国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安 信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年第 3 季度报告
国联安 信心增长债券 型证券投资基 金
( 原国联 安 信心增长定 期开放债券型 证券投资基金)
2014 年第 3 季度报告
2014 年 9 月 30 日
基金管理 人： 国联安基金管理有 限公司
基金托管 人： 中信银行股份有限 公司
报告送出 日期： 二〇一四年十 月二十 七 日
国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安 信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年第 3 季度报告
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§ 1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 10 月 24 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 由 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金转型而成。2014 年 5 月 19 日国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金
份额持有人大会以通讯方式召开， 大会审议并通过 《国联安信心增长定 期开放债券型证
券投资基金转型议案》 ，内容包括国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金变更运
作方式、 投资策略、 基 金更名和修订基金合同等。 上述基金份额持有人大会决议事项已
于 2014 年 7 月 29 日在中国证监会完成备案手续， 自该日起， 《国联安信心增长定期开
放债券型证券投资基金基金合同》 失效且 《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合
同》生效。
本报告中， 原国联安 信心增长定期开放债券型证券投资基金报告期自 2014 年 7 月 1
日至 2014 年 7 月 28 日 止，国联安信心增长债券型证券投资基金报告期自 2014 年 7 月
29 日（基金合 同生效日）至 2014 年 9 月 30 日止。
本报告中财务资料未经审计。
§ 2
基金产 品概况
2.1 国联安信 心增长债券型证券 投资基金
基金简称 国联安信心增长债券
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年7月29日
报告期末基金份额总额 146,095,051.99 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动地投资管
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理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金主要采取利率策略、 信用策略、 息差策略、 可
转债投资策略等积极投资策略， 在严格控制流动性风
险、 利率风险以 及信用风险的基础上， 主动管理寻找
价值被低估的固定收益投资品种， 构建及调整固定收
益投资组合， 以期获得最大化的债券收益； 同时， 本
基金将适当参与股票一级与二级市场的投资， 增强基
金收益。
业绩比较基准 中证全债指数
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风
险品种， 其预期风险与收益高于货币市场基金， 低于
混合型基金和股票型基金。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 国联安信心增长债券A 国联安信心增长债券B
下属两级基金的交易代码 253060 253061
报告期末下属两级基金的份额
总额
124,483,844.16 份 21,611,207.83 份
2.2 原国联安 信心增长定期开放 债券型证券投资基金
基金简称 国联安定期开放债券
基金运作方式
契约型开放式 （本基金自 《基金合同》 生效日起每封
闭一年集中开放申购与赎回一次）
基金合同生效日 2012 年2月22日
报告期末基金份额总额 333,823,276.84 份
投资目标
在严格控制风险的前提下，通过积极主动地投资管
理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金主要采取利率策略、 信用策略、 息差策略、 可
转债投资策略等积极投资策略， 在严格控制流动性风
险、 利率风险以及信用风险的基础上， 主动管理寻找
价值被低估的固定收益投资品种， 构建及调整固定收
益投资组合， 以期获得最大化的债券收益； 并通过适
当参与新股发行申购及增发新股申购等较低风险投
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资品种，力争获取超额收益。
业绩比较基准 一年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风
险品种， 其预期风险与收益高于货币市场基金， 低于
混合型基金和股票型基金。
基金管理人 国联安基金管理 有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 国联安定期开放债券A 国联安定期开放债券B
下属两级基金的交易代码 253060 253061
报告期末下属两级基金的份额
总额
257,399,959.84 份 76,423,317.00份
注： 原 基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自 《基金合同》 生效之 日起 （包括 《基金
合同》 生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 原 基金的
第一个封闭期为自 《基金合同》 生效之日起一年。 首个封闭期结束之后第一个工作日起
进入为期 5 个工作 日的首个开放期， 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无
法按时开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算， 在不可抗力或其他情形影响因素
消除之日次日起， 继续 计算该开放期时间， 直 至满足 《基金合同》 关 于开放期的时间要
求， 即每次打开申购与赎回业务办理时间达到 5 个工作日。 下一个封闭期为首个开放期
结束之日次日起的一年，以此类推。
§ 3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要财务 指标
3.1.1 国联安信 心增长债券型证 券投资基金
单位：人民币元
主要财务指标
2014年第3季度报告
转型后(2014 年7月29日-2014
年9月30日)
转型前(2014 年7月1日-2014 年
7月28日)
国联安信心增
长债券A
国联安信心
增长债券B
国联安定期开
放债券A
国联安定期
开放债券B
1.本期已实现收益 3,138,963.50 717,323.49 1,085,918.72 301,953.99
2.本期利润 3,297,810.46 643,381.70 1,633,465.99 463,204.73
3.加权平均基金份额本
期利润
0.0226 0.0213 0.0063 0.0061
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4.期末基金资产净值 131,280,976.34 22,588,228.94 265,198,370.20 78,102,665.91
5.期末基金份额净值 1.055 1.045 1.030 1.022
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益，包含停牌股票按公允价值调整的影响；
2 、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎
回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值 表现( 转型后)
3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
1 、国联安 信心增长债券 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ② －④
2014 年7月29日
（基金合同生效
日）至2014年9月
30日
2.43% 0.11% 1.82% 0.05% 0.61% 0.06%
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
2 、国联安 信心增长债券 B ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ② －④
2014 年7月29日
（基金合同生效
日）至2014年9月
30日
2.25% 0.10% 1.82% 0.05% 0.43% 0.05%
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注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准 收益率
变动的比 较
国联安信心增长债券型证券投资基金
累计净值增长率与 同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图
（2014 年 7 月 29 日至 2014 年 9 月 30 日）
1 ． 国联安信心增长债券 A
注：1 、本基金的业绩比较基准为中证全债指数；
2 、本基金转型日期为 2014 年 7 月 29 日，本 基金基金合同生效日 2014 年 7 月 29
日至报告期末未满 1 年；
3 、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6 个月。截至本报告期末，本基金尚
在建仓期；
4 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2 ．国联安信心增长债券 B
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注：1 、本基金的业绩比较基准为中证全债指数；
2 、本基金转型日期 为 2014 年 7 月 29 日，本 基金基金合同生效日 2014 年 7 月 29
日至报告期末未满 1 年；
3 、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6 个月。截至本报告期末，本基金尚
在建仓期；
4 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值 表现( 转型前)
3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
1 、国联安 定期开放债券 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ② －④
2014 年7月1日至
2014 年7月28日
（基金合同终止
0.59% 0.06% 0.23% 0.01% 0.36% 0.05%
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日）
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
2 、国联安 定期开放债券 B ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ② －④
2014 年7月1日至
2014 年7月28日
（基金合同终止
日）
0.59% 0.06% 0.23% 0.01% 0.36% 0.05%
注： 上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准 收益率
变动的比 较
国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012 年 2 月 22 日至 2014 年 7 月 28 日）
1 ． 国联安定期开放债券 A
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注：1 、本基金自 2014 年 7 月 29 日起，由《国联安信心增长定期开放债券型证券投资
基金基金合同》 修订而 成的 《国联安信心增长 债券型证券投资基金基金合同》 生 效， 原
《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效；
2 、原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金的业绩比较基准为一年期银行
定期存款税后收益率；
3 、原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金的基金合同于 2012 年 2 月 22
日生效， 建仓期为自基金合同生效之日起的 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置符合合
同约定；
4 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
2 ．国联安定期开放债券 B
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注：1 、本基金自 2014 年 7 月 29 日起，由《国联安信心 增长定期开放债券型证券投资
基金基金合同》 修订而 成的 《国联安信心增长 债券型证券投资基金基金合同》 生效， 原
《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效；
2 、原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金的业绩比较基准为一年期银行
定期存款税后收益率；
3 、原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金的基金合同于 2012 年 2 月 22
日生效， 建仓期为自基金合同生效之日起的 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置符合合
同约定；
4 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所 列数字。
§ 4
管理人 报告
4.1 基金经理 （或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
袁新钊 本基金基 2012-03-31 - 7 年 （自 袁新钊先生， 北京大
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金经理、 兼
任国联安
信心增益
债券型证
券投资基
金基金经
理、 国联安
保本混合
型证券投
资基金基
金经理、 国
联安新精
选灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理助理
2007 年
起）
学经济学硕士。 曾任
法国巴黎银行( 中国)
有限公司固定收益
产品研究员； 国泰君
安证券股份有限公
司研究员助理、 研究
员。 2011 年 4 月起加
入国联安基金管理
有限公司， 曾担任基
金经理助理。2012
年 3 月起担任本基金
基金经理。 2012 年 6
月起兼任国联安信
心增益债券型证券
投资基金基金经理，
2013 年 4 月起兼任
国联安保本混合型
证券投资基金基金
经理， 2014 年 6 月起
兼任国联安新精选
灵活配置混合型证
券投资基金基金经
理助理。
李广瑜
本基金基
金经理、
兼任国联
安德盛增
利债券证
券投资基
2013-12-25 -
5年（自
2009 年
起）
李广瑜先生， 硕士研
究生， 注册金融分析
师(CFA) 、 金融风 险
管理师(FRM ） 。 曾任
晨星资讯有限公司
分析师， 渣打银行有
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金基金经
理、国联
安信心增
益债券型
证券投资
基金基金
经理助理
限责任公司国际管
理培训生， 海富通基
金管理有限公司债
券投资经理， 太平资
产管理有限公司债
券投资经理。 2013 年
6月起加入国联安基
金管理有限公司，
2013年6月起担任国
联安信心增益债券
型证券投资基金基
金经理助理， 2013 年
11 月起兼任国联安
德盛增利债券型证
券投资基金基金经
理， 2013年12月起兼
任本基金基金经理。
注：1 、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2 、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对 报告期内本基 金运 作遵规守信情况 的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《国联安
信心增长定期开放债券型证券投资基金基金合同》 及其他相关法律法规、 法律文件的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定
和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章， 制定并完善了 《国联安基金管理有限
公司公平 交易制度》 （以下简称 “公平交易制度” ） ， 用以规范包括投资授权、 研究分析、
投资决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相
关的各个环节。
本报告期内， 本基金管理人严格执行公平交易制度的规定， 公平对待不同投资组合，
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确保各投资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方面均享有平等机会； 在交易
环节严格按照时间优先， 价格优先的原则执行指令； 如遇指令价位相同或指令价位不同
但市场条件都满足时， 及时执行交易系统中的公平交易模块； 采用公平交易分析系统对
不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程 独立稽核等。
本报告期内， 本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的 交易次数为 1 次，是其中一个投资组合即
将到期进行的清仓操作。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 未 发 现 存 在 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 无 法 解 释 的 异 常 交 易 行
为。
4.4 报告期内 基金的投资策略和 运作分析
2014 年 3 季度,债券市 场经历了一个季度的资金紧张考验, 利空的因素有 7 月初的存
款 准 备 金 补 缴, 企 业 上 缴 所 得 税, 大 行 分 红, 公 开 市 场 到 期 缩 量, 外 汇 占 款 低 迷, 国 庆 长 假 以
及月末新股集中发行,但是在央行的 SLF 及 下调回购利率等措施的精心管理下,债市没有
因为资金紧张而重现去年的熊市, 反而在较差的宏观数据和贷款数据的推动下, 出现一
波小牛市。 基于为持有人带来持续稳定收益的目标， 本基金在三季度策略上保持谨慎，
保持基金流动性，维持对中等资质和短久期信用品种投资，精选价值品种进行配置。
权益类资产方面， 本基金谨慎参与二级市场结构性机会， 重点参与主题投资和价值
投资的个股，以把握绝对收益为主，借此提升基金的业绩表现。
4.5 报告期内 基金的业绩表现
本报告期内 （自 2014 年 7 月 29 日起至 2014 年 9 月 30 日止） ，国联安信心增长债
券 A 的份额净值增长率为 2.43% ， 同期业绩比较基准收益率为 1.82% ； 国联安信心增长
债券 B 的份额净值增长 率为 2.25% ，同期业绩比较基准收益率为 1.82% 。
截至 2014 年 7 月 28 日 （基金合同终止日） ， 本报告期内 （自 2014 年 7 月 1 日起至
2014 年 7 月 28 日止） ， 国联安定期开放债券 A 的份额净值增长率为 0.59% ， 同期业绩比
较基准收益率为 0.23% ；国联安定期开放债券 B 的份额净值增长率 为 0.59% ，同期业绩
比较基准收益率为 0.23% 。
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§ 5
投资组 合报告
5.1 国联安信 心增长债券型证券 投资基金投资组合报告
（报告期：2014年7月29日-2014年9月30 日）
5.1.1 报告期末 基金资产组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 12,879,627.23 6.17
其中：股票 12,879,627.23 6.17
2 固定收益投资 178,796,508.64 85.58
其中：债券 178,796,508.64 85.58
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,619,688.43 4.13
7 其他资产 8,617,508.62 4.12
8 合计 208,913,332.92 100.00
5.1.2 报告期末 按行业分类的股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,144,081.13 4.64
D
电力、热 力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 1,054,304.00 0.69
F 批发和零售业 472,416.00 0.31
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,081,988.00 2.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 1,126,838.10 0.73
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,879,627.23 8.37
5.1.3 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（％）
1 000997 新 大 陆 86,600 2,298,364.00 1.49
2 600661 新南洋 40,101 1,126,838.10 0.73
3 300182 捷成股份 30,900 783,624.00 0.51
4 300262 巴安水务 43,700 730,664.00 0.47
5 600330 天通股份 63,600 729,492.00 0.47
6 002454 松芝股份 44,500 710,220.00 0.46
7 600587 新华医疗 17,900 669,639.00 0.44
8 002131 利欧股份 29,200 667,512.00 0.43
9 002519 银河电子 24,600 653,868.00 0.42
10 002465 海格通信 31,359 551,291.22 0.36
5.1.4 报告期末 按债券品种分类 的债券投资组合
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序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 136,921,530.78 88.99
5 企业短期融资券 40,190,000.00 26.12
6 中期票据 - -
7 可转债 1,684,977.86 1.10
8 其他 - -
9 合计 178,796,508.64 116.20
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.1.5 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 122888 PR 华靖债 299,620 22,651,272.00 14.72
2 1180130 11通泰债 200,000 20,664,000.00 13.43
3 1380037 13长兴岛债 200,000 20,574,000.00 13.37
4 041464010 14华数CP001 200,000 20,170,000.00 13.11
5 071441002
14恒泰证券
CP002
200,000 20,020,000.00 13.01
5.1.6 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.1.7 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.1.8 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前 五名权证投资明 细
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本基金本报告期末未持有权证。
5.1.9 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
5.1.9.1 报告期 末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.1.9.2 本基金 投资股指期货的 投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
5.1.10 报告期 末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.1.10.1 本基金 投资国债期货的 投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
5.1.10.2 报告期 末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.1.10.3 本基金 投资国债期货的 投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.1.11 投资组 合报告附注
5.1.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.1.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,660.74
2 应收证券清算款 5,385,358.25
3 应收股利 -
4 应收利息 3,206,887.19
5 应收申购款 1,602.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 8,617,508.62
5.1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票
代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例 （％）
流通受限情况
说明
1 002454 松芝股份 710,220.00 0.46 重大事项停牌
5.2 原国联安 信心增长 定期开放 债券型证券投资基金投 资组合报告
（报告期：2014年7月1日-2014年7月28 日）
5.2.1 报告期末 基金资产组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 309,054,176.12 89.80
其中：债券 309,054,176.12 89.80
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 26,000,000.00 7.55
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 4,992,642.42 1.45
7 其他资产 4,126,525.60 1.20
8 合计 344,173,344.14 100.00
5.2.2 报告期末 按行业分类的股 票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
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5.2.3 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.4 报告期末 按债券品种分类 的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 93,201,927.65 27.15
5 企业短期融资券 200,511,000.00 58.41
6 中期票据 - -
7 可转债 15,341,248.47 4.47
8 其他 - -
9 合计 309,054,176.12 90.02
注：由于四舍五入的原因， 分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2.5 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 071407004
14中信建投
CP004
500,000 49,995,000.00 14.56
2 071416008
14华泰证券
CP008
500,000 49,995,000.00 14.56
3 041464010 14华数CP001 300,000 30,204,000.00 8.80
4 041460031
14闽西兴杭
CP001
300,000 30,183,000.00 8.79
5 041464024
14武水务
CP001
300,000 30,138,000.00 8.78
5.2.6 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资
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明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.2.7 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.2.8 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.2.9 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
5.2.9.1 报告期 末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.2.9.2 本基金 投资股指期货的 投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
5.2.10 报告期 末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.2.10.1 本基金 投资国债期货的 投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
5.2.10.2 报告期 末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金 本报告期末未持有国债期货。
5.2.10.3 本基金 投资国债期货的 投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.2.11 投资组 合报告附注
5.2.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.2.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.2.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 240,932.54
国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安 信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年第 3 季度报告
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2 应收证券清算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,885,593.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,126,525.60
5.2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§ 6
开放式 基金份额变动
单位：份
项目
国联安信心增长债
券 A
国联安信心增长债
券 B
报告期期初基金份额总额 257,399,959.84 76,423,317.00
报告期期间基金总申购份额 17,722.42 27,096.67
减：报告期期间基金总赎回份额 132,933,838.10 54,839,205.84
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以
“- ”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 124,483,844.16 21,611,207.83
注： 总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额； 总赎回份额包含本报
告期内发生的转换出份额。
§7
基金 管理人运用固有资金 投资本基金 情况
7.1
基金管 理人持有本基金份 额变动情况
单位：份
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国联安信心增长债券
A
国联安信心增长债券 B
报告期期初管理人持有的 本基
金份额
48595775.12 -
报告期期间买入总份额 - -
报告期期间卖出总份额 - -
报告期期末管理人持有的 本基
金份额
48595775.12 -
报告期期末持有的 本基金份额
占基金总份额比例（% ）
33.26% -
7.2
基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
§ 8
影响投 资 者决策的其他重要 信息
2014 年 5 月 19 日国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人
大会以通讯方式召开， 大会审议并通过 《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金
转 型 议 案 》 ， 内 容 包 括 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 变 更 运 作 方 式 、 投
资策略、基金更名和修订基金合同等。上述基金份额持有人大会决议事项已于 2014 年
7 月 29 日在中国证监会完成备案手续， 自该日起， 《国联安信心增长定期开放债券型证
券投资基金基金合同》失效且《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》生效。
§ 9
备查文 件 目录
9.1 备查文件 目录
1 、 中国证监会批准国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金发行及募集的文
件
2 、 《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金合同》
3 、 《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
4 、 《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金托管协议》
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5 、 基金管理人业务资格批件和营业执照
6 、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7 、 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
9.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国 联安基金管理有限公 司
二〇一 四年十月二十 七日
