鹏华月月发：更新招募说明书摘要（2014年10月）查看PDF公告
鹏华月月发短期理财债券型
证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
二 0 一四年 十 月
更 新的 招募 说明 书摘 要
1
重要 提示
鹏华月月发 短期理财 债券型证 券投资基 金由鹏华 理财 21 天债券 型证券投 资基金转 型而
来。 自 2014 年 1 月 28 日至 2014 年 2 月 26 日， 鹏华 理财 21 天债券型 证券投资 基金 基金 份
额持有人大 会以 通讯 方式召开 ，大会审议 通过了 鹏华 理财 21 天债券型 证券投资 基金 转型 议
案， 内容包 括 鹏华理财 21 天 债券型证 券投资基 金调整 基金 投资范 围、 投资 策略 、 运作方式、
申购与赎回 、 费用 、 收益分 配方式等 以及修订 基金合 同等 ， 并更 名为 “鹏华 月月发 短期理财
债券型证券 投资基金 ”。经 中 国证监会 备案 ，基 金份 额 持有人大 会决议生 效 。自 2014 年 3
月 17 日起， 由 《鹏华 理财 21 天 债券 型 证券投 资基金 基金合同》 修订 而成的 《鹏华 月月发 短
期理财 债券 型证券投 资基金 基 金合同》 生效 ，原 《鹏华 理财 21 天 债券 型 证券投 资基金基金
合同》同日 起失效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会 备
案 ， 但并不 表明中国 证监会 对本基金 的价值和 收益作 出实质性判 断或保证 ， 也不 表明投资 于
本基金没有 风险。
本基金为采 用固定组 合策略的 短期理财 债券型基 金， 属于证券投 资基金中 较低风险 、 预
期收益较为 稳定的品 种， 其预 期的风险 水平低 于股票 基金、 混合 基金和普 通债券基 金。 投资
人在投资本 基金前， 应全面了 解本基金 的产品 特性， 充分考虑自 身的风险 承受能力 ， 理性判
断市场， 并承担 基金投资 中出现 的各类风 险， 包括但 不限于： 市场风 险、 操作风 险、 本基金
的特有风险 及其他风 险等 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用 基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益 。 基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的 “ 买者自 负 ” 原则， 在
投资人作出 投资决策 后， 基金 运营状况 等 变化 引致的 投资风险， 由投资人 自行承担 。 投资 有
风险，投资 人在投资 本基金前 应认真阅 读本基金 的招 募说明书和 基金合同 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 本招 募说明书 所载内容截 止日为 2014 年 9 月 16
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为 2014 年 6 月 30 日（未经审 计） 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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一、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳 国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投 资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中 国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
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所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国高新技术产业投资管理有 限公司董事长兼行 政总 裁、鹏华基金管理有限公司董 事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限 公司 定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至 今任国信 证券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事， 经济和商 学学士。 国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农 业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛 资本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理， 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责 人，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国银 监会政
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策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任 中央国债 登记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央国债登 记结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记 。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士 ， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业 、能源、电信 、跨 国并购；2007 年 加入曼达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席， 研究 生学历 ， 国籍： 中国。 曾在中农信 公司、 正 大财务公 司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农 业 信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究生 ，高级会计师，国籍 ：中国。曾任深圳国投证券有限
公司资金财 务部财务 科副科长 、 审计科 副经理 、 稽核 审计部副总 经理、 第 二证券交 易部副总
经理、 资金 财务部总 经理， 国信证券 有限责任 公司资 金财务部总 经理、 公 司副总会 计师兼资
金财务部总 经理、 上 海管理总 部总经理 、 首席 会计师 兼资金财务 部总经理 ， 曾任鹏 华基金管
理有限公司 董事、 监 事会召集 人， 现 任国信证 券股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师 、 资金财
务总部总经 理。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司总裁助理 、机构理 财部总经 理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学 历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基金管 理有限公 司， 历任 登记结 算部副总 经理 ， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工监事 ， 法学 硕士， 国 籍： 中 国。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务主管 。
3、高级管理 人员情况
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何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 董事， 总裁， 简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国 。 历任 中 国国
际金融有限 公司经理 ， 博时 基金管理 有限公司 博 时价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经
理、 基金裕泽基 金经理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
刘太阳先生， 国籍中国 ， 理学硕 士，8 年金 融证券从 业经验。 曾任 中国农业 银行金融 市
场部高级交 易员，从 事债券投 资交易工 作；2011 年 5 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，从事
债券研究工 作，担任 固定收益 部研究员 。2012 年 9 月 起至今担任 鹏华纯债 债券型证 券投资
基金基金经 理，2012 年12 月至 2014 年 3 月担任鹏 华 理财 21 天债 券型证券 投资基金 （2014
年 3 月已转 型为鹏华 月月发短 期理财债 券型证券 投资 基金）基金 经理，2013 年4 月 起兼任
鹏华丰利分 级债券型 发起式证 券投资基 金基金经 理，2013 年5 月 起兼任鹏 华实业债 纯债债
券型证券投 资基金基 金经理，2014 年 3 月起兼任 鹏华 月月发短期 理财债券 型证券投 资基金
基金经理。 刘太阳先 生具备基 金从业资 格。
本基金历任 的基金经 理：无
本基金基金 经理曾管 理基金情 况：
2012 年9 月 起至今担 任鹏华纯 债债券型 证券投资 基金 基金经理；
2012 年12 月至 2014 年 3 月担 任鹏华理 财 21 天 债券 型证券投资 基金 （2014 年 3 月已转
型为鹏华月 月发短期 理财债券 型证券投 资基金） 基金 经理；
2013 年4 月 起兼任鹏 华丰利分 级债券型 发起式证 券投 资基金基金 经理；
2013 年5 月 起兼任鹏 华实业债 纯债债 券 型证券投 资基 金基金经理 。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
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高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助理、固 定收 益投资总监 、固定收 益部总经 理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债 增利债券 基金、 鹏华双债 加
利债券 基金 基金经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基金经 理。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
王咏辉先生 ，鹏华基 金管理有 限 公司量 化投资部 总经 理 ，鹏华中 证 500 指 数（LOF） 基
金 、鹏华地 产分级基 金基金经 理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经 理 ， 鹏 华动力增长 基金、 鹏 华品牌传 承混
合 基金基金 经理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益 部执行 总经理， 鹏 华丰收债 券基金 、 鹏华
双债保利债 券 基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理， 鹏华中 国 50 混合 基金基金 经
理 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金 托管人
1、基本情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大 街69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ： 蒋超良
成立日期：2009 年1 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
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联系人：李 芳菲
中国农业银行股份有 限公司是中国 金融体系的重 要组 成部分,总行设在北京 。 经国务院
批准， 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。
中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工 。
中国农业银 行网点遍 布中国城 乡，成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ，服务领 域最广 ，
服务对象最 多， 业务 功能齐全 的大型国 有商业 银行之 一。 在海外 ， 中国 农业银行 同样通过 自
己的努力赢 得了良好 的信誉， 每年位居 《财富》 世界500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举 、
联通国际、 功能齐备 的大型国 有商业银 行， 中 国农业银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念，
坚持审慎稳 健经营、 可持 续发展， 立 足县域和 城市两 大市场， 实施差 异化 竞争 策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务 品牌， 依托 覆盖全国 的分支机 构 、 庞大的电子化 网络和多 元化的金 融产
品，致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务，与广 大客 户共创价值 、共同成 长。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行， 经验 丰富， 服务优质 ， 业绩
突出，2004 年 被英国 《全球 托管人》 评 为中国 “最 佳 托管银行” 。2007 年中国 农业银行 通过
了美国 SAS70 内部控 制审计 ， 并获得 无保留意 见的 SAS70 审计报告 ， 表明 了独立公 正第三方
对中国农业 银行托管 服务运作 流程的风 险管理 、 内部 控制的健全 有效性的 全面认可 。 中国 农
业银行着力 加强 能力 建设，品 牌声誉进 一步提升 ， 在 2010 年首 届 “‘ 金 牌理财 ’T OP10 颁
奖盛典 ”中成绩突出 ，获 “ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂志 颁发
的“最佳资 产托管奖” 。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部于 1998 年5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立，2004 年 9 月 更名为托 管业务部 ， 内设 养 老金管 理中心、技 术保障处 、 营运中 心 、委托
资产托管处 、 保 险资产托 管处、 证券 投资基金 托管处 、 境外资产托管 处、 综合管 理处、 风险
管理处， 拥 有先进的 安全防范 设施和 基 金托管业 务 系 统。
2、主要人员 情况
中国农业银 行托管业 务部现 有 员工 140 余名， 其中高 级会计师、 高级经济 师、 高 级工程
师、律师等 专家 10 余名， 服务团队 成员专业 水平高 、业务素质 好、服务 能力强， 高级管理
层均有 20 年 以上金融 从业经验 和高级技 术职称 ，精 通国内外证 券市场的 运作。
3、基金托管 业务经营 情况
截止2014 年6 月30 日， 中 国农业银 行托管的 封闭式 证券投资基 金和开放 式证券投 资基
金共 213 只 ，包括富 国天源平 衡混合型 证券投资 基金 、华夏平稳 增长混合 型证券投 资基金 、
大成积极成 长股票型 证券投资 基金、 大成景阳 领先股 票型证券投 资基金、 大成创 新成长混 合
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型证券投资 基金、 长 盛同德 主题增长 股票型 证 券投资 基金、 博时 内需增长 灵活配 置混合型 证
券投资基金、 汉 盛证券投 资基金、 裕 隆证券投 资基金 、 景福证券投资 基金、 鸿阳 证券投资 基
金、 丰和价值证 券投资基 金、 久嘉证 券投资基 金、 长 盛成长价值 证券投资 基金、 宝盈鸿 利收
益证券投资 基金、 大成价值 增长证 券投资基 金、 大 成债 券投资基金 、 银河 稳健证券 投资基 金、
银河收益证 券投资基 金、 长 盛中信全 债指数增 强型债 券投资基金 、 长信利 息收益 开放式证 券
投资基金、 长盛动态 精选证券 投资基金 、 景顺 长城内 需增长开放 式证券投 资基金、 万家增强
收益债券型 证券投资 基金、 大成精选 增值混合 型证券 投资基金、 长信银利 精选 开 放式证券 投
资基金、 富 国天瑞强 势地区精 选混合型 证券投 资基金 、 鹏华货币 市场证券 投资基金 、 中海 分
红增利混合 型证券投 资基金 、 国泰货 币市场证 券投资 基金、 新华 优选分红 混合型 证券投资 基
金、 交银施 罗德精选 股票证券 投资基金 、 泰达 宏利货 币市场基金 、 交银施 罗德货币 市场证券
投资基金、 景顺长城 资源垄断 股票型证 券投资 基金、 大成沪深 300 指数证 券投资基 金、 信诚
四季红混合 型证券投 资基金 、 富国天 时货币市 场基金 、 富兰克林 国海弹性 市值股 票型证券 投
资基金、 益 民货币市 场基金 、 长城安 心回报混 合型证 券投资基金 、 中邮核 心优选股 票型证券
投资基金、 景顺长城 内需增长 贰号股票 型证券投 资基 金、 交银施 罗德成长 股票证券 投资基金 、
长盛中证 100 指数证 券投资基 金、 泰 达宏利首 选企业 股票型证券 投资基金 、 东吴 价值成长 双
动力股票型 证券投资 基金、 鹏华动力 增长混合 型证券 投资基金、 宝盈策略 增长股 票型证券 投
资基金、 国 泰金牛创 新成长股 票型证券 投资基 金、 益 民创新优势 混合型证 券投资基 金、 中邮
核心成长股 票型证券 投资基金 、 华夏 复兴股票 型证券 投资基金、 富国天成 红利灵 活配置混 合
型证券投资 基金、 长 信双利 优选灵活 配置混合 型证券 投资基金、 富兰克林 国海深 化价值股票
型证券投资 基金、 申 万巴黎 竞争优势 股票型证 券投资 基金、 新华 优选成长 股票型 证券投资 基
金、金元惠 理成长动 力灵活配 置混合型 证券投资 基金 、 天治稳健 双盈 债券 型证券投 资基金 、
中海蓝筹灵 活配置 混 合型证券 投资基金 、 长信 利丰 债 券型证券投 资基金、 金元惠 理丰利债券
型证券投资 基金、 交 银施罗 德先锋股 票证券投 资基金 、 东吴进取 策略灵活 配置混 合型开放 式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成 行业轮动 股票型证 券投资基 金、交 银施 罗德上证 180 公 司治理交 易型开放 式指
数证券投资 基金联接 基金、 上证 180 公司治理 交易型 开放式指数 证券投资 基金、 富兰 克林 国
海沪深 300 指数增强 型证券投 资基金 、 南方中 证 500 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基
金(LOF) 、景顺长 城能源基建股票 型证券投资基 金、 中邮核心优势灵活配 置混合型证券 投资
基金、 工银 瑞信中小 盘成长股 票型证券 投资基 金、 东吴 货币市场 证券投资 基金、 博 时创业成
长股票型证 券投资基 金、 招 商信用添 利债券型 证券投 资基金、 易 方达消费 行业股 票型证券 投
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资基金、 富 国汇利分 级债券型 证券投资 基金、 大成景 丰分级债券 型证券投 资基金、 兴全沪深
300 指数增强型证 券投资基金(LOF) 、工银瑞信 深证 红利交易型开放式指 数证券投资基 金、
工 银瑞 信深证 红利 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金联接 基金 、富国 可转 换债 券证券 投资 基
金、 大成深 证成长 40 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 大成深证 成长 40 交易型开 放式指数
证券投资基 金联接基 金、 泰 达宏利领 先中小盘 股票型 证券投资基 金、 交银 施罗德 信用添利 债
券证券投资基金(LOF) 、东吴中证 新兴产业指数 证券 投资基金、工银瑞信 四季收益债券 型证
券投资基金 、 招商安 瑞进取债 券型证券 投资基 金、 汇 添富社会责 任股票型 证券投资 基金、 工
银瑞信消费 服务行业 股票型证 券投资基 金、 易 方达黄 金主题证券 投资基金 （LOF ） 、 中邮中 小
盘灵活配置 混合型证 券投资基 金、 浙 商聚 潮产 业成长 股票型证券 投资基金 、 嘉实 领先成长 股
票型证券投 资基金、 广发中 小板 300 交易型开 放式指 数证券投资 基金、 广 发中小 板 300 交易
型开放式指 数证券投 资基金联 接基金 、 南方保 本混合 型证券投资 基金、 交 银施罗 德先进制 造
股票证券投 资基金、 上投摩 根新兴动 力股票型 证券投 资基金、 富 兰克林国 海策略 回报灵活 配
置混合型证 券投资基 金、 金 元惠理保 本混合型 证券投 资基金、 招 商安达保 本混合 型证券投 资
基金、 深 证 300 价值 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 南方中国 中小盘股 票指数 证券投资 基
金（LOF ） 、交银施罗 德深证 300 价值交易型开 放式 指数证券投资 基金联 接基金、富国 中证
500 指数增强 型证券 投资基金 （LOF ） 、 长 信内需 成长 股票型证券 投资基金 、 大 成中证内 地消
费主题指数 证券投资 基金、 中海消费 主题精选 股票型 证券投资基 金、 长盛 同瑞中 证 200 指数
分级证券投 资基金、 景顺长 城核心竞 争力股票 型证券 投资基金、 汇添富信 用债债 券型证券 投
资基金、 光大保 德信行业 轮动股票 型证券投 资基金、 富兰克林国 海亚洲 （除日 本） 机会股 票
型证券投资 基金、 汇 添富逆向 投资股票 型证券投 资基 金、 大成新 锐产业股 票型证券 投资基金 、
申万菱信中 小板指数 分级证券 投资基金 、 广发 消费品 精选股票型 证券投资 基金、 鹏华金刚 保
本混合型证 券投资基 金、汇添 富理财 14 天债 券型证 券投资基金 、嘉实全 球房地产 证券投资
基金、 金元 惠理新经 济主题股 票型证券 投资基 金、 东 吴保本混合 型证券投 资基金、 建新社会
责任股票型 证券投资 基金、 嘉实理财 宝 7 天债 券型证 券投资基金 、 富兰克 林国海 恒久信用 债
券型证券投 资基金、 大成月 添利理财 债券型证 券投资 基金、 安信 目标收益 债券型 证券投资 基
金、富国 7 天理财 宝债券型 证券投资 基金、交 银施罗 德理财 21 天债券型 证券投资 基金、易
方达中债新 综合指数 发起式证 券投资基 金（LOF） 、工 银瑞信信用 纯债债券 型证券投 资基金 、
大成现金增 利货币市 场基金 、 景 顺长 城支柱产 业股票 型证券投资 基金、 易 方达月 月利理财 债
券型证券投 资基金、 摩根士丹 利华鑫量 化配置股 票型 证券投资基 金、东方 央视财 经 50 指数
增强型证券 投资基金 、交银施 罗德纯债 债券型发 起式 证券投资基 金、鹏华 理财 21 天债券 型
更 新的 招募 说明 书摘 要
10
证券投资基 金、国泰 民安增利 债券型发 起式证券 投资 基金、万 家 14 天 理财债券 型证券投 资
基金、 华安 纯债债券 型发起式 证券投资 基金、 金元惠 理惠利保本 混合型证 券投资基 金、 南方
中证 500 交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 招 商双债 增强分级债 券型证券 投资基金 、 景顺 长
城品质投资 股票型证 券投资基 金、 中 海可转换 债券债 券型证券投 资 基金、 融通标 普中国可 转
债指数增强 型证券投 资基金 、 大成现 金宝场内 实时申 赎货币市场 基金、 交 银施罗 德荣祥保 本
混合型证券 投资基金 、 国泰 中国企业 境外高收 益债券 型证券投资 基金、 富 兰克林 国海焦点 驱
动灵活配置混合型证 券投资基金、 景顺长城沪 深 300 等权重交易型开放 式指数证券投 资基
金、 广发聚 源定期开 放债券型 证券投资 基金、 大成景 安短融债券 型证券投 资基金、 嘉实研究
阿尔法股票 型证券投 资基金 、 新华行 业轮换灵 活配置 混合型证券 投资基金 、 富国 目标收益 一
年期纯债债 券型证券 投资基金 、 汇添 富高息债 债券型 证券投资基 金、 东方 利群混 合型发起 式
证券投资基 金、 南方 稳利一 年定期开 放债券型 证券投 资基金、 景 顺长城四 季金利 纯债债券 型
证券投资基 金、 华夏 永福养 老理财混 合型证券 投资基 金、 嘉实丰 益信用定 期开放 债券型证 券
投资基金、 国泰国证 医药卫 生行业指 数分级证 券投资 基金、 交银 施罗德定 期支付 双息平衡 混
合型证券投 资基金、 光大保 德信现金 宝货币市 场基金 、 易方达投 资级信用 债债券 型证券投 资
基金、 广发 趋势优选 灵活配置 混合型证 券投资 基金、 华润元大保 本混合型 证券投资 基金、 长
盛双月红一 年期定期 开放债券 型证券投 资基金 、 富国 国有企业债 债券型证 券投资基 金、 富 安
达信用主题 轮动纯债 债券型发 起式证券 投资基金 、 景 顺长城沪深 300 指数 增强型证 券投资基
金、 中邮定 期开放债 券型证券 投资基金 、 安信 永利信 用定期开放 债券型证 券投资基 金、 工银
瑞信信息产 业股票型 证券投资 基金、 大成景祥 分级债 券型证券投 资基金、 富兰克 林国海岁 岁
恒丰定期开 放债券型 证券投资 基金、 景顺长城 景益货 币市场基金 、 万家市 政纯债 定期开放 债
券型证券投 资基金、 建信稳 定添利债 券型证券 投资基 金、 上投摩 根双债增 利债券 型证券投 资
基金、嘉实 活期宝货 币市场基 金、融通 通源一年 目标 触发式灵活 配置混合 型证券投 资基金 、
大成信用增 利一年定 期开放债 券型证券 投资基金 、 鹏 华 品牌传承 灵活配置 混合型证 券投资基
金、 国泰浓 益灵活配 置混合型 证券投资 基金、 汇添富 恒生指数分 级证券投 资基金、 长盛航天
海工装备灵 活配置混 合型证券 投资基金 、 广发 新动力 股票型证券 投资基金 、 东吴 阿尔法灵 活
配置混合型 证券投资 基金、 诺安天天 宝货币市 场基金 、 前海开源 可转债债 券型发 起式证券 投
资基金、新 华鑫利灵 活配置混 合型证券 投资基金 、富 国天盛灵活 配置混合 型证券投 资基金 、
景顺长城中 小板创业 板精选股 票型证券 投资基金 、 中 邮双动力混 合型证券 投资基金 、 建信 改
革红利股票 型证券投 资基金 、 交银施 罗德周期 回报灵 活配置混合 型证券投 资基金 、 中海积 极
收益灵活配 置混合型 证券投资 基金、 申万菱信 中证环 保产业指数 分级证券 投资基金 、 博时 裕
更 新的 招募 说明 书摘 要
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隆灵活配置混合型证 券投资基金、 国寿安保沪 深 300 指数型证券投资基 金、前海开源 沪深
300 指数型证 券投资 基金、 天弘季 加利理 财债券型 证 券投资基金、 新 华鑫安 保本一号 混合型
证券投资基 金、 诺安 永鑫收 益一年定 期开放债 券型证 券投资基金 、 大成景 益平稳 收益混合 型
证券投资基 金。
三、 相关 服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人： 吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东花园石 桥路 33 号 花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人： 祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
更 新的 招募 说明 书摘 要
12
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周樱
2、银行代销 机构
（1）中国农 业银行股 份有限公 司
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 9 层
邮政编码：100033
法定代表人 ：蒋超良
联系电话：010-85108227
传真：010-85109219
联系人：刘 一宁
客户服务电 话：95599
公司网站：www.abchina.com
（2）招商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ： 李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电 话：95559
更 新的 招募 说明 书摘 要
13
网址：www.bankcomm.com
3、券商代销 机构
（1）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2）长城证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（3）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4）申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
更 新的 招募 说明 书摘 要
14
联系电话：021-33388215
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（5）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02 、03、05 、11、12 、13 、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋 04、18-21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（6）广州证 券 有限责 任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（7）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 6 号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１ ８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
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15
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
4、第三方代 销机构
（1）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：张 玉静
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2）杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（3）上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求 ， 根据实 情， 选 择其他符合 要求的机 构销售本 基金
或变更上述 销售 机构 ，并及时 公告。
（二） 登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
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16
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ：何如
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话： （0755）82021109
传真：（0755 ）82021165
联系人：潘 艳梅
（三） 律师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
负责人：韩 炯
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙 睿
经办律师： 黎明、孙 睿
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中 心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话 ：（021 ）23238888
经办注册 会计师： 单峰、魏 佳亮
联系人： 魏佳亮
四、 基金 的名称
基金的名称 ： 鹏华月 月发短期 理财 债券 型证券投 资基 金
本基金根据投资者持有本基金份 额的数量，对投资者 持有的基金份额按照不同的费率
计提销售服 务费用 ， 因此 形成不同 的基金份 额类别 。 本 基金将设 A 类和 B 类两类 基金份额，
本基金 A 类基金 份额的基 金代码为 206016 ，B 类 基 金份额的基 金代码为 206017 ，集 中申
购代码为 000570 。
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五、基金 的运作方式与 类型
本基金为短 期理财债 券型基金 ，采用“ 运作期滚 动” 的方式运作 。
六、 基金 的投资目标
在力求本金 安全的基 础上，追 求稳健的 当期收益 。
七、 基金 的投资方向
本基金投资 于法律法 规及监管 机构允许 投资的金 融工 具， 包括现 金、 银 行定期存 款、 大
额存单、 债券回 购、 短期融 资券、 国债、 中 央银行票 据、 金融债、 中期 票据、 企业债 及中国
证监会认可 的其他具 有良好流 动性的金 融工具。
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
八、 基金 的投资策略
本基金采用 “运 作期滚动” 的方式运 作。 在运作期 内 ， 本基金将在坚 持组合久 期与运作
期基本匹配 的原则下 ， 采用 以 持有至 到期为主 并结合 市场情况进 行相应调 整的投资 策略来构
建投资组合 ，从而 保 持大类品 种配置的 比例 的基 本稳 定。
本基金主要 投资于银 行定期存 款及大额 存单、债 券回 购和短期债 券 （包括 短期融资 券、
即将到期的 中期票据 等） 三类 利率市场 化程度 较高的 货币市场工 具。 在运 作期， 根据市场 情
况和可投资 品种的 市 场规模， 在严谨深 入的研 究分析 基础上， 综 合考虑 市 场资金面 走向、 信
用债券的信 用评级、 协议存 款交易对 手的信用 资质以 及各类资产 的收益率 水平等 ， 确定各 类
货 币市 场工具 的配 置比 例，并 在运 作期内 执行 以配置比 例恒 定和持 有 至 到期 为主 的 投资 策
略。
1、资产配置 策略
每个运作期 初， 本基 金首先对 回购利率 与短债 收益率 、 存款利率 进行比较 ， 并在 对运作
期资金面进 行判断的 基础上， 判断是否 存在利 差套利 空间， 以确 定是否进 行杠杆操 作； 其次
对各类货币 市场工具 在运作期 内的持有 期收益进 行比 较， 确定优 先配置的 资产类 别， 并结 合
各类货币市 场工具的 市场容量 ，确定配 置比例。
2、银行定期 存款及大 额存单投 资策略
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18
运作期初， 本基金将 对不同 交易对手 银行的银 行定期 存款收益率 做深入的 分析， 同时结
合各银行的 信用等级 、 存款 期限等因 素的研究 以及对 整体利率市 场环境及 其变动趋 势的综合
考虑， 在严 格控制风 险的前 提下进行 银行定期 存款及 大额存单 投 资， 力争 在获取 较高投资 收
益的同时 注 重分散投 资以及降 低交易对 手风险。
3、债券回购 投资策略
首先，本基 金将基于 对运作期 内资金面 走势的判 断为 重要依据来 确定回购 期限的选 择。
在组合进行 杠杆操作 时，若判 断资金面 趋于宽松 ，则 在运作初期 以短期限 正回购操 作 为主 ；
反之， 则 以长期 限正回购 操作 为主， 锁定融资 成本。 若期初资产 配置有逆 回购比例， 则 在判
断资金面趋 于宽松的 情况下， 优先进行 长期限 逆回购 配置； 反之 ， 则 优 先进行短 期限逆回 购
操作。其次 ，本基金 在运作期 内，将以 资金头寸 为重 要依据来 安 排相应期 限的回购 操作。
4、短期信用 债券投资 策略
本 基金 将 对 市场 公开发 行的 所有 短期 融资 券、中 期票据 等信 用债 券进 行独立 的内 部 评
级 。首先，本基金将 根据剩余期限 （小于 或等于 运作 期） 、信用评级 （结 合内部评级和 外部
评级） 进行 筛选，形 成本基金 的债券库 ； 其次， 本基 金将 根据各 短期信用 债的到期 收益率 、
剩余期限与 运作周期 的匹配程 度，挑选 适当的短 期债 券进行配置 ，并 以持 有到期 策 略为主 。
九、基金 的风险收益特 征
本基金为采 用固定组 合策略的 短期理财 债券型基 金， 属于证券投 资基金中 较低风险 、 预
期收益较为 稳定的品 种，其预 期的风险 水平低于 股票 基金、混合 基金和普 通债券基 金。
十、基金 的投资组合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2014 年 7 月 16 日复核
了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等 内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载 、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 6 月 30 日（ 未经 审计） 。
1 、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 固定收益投 资 - -
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19
其中：债券 - -
资产支持证 券
-
-
2 买入返售金 融资产
189,200,000.00
58.02
其中： 买 断式回购 的买入
返售金融资 产
- -
3
银行存款和 结算备付 金
合计
136,730,555.83 41.93
4 其他资产 184,271.94 0.06
5 合计 326,114,827.77 100.00
2 、报告期债 券回购融 资情况
注：本基金 本报告期 未进行债 券回购融 资交易。
债券正回购 的资金余 额超过基 金资产净 值的 20％ 的说 明
注：本基金合同约定： “进入全国银 行间同业市场 的 债券回购融入的资金 余额不得超 过
基金资产净值的 40 ％”，本报告 期内，本基金 债券 正回购的资金余额未 超过基金资产 净值
的 20％。
3、基金投资 组合平 均 剩余期限
（1）投资组 合平均剩 余期限基 本情况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限 13
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 32
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 1
报告期内投 资组合平 均剩余期 限超过 180 天情况 说明
本报告期内 本货币市 场基金投 资组合平 均剩余期 限未 超过 180 天。
（2）报告期 末投资组 合平均剩 余期限分 布比例
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资 产净
值的比例（% ）
各期限负债 占基金资 产净
值的比例（% ）
1 30 天以内 100.04
-
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
- -
2 30 天(含)-60 天 - -
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
- -
3 60 天(含)-90 天 - -
其中： 剩余 存续期超 过 397 - -
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天的浮动利 率债
4 90 天(含)-180 天 - -
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） - -
其中： 剩余 存续期超 过 397
天的浮动利 率债
- -
合计 100.04 -
4、报告期末 债券投资 组合
（1）报告期 末按券种 品种分类 的债券投 资组合
注：本基金 本报告 期 末未持有 债券。
（2）报告期 末按摊余 成本占基 金资产净 值比例 大小 排名的前十 名债券投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5、 “影子定 价”与“ 摊余成本 法”确定 的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期内偏 离度的最 高值 -
报告期内偏 离度的最 低值 -
报告期内每 个工作日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 -
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7、投资组合 报告附注
（1） 基金 计价方法 说明
1）基金持有 的银行存 款以本金 列示，按 银行实 际协 议利率逐日 计提利息 ；
2）基金持有 的回购协 议（封闭 式回购） 以成本 列示 ，按实际利 率在实际 持有期间 内逐
日计提利息 ；
3）基金持有 的附息债 券、贴现 券购买时 采用实 际支 付价款（包 含交易费 用）确定 初始
成本，每日 按摊余成 本和实际 利率计算 确定利息 收入 ；
4） 基金持 有的买断 式回购以 协议成本 列示， 所产生的 利息在实际 持有期间 内逐日计 提。
回购期间对 涉及的金 融资产根 据其资产 的性质进 行相 应的估值。 回购期满 时， 若 双方都能 履
约， 则按协议进 行交割。 若 融资业务 到 期无法 履约， 则继续持有 现金 资产， 实 际持有的 相关
资产按其性 质进行估 值；
5）基金持有 的资产支 持证券视 同债券， 购买时 采用 实际支付价 款（包含 交易费用 ）确
更 新的 招募 说明 书摘 要
21
定初始成本 ，每日按 摊余成本 和实际利 率计算确 定利 息收入。
（2）若本报 告期内货 币市场基 金持有剩 余期限 小于 397 天但剩余 存续期超 过 397 天 的浮
动利率债券， 应声明本 报告期内 是否存在 该类浮 动利 率债券的摊 余成本超 过当日基 金资产净
值的 20％的 情况
本报告期内 本基金不 存在剩余 期限小于397 天但 剩余 存续期超过397 天的 浮动利率 债券
的摊余成本 超过当日 基金资产 净值的 20 ％的情况 。
（3）声明本基金投资 的前十名证券 的发行主体本 期 是否出现被监管部门 立案调查， 或
在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形
本基金本报 告期内不 存在投资 的前十名 证券的发 行主 体被监管部 门立案调 查的、 或在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
（4）其他资 产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 256.18
3 应收利息 184,015.76
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 184,271.94
（5）其他需 说明的重 要事项
1）本基金的 投资决策 流程主要 包括：久 期决策 、期 限结构策略 、类属配 置策略和 个券
选择策略。 其 中久期 区间决策 由投资决 策委员会 负责 制定， 基金经 理在设 定的区间 内根据市
场情况自行 调整； 期 限结构配 置和类属 配置决策 由固 定收益小组 讨论确定 ， 由基金 经理实施
该决策并选 择相应的 个券进行 投资。
2）由于四舍 五入的原 因，投资 组合报告 中数字 分项 之和与合计 项之间可 能存在尾 差。
十一 、 基金 的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有 风险， 投资 人 在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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1、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示
鹏华月月发 短期理财 债券型证 券投资基 金 A 级基金
成立时间
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
自基金合同 生效 日
（2014 年 3 月17 日）
至 2014 年6 月 30 日 0.9534% 0.0035% -- -- -- --
注：截至本 报告期末 ，本基金 B 级无份额 ；
2、 基金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况， 并与 同 期业绩比较 基准的变 动进行比
较：
注 1：业绩比 较基准 ：无；
注 2：本基金 基金合 同于 2014 年 3 月 17 日生效 ；
注 3：截至本 报告期 末，本基 金 B 级无份 额；
注 4：本基金 业绩截 止日为 2014 年 6 月 30 日。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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十二 、 基金 的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、销售服务 费；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、证券账户 开户费用 、账户维 护费用；
10、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本 基金 的管理 费按前 一日 基金资 产净 值的 0.28% 的 年费 率计 提。管 理费的 计算 方法 如
下：
H ＝E× 0.28%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后于 次月首 日起 3 个工 作日内 从 基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等 ，支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托管 费按前 一日 基金资 产净 值的 0.08% 的年费 率计 提。托 管费的 计算 方法 如
下：
H ＝E× 0.08%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管 费划款指 令， 基 金托管人 复核后于 次月首 日起 3 个工 作日内 从 基金财产 中一次性
更 新的 招募 说明 书摘 要
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支取。若遇 法定节假 日、公休 日等 ，支 付日期顺 延。
3、销售服务 费
在通常情况 下，基金 销售服务 费按前一 日基金资 产净 值的年费率 计提。本 基金 A 类基
金份额销 售 服务费的 年费率 为 0.27 ％ ，对于 由 B 类 降 级为 A 类的基 金份额持 有人， 自其降
级后的下一 个工作日 起适用 A 类基金份额的 销售服 务费率。B 类基金 份额销售 服务费的 年
费率为 0.01 ％，对 于由 A 类 升级为 B 类的基 金份额 持有人，自 其升级后 的下一个 工作日起
适用 B 类基金份 额的销 售服务费 率。计算 方法如下 ：
H ＝E ×销 售服务费 年费率 ÷当年天 数
H 为每日 应计提的 销售服务 费
E 为前一日 各类基金 份额的基 金资产净 值
销售服务费 每日计提 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付。 由基金 管理人向 基金托管 人发
送销售服务费划付指 令，经基金托 管人复核后于 次月 首日起 3 个工作日 内从基金资产 中划
出， 经注册登记 机构分别 支付给各 个基金销 售机构。 若遇法定节 假日、 休息日， 支付日期 顺
延。
上述“（ 一 ） 基金费 用的种类 中第 4 －9 费用 ”，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及 中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
本基金不收 取 集中申 购和赎回 费用。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基金财产投 资的相关 税收， 由基金份 额持有人 承担， 基金管理人 或者其他 扣缴义务 人按
照国家有关 税收征收 的规定代 扣代缴。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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十三 、 对招 募说明书更新 部分的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其它 有关法
律 法规 的规定 ，结 合本 基金管 理人 对本基 金实 施的投资 管理 活动， 对本 基金 管理人 原 公告
的本基金招 募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如 下：
1 、在“重要提示” 部分明确了更新 招募说明书内容 的截止日期 和 财 务 数 据 的 截 止 日
期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“十、 基金份额 的集中申 购与赎回 ”部分 内容 进行了更新 。
6、对“十一 、基金的 投资 ”部分 内容进 行了更 新。
7、新增了“ 十二、基 金的业绩 ”的相关 内容。
8、对“二十 三 、对基 金份额持 有人 的服 务” 内 容进 行了更新。
9、对“二十 四 、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。
鹏华基金管 理有限公 司
2014 年10 月
