新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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新华优选成长股票型证券投资基金
2014 年第 3 季度报告
2014 年 9 月 30 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年十月二十五日新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 10 月 23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 新华优选成长股票
基金主代码 519089
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008年7月25日
报告期末基金份额总额 1,191,819,299.30份
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 优选
具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资
对象， 力争持续地超越业绩比较基准， 为投资者实
现超额收益。
投资策略
本基金是股票型基金， 选择具有成长性兼具品质保
障的股票， 因此主要采取自下而上的主动投资管理
策略。 当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业
股票集中度过高， 行业配置不够分散， 造成组合非
系统风险高。 再考虑到国内系统风险高， 因此有必
要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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整。
业绩比较基准 80% ×沪深300指数+20% ×上证国债指数
风险收益特征
高风险高收益品种， 预期风险和收益均高于混合型
基金、债券型基金
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2014 年7月1日-2014 年9月30日)
1.本期已实现收益
96,878,818.00
2.本期利润
249,219,193.12
3.加权平均基金份额本期利润
0.1705
4.期末基金资产净值
1,437,751,024.34
5.期末基金份额净值
1.2063
注：1 、本期 已实现 收益指 基金本 期利息 收入、 投资收 益、其 他收入 （不含 公允价 值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益； 2、 以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如基金申
购费赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 17.21% 1.02% 10.72% 0.72% 6.49% 0.30%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以 来基 金份 额累 计净 值 增长 率变 动及 其与 同 期业 绩比 较基 准收新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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益率变动的比较
新华优选成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 7 月 25 日至 2014 年 9 月 30 日）
注：本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
李昱
本基金
基金经
理、 基金
管理部
副总监、
新华中
证环保
2013-2-1 - 17
管理学硕士，历任广发证
券股份有限公司环市东营
业部大户主管，广发证券
股份有限公司资产管理部
投资经理。李昱女士于
2010年3月加入新华基金
管理有限公司，历任专户新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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产业指
数分级
证券投
资基金
基金经
理。
管理部负责人。现任新华
基金管理有限公司基金管
理部副总监、新华优选成
长股票型证券投资基金基
金经理、新华中证环保产
业指数分级证券投资基金
基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期， 新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的管理人
按照 《中 华人 民 共和 国 证券 投资 基金 法 》 、 《 新华 优选 成长 股 票型 证 券投 资基 金基 金合
同》 以及其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整体合法合规， 无损害基金
持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年
修订） ， 公司制定了 《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》 。 制度的范围包括境内
上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、
研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易， 投资指令统一由交易部下达， 并且启动交易系统公平交易模块。 根据公
司制度， 严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易， 严格控制不同投资组合之间的
同日反向交易。
场外交易中， 对于部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等交易， 交易部根
据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。 如有异议， 由交易部报投
资总监、 督察长、 金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。 如果
督察长认为有必要， 可以召开风险管理委员会， 对公平交易的结果进行评估和审议。 对
于银行间市场交易、 固定收益平台、 交易所大宗交易， 投资组合经理以该投资组合的名
义向交易部下达投资指令， 交易部向银行间市场或交易对手询价、 成交确认， 并根据 “时
间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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通过平均溢价率、 买入/ 卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之
间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况， 未发现重大异常情况， 且不存
在报 告 期内 所 有投 资 组合 参 与的 交 易所 公 开竞 价 同日 反 向交 易 成交 较 少的 单 边成 交量
超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度 市场如 期出现 了的上 涨行情 ，主要 是因 为政府 为了稳 增长的 微刺激 ，二是
稳增长过后的重改革。 稳增长封杀了市场下跌的空间， 重改革造就了各种主题投资的活
跃。本基金在三季度较好地把握了市场的机会，净值表现较好。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 9 月 30 日， 本基金份额净值为 1.2063 元， 本报告期份额净值增长率为
17.21% ，同期比较基准的增长率为 10.72% 。
4.6 市场展望和投资策略
在四季 度，市 场不确 定因素 增多， 既有四 中全 会召开 、沪港 通开闸 的良好 预期，
也有诸多经济数据公布带来的不确定性， 而外围股市的大幅震荡同样也对国内 A 股市场
的投资者构成心理压力。 另外四季度扩容压力仍不可忽视， 总体来讲， 需要谨慎对待四
季度短期行情。 另一方面， 仍然看好市场中期的上涨行情， 不是基于宏观经济的见底向
上， 而是基于风险可控的改革驱动， 资本市场成为加速经济转型和产业结构优化的主战
场， 引导资源进行优化配置。 基于短期谨慎， 中长线看好市场的判断， 本基金将趁市场
调整之机，为后市的行情做好充足的准备。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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1 权益投资 1,379,866,086.55 91.78
其中：股票 1,379,866,086.55 91.78
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 121,249,577.12 8.06
7 其他资产 2,376,323.89 0.16
8 合计 1,503,491,987.56 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 241,029,682.60 16.76
B 采矿业 28,490,693.34 1.98
C 制造业 755,074,384.74 52.52
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
18,900,000.00 1.31
E 建筑业 50,424,612.74 3.51
F 批发和零售业 61,262,227.51 4.26
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
66,430,982.33 4.62
J 金融业 - -
K 房地产业 143,788,216.53 10.00
L 租赁和商务服务业 - -新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 14,465,286.76 1.01
S 综合 - -
合计 1,379,866,086.55 95.97
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600759 洲际油气 10,526,229 121,788,469.53 8.47
2 002458 益生股份 4,686,659 62,332,564.70 4.34
3 002157 正邦科技 5,544,775 56,723,048.25 3.95
4 002714 牧原股份 1,015,398 55,816,428.06 3.88
5 300072 三聚环保 1,999,901 54,257,314.13 3.77
6 600485 信威集团 1,310,152 54,148,582.16 3.77
7 002477 雏鹰农牧 4,245,335 46,274,151.50 3.22
8 300002 神州泰岳 2,499,999 44,174,982.33 3.07
9 002385 大北农 3,193,135 44,033,331.65 3.06
10 002665 首航节能 999,857 44,023,703.71 3.06
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金无资产支持证券。新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明细
本报告期本基金无贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期， 位列本基金十大重仓股之一的正邦科技因2013年三季度业绩预告与实
际值偏差较大， 被深圳证券交易所处以通报批评的处分， 并对董事长周健、 总经理程凡
贵、 财务总监周定贵、 董事会秘书孙军给予通报批评； 位列本基金十大重仓股之一的神
州泰岳因公司董事在敏感期内买卖公司股票， 违反了 《创业本股票上市规则 （2012年修
订）》，董事齐强、董秘黄松浪被深圳证券交易所给予通报批评处分。
5.11.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,749,605.52新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 30,920.60
5 应收申购款 595,797.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,376,323.89
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情况
说明
1 002458 益生股份 62,332,564.70 4.34 策划重大事项
2 002477 雏鹰农牧 46,274,151.50 3.22 策划重大事项
3 300002 神州泰岳 44,174,982.33 3.07 策划重大事项
4 300072 三聚环保 54,257,314.13 3.77
策划非公开发
行股票
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,804,409,890.35
报告期期间基金总申购份额 25,712,278.13
减：报告期期间基金总赎回份额 638,302,869.18
报告期期间基金拆分变动份额 -新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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报告期期末基金份额总额 1,191,819,299.30
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期本基金管理人未投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
( 一) 中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
( 二) 关于申请募集新世纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书
( 三) 中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
( 四) 《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》
( 五) 《新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》
( 六) 《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
( 七) 更新的《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》
( 八) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
( 九) 基金托管人业务资格批件及营业执照
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也可按工本费购买复印件， 或通过本基金管理人新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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网站查阅。
新华基金管理有限公司
二〇一四年十月二十五日
