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银河定投宝(519677)

银河定投宝:更新招募说明书摘要(2014年10月)查看PDF公告

























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 1 银 河定 投宝 中证 腾安 价 值 100 指数 型发 起式 证 券投 资基 金招 募说 明书 ( 更新 摘要 ) 重要提示 本基金根据中国证券监督管理委员会 2013 年 12 月 31 日《关于 核准 银河定 投 宝 中 证 腾 安 价 值 100 指数型发起式 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》( 证监许可 【2013】1654 号)的核准,进行募集。 基金管理人保证 《 银河定投宝中证腾安价值 100 指数型发起式证券投资基金 招募说明书》 (以下简称 “招募说明书”或“ 本招募说明书”)的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册,并 不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金 没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各类风险,包括 :因整 体政治、 经济、 社会等 环境因素 对证券 价格产 生影响而形 成的系统性风险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基金产生 的流动 性风险,基金管 理人在 基金管 理实施过 程中产 生的基 金管理风 险, 本基金的特定风险, 等等。 基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 9 月 14 日,有关财务数据和净值表 现截止日为2014 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 原 招 募 说 明 书 与 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 不 一 致 的 , 以 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书为准。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 2 第 一节 基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 基金管理人: 银河基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层 法定 代表人:许国平 成立日期:2002 年6 月14 日 注册资本:1.5 亿元人民币 电话:(021)38568888 联系人: 罗琼 股权结构: 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 7500 50% 中国石油天然气集团公司 1875 12.5% 上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5% 首都机场集团公司 1875 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5% 合


计 15000 100%


( 二) 主要人 员情 况 1、 基金管理人董事、监事、经理及 其他高级管理人员基本情况 董事 长许国平先生, 中共党员, 经济学博士。 历任中国人民银行国际司处长、 东京代表处代表、 研究局调研员、 金融稳定局体改处处长, 中央汇金投资有限责 任公司建行股权管理部主任, 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河 金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。 董事刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融 MBA 。 现任中 国银河金 融控股 有限责 任公司战 略发展 部总经 理、综合 管理部 总经理 。1988 年























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 3 至 2008 年在中国人民 银行总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究 员,研究局金融市场处 主任科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国 银河金控,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。 董事王志强先生, 中共党员,工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事,第三届董事会连任。 历任上海机电(集团) 公司科长、 处长、 总会计师 , 上海久事公司计财部副总 , 上海市城市建设投资开 发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职 。 现任上海市城市建设投资开发总公 司副总经理。 董事熊人杰先生,大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事, 第三届董事会连任。 曾 任职于湖南人造板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市达晨创业投资公司 副总裁。 董事唐光明先生, 中共党员, 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任中国船舶工业总公司综合计划司投资 一处科员, 金飞民航经济发展中心项目经理, 首都机场集团公司业务经理。 现任 首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事周远鸿先生, 中共党员, 高级会计师, 澳大利亚新南威尔士大学国际商 学硕士研究生。 历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副 处长、 中国石油天 然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。 现任中国石油 天然气集团公司 (中国石油天然气股份有限公司) 专职监事 (任中银国际证券有 限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监 事) 。 董事尤象都先生, 中共党员, 硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任国家经济体制改革委员会宏观司财税 处、 投资处副处长, 中信实业银行北京分行 (后为总行营业部) 办公室副主任 (主 持工作) 、信贷 部副总 经理兼综 合处处 长、资 产保全部 副总经 理、支 行管理处副 处长(主 持工作 ) 、西 单支行负 责 人, 财政部 综合司综 合处副 处长、 处长,兴业 银行北京分行月坛支行行长, 中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人, 银 河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 4 独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6 月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会董事, 第二届和第三届董事会连任。 历任北 京大学教师, 国家地震局副司长, 中国人民保险公司部门总经理, 中国人保信托 投资公司副董事长, 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司 巡视员。 独立董事沈祥荣先生, 中共党员, 硕士, 工程 师。2010 年 11 月被选 举为银 河基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任国家计委、 经委、 国务院办公厅副 处长、 处长、 副局长, 中国华诚集团董事长, 第十届上海市政协委员。 现任上海 黄金交易所党委书记、理事长。 独立董事郭田勇先生, 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师, 中央财经 大学中国银行业研究中心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策 委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员 会委员、中国国际金融学会理事。 独立董事李笑明先生, 中共党员, 经济师。 历任中国人民银行国家外汇管理 局办公室副主任、 主任 ; 国家外汇管理局办公室副主任、 主任; 中央汇金投资有 限公司副总经理;中再保、国开行董事。 监事 长李立生先生, 中共党员, 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究 所助理研究员, 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理, 中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成 员, 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生, 中共党员, 经济学硕士, 高级经济师。 历任中国工商银行华 融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总 经理; 银河证券上海总部党 委书记、 总经理、 公司 纪检委员; 亚洲证券 ( 银河证券党委派任) 总 裁、 党委书 记; 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职, 现任中国银河投资管理有限公司董 事。 监事吴磊先生,中共党员,博士研究生学历。2013 年 8 月被选举为银河基 金管理有限公司第三届监事会监事。 先后任职于中融基金管理有限公司、 银河基 金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 5 总经理尤象都先生, 中共党员, 硕士研究生学历。 历任国家经济体制改革委 员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行营业部) 办公室副 主任( 主持工 作) 、信 贷部副 总经理 兼综合处 处长、 资产保 全部副总经 理、支行 管理处 副处长 (主持工 作) 、 西单支 行负责人 ,财政 部综合 司综合处副 处长、 处长, 兴业银行北京分行月坛支行行长, 中国银河金融控股有限责任公司 投资部负责人,银河基金管理有限公司副总经理等职。 副总经理陈勇先生, 中共党员, 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、 副总经理, 联合 证券有限责任公司哈尔滨和平路营 业部总经理、 投资银行总部高级经理, 中国银河证券有限责任公司总裁办公室 (党 委办公室) 副主任, 中国银河证券股份有限公司总裁办公室 (党委办公室 ) 副主 任(主持工作) ,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。 督察长董伯儒先生, 中共党员, 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公 司经理, 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理, 银河基金管理有限公司支 持保障部总监等职。现 兼任银河基金管理有限公司监察部总监。 2、 本基金基金经理 罗博先生,博士研究生学历,9 年证券行业从业经历。曾就职于华夏银行、 中信万通证券有限公司, 期间从事企业金融、 投资银行业务及上市公司购并等工 作。2006 年 2 月起加入银河基金管理有限公司,历任产品设计经理、衍生品数 量化投资研究员、 行业研究员。2009 年12 月起担任银河沪深 300 价值指数证券 投资基金的基金经理,2013 年 3 月起担任银 河沪深 300 成长增强指数分级证券 投资基金的基金经理 ,2014 年 3 月起担任银 河定投宝中证滕安价值 100 指数型 发起式证券投资基金的基金经理。 3、 投资决策委员会成员 总经理尤象都先生, 副总经理陈勇先生, 总经理助理兼固定收益部总监索峰 先生,总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生,研究部总监刘风华女士。 上述人员之间均无亲属关系。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 6 第 二节 基金 托管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、 基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设 银行 拥有悠 久 的经营历 史, 其前身 “ 中国人民 建设 银行” 于 1954 年成立,1996 年易 名 为“中国 建设银 行”。 中国建设 银行是 中国四 大商业银行 之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立, 承继了原 中国建 设银行 的商业银 行业务 及相关 的资产和 负债。 中国建 设银行(股 票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市,是中国四大商 业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日, 中国建设银行又作为 第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月 25 日中国建设银行A 股在上海证券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 截至 2013 年12 月31 日, 中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元, 较上年 增长9.95% ; 客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元, 增长14.35%; 客户存款总额 122,230.37 亿元,增长 7.76%。营业收入5,086.08 亿元,较上年增长 10.39%, 其中,利息净收入增长 10.29%,净利息收益率(NIM)为 2.74%;手续费及佣金净 收入1,042.83 亿元, 增长 11.52%, 占营业收入比重为 20.50%。 成本费用开支得 到有效控制, 成本收入比为 29.65%。实 现利润总额 2,798.06 亿元, 较上年增长























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 7 11.28% ; 净利润2,151.22 亿元, 增长11.12% 。 资产质量保持稳定, 不良贷款率 0.99% ,拨备覆盖率 268.22%;资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34% 和10.75% ,保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个,服务于306.54 万公司客 户、2.91亿个人客户, 与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密 切合作关系; 在香港、 新加坡、 法兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 大阪、 首尔、 纽 约、 胡志明市、 悉尼、 墨尔本、 台北、 卢森堡 设有 海外分行, 拥有建行亚洲、 建 银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、 建信信托、建信人寿等多家子公司。





2013 年, 本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可, 先后荣 获国内外102项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球 银行1000 强排名” 中位列第5, 较上年上升2位; 在美国 《福布斯》 杂志发布的 “2013 年度全球上市公司2000 强排名”中,位列第2,较上年上升13位。此外,本集团 还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金 管 理、 托管、 投行、 养 老金、 国际业务、 电子商务和企业社会责任等领域的多个 专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算 处、监督 稽核处 等9 个 职能处室 ,在上 海设有 投资托管 服务上 海备份 中心,共有 员工220 余 人。自2007 年起,托 管部连 续聘请 外部会计 师事务 所对托 管业务进行 内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、 主要人员情况 杨新丰, 投资托管业务部总经理, 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东 省分行、 中国建设 银行总行会计部、 营运管理部, 长期从事计划财务、 会计结算、 营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建 设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理 及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 8 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平, 投资托管业务部副 总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委 托代理部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日 ,中国建设银行已托管 349 只证券 投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高 度认同。 中国建设银行自 2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志 《全球托管 人》 评为 “中国最佳托 管银行” ; 获和讯网的 中国 “最佳资产托管银行” 奖; 境 内权威经济媒体 《每日经济观察》 的 “最佳基金托管银行 ” 奖; 中央国债登记结 算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 ( 二)基 金托 管人的 内部 控制 制度 1、 内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 9 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务 部专门设置了监督稽 核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、 内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自 动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 1、 监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” , 严格按照现行 法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 2、 监督流程 (1 ).每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2 ).收到基金管理人的划款指令后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3 ).根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各 基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中 国证监会。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 10 (4 ).通过技术或 非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 第 三节 相关 服务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销机构 (1) 银河基金管理有限公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层(邮编:200122) 法定代表人: 许国平 公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易) 客服热线:400-820-0860 直销业务电话:(021)38568981 / (021)38568507


传真交易电话 :(021)38568985 联系人: 郑夫桦、张 鸿、赵冉 (2 )银河基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区西直门外大街 1 号西环 广场 T3 座 15 楼 B5 ( 邮编: 100044) 电话: (010)58301616 传真: (010)58301156 联系人:孙妍 (3 )银河基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼 2515 室( 邮 编:510075) 电话: (020)37602205 传真: (020)37602384 联系人:史忠民 (4 )银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号 电话: (0451)82812867























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 11 传真: (0451)82812869 联系人:崔勇 (5 )银河基金管理有限公司南京分公司 地址:南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座805 室(邮编:210002 ) 电话: (025)84671299 传真: (025)84523725 联系人:李晓舟 (6 )银河基金管理有限公司深圳分公司 地址:深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼(邮编:518048 ) 电话: (0755)82707511 传真: (0755)82707599 联系人:史忠民 2、场外 代销机构 (1 )交通银行股份有限公司 住所 :上海市银城中路188号 法定代表人: 牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2 )中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 客服电话:95558


网址:bank.ecitic.com (3 ) 中国邮政储蓄银 行 股份有限公司 住所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 :www.psbc.com























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 12 (4 )中国银河证券股份 有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈有安 电话:(010)66568430 传真:(010)66568990 联系人:田薇


客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (5 )齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (6 )招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层


法定代表人:宫少林


电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人: 林生迎 客户服务电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (7 )申银万国证券股份有限公司


住所:上海市常熟路 171 号


法定代表人:丁国荣 电话:(021)54033888


























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 13 传真:(021)64738844 联系人:李清怡


客户服务电话: (021)962505


网址:www.sw2000.com.cn (8 )光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 电话:(021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:李芳芳 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com


(9 )海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:金芸 、李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (10 )长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦


法人代表:胡运钊


电话: (027)65799999 传真: (027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:4008-888-999 或95579 网址:www.95579.com























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 14 (11 )中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人: 王东明


联系人:陈忠


电话: (010)84683893


传真: (010)84685560 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (12 )中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (13 )中信证券(浙江)有限责任公司


住所: 浙江省杭州市滨江区江南大 道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人:沈强 电话:(0571)87112510 传真:(0571) 85783771 联系人:丁思聪 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (14 )中航证券有限公司 住所:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 15 法定代表人:杜航 电话 :(0791)6768763 传真:(0791)6789414 联系人:余雅娜 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.scstock.com (15 )广发证券股份有限公司


住所: 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 办公地址: 广州天河北路大都会广场 18 、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人:林治海


电话:(020)87555888


传真:(020)87555305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址: www.gf.com.cn (16 )安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴


电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 联系人:朱贤


客户服务电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn


(17)中国国际金融有限公司 住所: 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层 法定代表人: 金立群 联系电话:(010)65051166























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 16 传真:(010)65058065 联系人: 肖婷 网址:www.cicc.com.cn (18 )东北证券股份有限公司


住所:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 联系人:安岩岩 客户服务电话:4006-000-686 网址:www.nesc.cn (19 )天相投资顾问有限公司


住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045566


传真:(010)66045500


联系人:林爽 客户服务电话:(010)66045678


网址:www.txsec.com/www.jijin.txsec.com (20 )信达证券股份有限公司


住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (21 )东海证券股份有限公司


























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 17 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼


办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏


电话: (021)20333333 传真: (021)50498851 联系人:王一彦


客户服务电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn


(22 )平安证券有限责任公司 住所 :深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22626391 传真:(0755)82400862 客户服务 电话:400-881-6168 联系人: 郑舒丽 网址:www.pingan.com (23 )华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 、0931-4890619 传真:0931-4890628 联系人:李昕田、杨晓天 客户服务电话:96668、4006898888


网址:www.hlzqgs.com (24 )中信建投证券股份有限公司


住所:北京 市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 18 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 联系人:权唐


客户服务电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com (25 )华福证券有限责任公司 住所: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 电话:(0591)87841160 传真: (0591)87841150 联系人: 张宗瑞 客户服务电话:(0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (26 )中山证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层 法人代表:吴永良 电话:0755-82943755 传真:0755-82940511 联系人:刘军


客户服务电话:400-102-2011 网址:www.zszq.com.cn (27 )东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 层 法定代表人: 徐勇力 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 联系人: 汤漫川























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 19 客户服务电话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net (28 )国泰君安证券股份有限公司


住所:上海市浦东新区商城路618号


办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 电话:(021)38676767


传真:(021)38670666 联系人:吴倩


客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (28 )中国中投证券有限责任公司 住所 :深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01 、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20 、21、22、 23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 3、第三方独立销售机构 (1 )上海天天基金销售有限公司 住所 : 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 网址: www.1234567.com.cn























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 20 (2 )杭州数米基金销售有限公司 住所 :杭州市江南大道 3588 号 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:400-0766-123 网址: www.fund123.cn (3 )深圳众禄基金销售有限公司 住所 :深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:400-6788-887 网址: www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (4 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-8850-099 网址: www.howbuy.com (5 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


法定代表人:凌顺平


客户服务电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 基金管理 人可 根据有 关法律法 规的 要求, 选 择其他符 合要 求的机 构 代理销 售本基金,并及时公告。 4、场内代销机构: 通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 21 ( 二) 基金登 记结算 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 金颖 电话:(010)59378839 传真:(010)59378907 联系人:朱立元 ( 三) 律师事 务所 和经办律 师 名称:上海源泰律师事务所 地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层(200120) 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张兰 ( 四) 会计师 事务 所和经办 注册 会计师 名称:安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特殊普通合伙) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层


办 公 地 址 : 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 会 计 师 : 徐 艳 、 濮 晓 达


电 话 :(021)22288888


传 真 :(021)22280000


联 系 人 : 蒋 燕 华





第四节





基金概况 基金名称: 银河定投宝中证腾安价值 100 指数型发起式证券投资基金























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 22 基金简称 :银河定投宝中证腾安指数 基金运作方式:契约型开放式 第五节


基金的投资 ( 一) 投资目 标 本基金为股票型指数基金, 力求对中证腾安价值 100 指数进行有效跟踪, 在 严格控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。 力争控制本基金 的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年 跟踪误差不超过4% 。 ( 二) 投资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、 债券 、 权证、 股 指期货、 货币市场工具 以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 股票投资包括中证 腾安 价值100 指数成份股、备选成份股等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适 当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90% -95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%、 且占非现金资产的比例不低于 80%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保 证金后 ,保持 不低于基 金资产 净值 5% 的现金 或到期 日在一 年以内的政 府债券 ; 权证、 股指期 货以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监 会的规定。 ( 三) 投资策 略 1、股票投资策略


本基金采用被动式指数投资策略, 原则上采取以完全复制为目标的指数跟踪 方法, 按照成份股在中证腾安价值 100 指数中的基准权重构建股票投资组合。 并























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 23 原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 但因特殊情况 (如 成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变化、 成份 股公司行为、 市场流动性不足等) 导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权 重进行同步调整时, 基金管理人将在拟替代成份股内选取替代成份股进行替代投 资,并对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 本基金将采用数量化模型, 对跟踪误差及其相关指标进行动态管理, 根据结 果对基金投资组合进行相应调整;并将定期或不定期对数量化 模 型 进 行 优 化 改 善, 力求减少跟踪误差, 期望改进指数跟踪效果。 力争控制本基金的净值增长率 与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%, 年跟踪误差不超 过4%。 2、债券投资策略


基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要, 本基金将投资于到期日在 一年以内的国债、 央行票据等债券, 所投资的债券的信用评级级别应在 BBB 以上 (含 BBB ) 。本基 金将 根据宏观 经济形 势、货 币政策、 证券市 场变化 等分析判断 未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券选择。 3、股指期货投资策略


本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 以 套期保值为目的, 主要选择 流动性好、 基差交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股指期货的, 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 (更新) 等文件中披 露股指期货交易情况, 包括投资政 策、 持仓情况、 损益情 况、 风险指标等, 并充 分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 ( 四) 标的指 数与 业绩比 较基 准 本基金的标的指数为:中证腾安价值 100 指数 本基金的业绩比较基准 为: 中证腾安价值 100 指数收益率*95% + 银行活期 存款利率(税后)*5% 若本基金标的指数发生变更, 基金业绩比较基准随之变更。 如果今后法律法























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 24 规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时, 本 基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。 若 变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管理人 应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会, 报中国证监会备案并在指定媒 体公告。 若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包括但 不限于指 数 编制 单位变 更、指数 更名等 ) ,则 无需召开 基金份 额持有 人大会,基 金管理人应于变更前在指定媒体上公告。 ( 五) 风险收 益特 征 本基金为股票型指数基金, 预期风险收益水平高于货币市场基金、 债券型基 金和混合型基金。 ( 六) 投资决 策依 据和投资 程序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2) 国内外宏观经济发展状况、 宏观经济政策导向、 微观经济运行环境和 证券市场发展态势 ; (3)投资资产的预期收益率及风险水平 等。 2、投资决策程序 (1) 研究与分析 本基金管理人内设研 究 部,通过对宏观经济 状 况、 货 币 政 策 和 证 券 市 场 情 况的分析,制定投资策略和投资建议。 本基金管理人内设绩 效 与风险评估小组,运 用 风险模型及监测指标 对 市场 风险实施监控。 市场部根据每日基金申购赎回的数据, 提供分析报告, 供基金经 理参考。 (2) 构建投资组合 投资决策委员会在基 金 合同规定的投资框架 下 ,决定基金资产配置 方 案, 并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策 委 员会的授权下,参考 研 究部和绩效与风险评 估 小组























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 25 的研究分析, 制定基金的投资策略, 在其权限范围内进行基金的日常投资组合管 理工作。 (3)交易 基金经理制定具体的 操 作计划并通过交易系 统 或书 面 指 令 形 式 向 中 央 交 易 室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作, 并将指令的执行 情况反馈给基金经理。 (4)组合监控与调整 基金经理负责向投资 决 策委员会汇报基金投 资 执行情况。监察部对 基 金投 资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分 析, 并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、 投资决策 委员会、 基金经理及相关人员。 在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估 和风险分析报告的基础上, 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和 经验进行反思,对基金投资组合不断进行 调整和优化。 3、交易机制 基金经理在授权的范围内, 通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出 交易指令。 中央交易室负责交易执行和一线监控。 通过严格的交易制度和实时的 一线监控功能, 保证基金经理的投资指令在合法、 合规的前提下得到高效的执行。 (七) 投资 限制 1、 组合限制 (1 ) 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%, 其中标的指 数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%、 且占非现金资产的 比例不低于80%; (2 )每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后, 保持不 低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %; (5 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 26 产净值的0.5%; (6 )本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 金资产净值的40%; (7 )本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:


1)本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金 资产净值的10%;


2)本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和 不得超过基金资产净值的 95%, 其中, 有价证 券指股票、 债券 (不含 到期日在一 年以内的政府债券) 、权证、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


3)本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有 的股票总市值的20% ;


4)本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计 算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定, 即占基金资产的 90%-95%;


5)本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成 交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%。


(8 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券 、 期货市场波动、 标的指数成份股调整、 上市公司合并、 基金规模变 动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或 监管部门另有规定的从其规定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 如果法律法 规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不 再受相关限制。



















































































2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 27 (1 )承销证券; (2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托 管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或 监管部门取消 上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受 相关限制。 ( 八) 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 的处理 原则 及方法 1、有利于基金资产的安全与增值; 2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ,保护 基金份 额持有人的利益; 3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三 人牟取任何不当利益; 4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资 上市公司的经营管理。 (九) 基金 的融资 、融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 (十)基金投资组合报告(截止 2014 年 6 月30 日) 本投资 组合 报告 已经 基金 托管人 复核 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或 者重大 遗漏 。本 报告 中所 列财务 数据 未经 审计 。 1.报 告 期末基 金资 产组合 情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 47,093,793.43 77.85 其中:股票 47,093,793.43 77.85























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 28 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合计 13,300,737.85 21.99 7 其他资产 99,924.49 0.17 8 合计 60,494,455.77 100.00


2 报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合


2.1 报 告 期末 指数 投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,287,996.65 58.11 D 电力、 热力、 燃气及水生 产和供应业 418,044.19 0.73 E 建筑业 1,733,422.45 3.03 F 批发和零售业 1,054,064.00 1.84 G 交通运输、 仓储和邮政业 6,795,554.67 11.86 H 住宿和餐饮业 257,637.00 0.45 I 信息传输、 软件和信息技 术服务业 198,111.83 0.35























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 29 J 金融业 - - K 房地产业 150,057.60 0.26 L 租赁和商务服务业 1,234,818.36 2.16 M 科学研究和技术服务业 533,977.31 0.93 N 水利、 环境和公共设施管 理业 159,712.00 0.28 O 居民服务、 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,270,397.37 2.22 S 综合 - - 合计 47,093,793.43 82.21 2.2 报 告 期末 积极 投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合 注:无。


3 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细


3.1 报 告 期末 指数 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票 投 资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601006 大秦铁路 524,700 3,310,857.00 5.78 2 000858 五 粮 液 167,400 3,001,482.00 5.24 3 600585 海螺水泥 176,397 2,772,960.84 4.84 4 600518 康美药业 135,735 2,029,238.25 3.54 5 601766 中国南车 415,700 1,870,650.00 3.27 6 600352 浙江龙盛 107,000 1,728,050.00 3.02 7 601299 中国北车 364,200 1,653,468.00 2.89 8 601390 中国中铁 452,400 1,167,192.00 2.04























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 30 9 600009 上海机场 84,920 1,095,468.00 1.91 10 601607 上海医药 84,800 1,054,064.00 1.84 3.2 报 告 期末 积极 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票 投 资明 细 注:无。 4 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金 属。 8 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 注:报告期内,未进行股指期货的投资。 9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策 注:报告期内,未进行股指期货的投资。 10 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期 国 债期货 投资 政策 注:报告期内,未进行国债期货的投资。 10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:报告期内,未进行国债期货的 投资。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 31 10.3 本 期 国 债期货 投资 评价 注:报告期内,未进行国债期货的投资。 11 投 资 组合 报告附 注 11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,573.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,365.70 5 应收申购款 91,984.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 99,924.49


11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 11.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 32 11.5.2 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 注:无。 ( 十一 ) 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基 金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不 代表 其未来表 现。 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。 有关业绩数据经 托管人复核,但未经审计。 本基金 份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 (截至 2014 年 6 月 30 日) 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.03.14-2014.06.30 2.60% 0.23% 0.85% 1.14% 1.75% -0.91% 注:1.本基金业绩比较 基准为中证腾安价值 100 指数收益率*95% + 银行活期存 款利率(税后)*5% 2. 本基金基金合同生效日为 2014 年3 月14 日。 第六节 基金 的费用 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 销售服务费 ; 4、 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用;























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 33 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、证券账户开 户费用、银行账户维护费用; ; 11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 ( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确 定, 法律法 规另 有规定 时从 其规定 。 ( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.5%年费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H= E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与 基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×0.15%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 34 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。 3、销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金份额资产净值的0.25%的年费率计提。销 售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 销售服务费的计算 方法如下: H= E×0.25%÷ 当年天数 H为每日应计提的 销售服务费 E为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在 月初5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付 。 4、 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费


本基金 《基金合同》 生效后的标的 指数许可使用费 按照基金管理人与中证指 数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中 支付。 标的指数许可使 用费 按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提 ,计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提 的标的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 标的指数许可使用费从 《基金合同》 生效日开始每日计算, 逐日累计, 按季 支付。 本基金标的 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元, 即标的指 数季度许可使用费 为 当 季 度 每 日 指 数 许 可 使 用 费 的 逐 日 累 计 值 与 收 取 下 限 之 间 的较大值。 如 计费期间不足一季度, 则收取下限以每季度人民币 1 万元为基准根 据实际天数按比例计算, 即该计费期间标的指数许可使用费为实际计提金额与按 比例计算的收取下限之间的较大值。 标的指数许可使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令, 经基 金托管人复核后,于 每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内 按照指定 的账 户路径进行资金支付 。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支 付的,顺延至最近可支付日支付。























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 35 上述 “一、 基金费用的种类中第 5-11 项费用”, 根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 四) 不列入 基金 费用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会 的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 ( 五) 费用调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费 、 基金托管费 或销售服 务费 ,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日 2 日 前在指定 媒体 和基金 管 理人网 站上刊登公告。 基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益, 对标的指数 使用费的计提方式进行合理的变更, 并按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒体 进行公告, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 第七节 对招募说明书更新部分的说明 银河定投 宝中 证腾安 价 值 100 指数 型 发 起式 证券投资 基金 本次更 新 招募说 明书依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规 及 《 银河定投宝中证腾安价值 100 指数型发起式证券投资基金 基金合同》 进行更 新编写,更新的内容主要包括以下几部分: 1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新, 本招募说明书所载内容























银河定投宝招募说明书(更新摘要) 36 截止日为 2014 年 9 月 14 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 6 月 30 日(财务数 据未经审计),定于2014 年10 月 28 日前公告。 2、 “第三节 基金 管理人” 之 “ (一) 基金管 理人概况” 银河基金管理有限 公司 法定代表人 由尤象都 (代行) 更新为 许国平先生 ; “ (二) 主要人员情况” 监 事长 由刘昼先生 更新为李立生先生; 督察长由李立生先生更新为 董伯儒先生 ; 其 他董事、监事、经理及其他高级管理人员信息根据实际情况进行了更新。 3、 “第五节 相关服务机构” 之 “ (一) 基金 份额销售机构直销机构 ” 银河基 金管理有限公司法定代表人更新 为许国平。 “第 五节 相关服务机构” 之 “场外代 销机构” 根据实 际情况 进行更新 , 之“ 第三方 销售机构 ” 根 据实际 情况进行更 新。 4、在“基金投资组合报告” 更新为数 据截止日为 2014 年6 月30 日的报告, 该部分内 容均按 有关规 定编制, 并经基 金托管 人复核, 但未经 审计。 “基金的业 绩” 中对基金成立以来至 2014 年6 月30 日的基金业绩表现进行了披露。 该部分 内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但未经审计。 5、 在“其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司 在指定报纸上披露的临时报告。 银河基金管理有限公司 二○一四年十 月二十八日