工 银 瑞 信 精选 平 衡 混 合型 证 券 投 资基 金
2014 年第3 季度报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一四 年十月二十七 日
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年10 月23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银精 选平 衡混 合
交易代 码 483003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 7 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 7,069,765,476.93 份
投资目 标
有效控 制投 资组 合风 险， 追求稳 定收 益与 长期 资本 增
值。
投资策 略
本基金 专注 基本 面研 究， 遵循系 统化 、 程 序化 的投 资
流程以 保证 投资 决策 的科 学性与 一致 性。
业绩比 较基 准
60%× 沪深300 指数 收益 率 +40%× 中债-新 综合 指数
（财富 ）收 益率
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 介于 股
票型基 金与 债券 型基 金之 间,属 于中 等风 险水 平基 金
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 3 页 共 13 页
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 151,553,597.58
2.本期 利润
468,988,343.46
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0645
4.期末 基金 资产 净值 3,680,307,122.82
5.期末 基金 份额 净值 0.5206
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 “ 本 期已 实现 收益 ”指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；“ 本期利 润 ” 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、所 列数 据截 止到2014 年 9 月30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 14.29% 0.81% 8.51% 0.54% 5.78% 0.27%
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 4 页 共 13 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2006 年7 月13 日。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金自基 金合 同生 效起 六个 月内为 建仓 期 。 截 至报 告 期末 ， 本 基金 的各 项
投资符 合基 金合 同关 于投 资范围 、投 资组 合限 制与 禁止行 为的 规定 ：本 基金 股票资 产占 基金 资产
净值的 比例 为40%-80% ， 债 券及其 它短 期金 融工 具占 基金资 产净 值的 比例 为 20%-60% ， 本 基金 持有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的百 分之 五， 持有的 可转 换债 券不
超过基 金资 产净 值 的20% ，持有 的权 证总 市值 不超 过基金 资产 净值 的 3 ％。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 5 页 共 13 页
胡文彪
本 基 金 的
基金经 理
2013 年11 月
12 日
- 13
先后在国泰君安证券
股份有限公司担任研
究员，华林证券有限
公司担任研究员；
2006 年 加入 工银 瑞信
基金管理有限公司，
历任产品开发部高级
经理和权益投资部高
级经理 ；2009 年 3 月
5 日至2011 年2 月10
日， 担 任工 银沪 深 300
基 金 基 金 经 理 ；2009
年 8 月 26 日至 2011
年 2 月 10 日， 担 任工
银上证 央企 ETF 基金
基金经 理；2010 年 2
月 10 日至 2011 年 3
月 16 日， 担 任工 银中
小盘基金基金经理；
2011 年2 月10 日2013
年 1 月 18 日， 担 任工
银双利债券基金基金
经理；2011 年3 月16
日至今，担任工银大
盘 蓝 筹 基 金 基 金 经
理；2012 年 11 月 20
日至今担任工银中小
盘 基 金 基 金 经 理 ；
2013 年 11 月 12 日至
今，担任工银瑞信精
选 平 衡 基 金 基 金 经
理。
高喜阳
本 基 金 的
基金经 理
2013 年10 月
18 日
- 8
先后在中原证券担任
机构部副总经理、研
究员，在东吴基金担
任研究员，在天弘基
金担任投资部总经理
助理 、 基 金经 理。 2013
年加入工银瑞信，现
任权益投资部基金经
理。2013 年 10 月 18
日至今，担任工银瑞
信精选平衡基金基金
经理。
黄安乐 权 益 投 资 2013 年9 月 - 11 先后在天相投资顾问工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 6 页 共 13 页
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
23 日 有 限 公 司 担 任 研 究
员，国信证券经济研
究 所 担 任 资 深 分 析
师，国信证券资产管
理 总 部 担 任 投 资 经
理、研 究员 ；
2010 年 加 入 工 银 瑞
信，现任权益投资部
副总监 ， 2011 年11 月
23 日至 今担 任工 银主
题策略股票基金基金
经理，2013 年9 月23
日至今担任工银瑞信
精选平衡基金基金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ； 未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 7 页 共 13 页
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年三 季度 ，从 风格 上 看，沪 深 300 指 数上 涨13.2% ， 中小 板指 数上 涨16.9% ，创 业板 指
数上涨 了9.69% ，市 场的 风格偏 向于 中小 盘成 长股 。
从行业 层面 来看 ，表 现最 好的是 国防 军工 、新 能源 汽车、 农林 牧渔 、稀 土等 行业。 涨幅 落后
的是银 行、 传媒 等行 业。
本基金 在二 季度 的投 资展 望中指 出， 三季 度应 该关 注以下 几个 方向 的投 资机 会：一 、关 乎国
计民生 的军 工和 环保 行业 ； 二 、 由于 行业 发展 的内 在要求 ， 并购 重组 盛行 的 医药 、TMT 行 业 ； 三、
前期调 整幅 度较 深， 但行 业成长 空间 较大 、业 绩增 长持续 性强 的成 长股 ；四 、已经 在底 部长 期徘
徊，但 可能 出现 拐点 性变 化的养 殖产 业和 品牌 服装 产业； 五、 从全 球的 视野 去考量 ，存 在供 给约
束的部 分周 期性 行业 。
在三季 度的 基金 运作 中， 本基金 基本 按照 之前 作出 的投 资 判断 进行 布局 ，在 上述的 几个 方向
中进行 了比 例较 高的 配置 ，也进 行了 个股 的精 选， 取得了 较好 的效 果； 因此 ，在三 季度 ，经 过基
金经理 团队 的努 力， 本基 金的投 资收 益有 较大 幅度 的提升 。
4.4.2
报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 14.29% ， 业绩 比较 基 准收益 率 为8.51% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们仍 然认 为， 国内 宏观 经济的 内生 增长 速度 下降 是大势 所趋 ，政 策微 刺激 托底， 保证 不发
生系统 性金 融风 险， 为改 革和转 型创 造了 一个 相对 宽松的 有利 环境 ；从 当前 时点看 ，场 外资 金持
续入场 ，较 低的 通胀 水平 ，改革 转 型 的快 速推 进， 外围经 济边 际改 善， 都 为A 股创 造了 比较 好的
环境。
短期来 看 ， 我 们将 继续 深 入跟踪 分析 三季 报 ， 防 止 业绩地 雷 ， 通 过三 季报 分 析及年 报指 引等 ，
精选个 股， 对明 年业 绩仍 然快速 增长 的公 司或 市场 空间较 大的 个股 进行 重点 配置。 深入 分析 明年
业绩的 确定 性和 成长 性， 完成估 值切 换， 真正 的优 质成长 股将 有望 获得 跨年 度的上 涨行 情。
我们当 前重 点关 注的 机会 仍然集 中在 ：医 药、 环保 、军工 、TMT 、 养殖 、品 牌 服装、 机器 人、
汽车后 市场 等新 兴行 业； 通过在 这些 行业 中选 择优 质个股 ，持 续获 得超 额收 益。
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 8 页 共 13 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,667,330,501.69 72.11
其中： 股票
2,667,330,501.69 72.11
2 固定收 益投 资
751,400,329.00 20.31
其中： 债券
751,400,329.00 20.31
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
83,300,000.00 2.25
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,773,959.92 0.72
7 其他资 产
170,401,447.28 4.61
8 合计
3,699,206,237.89
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 207,578,248.66 5.64
B 采矿业 77,630,442.44 2.11
C 制造业 1,403,706,834.01 38.14
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
180,005,453.06 4.89
E 建筑业 10,613,613.60 0.29
F 批发和 零售 业 28,820,939.09 0.78
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 21,829,095.48 0.59
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 436,666,787.85 11.86
J 金融业 95,182,511.00 2.59
K
房地产 业
57,049,009.34 1.55
L
租赁和 商务 服务 业
6,063,560.00 0.16
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 122,010,905.42 3.32
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
7,237,500.00 0.20 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 9 页 共 13 页
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,935,601.74 0.35
S 综合 - -
合计 2,667,330,501.69 72.48
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计 可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300016 北陆药 业 8,319,858 142,352,770.38 3.87
2 300086 康芝药 业 8,056,261 129,866,927.32 3.53
3 300213 佳讯飞 鸿 5,127,243 116,849,867.97 3.18
4 002421 达实智 能 3,193,600 101,237,120.00 2.75
5 002458 益生股 份 5,804,667 77,202,071.10 2.10
6 000883 湖北能 源 15,000,068 69,150,313.48 1.88
7 002683 宏大爆 破 1,842,871 58,750,727.48 1.60
8 002234 *ST 民和 5,600,000 57,568,000.00 1.56
9 300113 顺网科 技 1,930,000 57,321,000.00 1.56
10 300281 金明精 机 2,143,356 54,655,578.00 1.49
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 179,804,000.00 4.89
其中： 政策 性金 融债 179,804,000.00 4.89
4 企业债 券 291,286,329.00 7.91
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 280,310,000.00 7.62
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 751,400,329.00 20.42
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 140213 14 国开 13 1,100,000 109,846,000.00 2.98
2 1080095 10 云 投债 800,000 79,520,000.00 2.16
3 112100 12 盾 安债 733,330 73,045,534.64 1.98
4 140218 14 国开 18 700,000 69,958,000.00 1.90 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 10 页 共 13 页
5 1282207
12 广汇
MTN1
500,000 49,905,000.00 1.36
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报 告期 内， 本基 金未 运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资前 十名 证券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查或编 制日 前一年 内受
到 公开 谴责、 处罚 的投资 决策 程序说 明：
根据康 芝药 业2013 年 11 月7 日 公告 ， 公 司2013 年3 月 19 日 披露 的 《关 于公 司2011 年 半年
度及2011 年第 三季 度财 务 信息更 正的 公告 》 显 示， 公 司 2011 年 半年 报告 及2011 年第 三季 度报 告
存在重 大会 计差 错。 更正 后，2011 年半 年度报 告归 属于母 公司 股东 的净 利润 减少 了953.85 万元 ，
与更正 前相 比下 降 了43.10% ； 2011 年 第三 季度 报告 归属于 母公 司股 东的 净利 润减 少530.51 万元，
与更正 前相 比下 降 了36.99% 。 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 11 页 共 13 页
上述行 为违 反了 深圳 证券 交易所 《创 业板 股票 上市 规则（2012 年 修订 ） 》 第 2.1 条的 相关 规
定。康芝药 业 董事长兼 总 裁洪江游、董 事兼副总 裁 洪江涛、时任 董事会秘 书 李幽泉、财 务总监刘
会良未 能恪 尽职 守、 履行 诚信勤 勉义 务， 给与 公开 批评处 分。
根据康 芝药 业2014 年 7 月2 日 公告 ， 公司 存在 以 下违法 事实 ： 提前 确认 销 售收入 ， 虚 增 2011
年利 润1,568,139.83 元 ； 应计未 计期 间费 用， 虚增2011 年和 2012 年利 润分 别为2,384,964.00
元和2,307,903.00 元。 公 司的上 述行 为， 违反 了 《 证券法 》 第 六十 三 条、 第 六十八 条规 定， 构成
了《证 券法 》第 一百 九十 三条所 述违 法行 为。
根据当事人违 法行为的 事 实、性质、情 节与社会 危 害程度，依据 《证券法 》 第一百九十三 条
规定， 中国 证券 监督 管理 委员会 对康 芝药 业给 予警 告，并 处 35 万 元罚 款。
根据康 芝药 业 2014 年 8 月 18 日 公告 ，公 司 2014 年 4 月 11 日 披露 的《 关于 前期会 计差 错更
正的公 告》 显示 ，公 司 2011 年 年度 报告 的财 务信 息 存在重 大会 计差 错。 更正 前，2011 年度 归属
于母公 司股 东的 净利 润为 盈利 281.60 万元 ；更 正 后，2011 年度 归属 于母 公 司股东 的净 利润 为亏
损113.71 万元 。 该 更正 事 项导 致 2011 年 度归 属于 母 公司股 东的 净利 润下 降 了395.31 万 元， 且 盈
亏性质 发生 变化 。 康 芝药 业的上 述行 为 违 反了 深圳 证券交 易所 《创 业板 股票 上市规 则 （2012 年修
订） 》 第2.1 条 、第11.3.1 条以 及第11.3.4 条的 相 关规定 。
鉴于康芝药业 及相关当 事 人的上述违规 事实和情 节 ，深圳证券交 易所根据 《 创业板股票上 市
规则（2012 年修 订） 》 第 16.2 条、 第 16.3 条的 相关 规定， 经深 圳证 券交 易所 纪律处 分委 员会 审
议通过 ，对 康芝 药业 给予 通报批 评的 处分 。
上述所 列事 项对 公司 的生 产经营 活动 基本 无影 响。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 955,043.97
2 应收证 券清 算款 156,775,488.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,197,469.44
5 应收申 购款 473,445.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 170,401,447.28
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002458 益生股 份 77,202,071.10 2.10 重大事 项 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 12 页 共 13 页
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 7,446,814,180.43
报告期 期间 基金 总申 购份 额 24,299,541.96
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 401,348,245.46
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 7,069,765,476.93
注：1. 报告 期期 间基 金 总申购 份额 含红 利再 投、 转换入 份额 ；
2.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信精选 平衡 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 精选 平衡 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 工银 瑞信 精选 平衡 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 13 页 共 13 页
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
