信诚基 金管 理有 限公 司研 究总监 、 天 弘基金 管理 有 限公司 投资 总监，2011 年5 月起加 入本 公
司， 曾 任公 司副 总经 理，2012 年12 月 起任 公司 总经 理 。
独 立 董事 陈增 敬先 生， 中国 民 主建 国会 成员 ，博 士研 究 生， 教授 ，曾 任山 东大 学 数学
院 讲师 兼副 教授 ，法 国国家 信息 与自 动化 研究 所博士 后， 加拿 大西 安大 略大学 保险 系访 问
学 者、 兼职 教授 ，山 东大学 金融 研究 院（ 现更 名为山 东大 学齐 鲁证 券金 融研究 院） 常务 副
院长兼 教授 ，现 任山 东大 学齐鲁 证券 金融 研究 院院 长 兼数 学院 副院 长、 教授 。
独立董 事骆 玉鼎 先生 ，中 共党员 ，研 究生 ，经 济学 博士， 副教 授， 曾任 上海 财经大 学
金融学 院银 行系 讲师 ，上 海财经 大学 证券 期货 学院 副教授 、副 院长 ，美 国国 际管理 研究 生
院（雷 鸟） 访问 研究 员， 上海财 经大 学证 券期 货学 院副院 长兼 副教 授， 新疆 财经大 学金 融
系支教 教师 ， 上海 财经 大 学金融 学院 副院 长 、 常 务 副院长 ， 上海 财经 大学 金 融学院 副教 授，
现任上 海财 经大 学商 学院 副院长 。
独立董 事黄 磊先 生， 中国 民主建 国会 成员 ，经 济学 博士， 教授 ，曾 任贵 州财 经学院 财
政金融 系教 师、 山东 财经 大学金 融学 院院 长、 山东 省政协 常委 ，现 任山 东财 经大学 资本 市
场研究 中心 主任 、山 东金 融产业 优化 与区 域管 理协 同创新 中心 副主 任、 山东 省人大 常委 、
山东省 人大 财经 委员 会委 员、教 育部 高校 金融 类专 业教学 指导 委员 会委 员。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
监事会 主席 李润 起先 生， 硕士学 位， 经济 师。 曾任 宏源证 券股 份有 限公 司文 艺路营 业万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
部客户 主管 、公 司投 行部 项目经 理， 新疆 国际 实业 股份有 限公 司证 券事 务代 表，现 任新 疆
国际实 业股 份有 限公 司董 事会秘 书兼 副总 经理 。
监事崔 朋朋 先生 ，中 共党 员，工 商管 理硕 士， 经济 师，先 后任 职于 山东 智星 计算机 总
公司、 中创 软件 、山 东山 大华特 科技 股份 有限 公司 、将军 控股 有限 公司 。现 任山东 省国 有
资产投 资控 股有 限公 司项 目经理 、副 部长 。
监事兰 剑先 生， 法学 硕士 ，律师 、注 册会 计师 ，曾 在江苏 淮安 知源 律师 事务 所、上 海
和华利 盛律 师事 务所 从事 律师工 作， 现为 本公 司信 息披露 负责 人、 合规 稽核 部总监 。
监事李 丽女 士， 中共 党员 ，硕士 ，中 级讲 师， 先后 任职于 中国 工商 银行 济南 分行、 济
南卓越 外语 学校 、 山东 中 医药大 学 。2008 年3月 起任 万家基 金管 理有 限公 司 ， 现任公 司综 合
管理部 总监 。
监事蔡 鹏鹏 女士 ，本 科， 先后任 职于 北京 幸福 之光 商贸有 限公 司、 北方 之星 数码技 术
（北京 ）有 限公 司、 路通 资讯香 港有 限公 司，2007 年4月 起任 职 于 万家 基金 管 理有限 公司,
现任公 司机 构理 财部 总监 。
3、基 金管 理人 高级 管理 人 员
董事长 ：毕 玉国 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ：吕 宜振 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
副总经 理 ： 詹 志令 先生 ， 大学本 科 ， 学 士学 位。1997 年至2004 年 任职 于国 泰 君安证 券
从事证 券营 销管 理工 作 ； 2004 年至 2005 年任 职于 中 银国际 证券 ， 任营 业部 副 总经理 ； 2005
年至 2009 年任 职于 信诚 基 金管理 有限 公司 ，直 销部 副总监 等职 ；2009 年至 2011 年 任职 于
天弘基 金管 理有 限公 司， 任机构 理财 部总 经理 兼上 海分公 司总 经理 ；2011 年 加入本 公司 ，
任机构 理财 部总 监、 总经 理助理 。2013 年 4 月起 任 本公司 副总 经理 。
副总经 理 ： 李 杰先 生， 硕 士研究 生 。1994 年至 2003 年任职 于国 泰君 安证 券 ， 从事行 政
管理、 机构 客户 开发 等工 作；2003 年至 2007 年 任 职于兴 安证 券从 事营 销管 理工作 ； 2007
年至2011 年任 职于 齐鲁 证 券， 任营 业部 高级 经理 、 总经理 等职 ；2011 年加 入 本公司 ， 任综
合管理 部总 监、 董事 会秘 书、总 经理 助理 。2013 年4 月起 任本 公司 副总 经理 。 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
督察长 ： 李振 伟先 生， 中 共党员 ， 大学 本科 ， 学 士 学位 ， 高 级经 济师 。1998 年6月 起从
事证券 监管 工 作 ，先 后任 证监会 济南 证管 办党 委办 公室、 上市 处主 任科 员， 证监会 济南 证
管办上 市处 、机 构处 副处 长，证 监会 山东 证监 局机 构处副 处长 、处 长， 本公 司总经 理、 监
事会主 席等 职。2012 年4 月 起任本 公司 督察 长。
4、 本 基金 基金 经理
现任基 金经 理：
吴 涛 ，男 ，硕 士学 位， 曾任 天 同证 券有 限责 任公 司上 海 营业 部副 总经 理、 天同 证 券有
限责任 公司 深圳 营业 部总 经理、 南方 总部 副总 经理 等职，2002 年 起任 万家 基 金管理 有限 公
司监察 稽核 部总 监， 负责 公司投 资风 险管 理、 监察 稽核等 工作 。2010 年 3 月 起任本 基金 基
金经理 。 现任 量化 投资 部 总监 、 兼任 万 家中 证红 利 指数基 金 （LOF ） 基 金经 理 、 万 家中 证创
业成长 指数 分级 基金 基金 经理。
历任基 金经 理：
杨宇， 本基 金成 立日 起 至2004 年7 月；
朱良，2004 年7 月至 2005 年5 月；
肖侃宁 ，2005 年 5 月至2006 年2 月 ；
潘江，2006 年2 月至 2007 年5 月
欧庆铃 ，2007 年5 月 至2011 年8月
5、投 资决 策委 员会 成员
委员会 主席 ：吕 宜振
副主席 ：刘 芳洁
委员： 吴涛 、 华 光磊 、孙 驰、刘 荆、 高翰 昆
吕宜振 先生 ，万 家基 金管 理有限 公司 总经 理
刘芳洁 先生 ， 万家 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 、 权益 投资总 监 、 权 益投 资部 总监 （兼 ） 、
研究部 总 监 （兼 ）、 万家 和谐基 金基 金经 理
吴涛先 生， 量化 投资 部总 监、 万 家180 基金 基金 经理 、 万家 中证 红利 基金 基金 经理、 万
家中证 创业 成长 基金 基金 经理 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
华光磊 先生 ， 权益 投资 部 副总监 、 万家 和谐 基金 基 金经理 、 万家 双引 擎基 金 基金经 理 、
万家精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理
孙 驰 先生 ， 固 定收 益部 总监 、 万家 货币 基金 基金 经理 、 万家 增强 收益 债券 基金 基 金经
理 、万 家强 化收 益定 期开放 债券 基金 基金 经理 、万家 日日 薪货 币市 场证 券投资 基金 基金 经
理、万 家岁 得利 基金 基金 经理 和 万家 现金 宝货 币市 场证券 投资 基金 。
刘荆先 生， 研究 部副 总监
高翰昆 先生 ，交 易部 副总 监
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系
二、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证 券、 基金 、信 托从 业经验 ，且 具有 海外 工作 、学习 或培 训经 历，60％ 以上的 员工 具有 硕
士 以上 学位 或高 级职 称。为 给客 户提 供专 业化 的托管 服务 ，中 国银 行已 在境内 、外 分行 开万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
展托管 业务 。
作 为 国内 首批 开展 证券 投资 基 金托 管业 务的 商业 银行 ， 中国 银行 拥有 证券 投资 基 金、
基 金 （一 对多 、一 对 一） 、社 保 基金 、保 险资 金 、QFII 、RQFII 、QDII、 境外 三类 机 构银 行
间债券 、 券商 资产 管理 计 划、 信托 计划 、 企 业年 金 、 银 行理 财产 品、 股权 基 金、 私募 基金、
资金托 管等 门类 齐 全 、 产 品丰富 的托 管产 品体 系 。 在国 内 ， 中国 银行 是首 家 开展绩 效评 估、
风 险管 理等 增值 服务 ，为各 类客 户提 供个 性化 的托管 增值 服务 ，是 国内 领先的 大型 中资 托
管银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年6 月 30 日， 中国银 行已 托 管276 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 251 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、 指 数型 等多 种类 型的基 金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相 关服务 机构
（ 一） 销售 机构
1、 本 基金 直销 机构 为万 家 基金管 理有 限公 司以 及本 公司的 网上 交易 平台 。
住所、 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区浦 电 路360 号9 层
法定代 表人 ：毕 玉国
联系人 ： 李 忆莎
电话：(021)38909771
传真：(021)38909798
客户服 务热 线：400-888-0800 ；95538 转 6 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购、 申购 及赎 回 等业务,具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 ：
https://trade.wjasset.com/
2、代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
客户服 务统 一咨 询电 话：95566
传真： （010 ）66594946
网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
电话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
客服电 话：95533 （ 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话 ）
公司网 站：www.ccb.com
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话: 95599
中国农 业银 行网 站：www.abchina.com 、www.95599.cn
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
客服电 话：95580
公司网 站： www.psbc.com
(6)交 通银 行股 份有 限公 司
电话：021-6888891 ，95559
网址：www.bankcomm.com 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
公司客 服电 话：95555 （ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
公司网 站：www.cmbchina.com
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
电话：010 －65541405
传真：010 －65541281
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
（10） 兴业 银行 股份 有限 公司
联系电 话： （021 ）52629999
客户服 务电 话：95561
公司网 址： www.cib.com.cn
（11）华 夏 银行 股份 有限 公司
客服电 话：95577 （ 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话 ）
公司网 站：www.hxb.com.cn
公司地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
（12） 民生 银行 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13)光 大银 行 股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（14） 齐鲁 证券 有限 公司
联系电 话：0531-82024184 、 0531-82024147
传真电 话：0531-82024197
万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
网址：www.qlzq.com.cn
（15） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
电话：010-65183888-86080
传真：010-65182261
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
电话：021 －62580818-213
传真：021 －62569400
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
电话：010-66568888
66568587
传真：010 －66568536
（18） 海通 证券 股份 有限 公司
电话 ：021 －53594566
传真 ：021 －53858500
（19） 国信 证券 有限 责任 公司
电话 ：0755 －82130833-2181
传真 ：0755 －82133302
（20） 招商 证券 股份 有限 公司
电话 ：0755 －82943511
传真 ：0755 －82943237
（21） 兴业 证券 股份 有限 公司
电话 ：021 －68419974
传真 ：021 －68419867
（22） 湘财 证券 有限 责任 公司
电话 ：021 －68634518-8631 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
传真 ：021 －68865938
（23） 东方 证券 股份 有限 公司
电话：021-50367888
传真：021-50366868
客户服 务热 线：021-962506
（24） 广发 证券 股份 有限 公司
电话 ：020-87555888-875
传真 ：020-87557985
客户 服务 热线 ：020-87555888 或拨 打各 城市 营业 网点咨 询电 话
公司 网址 ：www.gf.com.cn
（25） 民生 证券 有限 责任 公司
联系电 话：010-85252605
传真电 话：010-85252655
客服电 话: 0371-67639999
公司网 址: www.mszq.com
（26） 华泰 证券 股份 有限 公司
客 户服 务电 话：95597
网 址：www.htsc.com.cn
（27） 上海 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
（28） 财富 证券 有限 责任 公司
客 服电 话：0731-4403319
网 址：www.cfzq.com
（29） 江海 证券 经纪 有限 责任公 司
客服电 话：400-666-2288 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
网址：www.jhzq.com.cn
（30） 山西 证券 股份 有限 公司
客服热 线：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn/
（31） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
咨询电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（32） 信达 证券 股份 有限 公司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（33） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
客服电 话：96326( 福 建省 外请先 拨0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn
（34） 中航 证券 有限 公司
客 服电 话： 400-8866-567
公 司网 址：http://www.avicsec.com
（35） 天相 投资 顾问 有限 公司
客服电话 ：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
（36） 中信 证券 股份 有限 公司
统一客 服电 话：95558
公 司网 站地 址：http://www.citics.com
（37） 爱建 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-63340678 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
网址：www.ajzq.com
（38） 五矿 证券 有限 责任 公司
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（39） 华龙 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（40） 宏源 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（41） 中国 国际 金融 有限 公司
电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（42） 光大 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（43） 中信 万通 证券 有限 责任公司
客服电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（44） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
客服电 话：021-95523 、4008-895523
网址：www.sywg.com
（45） 东吴 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
（46） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司（ 原中 信金 通证券 ）
客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（47） 日信 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006609839
网址： http://www.rxzq.com.cn
（48） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
客服电 话：4006208888
网址： http://www.bocichina.com
（49） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
客服电 话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（50） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
客服电 话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
（51） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
客服电 话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（52） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
客服电 话 ：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com
(53) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(54) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（55） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（56） 华鑫 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（57） 和讯 信息 技术 有限 公司
客服电 话：400-920-0022 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
公司网 站：licaike.hexun.com
（58） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
客户服 务电 话： 95532
公司网 站：http://www.china-invs.cn/
(59) 金元 证券 股份 有限 公 司
客户服 务电 话： 4008-888-228
公司网 站： www.jyzq.cn
（60） 万银 财富 基金 销售 有限公 司
客服热 线：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（61） 东海 证券 股份 有限 公司
400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
基金管 理 人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 基 金注 册与 登记 过 户机构
名称： 中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23层
电话：0755 －82084015
传真：0755 －82084010
（三） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼（ 邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳， 汤骏
（四） 律师 事务 所
名称： 北京 市大 成律 师事 务所上 海分 所
地址： 上海 市世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 24 层
电话： （021 ）38722416
联系人 ：华 涛
四、基 金的名 称
万家180 指 数证 券投 资基 金
五、基 金的类 型
契约型 开放 式。
六、基 金的投 资目 标
本基金 通过 运用 指数 化投 资方法 ， 力求 基金 的股 票 组合收 益率 拟合 上证180 指 数的增 长
率 。伴 随中 国经 济增 长和资 本市 场的 发展 ，实 现利用 指数 化投 资方 法谋 求基金 资产 长期 增
值的 目 标。
七、基 金的投 资方 向
本基金 资产 的股 票指 数化 投资部 分主 要投 资于 组成 上证 180 指数 的成 份股 票 ，包括 ：万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
上证 180 指 数包 含的 180 只成份 股、 预期 将要 被选 入上证 180 指数 的股 票、 一级市 场申 购
的新股 ； 本基 金资 产的 债 券投资 部分 主要 投资 于国 债、 优质 企业 债 、 金 融债 以及债 券回 购 。
八、基 金的投 资策 略和投 资组合
(一)投 资策 略
本 基 金以 跟踪 目标 指数 为原 则 ，实 现与 市场 同步 成长 为 基本 理念 。指 数化 投资 是 一种
充 分考 虑投 资者 利益 的投资 方法 ，采 取拟 合目 标指数 收益 率的 投资 策略 ，分散 投资 于目 标
指 数所 包含 的股 票中 ，力求 股票 组合 的收 益 率 拟合目 标指 数所 代表 的资 本市场 的平 均收 益
率。
（二） 基金 的指 数投 资组 合
指数投 资组 合包 括上 证 180 成份 股票 、预 期选 入上 证 180 指数 的股 票、 一级 市场申 购
的新股 以及 现金 。
1、指 数投 资组 合的 构建
本 基 金将 采用 指数 复制 法构 造 投资 组合 ，当 成份 股发 生 新增 、剔 除或 因公 司行 为 导致
指数权 重发 生变 化时 ，指 数投资 组合 将做 出相 应调 整。
2、指 数投 资组 合的 跟踪 误 差的控 制
本 基 金选 择了 两个 评价 跟踪 误 差的 量化 指标 ：一 是拟 合 偏离 度， 这是 一个 日平 均 跟踪
误差指 标； 另一 个是 指数 投资相 对收 益率 ，这 是相 对累计 收益 率指 标。
拟合偏 离度 的控 制目 标定 为 0.5% ， 指数 投资 相对 收 益率（ 年累 计偏 差） 的控 制目标 定
为 2% 。如 果拟 合偏 离度 或 指数投 资相 对收 益率 超过 了其控 制目 标， 风险 控制 小组应 将分 析
报 告和 调整 方案 上报 给投资 决策 委员 会审 议， 经审议 批准 后的 组合 调整 方案交 基金 经理 执
行。
九、基 金的业 绩比 较基准
本基金 成立 之日 起 至2005 年12月31日 的业 绩比 较基 准为 ：75 ％× 上证180指数＋25％ 中
信国债 指数 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
自2006 年元 月1 日起， 业绩 比较基 准变 更为：95％ × 上证180 指 数＋5 ％× 银行 同业存 款
利率
十、基 金的风 险收 益特征
本基金 追踪 上证180 指数 ， 是一种 风险 适中 、 长期 资 本 收益 稳健 的投 资产 品 ， 并具有 长
期稳定 的投 资风 格
十一、 投资组 合报 告
万家基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 已于2014 年7 月17日复
核了本 投资 组合 报告 的内 容。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日, 本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。
1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,983,274,634.95 94.67
其中： 股票 2,983,274,634.95 94.67
2
固定收 益投
资
102,017,599.10 3.24
其中： 债券 102,017,599.10 3.24
资产支 持
证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品
投资
- -
5
买入返 售金
融资产
- -
其中： 买断
式回购 的买 入返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和
结算备 付金 合计
61,749,631.88 1.96
7 其他资 产 4,173,888.58 0.13 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
8 合计 3,151,215,754.51 100.00
2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期末 指数投资 按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A
农、林 、牧 、
渔业
13,665,820.91 0.43
B 采矿业 195,271,723.23 6.21
C 制造业 791,702,055.55 25.18
D
电力、 热力 、
燃气及 水生 产和
供应业
97,091,825.21 3.09
E 建筑业 92,377,637.22 2.94
F
批发和 零售
业
53,643,593.52 1.71
G
交通运 输 、 仓
储和邮 政业
74,046,495.17 2.35
H
住宿和 餐饮
业
- -
I
信息传 输 、 软
件和信 息技 术服
务业
103,301,149.80 3.29
J 金融业 1,323,863,456.13 42.10
K 房地产 业 155,614,105.15 4.95
L
租赁和 商务
服务业
14,248,716.12 0.45
M
科学研 究和
技术服 务业
- -
N 水利 、 环 境和
公共设 施管 理业
13,301,962.56 0.42
O 居民服 务 、 修
理和其 他服 务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会
工作
- -
R 文化 、 体 育和
娱乐业
29,721,698.02 0.95
S 综合 25,424,396.36 0.81
合计 2,983,274,634.95 94.88
万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
2.2 报告期 末积 极投资 按 行业 分类的 股票 投资 组合
本基 金本 报告 期末 未持 有积极 投资 股票
3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
3.1 报告期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
1 601318 中国平 安 4,110,253 161,697,353.02
2 600036 招商银 行 14,584,415 149,344,409.60
3 600016 民生银 行 23,266,589 144,485,517.69
4 601166 兴业银 行 9,814,846 98,442,905.38
5 600000 浦发银 行 9,606,294 86,936,960.70
6 600030 中信证 券 6,756,340 77,427,656.40
7 600837 海通证券 6,945,136 63,547,994.40
8 601398 工商银 行 18,532,382 62,824,774.98
9 601328 交通银 行 14,511,493 56,304,592.84
1
0
601288 农业银 行 22,315,274 56,234,490.48
3.2 报告期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票
4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 1,997,599.10 0.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,020,000.00 3.18
其 中 ： 政 策 性 金
融债
100,020,000.00 3.18 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 102,017,599.10 3.24
5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号
债券代
码
债券
名称
数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基
金资产 净
值比例
（％）
1 130236
13 国
开36
1,000,000 100,020,000.00 3.18
2 019314
13 国
债14
19,970 1,997,599.10 0.06
6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名 贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属
8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证
9 报告期 末本 基金 投 资 的股 指期货 交易 情况 说明
根据基 金合 同, 本基 金暂 不 能投资 于股 指期 货 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 国债 期货
11 投资组 合报 告附 注
11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 本报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 363,463.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,756,645.67
5 应收申 购款 53,779.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,173,888.58
11.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 报告 期内 未持 有处 于转换 期的 可转 换债 券。 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
11.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 报告期 末 指 数投 资 前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
11.5.2 报告期 末积 极投资 前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资股 票。
十二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2014 年6 月30日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产, 但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。
1、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
万家 180 指数 基金 历史 各 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 列表（ 截
至2014 年6 月30 日 ）
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准标 准
差（4 ） (1)-(3) (2)-(4)
2014 上半
年
-5.07% 0.97% -5.83% 0.98% 0.76% -0.01%
2013 年
-7.29
%
1.35
%
-8.6
1%
1.36
%
1.32
%
-0.0
1%
2012 年 11.19%
1.18%
10.37%
1.19%
0.82%
-0.01%
2011 年 -22.26% 1.23% -22.02% 1.23% -0.24% 0.00%
2010 年 -15.65% 1.47% -15.15% 1.48% -0.50% -0.01%
2009 年 83.81% 1.91% 86.16% 1.96% -2.35% -0.05%
2008 年 -63.32% 2.87% -64.23% 2.91% 0.91% -0.04%
2007 年 142.57% 2.06% 141.09% 2.16% 1.48% -0.10% 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
2006 年 124.90%
1.30%
112.41%
1.32%
12.49%
-0.02%
2005 年 -4.96%
1.00%
-2.75%
0.98%
-2.21%
0.02%
2004 年 -9.25%
0.99%
-13.23%
1.00%
3.98%
-0.01%
2003 年3 月17
日至12 月31 日 0.46%
0.71%
3.15%
0.81%
-2.69%
-0.10%
2003 年3 月17
日至2014 年 6
月 30 日
104.4
5%
1.58
%
86.54
%
1.61
%
17.91
%
-0.03
%
基金业 绩比 较基 准增 长率=95%*上证 180 指 数增 长率+5%* 银 行同 业存 款利 率
2、万 家180 指 数基 金累 计 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 历史 走势 对比 图
（2003 年3 月 17 日至 2014 年6 月 30 日）
注：本 基金 成立 于 2003 年 3 月 17 日 ，建 仓期 为 三个月 ，建 仓期 结束 时各 项资产 配置
比 例符 合法 律法 规和 基金合 同要 求。 报告 期末 各项资 产配 置比 例符 合法 律法规 和基 金合 同
要求。
十三、 基金费 用概 览
（一） 与基金 运 作有 关的 费用种类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ； 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
3、 基 金信 息披 露费 用；
4、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、 与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费 ；
6、 证券 交易 费 和 税收 ；
7、 基金 分红 手续 费；
8、 注 册登 记费 ；
9、 按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 运作 费 用计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
1、 基金 管理 人的 管理 费
基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 1.0％ 年费 率计算 ， 主 要用 于支 付管 理 人管理 本 基
金的运 作成 本和 向其 他服 务提供 人支 付的 费用 。计 算方法 如下 ：
H=E ×1.0 ％÷当 年天 数；
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费；
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 个月 月末， 按月 支付 ，由 基金 托管人 复核 后于 次
月 的前 两个 工作 日内 ，根据 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 的划 付指 令 ， 从基金 资产 中支 付
给基金 管理 人 以 及服 务提 供人； 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
2 、 基 金托 管人 的托 管 费
基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.20% 的年费 率计 算。 计算 方法 如下：
H= E×0.20% ÷ 当年 天数 ；
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费；
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 个月 月末， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管
人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，基 金托 管人 复核 后于次 月的 前两 个工 作日 内从基 金资 产中 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。 万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
3、 上述 （一 ） 中 3 至9 项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
(三)与 基金 销售 有关 的费 用
1、本 基金 申购 费率
申购金 额M
申购 费率
M ＜50 万
1.5%
50 万≤M＜200 万
1.2%
200 万≤M ＜500 万
1.0%
M ≥50 0 万
按笔 收 取,1000 元/笔
2、本 基金 的赎 回 费 率按 实 际持有 期递 减。 具体 为：
持 有期 限
赎 回费 率
D＜1年
0.5%
1年 ≤D<3 年
0.25%
D≥3年
0%
3、 基金 管理 人可 以在 《基 金合同 》 规 定的 范围 内调 整申购 费率 和赎 回费 率， 调整后 的
申购费 率和 赎回 费率 在最 新的公 开说 明书 中列 示。 上述费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人还 应
最迟于 新的 费率 实施 前三 个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管理 人和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履行 义务 导 致的 费用 支出 或基 金资 产 的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（五 ）基 金管 理费 和基 金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证监会 核
准后公 告， 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办万家180 指 数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201402
法》、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及其 它有 关
法律法 规的 要求,对 基金 管 理人于2014 年4 月30 日刊 登 的本基 金2014年第1 号更 新 招募说 明
书进行 了更 新, 并根 据本 基 金管理 人在 本基 金成 立后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了
内容补 充和 更新,主 要更 新 内容如 下：
1. 在重 要提 示部 分, 明确 了 更新招 募说 明书 内容 的截 止日期 及有 关财 务数 据的 截止日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部分， 更新 了 基 金管 理人 的有关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分, 更新 了有 关基 金托 管 人的有 关内 容。
4. 在“ 八、 基金 的投 资 ” 部分补 充了 本基 金最 近一 期（2014年第 二 季度 ）投 资组合 报
告内容 。
5. 在“ 九、 基金 的业 绩 ” 部分更 新了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。
6．在 “二 十、 基金 份 额 持 有人服 务” 部分 更新 了公 司客户 服务 传真 。
7. 在“ 二十 一、 其他 应披 露事项 ”部 分 更 新了 本基 金最近 一次 招募 说明 书更 新以来 的
公告事 项 。
万家 基 金管理 有限 公 司
2014年10 月30 日
