中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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中小 板300 成长交易型开放式指数证券投资
基金更新招募说明书
（2014 年 第 二 号）摘要
基金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重要提 示
本基金经 中国证 券监督 管 理委员会 证监许 可[2011]1206 号 文核准 募集。 本基 金基金 合
同于2012 年3 月15 日生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 投资 组
合回报 与标 的指 数回 报偏 离的风 险、 标的 指数 变更 的风险 、 基 金份 额二 级市 场交易 价格 折溢
价的风险 、IOPV 计 算错误 的风险、 基金 的退市 风险 、投资者 申购 赎回失 败的 风险以及 基金
份额赎 回对 价的 变现 风险 等等 。 本 基金 属股票 基金 ， 风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与
货币市 场基 金。 本基 金为 指数型 基金 ， 主要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标
的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ， 由投资者 自行 负担 。 当投资 者赎回 时， 所得或会 高于 或低于 投资 者先
前所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2014 年9 月15 日， 投资 组合 报告 为 2014 年 2 季度报 告， 有关财务 数据 和
净值表现截 止日 为 2014 年6 月30 日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至2014 年 9 月15 日， 本基金 管理 人共 管理 47 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金， 分别 为国 泰金龙 行业 精选
证券投资 基金、 国泰 金龙 债券证券 投资基 金） 、 国泰 金马稳健 回报证 券投 资基 金、国泰 货币
市场证 券投 资基 金 、 国 泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国泰 金鹏 蓝筹 价 值混合 型证 券投
资基金、 国泰金 鼎价 值精 选混合型 证券投 资基 金（ 由金鼎证 券投资 基金 转型 而来） 、 国泰金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 沪深300 指数证券 投资 基金 （由国 泰金象保 本 增值混
合证券投 资基金 转型 而来） 、国泰双 利债券 证券 投资 基金、国 泰区位 优势 股票 型证券投 资基中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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金、国泰 中小盘 成长 股票 型证券投 资基金 （LOF ） （ 由金盛证 券投资 基金 转型 而来） 、 国泰纳
斯达 克 100 指数 证券 投资 基金、 国泰 价值 经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF）、 上证 180 金融交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰上 证 180 金融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰事 件驱 动策 略 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰信用 互利 分级
债券型证 券投资 基金、 中 小板 300 成长 交易型 开放 式指数证 券投资 基金、 国 泰中小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 国 泰成长 优选 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 大
宗商品 配置 证券 投资 基金(LOF)、国泰 信用 债券 型证 券投资 基金 、国 泰 6 个月 短期理 财债 券
型证券 投资 基金 、 国 泰现 金管理 货币 市场 基金 、 国 泰金泰 平衡 混合 型证 券投 资基金 （由 金泰
证券投资 基金转 型而 来） 、 国泰民安 增利债 券型 发起 式证券投 资基金 、国 泰国 证房地产 行业
指数分 级证 券投 资基 金、 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） （由国 泰 估值优 势可 分离
交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ） 、上证 5 年期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、 国泰 上证5 年期国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 纳斯达 克 100 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国泰 中国 企业 境外 高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交 易
型开放 式证 券投 资基 金 、 国泰美 国房 地产 开发 股票 型证券 投资 基金 、 国泰 目 标收益 保本 混合
型证券 投资 基金 、 国泰 国 证医药 卫生 行业 指数 分级 证券投 资基 金 、 国 泰淘 金 互联网 债券 型证
券投资 基金 、 国泰 聚信 价 值优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 民益 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 （LOF ） 、 国泰国策驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 国泰安 康养老定 期支 付混 合型 证券 投资基 金、 国泰 结构转 型灵活配 置混 合型
证券投资 基金、 国泰 金鑫 股票型证 券投资 基金 （由 金鑫证券 投资基 金转型而 来） 。另 外，本
基金管 理人 于 2004 年 获得 全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产管 理人 资格 ，目前 受托 管
理全国 社保 基金 多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日 ，本基 金管 理人 获得 企业 年金投 资管 理
人资格 。2008 年2 月14 日， 本基金 管理 人成 为首 批获准开 展特 定客 户资 产管 理业务 （专户
理财 ） 的基金 公司 之一 ， 并于 3 月24 日经 中国 证监 会 批准获 得合 格境 内机 构投 资者 （QDII）
资格，成 为目前 业内 少数 拥有“全 牌照” 的基 金公 司之一， 囊括了 公募 基金 、社保、 年金、
专户理 财和 QDII 等管理 业务资格 。
（三）主要人员情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，22 年 证券从 业经 历。1982 年起在中国 建中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司总 经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理，1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理，1999 年 10 月起 任
公司董 事长 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场投资部助理 投资经理， 战略发展部 业务经理 、组 负责人，现 任战略发 展部 处长。2014
年 5 月起 任公 司董 事。
陈川， 董事， 博士 研究 生 ， 经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投 证券 资本 市场 部担 任执行 总经 理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月 ， 在中 国建 银投 资有 限责 任 公司工 作， 历任 投资 银行 部 高级经 理、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司纪委 书记 、
副总经 理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资有 限责 任公 司长 期股 权投资 部总 经
理。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino，董事 ，硕士研究 生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济 研究； 1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票 保险研究 员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人； 2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/ 基金 经
理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年 6 月起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起任 公司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险公 司总公 司营 业部 助理 经理 ；1994 年起任
中国保 险 （欧 洲) 控股 有限 公司总 裁助 理；1996 年起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险
承保人 ；1998 年起任 忠利 亚洲中 国地 区总 经理 。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限公司 董事 。
2007 年 起任 中意 财产 保险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董 事， 硕士 研究 生， 高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中 国电力信 托中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月起任 公司董事 。
金旭， 董事 ，硕士研 究生 ，21 年 证券 从业 经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国 证
监会工 作 ， 历 任法 规处 副处 长、 深圳 监管 专员 办事 处机 构处副 处长 、 基金 监管 部综 合处处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。 2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅 隆全 球投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。2007 年 5 月担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月起
任公司 董事 。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大学 法律 系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲裁 员 、 北 京仲 裁委 员会 仲裁员 、 大连 仲裁 委员 会仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起任公 司独 立董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学 学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长白 县马 鹿 沟乡党 委
书记 ；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、 常务 副县 长；1985 年起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务副 县长； 1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党委 书记 ；
1995 年起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党委 书记；1998 年起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起任 公司独立 董事 。
韩少华 ，独立 董事 ，大学 专科， 高级会 计师 。1964 年起在 中国建 设银 行河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长 ； 南阳市 分行 行长 、 党组书记 ； 分行 总会 计师 。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
2、监 事会 成员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭
工业部 基建 司任 工程 师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中 国统 配煤 矿总 公司 基建局 任副 处
长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月在 中煤 建设 开发 总公司总 经理 办公 室任 处长 ；1995 年 9 月
至 1998 年 10 月在 煤炭 部基建管 理中 心工 作， 先后任综合 处处 长、 中心副 主任；1998 年 10中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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月至 2005 年 1 月在 中国 建设银行 资产 保全 部任 副总 经理 ； 2005 年 1 月起在 中国建银 投资 有
限责任 公司 先后 任资 产管 理处置 部总 经理 、企 业管 理部高 级业 务总 监。2010 年 11 月起 任
公司监 事会 主席 。
Nikhil Srinivasan， 监事 ， 硕士研究 生。 先后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作 ，
并曾 任 Allianz SE Munich 首席投 资官 。2013 年 2 月 加入意 大利 忠利 集团 ，担 任首席 投资 官。
2013 年 11 月起任 公司 监事。
刘顺君 ， 监 事， 硕士 研究 生， 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中 国人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长 江证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月起任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总经理助 理。 2013
年 11 月起 任公 司职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于 海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。 2013 年 11 月起任公 司职 工
监事。
束琴 ， 监事， 大专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、 总 监助 理。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月起任公司 职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，21 年证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监。2007 年 12 月加入 国泰 基金 管理有限 公司 ，
2008 年 12 月起担 任公 司副总经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起任 公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研究 生，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ； 1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年 1 月至 2004 年 9 月在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务； 2004 年 10 月至 2006 年 5 月在 台湾 保诚 投信股份 有限 公司 工作 ， 负责投资业 务；
2006 年 6 月至 2010 年 4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作 ， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年 12 月在 台湾 富邦投 信股 份有限 公司 工作 ， 任 投资 长； 2013 年 1 月起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年 6 月起任 公司 副总经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建投证券 有
限责任 公司(原华夏 证券 有限公司)研究所 和机 构业 务部任总 经理 助理 ；2007 年 8 月至 2013
年 8 月历 任光 大证 券股 份 有限公 司销 售交 易部 副总 经理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公
司总经 理；2013 年 8 月加入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月起 任公 司副总经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国 证
监会信 息中 心工 作， 历任专业助 理、 主任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中国证 监会 基
金监管 部工 作， 历任 主任 科员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月加入 国泰 基金 管理有限 公司 ，
2012 年 8 月起 任公 司督 察长 。
4、本 基金 基金 经理
（1）现任 基金 经理
徐皓，硕士 研究生 ，FRM， 注册黄金 投资 分析师 ，7 年证券基 金从 业经历 。曾 任职于 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部。2010 年 5 月 加盟 国泰 基金， 任高 级风 控经 理。2011 年 6 月 至
2014 年 1 月 担任 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 180 金融交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金及 国泰 沪 深300 指数证 券投 资基 金的 基金 经理助 理 ； 2012中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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年3 月 至 2014 年 1 月 兼任 中小 板300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 国 泰中小 板300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 的基 金经理 助理 。 2014 年 1 月 起任中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金、国泰 中小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证券投 资基 金
联接基 金的 基金 经理 ，2014 年 6 月起兼 任国 泰国 证房地产 行业 指数 分级 证券 投资基 金的 基
金经理 。
（2）历任 基金 经理
自基金 合同 生效 至2014 年1 月12 日， 由章 赟担 任基金经 理；2014 年1 月13 日至 2014
年 2 月 24 日由 章赟 、徐皓共同担 任基 金经 理，2014 年 2 月 24 日至今由 徐皓 担任本基 金的
基金经 理。
5、本 基金 投资 决策 委员 会成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益 投资(事业) 部、 权益投资( 事业) 部、量化 投资（事 业）部等 相关人员 中产生 。公司总 经
理可以 推荐 上述 人员 以外 的投资 管理 相关 人员 担任 成员 ， 督 察长 和运 营体 系负 责人列 席公 司
投资决 策委 员会 会议 。 公 司投资 决策 委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决
策公司 投资 研究 部门 提出 的公司 整体 投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ， 以 及研究 相关 投资
部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部总经 理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 总经理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 总经 理
张玮先 生： 权益 投资 总监
吴晨先 生： 绝对 收益 投资 （事业 ）部 总监 助理
6、上述成 员之 间均 不存 在近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-9
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中国银 行已在 境内 、 外分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产品丰 富 的托 管产 品体 系。在国 内， 中国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是国内 领先 的大 型中 资托管 银行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2014 年6 月30 日，中国银 行已 托管 276 只证券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金25 只， 覆盖了 股票型 、 债券型 、 混合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相关服务机构
（一）基金份额销售 机构 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-10
1、申购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
2
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
3
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
6
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
7
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-11
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
8
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京市 东城 区建国门 内大 街 28 号民生 金融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
9
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
10
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
11
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市北京西 路 88 号江信 国际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
12
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
13
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
14
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北路 183-187 号大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房） 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-12
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18、19、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
15
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
16
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技术开发 区第 二大 街 42 号写字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
17
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
18
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
19
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
20
中原证 券股 份有 注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-13
限公司
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
21
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
22
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
23
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
24
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区世纪 大道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
25
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
26
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-14
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
27
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
28
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
29
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
30
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
31
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
32
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
33
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南省 长沙 市芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-15
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
34
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山西 国际 贸易 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
35
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
36
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路155 号附1 号红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：
刘晓 明
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电 话：0871-3577930 网址： www.hongtastock.com
37
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
38
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广州 国际 金融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
39
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 券商 。
3、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 要求 ，选择 其他 符合要求 的机 构代理 销售 本基金 或
变更上 述发 售代 理机 构， 并及时 公告 。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-16
（二）登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号星 展银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏佳亮
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
四、基金名称
中小板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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五 、基金类型和存 续期限
1、基 金类 型： 股票 型
2、基 金运 作方 式： 交易 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定期
六 、 投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可少
量投资 于非标 的指数 成份 股（包 含中小 板、创 业板 及其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票） 、
新股 、 债 券、 股指 期货 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ， 但 须符 合中国 证监 会的
相关规 定 。 在 建仓完 成后 ， 本 基金 投资 于标的 指数 成份股 、 备选 成份股 的资 产比例 不低 于 基
金资产 净值 的95% 。 如 法律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
八 、投资策略
1、股 票投 资策 略
本基金主 要采 取完全 复制 法，即按 照标 的指数 成份 股组成及 其权 重构建 股票 投资组合 ，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.2%， 年跟踪 误差不 超过 2%。如因 标的 指数编 制规 则调整或 其他 因素导 致跟 踪偏离度 和跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩大 。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
5-18
2、债 券投 资策 略
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可以 投资 于到期日 在一年 期以 内的 政府 债券 、 央行 票据
和金融 债， 债券 投资 的目 的是保 证基 金资 产流 动性 并提高 基金 资产 的投 资收 益。
3、股 指期 货投 资策 略
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金的 标的 指数为 中小 板300 成长指 数。
中小板 300 成长指 数（简 称中小成 长） 由深圳 证券 交易所编 制并 发布。 在中 小板 300
指数样 本股 中 ， 综 合考 虑主 营业务 收入 增长 率 、 净 利润 增长率 、 净资 产收 益率 三个 成长指 标，
选择 前 100 只最 具成 长风 格的股 票构 成中 小板 300 成长指 数成 份股 ， 以刻 画中 小板成 长股 的
整体运 行状 况。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略 无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
单位变 更、指数 更名 等事项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应与基 金托管
人协商 一致 后 ，报中 国证 监会备 案 并及时 公告 。
十、风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为指中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十一、基金投资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中 国银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定，于2014 年7月15 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014年6月30 日。 本报告所列 财务 数据 未经 审计 。
1、报告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 40,510,404.79 97.01
其中： 股票 40,510,404.79 97.01
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,215,158.66 2.91
7 其他各 项资 产 32,596.34 0.08
8 合计 41,758,159.79 100.00
2、报告期 末按 行业 分类 的股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 744,055.07 1.81
B 采矿业 429,426.80 1.05
C 制造业
26,995,344.11 65.73
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
181,720.00 0.44 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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E 建筑业
3,155,126.85 7.68
F 批发和 零售 业
776,279.52 1.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,641,157.58 13.74
J 金融业
- -
K 房地产 业
987,961.51 2.41
L 租赁和 商务 服务 业
1,599,333.35 3.89
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
40,510,404.79 98.64
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002415 海康威 视 94,914 1,607,843.16 3.91
2 002241 歌尔声 学 51,146 1,363,552.36 3.32
3 002230 科大讯 飞 46,800 1,244,880.00 3.03
4 002008 大族激 光 63,517 1,101,384.78 2.68
5 002353 杰瑞股 份 27,046 1,088,601.50 2.65
6 002065 东华软 件 50,544 1,016,945.28 2.48
7 002236 大华股 份 35,788 964,486.60 2.35
8 002456 欧菲光 43,182 925,390.26 2.25
9 002304 洋河股 份 17,757 901,167.75 2.19
10 002081 金 螳 螂 62,863 890,140.08 2.17
4、报 告期 末按 债券 品种 分类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期 末按 公允 价值 占基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期 末本 基金 投资 的股指期 货交 易情 况说 明
（1）报告 期末 本基 金投 资的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2）本基 金投 资股 指期 货的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 本 基金 投资 股指 期货将 根据 风险 管理 的原 则， 以 套期
保值为 目的 ， 主要选 择流 动性好 、 交易 活跃的 股指 期货合 约 。 本 基金力 争利 用股指 期货 的 杠
杆作用 ，降 低股 票仓 位频 繁调整 的交 易成 本和 跟踪 误差， 达到 有效 跟踪 标的 指数的 目的 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1）本期 国债 期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2 ） 基金投 资的 前十 名股 票中 ， 没有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 况。
（3）其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,067.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 281.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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7 待摊费 用 30,247.11
8 其他 -
9 合计 32,596.34
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2014年6 月30日 ，并 经基 金托 管人 复核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2012 年3 月15 日至
2012 年12 月31 日
-3.70% 1.23% -7.93% 1.34% 4.23% -0.11%
2013 年度 11.32% 1.50% 12.67% 1.52% -1.35% -0.02%
2014 年上 半年 -6.90% 1.27% -6.27% 1.26% -0.63% 0.01%
自 2012 年3 月15 日
至 2014 年6 月30 日
-0.20% 1.36% -2.77% 1.40% 2.57% -0.04%
十 三 、基金费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、因 基金 的证 券交 易或 结算而产 生的 费用 ；
5、基 金合 同生 效以 后的 信息披露 费用 ； 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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6、基 金份 额持 有人 大会 费用；
7、基 金合 同生 效以 后的 会计师费 和律 师费 ；
8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
9、基 金上 市费 及年 费；
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、标 的指 数许 可使 用费
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.03%年 费率 计提。 计算
方法如 下：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效之 日所 在季 度的指 数许 可使 用费 ， 按 实际计 提金 额收 取， 不设 下限 。 自 基中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 季度 起， 指数 许可 使用费 收取 下限 为每 季 度5 万元， 即不 足
5 万元 时按 照 5 万元 收取 。
指数许 可使 用费 每日 计提 ， 按 季支 付。 经基 金管理人与 基金 托管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于每季度 结束 后 10 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付。
因标的 指数 使用 许可 授权 方的原 因 ， 标 的指 数使 用许 可协议 约定 的标 的指 数许 可使用 费
的收取 标准 发生 变更 的， 基金管 理人 可对 上述 标的 指数许 可使 用费 进行 相应 变更。
4、 本条第 （一 ） 款第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三）不列入基金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明 书更新部分的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对 2013 年 10 月
29 日 刊登 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，更 新的 主要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “二 、释 义” 中的相关 释义 ；
3、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “四 、基 金托 管人” 中的 相关 内容 ；
5、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的相 关信 息 ；
6、更新 了“十 三、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2014 年6 月30日； 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
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7、更新 了“十 四、基金 的业绩” ，数 据截 止至2014 年6月30日；
8、更新 了“二 十七、 其他 应披露的 事项 ”，新 增了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一 四年 十月二十九日
