华安科技动力股票型证 券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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华安科 技动力股票型 证券投资基金
2014 年第 3 季度报告
2014 年 9 月 30 日
基金管理 人： 华安基金管理有限 公司
基金托管 人： 中国建设银行股份 有限公司
报告送出 日期： 二〇一四年十 月二十四日
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§ 1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 10 月 20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报 告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§ 2
基金产 品概况
基金简称 华安科技动力股票
基金主代码 040025
交易代码 040025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月20 日
报告期 末基金份额总额 841,793,880.22 份
投资目标
本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值
链中占据优势地位的行业或企业， 关注其科技创新
或技术突破后产生的增长动能， 在严格控制风险的
前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下
将保持股票配置比例的相对稳定， 避免因过于主动
的仓位调整带来额外的风险。 个股选择中以产业链
价值结构为主要判别基准， 选取以科学技术为动力
在产业价值链中占据优势地位的行业或企业， 同时
从市场广度、 技术深度、 产业宽度和政策强度等方
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面寻找选取财务状况良好、 盈利能力较强且资产质
量较好的公司并作为重点投资对象。
业绩比较基准
80% ×中证800 指数收益率＋20% ×中国债券总指
数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要
高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金， 属
于证券投资基金中的中高风险投资品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§ 3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2014 年7月1日-2014 年9 月30日)
1.本期已实现收益
64,076,530.98
2.本期利润
222,074,723.92
3.加权平均基金份额本期利润
0.2265
4.期末基金资产净值
1,541,386,980.80
5.期末基金份额净值
1.831
注：1. 所 述基金业 绩指 标不包括 持有人认 购或 交易基金 的各项费 用（ 例如：封 闭式基金
交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费 用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①- ③ ②- ④
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③ 标准差
④
过去三个月 14.51% 0.94% 13.34% 0.70% 1.17% 0.24%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动 的比较
华安科技动力股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与 业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 12 月 20 日至 2014 年 9 月 30 日）
§ 4
管理人 报告
4.1 基金经理 （或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李冠宇
本基金
的基金
经理
2013-4-8 - 6年
硕士研究生，具有基金从
业资格。曾在中山证券、
海通证券担任研究员。
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2010年3月加入华安基金
管理有限公司。先后担任
研究发展部研究员、基金
投资部基金经理助理。
2013年4月起担任本基金
的基金经理。 2013年4月至
2014年4月担任华安动态
灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2013年
10月起同时担任华安创新
证券投资基金的基金经
理，2013年11 月起同时担
任华安生态优先股票型证
券投资基金的基金经理。
注： 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日， 即以公告日为准。 证券从业的
含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况 的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运
用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规
或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《华
安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产
管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方面全部纳入公平交
易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究 员在为公司管理的各类投资组合提供研究
信息、 投资建议过程中 ， 使 用晨会发言、 发送 邮件、 登录在研究报告 管理系统中等方式
来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。 在投资环节， 公司各投资组合经
理根据投资组合的风格和投资策略， 制定并严格执行交易决策规则， 以保证各投资组合
交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理
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等各投资决策主体授权机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序。 在交易环节， 公 司实行强制公平交易机制， 确保各投资组
合享有公平的交易执行机会。 （1 ） 交 易 所 二级 市 场 业 务 ， 遵 循 价 格优 先 、 时 间 优 先 、
比例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平 性 。 （2 ） 交 易 所 一级 市 场 业 务 ， 投 资 组 合 经 理 按 意 愿 独 立 进 行 业务 申 报 ， 集 中 交 易
部以投资组合名义对外进行申报。 若该业务以公司名义进行申报与中签， 则按实际中签
情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商 分配。 （3 ） 银行
间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价的控制原则。 通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果， 做到信息公开。 若是多个投资组 合进行一级市场投标， 则各投资
组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确
保中签结果与投资组合投标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节， 公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市
交易的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场申
购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控； 风险管 理部根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债券估
值 ） ， 定 期 对 各 投 资 组 合 与 交 易 对 手 之 间 议 价 交 易 的 交 易 价 格 公 允 性 进 行 审 查 ， 对 不 同
投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司
公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司合规监察
稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票 、 债券、 回购等投
资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现
了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易
的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相关同向交易指标进行持续监控， 并
定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内， 除指数基金以外的所有投
资组合参与的交易所公开竞价交易中， 出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量的 5% 的次数为 1 次，未出现异常交易。
4.4 报告期内 基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
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第三季度，沪深 300 指数上涨 13.20% ，创业板综指上涨 16.66% 。市场呈现单 边走
高的趋势， 不管是大盘 蓝筹股， 还是成长股都 有相当优秀的表现。 主 要原因在于： （1 ）
政府对创新和转型的支持力度超出预期，投资者对前景预期乐观。（2 ）虽然经济数据
表现一般，但政府通过不断出台托底政策，为创新和转型赢得了较多的时间。（3 ）成
长股进入收购兼并的活跃期，盈利能力增长得到提升。
本 基 金 在 报 告 期 期 间 ， 仓 位 维 持 在 90% 以 上 ， 配 置 上 坚 持 以 成 长 股 为 主 。 互 联 网
OTO 行业、移动互联 网、在线教育、在线医疗、医药等行业仍然是我们配置的重点。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 9 月 30 日 ，本基金份额净值为 1.831 元，本报告期份额净值增长率为
14.51% ，同期业绩比较基准增长率为 13.34% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
经济数据低于预期在未来的几个月可能依然是大概率的事件。但我们认为 GDP 走
势对市场影响已弱化， 市场参与者的关注点仍然在转型和创新方面。 本基金坚定看好政
府未来的改革方向， 继续对市场后期表现保持乐观。 展望后市， 我们 认为一方面大盘蓝
筹股在国有企业所有制改造的推动下走强概率较大， 另一方面中小盘成长股在民营企业
做大做强的驱动下走强概率同样很大。 总之， 未 来 3-6 个月是获取绝对收益较好的时机。
§ 5
投资组 合报告
5.1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例 （％）
1 权益投资 1,404,290,687.67 89.64
其中：股票 1,404,290,687.67 89.64
2 固定收益投资 6,219,442.72 0.40
其中：债券 6,219,442.72 0.40
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 142,218,302.16 9.08
7 其他资产 13,923,713.32 0.89
8 合计 1,566,652,145.87 100.00
5.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 32,328,411.68 2.10
C 制造业 791,999,815.94 51.38
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 42,551,682.39 2.76
F 批发和零售业 38,933,918.56 2.53
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
189,939,339.78 12.32
J 金融业 - -
K 房地产业 53,663,514.96 3.48
L 租赁和商务服务业 62,379,697.64 4.05
M 科学研究和技术服务业 35,370,594.00 2.29
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 157,123,712.72 10.19
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S 综合 - -
合计 1,404,290,687.67 91.11
5.3 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600479 千金药业 4,035,016 68,756,672.64 4.46
2 300071 华谊嘉信 3,721,939 62,379,697.64 4.05
3 300226 上海钢联 1,115,617 58,201,738.89 3.78
4 002437 誉衡药业 2,419,972 57,474,335.00 3.73
5 002133 广宇集团 10,399,906 53,663,514.96 3.48
6 300291 华录百纳 1,346,519 53,591,456.20 3.48
7 300147 香雪制药 2,327,309 52,806,641.21 3.43
8 002572 索菲亚 2,692,104 52,657,554.24 3.42
9 002436 兴森科技 1,760,000 52,624,000.00 3.41
10 002055 得润电子 4,101,839 51,970,300.13 3.37
5.4 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 6,219,442.72 0.40
8 其他 - -
9 合计 6,219,442.72 0.40
5.5 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 128007 通鼎转债 49,789 6,219,442.72 0.40
5.6 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末 本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.9.2 本基金投 资股指期货的投 资政策
无。
5.10 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本基金 投资国债期货的投 资政策
无。
5.10.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本基金 投资国债期货的投 资评价
无。
5.11 投资组合 报告附注
5.11.1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查
的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 843,837.74
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 27,852.31
5 应收申购款 13,052,023.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,923,713.32
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前 十名股票 不存在流通受限情况 。
§ 6
开放式 基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 880,799,771.94
报告期期间基金总申购份额 447,360,596.30
减：报告期期间基金总赎回份额 486,366,488.02
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 841,793,880.22
§ 7 备查文件 目录
7.1 基金管理 人持有本基金份额 变动情况
无。
7.2 基金管理 人运用固有资金投 资本基金交易明细
本报告期本公司没有运用固有资金投资本基金。
§ 8
备查文 件目录
8.1 备查文件 目录
华安科技动力股票型证 券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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1 、 《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》
2 、 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》
3 、 《华安科技动力股票型证券投资基金托管协议》
8.2 存放地点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
83 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人或基金托管
人的办公场所免费查阅。
华 安基金管理有限公司
二 〇一四年十月二十四 日
