长 盛 同 鑫 行业 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2014 年第3 季度报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月27 日
长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年10 月24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存 在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛同 鑫行 业混 合
基金主 代码 080007
交易代 码 080007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 153,785,883.86 份
投资目 标
积极把 握行 业发 展趋 势和 行业景 气轮 换中 蕴含 的投 资机会 ，在 控
制风险 的前 提下 ，力 求实 现基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
（1） 本基 金在 分析 和判 断 宏观经 济周 期和 市场 环境 变化趋 势的 基
础上， 把握 和判 断行 业发 展趋势 及行 业景 气程 度变 化，挖 掘预 期
具有良 好增 长前 景的 优势 行业， 以谋 求行 业配置 的超 额收益 。 （2）
在资产 配置 层面 ， 本基 金 管理人 对宏 观经 济的 经济 周期进 行预 测，
在此基 础上 形成 对不 同资 产市场 表现 的预 测和 判断 ，确定 基金 资
产在各 类别 资产 间的 分配 比例。 具体 操作 中， 采用 经济周 期资 产
配置模 型， 通过 对宏 观经 济运 行 指标 、利 率和 货币 政策等 相关 因
素的分 析， 对中 国的 宏观 经济运 行情 况进 行判 断和 预测， 然后 利
用经济 周期 理论 确定 基金 资产在 各类 别资 产间 的战 略配置 策略。
（3） 在 行业 配置 层面， 通 过宏观 及行 业经 济变 量的 变动对 不同 行
业的潜 在影 响， 得出 各行 业的相 对投 资价 值与 投资 时机， 据此 挑
选出预 期具 有良 好增 长前 景的优 势行 业， 把握 行业 景气轮 换带 来
的投资 机会 ； （4 ）在 股票 选择层 面， 本基 金综 合运 用长盛 行业 股
票研究 分析 方法 和其 它投 资分析 工具 ，采 用自 下而 上方式 精选 具
有投资 潜力 的股 票构 建股 票投资 组合 ，前 述优 势行 业中股 票优 先
入选。 长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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业绩比 较基 准 60%*沪深 300 指数+40%* 中 证全债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，具 有较高 风险 、较 高预 期收 益的特 征， 其
风险和 预期 收益 低于 股票 型基金 、高 于债 券型 基金 和货币 市场 基
金。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 12,408,923.18
2.本期 利润
17,833,339.98
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1039
4.期末 基金 资产 净值 179,645,359.88
5.期末 基金 份额 净值 1.168
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2014 年 9 月30 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.08% 0.63% 8.46% 0.54% 1.62% 0.09% 长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变
动 的比 较
注：1 、 长盛 同鑫 行业 配置 混合型 证券 投资 基金 由长 盛同鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 第一 个保 本 周
期届满 后变 更而 来 ， 变 更 日期 为2014 年5 月27 日 （即 基金 合同 生效 日） 。 截 至本报 告期 末本 基金
自合同 生效 未满 一年 。
2、 按 照本 基金 合同 规定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起三 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 有关 约定 。 本基 金 已 完成 建仓 但报 告期末 距建 仓结 束不 满一 年 。截 至报 告日 ， 本
基金的 各项 资产 配置 比例 符合本 基金 合同 第十 二部 分 （ 二 ） 投 资范 围、 （四 ） 投 资限制 的有 关约 定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
田间
本基金基
金经理， 同
盛证券投
资基金基
2014 年9 月9
日
- 6 年
女，1978 年 11 月 出生 ， 中 国
国 籍 。 中 央 财 经 大 学 经 济 学
硕士。2008 年 7 月加 入长 盛
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 行长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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金经理. 业 研 究 员 ， 基 金 经 理 助 理 等
职 务 。 现 任 同 盛 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ， 长 盛 同 鑫 行 业
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（本基 金） 基金 经理 。
蔡宾
本基金基
金经理， 长
盛同鑫二
号保本混
合型证券
投资基金
基金经 理，
公司总经
理助理， 社
保组合组
合经理， 固
定收益部
总监。
2014 年 5 月
27 日
2014 年9 月
9 日
10 年
男，1978 年 11 月 出生 ， 中 国
国籍。 毕 业于 中央 财经 大 学，
获硕士 学位 ，CFA （特 许金 融
分析师 ） 。 历 任宝 盈基 金管 理
有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理
助理。2006 年 2 月加 入长 盛
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 研
究 员 、 社 保 组 合 助 理 ， 投 资
经 理 ， 长 盛 积 极 配 置 债 券 基
金 基 金 经 理 ， 长 盛 同 禧 信 用
增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ， 长 盛 同 鑫 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 等
职务。 现 任公 司总 经理 助 理，
固 定 收 益 部 总 监 ， 社 保 组 合
组 合 经 理 ， 长 盛 同 鑫 二 号 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 自2014 年9 月9 日起
不 再 担 任 长 盛 同 鑫 行 业 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易 制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 同日 反向交 易成 交较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 2 次， 为指 数基 金被 动跟踪 标的 指数 和其
他组合 发生 的反 向交 易。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年三 季度 以来， 国内 经济压 力较 大， 以房 地产 和 固定资 产投 资为 主的 一些 指标继 续 下 滑，
显示需 求不 足正 在延 续。 流 动性延 续了 今年 以来 的宽 松局面 ， 人 民币 贷款 增速 和M2 增速 保持 平稳。
海外经 济中 ，美 国经 济持 续复苏 ，日 本复 苏有 反复 ，欧洲 国家 温和 复苏 ，新 兴经济 体加 快结 构调
整。
三季度 的资 本市 场表 现为 大盘指 数一 路上 涨行 情， 其中中 小板 和创 业板 指数 表现明 显好 于沪
深300 和上 证 50 。 行业 趋 势明显 ， 军工 、 计算 机、 通信 、 电 力设 备 、 纺 织服 装、 机械 、 化工 、 农
林牧渔 、公 用事 业、 医药 等行业 在三 季度 都表 现出 较好的 涨势 。 长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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基金同 鑫在 三季 度坚 持稳 健操作 思路 ，完 成了 保本 基金周 期， 并开 始进 入行 业配置 型基 金的
投资操 作模 式。 从行 业轮 动的角 度将 组合 的行 业配 置阶段 性集 中化 ，同 时在 所选行 业中 自下 而上
精选个 股。 未来 在投 资策 略和风 格上 ，坚 持自 上而 下行业 轮动 与自 下而 上精 选个股 相结 合， 阶段
性寻求 市场 最具 投资 价值 的行业 进行 投资 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年9 月30 日， 长盛同 鑫行 业混 合份 额净 值为 1.168 元， 本报 告期 份额净 值增 长率
为10.08% ，同 期业 绩比 较 基准增 长率 为 8.46%
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 170,200,833.90 93.28
其中： 股票
170,200,833.90 93.28
2 固定收 益投 资
101.00 0.00
其中： 债券
101.00 0.00
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,022,506.04 6.59
7 其他资 产
236,992.27 0.13
8 合计
182,460,433.21
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 24,128,775.41 13.43
B 采矿业 8,880,000.00 4.94
C 制造业 85,120,674.65 47.38
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 14,656,404.76 8.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 37,414,979.08 20.83
J 金融业 - - 长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 170,200,833.90 94.74
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金 资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300003 乐普医 疗 434,766 10,217,001.00 5.69
2 300324 旋极信 息 198,999 10,007,659.71 5.57
3 002230 科大讯 飞 307,000 9,609,100.00 5.35
4 002383 合众思 壮 270,000 9,266,400.00 5.16
5 300264 佳创视 讯 699,903 9,231,720.57 5.14
6 600655 豫园商 城 987,812 9,117,504.76 5.08
7 000903 云内动 力 1,276,922 9,066,146.20 5.05
8 600397 安源煤 业 1,600,000 8,880,000.00 4.94
9 600488 天药股 份 1,500,000 8,580,000.00 4.78
10 300231 银信科 技 569,960 8,566,498.80 4.77
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 101.00 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 101.00 0.00
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 112050 11 报喜 01 1 101.00 0.00 长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本基 金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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1 存出保 证金 162,256.42
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,553.75
5 应收申 购款 72,182.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 236,992.27
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 196,779,756.42
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,442,364.08
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 44,436,236.64
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-" 填列 ） -
报告期 期末 基金 份额 总额 153,785,883.86
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件； 长盛同鑫行业混合 2014 年第 3 季度报告
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2 、《 长盛 同鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 长盛 同鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、《 长盛 同鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
5 、《 长盛 同鑫 行业 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
6 、《 长盛 同鑫 行业 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
7 、《 长盛 同鑫 行业 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
8 、法 律意 见书 ；
9 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
10 、基 金 托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 。
8.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的办 公 地址。
8.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 和/或 管理 人互 联网 站免 费 查阅备 查文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
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