汇添富美丽30 股票型 证券投资基 金2014
年第3 季度报 告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
汇添富美丽 30 股票 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 12 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2014 年7 月1 日起 至 9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 美丽 30 股票
交易代 码 000173
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,727,286,281.99 份
投资目 标
本基金 通过 精选 个股 和集 中投资 ， 在 科学 严格 管理 风
险的前 提下 ，谋 求基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。 股 票投资 的主 要策 略包 括资 产
配置策 略和 个股 精选 策略 。 其中 ， 资产配 置策 略用 于
确定大 类资 产配 置比 例以 有效规 避系 统性 风险 ； 个 股
精选策 略用 于挖 掘拥 有优 秀管理 层、 盈利 能力 高于 行
业平均 水平 、 增 长可 持续 且估值 水平 相对 合理 的优 质
上市公 司， 辅以 严格 的风 险管理 ， 以 获得 中长 期的 较
高投资 收益 。投 资策 略的 重点是 个股 精选 策略 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数收 益率× 80% + 中证全 债指 数收 益率
× 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种， 其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 78,126,084.97
2.本期 利润
282,708,491.53
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1517
4.期末 基金 资产 净值 2,326,206,316.97
5.期末 基金 份额 净值 1.347
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.25% 1.00% 10.87% 0.72% 1.38% 0.28%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2013 年 6 月 25 日）起 6 个月，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王栩
汇添富优
势精选混
合基金、
汇添富理
财14 天债
券基金、
汇添富美
丽30 股票
2013 年6 月
25 日
- 12 年
国籍：中国。学历：
同济大学管理学硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格。从业经历：曾任
上海永嘉投资管理有
限公司研究员。2004
年11 月加入 汇添 富基汇添富美丽 30 股票 2014 年第 3 季度报告
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基金的基
金经理 。
金管理股份有限公司
任高级行业研究员，
2009 年 11 月 30 日至
2010 年 2 月 4 日任汇
添富优势精选混合基
金的基金经理助理，
2010 年 2 月 5 日至今
任汇添富优势精选混
合基金的基金经理，
2010 年 9 月 21 日至
2013 年5 月10 日任汇
添富医药保健股票基
金的基金经理，2012
年7 月10 日至今 任汇
添富理 财14 天债 券基
金的基金经理，2013
年6 月25 日至今 任汇
添富美 丽30 股票 基 金
的基金 经理 。
注：1 、 基金的 首任 基金 经理， 其“ 任职 日期”为基金合同 生效 日， 其“离职日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其“ 任职日 期” 和“ 离任 日期”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。 汇添富美丽 30 股票 2014 年第 3 季度报告
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本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ，公 司制 定了同 日反 向交
易控制 的规 则， 同时 加强 对基金 、专 户、 社保 间同 日反向 交易 的监 控和 隔日 反向交 易的 检查 。公
司利用 公平 交易 分析 系统 ，对各 组合 间不 同时 间窗 口下的 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对
组合间 的同 向交 易分 析。 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日
反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当 日总 成交 量5% 的交 易次 数为1 次， 由 于专 户到 期清
盘导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年三 季度 国内 经济 出 现加速 下滑 的迹 象， 房地 产行业 的衰 退带 动多 项经 济指标 创下 本轮
经济调 整以 来的 新低 。与 之相对 应的 是， 央行 加大 了货币 放松 的力 度， 主要 政策措 施包 括向 国开
行发放 了1 万亿 元的 三年 期抵押 补充 贷款 （PSL ） ， 对房地 产信 贷的 态度 由抑 制转为 积极 支持 。 虽
然适度 宽松 的货 币政 策无 法阻止 宏观 经济 的下 滑趋 势，但 对于 稳定 投资 者信 心无疑 是有 帮助 的。
而且随 着无 风险 利率 的持 续下降 ，居 民逐 渐加 大在 股票市 场的 资产 配置 力度 ，推 动A 股市场 在三
季度大 幅上 涨， 传 统企 业 转型、 资产 并购是 市场 最 重要的 投资 主题。 三季 度 沪深300 上涨 13.20%，
中小板 指数 上涨 25.25% ，创业板 指数 上涨 9.69%。 分行业 来看 ，国 防军 工、 纺织服 装、 钢铁 、农
林牧渔 、交 通运 输等 行业 涨幅居 前， 而金 融、 传媒 、家用 电器 、食 品饮 料、 医药生 物等 行业 的表
现相对 较差 。
本基金 在三 季度 根据 经济 和市场 环境 的变 化对 资产 配置结 构做 出调 整。 股票 资产比 例较 二季
度末大 幅上 升， 从 83.4%上升至 93.3%。 行业 配置 方面 ， 主要 增持 了互 联网、 交 运设备 、 券 商、 教
育等行 业， 主要 减持 了食 品饮料 、家 用电 器等 行业 。个股 投资 上重 点增 持了 在商业 模式 创新 中具
备突出 竞争 力的 优质 个股 。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年三 季度 本基 金的 收益率 为 12.25% ，比 业绩 比较基准 高 1.38% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望四 季度 ，本 基金 的观 点如下 。第 一， 国内 货币 政策转 向宽 松的 大趋 势已 经确立 ，市 场无
风险利 率在 未来 一、 两年 仍将持 续下 降， 推动 居民 的资产 配置 向股 票市 场转 移，这 是A 股市 场最
大的支 撑力 量。 第二 ，尽 管宏观 经济 在加 速下 滑， 但目前 的市 场仍 然存 在比 较清晰 的投 资机 会。
自上而 下来 看， 本届 政府 执行力 非常 强， 政府 主导 的结构 转型 使得 部分 行业 出现爆 发式 增长 ，例
如新能 源汽 车、 光伏 、环 保等。 自下 而上 来看 ，互 联网与 传统 产业 的融 合在 国内渐 入佳 境， 形成
了非常 好的 长期 投资 机遇 ，例如 家居 、金 融、 医疗 、汽车 服务 等行 业。 另外 ，大多 数蓝 筹股 目前
处于非 常低 的估 值水 平， 无论是 周期 性行 业还 是稳 定成长 行业 ，这 对市 场整 体而言 也是 一个 重要
支撑。 第三 ，四 季度 市场 存在阶 段性 调整 的压 力， 波动幅 度可 能会 加大 ，可 预见的 负面 冲击 将来
自两个 方面 。一 是， 美联 储正在 逐步 收缩 极度 宽松 的货币 政策 ，美 元走 强已 经对全 球的 风险 资产
价格产 生负 面影 响， 这无 疑不利 于A 股市 场的 风险 偏好上 升， 尤其 是海 外资 金通过 沪港 通流 入A
股的预 期可 能会 阶段 性落 空。二 是， 今年 绝大 多 数A 股投 资者 都获 得了 较好 的收益 ，临 近年 末部
分机构 投资 者可 能会 减仓 止盈。
本基金 在四 季度 重点 关注 以下方 面的 投资 机会 。第 一，长 期受 益于 人口 老龄 化的医 疗服 务行
业；第 二， 能够 成功 与互 联网融 合的 传统 行业 ，例 如家居 、金 融、 汽车 服务 等；第 三， 政府 强力
推动的 行业 ，例 如新 能源 汽车、 环保 ；第 四， 国企 改革的 相关 机会 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,169,164,842.10 90.41
其中： 股票
2,169,164,842.10 90.41
2 固定收 益投 资
70,053,000.00 2.92
其中： 债券
70,053,000.00 2.92
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
99,528,253.88 4.15
7 其他资 产
60,560,851.19 2.52
8 合计
2,399,306,947.17
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 15,610,000.00 0.67
C 制造业 1,042,710,349.50 44.82
D
电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
- -
E 建筑业 116,902,567.56 5.03
F 批发和 零售 业 260,050,525.35 11.18
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 252,078,101.13 10.84
J 金融业 83,749,213.50 3.60
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,737,496.00 0.76
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 81,038,320.60 3.48
Q 卫生和 社会 工作
39,919,637.50 1.72
R 文化、 体育 和娱 乐业
259,368,630.96 11.15
S 综合 - -
合计 2,169,164,842.10 93.25
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002390 信邦制 药 6,800,000 155,380,000.00 6.68
2 300144 宋城演 艺 4,716,668 125,935,035.60 5.41
3 300168 万达信 息 3,754,654 103,628,450.40 4.45
4 002018 华星化 工 8,900,158 95,142,689.02 4.09
5 300059 东方财 富 5,756,717 90,322,889.73 3.88
6 002094 青岛金 王 5,754,600 86,088,816.00 3.70
7 300291 华录百 纳 2,149,804 85,562,199.20 3.68 汇添富美丽 30 股票 2014 年第 3 季度报告
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8 600867 通化东 宝 6,000,000 83,820,000.00 3.60
9 000906 物产中 拓 5,000,000 82,000,000.00 3.53
10 600661 新南洋 2,883,926 81,038,320.60 3.48
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,053,000.00 3.01
其中： 政策 性金 融债 70,053,000.00 3.01
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,053,000.00 3.01
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 140444 14 农发 44 300,000 30,033,000.00 1.29
2 140204 14 国开 04 200,000 20,048,000.00 0.86
3 140213 14 国开 13 200,000 19,972,000.00 0.86
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。 汇添富美丽 30 股票 2014 年第 3 季度报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,037,453.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,074,763.20
5 应收申 购款 58,448,634.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 60,560,851.19
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未有 流通 受限 股票。 汇添富美丽 30 股票 2014 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,942,731,321.64
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,724,589,866.51
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 1,940,034,906.16
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,727,286,281.99
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 汇添 富美丽 30 股票型 证券 投资 基金募集 的文 件；
2、《 汇添 富美 丽 30 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3、《 汇添 富美 丽 30 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5、报 告期 内汇 添富 美丽30 股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存放地 点
上海市 富城 路99 号震旦 国际大 楼 21 楼汇 添富 基金 管理股 份有限 公司
8.3 查阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查询相 关信 息。
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