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金鹰主题(210005)

金鹰主题:2014年第三季度报告查看PDF公告

金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 
 
第 1 页 共 13 页 
 
 
 
 
金 鹰 主题 优 势股 票 型证 券 投资 基 金 
2014 年第 3 季度 报 告 
2014 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 金鹰 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报告 送 出日期 : 二 〇一 四年 十月二 十四 日金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 
 
 2 
§1


重 要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 10 月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2014 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2


基 金产品 概况 基金简称 金鹰主题优势股票 基金主代码 210005 交易代码 210005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年12月20日 报告期末 基金份额总额 608,393,954.49份 投资目标 以追求资本可持续增值为目的, 以深入的基本面分析 为基础, 把握主题投资的脉络, 在充分控制风险的前 提下, 分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩 效提升所带来的股权溢价, 力争实现基金资产的长期 可持续稳健增值。 投资策略 本基金坚持 “自上而下” 为主、 “自下而上” 为辅的 投资视角,在实际投资过程中充分体现“主题优势”金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 3 这个核心理念, 以主题情景分析法把握经济发展不同 阶段的主题投资节奏, 优选并深挖不同阶段热点主题 投资机会, 优化资产配置, 降低市场波动的冲击, 扩 大投资收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率 ×75%+中信标普国债指数收益 率×25% 风险收益特征 本基金为主动操作的股票型证券投资基金, 属于证券 投资基金中的高收益、高风险品种。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3


主 要财务 指标 和基 金净 值表现 3.1 主 要财 务指 标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2014 年7月1日-2014 年9月30 日) 1. 本期已实现收益 25,280,633.23 2. 本期利润 33,202,827.61 3. 加权平均基金 份额本期利润 0.0465 4. 期末基金资产净值 444,698,307.10 5. 期末基金份额净值 0.731 注:1 、本期 已实 现收 益指基 金本期 利息 收入 、投资 收益、 其他 收入 (不含 公允 价值变动收益)扣除相关费用后的余额; 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 3、基 金业绩 指标 不包 括持有 人认购 或交 易基 金的各 项费用 ,计 入费 用后实 际收 益水平要低于所列数字。 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 4 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 8.30% 0.94% 10.10% 0.67% -1.80% 0.27% 3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计份额 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基 准 收益 率变动 的比 较 金鹰主题优势股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2010 年 12 月 20 日至 2014 年 9 月 30 日) 注:1、截至报告日本基金各项投资比例基本符合基金合同规定的各项比例; 2、本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率 ×75% +中信标普国债指数 收益率 ×25% 。


金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 5 §4


管 理人报 告 4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 冼鸿 鹏 基金 经理 2010-12-20 - 7 冼鸿鹏先生, 数量经济学专业 硕 士 , 证 券 从 业 经 历7 年。曾 任 职 于 广 发 证 券 ,2007 年4 月 加入金鹰基金管理有限公司, 先后担任行业研究员、 研究组 长、 金鹰中小盘精选证券投资 基金基金经理助理等职。 现任 本基金基金经理。 陈立 基金 经理 2013-8-15 - 7 陈立, 经济学硕士, 证券从业 经历7 年 。 曾 任 银 华 基 金 管 理 有限公司医药行业研究员, 2009 年6 月 加 盟 金 鹰 基 金 管 理有限公司, 先后任行业研究 员, 非周期组组长、 基金经理 助理、投资经理。 注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期; 2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定; 4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 和其他有关法律法 规及其 各项实 施准 则、 《金鹰 主题优 势股 票型 证券投 资基金 基金 合同 》的规 定, 本着诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内, 基金运作合法合规, 无出现重大 违法违规或违反基金合同的行为,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公 平交 易专 项说明 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 6 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期, 本基金管理人按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 的要求, 根据本公司 《公平交易制度》 的规定, 通过规范化的投资、 研究和 交易流程,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。


本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、投资权限管理制度、 债 券库管理制度和集中交易制度等; 事中重视交易执行环节的公平交易措施, 以 " 时间优先、 价格优先" 作为执行指令的基本原则, 必要时启用投资交易系统中的 公平交易模块; 事后加强对不同投资组合的交易价差、 收益率的分析, 以尽可能 确保公平对待各投资组合。本报告期内,公 司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的 专项说明 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内, 本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日 反向交易的情况; 与本公司管理的被动型投资组合发生的同日反向交 易, 未发生 过成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。 4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度在国内部分经济数据表现偏弱的趋势下, 以地产为代表的稳经济措施 陆续出台, 这有助于国内经济的软着陆和各项改革措施的推进。 概括而言, 稳经 济措施叠加改革预期带来三季度市场的一轮上涨行情。 期间上证综指上涨15.4%, 深成指上涨10.0%, 中小板指数上涨 16.9%, 创业板指数上涨 9.7%。 军工、 农业 、 服装、交运板块涨幅居前,银行、家电、传媒、食品饮料涨幅相 对落后。 本基金继续配置医药、 计算机、 通信、 电子等中长期高景气行业, 适度参与 了国企改革、军工板块,但未予以重配,拖累了三季度本基金的表现。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2014 年 9 月 30 日,基金份额净值为 0.731 元,本报告期份 额净值增 长率8.3%,同期业绩比较基准增长率为 10.10% 。 4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 当前中国经济进入到增长速度换档期、 结构调整阵痛期、 前期刺激政策消化金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 7 期的 “三期叠加” 阶段, 在经济新常态下, 重大改革和转型升级方向存在较好的 投资机会。 展望4 季度, 稳经济措施缓解了市场对经济下行的担忧, 各项深化改 革方案的出台使市场风险偏好有所上升, 预计市场仍存在机会。 本基金将保持医 药、 计算机等行业的重点配置, 同时积极关注发掘新的主题和转型机会。 当然四 季度也要关注海外市场波动、股票发行注册制等可能对市场形成的风险。 §5


投 资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 380,243,194.46 84.79 其中:股票 380,243,194.46 84.79 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 38,962,637.23 8.69 7 其他资产 29,256,794.99 6.52 8 合计 448,462,626.68 100.00 5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 8 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 186,322,649.70 41.90 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 6,525,464.55 1.47 E 建筑业 - - F 批发和零售业 65,848,540.45 14.81 G 交通运输、仓储和邮政 业 6,525,928.38 1.47 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 86,625,802.30 19.48 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 28,394,809.08 6.39 S 综合 - - 合计 380,243,194.46 85.51 5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 9 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002065 东华软件 1,750,818 36,609,604.38 8.23 2 300326 凯利泰 912,349 33,200,380.11 7.47 3 600511 国药股份 941,475 25,372,751.25 5.71 4 600373 中文传媒 1,227,696 19,311,658.08 4.34 5 300273 和佳股份 662,918 15,160,934.66 3.41 6 002396 星网锐捷 489,246 14,662,702.62 3.30 7 600566 洪城股份 573,198 14,049,082.98 3.16 8 300299 富春通信 1,002,505 14,045,095.05 3.16 9 601607 上海医药 944,886 14,031,557.10 3.16 10 600993 马应龙 701,421 13,888,135.80 3.12 5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排 名的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持债券。 5.7 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 10 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 无。 5.10 报 告期末 本基 金 投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 5.11 投 资组 合报 告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本 基 金 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 668,229.58 2 应收证券清算款 28,568,000.79 3 应收股利 - 4 应收利息 10,489.21 5 应收申购款 10,075.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 29,256,794.99 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 11 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受 限情况 说明 1 002065 东华软件 36,609,604.38 8.23 筹划重 大事项 2 300326 凯利泰 33,200,380.11 7.47 筹划重 大资产 重组事 项 3 300299 富春通讯 14,045,095.05 3.16 筹划重 大资产 重组事 项 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6


开 放式基 金份 额变 动 单位:份 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 12 报告期期初基金份额总额 824,056,466.30 报告期期间基金总申购份额 1,709,267.05 减:报告期期间基金总赎回份额 217,371,778.86 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 608,393,954.49 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金 情况 7.1 基金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 本报告期,本基金管理人未运用固有资金 投资本基金。 7.2 基金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 本报告期,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8


影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息 1、经 公司 第四届 董事 会第三 十九 次会议 审议 通过且 经中 国证券 监督 管理委 员会许可[2014]797 号 文核准批复, 公司于 2014 年 8 月 7 日正式聘请刘岩先生担 任金鹰基金管理有限公司总经理, 原董事长刘东先生不再代行总经理职责。 该事 项已于 2014 年 8 月 8 日进行了公告。 2、公司第四届董事会于 2014 年 9 月 26 日任 期届满,根据公司章程规定, 公司于 2014 年 9 月 26 日召开了 2014 年第一 次临时股东会议,选举公司第五届 董事会董事。 新一届董事会成员为王静女士、 王毅先生、 刘岩先生、 刘国常先生 (独立董事) 、 吴晓球先生 (独立董事) 、 凌 富华先生、 谢石松先生 (独立董事) 、 温婉容女士、 程宁女士。 原公司董事长刘东先生不再担任董事及董事长职务。 该 事项已于 2014 年 10 月 11 日公告。经公司第五届董事会第一次会议决议通过, 由刘岩总经理代为履行董事长职责,该事项已于 2014 年 10 月 9 日进行了公告。 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告 13 §9 备查 文件 目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准金鹰主题优势股票型证券投资基金发行及 募集的文件。 2、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金基金合同》 。 3、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金托管协议》 。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 6、本 报告 期内在 中国 证监会 指定 报纸上 公开 披露的 基金 份额净 值、 季度报 告、更新的招股说明书及其他临时公告。 9.2 存放地点 广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件, 也可登录本基金管理 人网站查阅,本基金管理人网址:http://www.gefund.com.cn 。 投资者对本报告书如有疑问, 可咨询本基金管理人客户服务中心, 客户服务 中心电话:4006-135-888 或 020-83936180。








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