诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2014 年第 1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券
监督管理委员会 2014年 1 月 21日证监许可【2014】120号核准公开募集，本基金的基金合
同于 2014 年 3 月 13日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受
能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理
人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类
风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2014年 9
月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日为.2014年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2014 年 9 月 13日，本基金管理人共管理三十五只开放式基金：诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺
安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长股票型证券投
资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上
证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球
收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵活配置
混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券
投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资
基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券
型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证
券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券
型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混
合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一
年定期开放债券型证券投资基金以及诺安聚鑫宝货币市场基金。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理，
中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控股）股份
有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中国对外经济贸
易信托有限公司党委书记。
张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委员。曾任
中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大恒(集
团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共
北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京
国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然
气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际
问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香
港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理
兼世盈 （厦门） 创业投资有限公司副总经理， 现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、
诺安基金管理有限公司交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监。
3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任
公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002
年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。 2003年 8 月加入诺安基金管理有限公司， 历任市场部总监、
发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研究
所研究员；2001年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基
金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主
题精选股票型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管
理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限
公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4.基金经理
周心鹏先生，金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后任职于南方证券投资银行部、中
投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010 年 1 月加入诺安基金管诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
理有限公司,任基金经理助理。于 2010年 10 月起任诺安中小盘精选股票型证券投资基金基
金经理,2011年 3 月起任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理， 2014 年 3月起任诺安优
势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
吴博俊先生，硕士，2008 年加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。
2014 年 6 月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括： 杨谷先生，
副总经理、投资总监、基金经理；夏俊杰先生，配置基金组投资总监、基金经理；邹翔先生，
成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷
先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张乐赛先生，固定收益部总
监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行” ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984年 1月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2014 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年
以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环
球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业
务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
（2）北京直销网点
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
传真：010-59027890
联系人：孟佳
（3）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：温乐珣
（4）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街216 号喜年广场2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（6） 个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构（排名不分先后）
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：兰奇
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：www.sdb.com.cn；www.bank.pingan.com
（7） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（8） 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路 50号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
联系电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（9） 渤海银行股份有限公司
注册地址：中国天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205号 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
法定代表人：刘宝凤
客户服务热线： 400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融?碧玉蓝天大厦 16至 23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（11） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（13） 北京农村商业银行股份有限公司 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B座
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
（14） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人： 李镇西
客户服务电话：内蒙古及北京地区：96016；
宁波、深圳地区：967210；
成都地区：028-65558555
网址：www.bsb.com.cn
（15） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（16） 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券有限责任公司）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（17） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C座 5层 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045678
天相投顾网-网址：http://www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
（18） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（19） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
联系人：孙洪喜
客户服务热线：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（21） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（22） 中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（23） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（24） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A座 26―30 层 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（25） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（26） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（27） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 021-962518
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网址：www.962518.com
（28） 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（29） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511
网址：www.pingan.com.cn
（30） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18楼 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（32） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（34） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
（35） 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758号
法定代表人：郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（36） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A座 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A座 22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（37） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
客户服务电话：4006200620
网址：http://www.sczq.com.cn/
（38） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元
法定代表人：洪家新
客户服务电话：4001099918（全国） 021－32109999； 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（39） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35层、28 层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35层、28 层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦1 栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
联系电话：0755-82558305
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（40） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号东北证券大厦
法定代表人：矫正中
客户服务电话：4006000686
网址：http://www.nesc.cn
（41） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（42） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
（43） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C座 10 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（44） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（45） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449室
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1 号楼 12层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（47） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
（48） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（49） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（50） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
法定代表人：卓紘畾
客户服务电话：4006 877 899
网址：www.tenyuanfund.com
（51） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（52） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025－84457777
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（53） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
联系人：袁丽萍
客户服务电话： 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（54） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（55） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址： www.shengshiview.com.cn
（56） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO现代城C座 1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及
时公告。
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
（二） 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦2 座 1908-1911室
法定代表人/负责人：夏军
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路222 号外滩中心30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮
经办注册会计师：胡小骏、王明静
四、基金的名称
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
六、基金的投资目标
本基金通过积极大类资产配置及全面深入的研究，发掘优势行业，精选行业个股，力
图在不同的市场环境下均可突破局限，在长期内获得超过比较基准的超额收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票） 、国债、金融债、公司债、企
业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等债券类品种，短期融资券、正
回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的0-95%，除股票外的其他资产投资
比例为基金资产的 5%-100%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，本基金现金以
及到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金将实施积极主动的投资策略，具体由大类资产配置策略，股票投资策略，债券投
资策略、权证投资策略四部分组成。
1、大类资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的
资产配置策略，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资
产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化， 动
态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由行业配置策略、个股筛选策略两部分
组成。
（1）行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时， 将采用自上而下与自下而上相结合的方式发掘优势行
业确定行业权重。在投资组合管理过程中，基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业
的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整，以把握行业景气轮动带来的投资机会。 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
（2）个股筛选策略
本基金构建股票组合的步骤是：根据定量与定性分析确定股票初选库；基于公司基本面
全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票内在价值；结合风险
管理，构建股票组合并对其进行动态调整。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利
率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投
资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数与中证全债指数的混合指数，即：
60%沪深 300指数+40%中证全债指数
沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状
况的指数，指数基期为 2004年 12月 31 日，基点为1000点。其选样方法是对样本空间股票
在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票，然
后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本股。
同时， 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行
间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布
中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基
准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映
债券的实际价值和收益率特征。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场
基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2014 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审
计。 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 39,377,983.05 2.20
其中：股票 39,377,983.05 2.20
2 固定收益投资 72,905,173.90 4.07
其中：债券 72,905,173.90 4.07
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 1,380,900,000.00 77.13
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 175,267,448.68 9.79
7 其他各项资产 121,852,789.69 6.81
8 合计 1,790,303,395.32 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,492,830.80 1.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,115,169.50 0.18
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,179,711.61 0.12
J 金融业 1,967,000.00 0.11
K 房地产业 4,623,271.14 0.26
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 39,377,983.05 2.22
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
1 600185 格力地产 551,703 4,623,271.14 0.26
2 000739 普洛药业 663,000 4,223,310.00 0.24
3 600429 三元股份 568,599 4,110,970.77 0.23
4 002475 立讯精密 114,133 3,741,279.74 0.21
5 002465 海格通信 175,000 2,787,750.00 0.16
6 600511 国药股份 118,435 2,688,474.50 0.15
7 002030 达安基因 134,425 2,614,566.25 0.15
8 600329 中新药业 164,825 2,553,139.25 0.14
9 600731 湖南海利 338,987 2,457,655.75 0.14
10 300386 飞天诚信 37,757 2,179,711.61 0.12
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 13,470,258.70 0.76
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 59,434,915.20 3.34
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 72,905,173.90 4.10
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 122036 09 沪张江 150,000 15,055,500.00 0.85
2 122229 12国控01 150,000 14,872,500.00 0.84
3 018001 国开 1301 82,500 8,439,750.00 0.47
4 122151 12国电01 82,680 8,098,506.00 0.46
5 122152 12国电02 80,000 7,848,000.00 0.44
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八 ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九 ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
本基金本报告期未投资股指期货
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，除中新药业外，本报告期没有出现
被监管部门立案调查的情形， 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
2013 年 9 月22 日， 天津中新药业集团股份有限公司收到中国证券监督管理委员会天津
证监局出具的《行政监管措施决定书》 ，主要是因为公司网站提前发布中期业绩数据。天津
证监局要求信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体， 不得
以新闻发布会或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形
式代替应当履行的临时报告义务，应加强信息披露事务管理等。
截至本报告期末，中新药业（600329）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，我
们认为该公司估值较低， 有恢复增长的潜力， 上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。
因此本基金才继续持有中新药业。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 38,380.03
2 应收证券清算款 119,520,252.47
3 应收股利 -
4 应收利息 1,810,413.35
5 应收申购款 483,743.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 121,852,789.69
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩
基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014.3.13～2014.6.30 0.40% 0.05% 1.75% 0.52% -1.35% -0.47%
注：本基金业绩比较基准： 60%沪深 300指数+40%中证全债指数
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：①本基金基金合同于2014 年3 月 13 日生效，截至2014 年 6月 30 日止，本基金成
立未满 1 年。
②本基金建仓期为 6个月，截至2014年 6 月 30日止，本基金成立未满 6个月。
十三、费用概览 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
1、申购费
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
申购份额的计算方法如下：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
2、赎回费
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的
投资人收取不低于 1.5%的赎回费， 对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30日 （不含 30 日）
的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基
金不少于 30日但少于 3 个月（不含 3个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低
于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3个月但少于 6 个月（不含 6
个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；
对持续持有本基金长于不少于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金
财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
注： 1 年指 365 天。
赎回金额的计算方法如下：
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
3、转换费
（1） 、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，对持续持有本基金少于 30 日（不
含 30 日） 的， 将赎回费全额计入基金财产； 对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3个月 （不
含 3 个月）的，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3 个
月但少于 6 个月（不含 6 个月）的，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持
有本基金长于不少于 6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。基金转
换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，
即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率” ；当转入基金
的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（2） 、转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转换申请当日转入基
金的基金份额净值； F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益
（仅限转出基金为货币市场基金） 。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算
结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基
金财产所有。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失； 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书本次更新部分说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2014年 2月 15 日刊登的《诺安优势行业灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后
对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，增加了本基金基金合同的生效日期、招募说明书内容的截至
日期及相关财务数据的截至日期。
2、在“第一部分 绪言”中，更新了“ 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ” 。
3、在“第二部分 释义”中，更新了新颁布的《运作办法》的释义。
4、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相
关信息。
5、在“第四部分 基金托管人”中，更新了主要人员情况、基金托管业务经营情况、托
管业务的内部控制制度的相关信息。
6、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。
7、在“第六部分 基金的募集” 中，更新了原招募说明书中“基金的募集”的相关内容。
8、在“第七部分 基金合同的生效”中，更新了基金合同的生效日期，删除了“一、基
金合同生效条件”和“二、 《基金合同》不能生效时募集资金和股票的处理方式” 。
9、在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中，更新了“一、申购和赎回场所” 、 “二、
申购与赎回的开放日及时间” 、 “十、基金的转换” 、 “十一、巨额赎回的情形及处理方式”的
相关内容。
10、在“第九部分
基金的投资”中，新增了“七、基金管理人代表基金行使股东和债诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014年第 1期
权人权利的处理原则及方法” 、 “八、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日
期为 2014 年 6 月 30日。
11、新增了“第十部分
基金的业绩”内容，添加了本基金报告期基金份额净值增长率
与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图。
12、在“第十四部分 基金的费用与税收”中，新增了“三、与基金销售有关的费用”
的相关内容。
13、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划服务的相
关内容。
14、新增了“第二十二部分
其他应披露事项” ，列举了本基金在本报告期内的相关公
告。
十五、签署日期
2014 年 9 月 13 日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2014年 10月 28日
