汇添富蓝筹稳 健灵活配置 混合型证券 投资
基金2014 年第3 季度报 告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2014 年7 月1 日起 至 9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 蓝筹 稳健 混合
交易代 码 519066
前端交 易代 码 519066
后端交 易代 码 519067
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 8 日
报告期 末基 金份 额总 额 117,806,709.39 份
投资目 标
通过投 资于 价值 相对 低估 的蓝筹 公司 股票 ， 追 求基 金
资产的 长期 增值 。
投资策 略 本基金 投资 策略 的重 点是 资产配 置和 精选 股票 策略 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数收 益率×60%+ 上证 国债 指数 收益 率
×40% 。
风险收 益特 征
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 属于 证券 投资 基金 中
较高风 险较 高收 益的 品种 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,004,728.75
2.本期 利润
6,786,323.89
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0624
4.期末 基金 资产 净值 141,513,891.13
5.期末 基金 份额 净值 1.201
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述基 金业 绩指 标不 包括持有 人认 购或 交易 基 金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.26% 0.79% 8.37% 0.54% -3.11% 0.25%
汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2008 年 7 月8 日 ）起 6 个月，建仓期 结束 时各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
叶从飞
汇添富均
衡增长股
票基金、
汇添富蓝
筹稳健混
合基金、
汇添富环
保行业股
票的基金
经理。
2013 年11 月
22 日
- 10 年
国籍：中国。学历：
南京大学经济学硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格。从业经历：曾任
中原证券股份有限公
司资产管理部交易
员、投资经理助理。
2005 年10 月加入 汇添
富基金管理股份有限汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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公司任交易主管，
2010 年 9 月 21 日至
2012 年 3 月 1 日任汇
添富医药保健股票基
金的基金经理助理，
2012 年 3 月 2 日至今
任汇添富均衡增长股
票基金的基金经理，
2013 年 11 月 22 日至
今任汇添富蓝筹稳健
混合基金的基金经
理， 2014 年9 月16 日
至今任汇添富环保行
业基金 的基 金经 理。
注：1 、 基金的 首任 基金 经理， 其“ 任职 日期”为基金合 同生效 日， 其“离职日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其“ 任职日 期” 和“ 离任 日期”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ，公 司制 定了同 日反 向交
易控制 的规 则， 同时 加强 对基金 、专 户、 社保 间同 日反向 交易 的监 控和 隔日 反向交 易的 检查 。公
司利用 公平 交易 分析 系统 ，对各 组合 间不 同时 间窗 口下的 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对
组合间 的同 向交 易分 析。 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日
反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当 日总 成交 量5% 的交 易次 数为1 次， 由 于专 户到 期清
盘导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 A 股 是全 球表现 最 好的资 产， 其中 上证 指数 上涨 15.40% ，中 小板 指数 上涨 16.90% ，
创业板 指数 上涨 9.69% ， 军工、 农业 、纺 织服 装、 交运、 综合 是表 现最 好的 行业， 重组 和低 价股
表现尤 其突 出。 三季 度延 续了上 半年 相对 较低 的仓 位和配 置重 点个 股的 投资 策略， 但总 体而 言灵
活性不 够， 期间 净值 表现 较为一 般。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金 2014 年 三季度实 现收益率 为 5.26% ，同期沪 深 300 指数 上涨 13.20% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
判断未来宏观 经济增速 将 继续放缓，在 整个经济 结 构转型大背景 下，产业 内 部正在经历的 深
层次创新和转 型，微观 层 面企业 也正在 发生巨大 的 变化。下一阶 段，将重 点 围绕这些创 新和变化
进行投 资布 局， 策略 上采 取自下 而上 重点 配置 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 108,547,713.46 73.62
其中： 股票
108,547,713.46 73.62
2 固定收 益投 资
20,954,000.00 14.21
其中： 债券
20,954,000.00 14.21
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - - 汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,371,431.78 10.43
7 其他资 产
2,563,089.70 1.74
8 合计
147,436,234.94
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 58,005,356.48 40.98
D
电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 2,346,995.20 1.66
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 24,316,479.84 17.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 11,239,690.90 7.94
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,639,191.04 8.93
S 综合 - -
合计 108,547,713.46 76.70
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华星化 工 1,279,982 13,683,007.58 9.67
2 002101 广东鸿 图 599,902 13,167,848.90 9.30
3 002699 美盛文 化 499,968 12,639,191.04 8.93 汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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4 600749 西藏旅 游 999,976 12,179,707.68 8.61
5 002159 三特索 道 479,904 12,136,772.16 8.58
6 002309 中利科 技 500,000 11,345,000.00 8.02
7 600661 新南洋 399,989 11,239,690.90 7.94
8 002009 天奇股 份 650,000 10,926,500.00 7.72
9 600580 卧龙电 气 900,000 8,883,000.00 6.28
10 002657 中科金 财 54,016 2,346,995.20 1.66
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,009,000.00 7.07
其中： 政策 性金 融债 10,009,000.00 7.07
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 10,945,000.00 7.73
8 其他 - -
9 合计 20,954,000.00 14.81
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113005 平安转 债 100,000 10,945,000.00 7.73
2 140317 14 进出 17 100,000 10,009,000.00 7.07
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五 名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 45,774.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 303,325.09
5 应收申 购款 2,213,990.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,563,089.70
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113005 平安转 债 10,945,000.00 7.73
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600749 西藏旅 游 12,179,707.68 8.61 重组停牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期期初 基金 份额 总额 112,585,217.65
报告期 期间 基金 总申 购份 额 21,224,833.99
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 16,003,342.25
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 117,806,709.39
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 汇添 富蓝筹稳 健灵 活配 置 混合型 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2、《 汇添 富蓝 筹稳 健灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3、《 汇添 富蓝 筹稳 健灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5、报 告期 内汇 添富 蓝筹 稳 健灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 在指 定报 刊上 披露 的各项 公告 ；
6、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 汇添富蓝筹稳健混合 2014 年第 3 季度报告
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8.2 存放地 点
上海市 富城 路 99 号震旦 国际大 楼 21 楼
汇添 富基金管 理股 份有 限公 司
8.3 查阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查询相 关信 息。
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