富安达优势成长股票型证券投资基金2014年第3 季度报告
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富安 达优势成长 股票型证券 投资基金
2014年第3季度 报告
2014年9月30日
基金管 理人：富安 达基金管理 有限公司
基金托 管人：交通 银行股份有 限公司
报告送 出日期：2014年10 月27 日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托 管人
交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年10月24日复核了本报告中的财
务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导 性陈
述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，
但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。
§2
基金产品 概况
基金简称 富安达优势成长股票
基金主代码 710001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年9月21日
报告期末基金份额总额 175,959,267.63份
投资目标
本基金定位为股票型证券投资基金。在充分控制风险
的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公
司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超
越投资基准的收益。
投资策略
本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经
济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变
动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED
模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋
势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、
债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析
与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程
中。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×
25%。
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风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金
中预期风险和预计收益较高的基金产品。
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3
主要财务 指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2014年7月1日-2014年9月30日）
1.本期已实现收益 5,972,128.53
2.本期利润 30,632,005.40
3.加权平均基金份额本期利润 0.1550
4.期末基金资产净值 227,304,981.96
5.期末基金份额净值 1.2918
注：①所 述 基金业绩 指 标不包括 持 有人认购 或 交易基金 的 各项费用 ， 计入费用 后 实际收益 水 平
要低于所 列 数字。
②本期已 实 现收益指 基 金本期利 息 收入、投 资 收益、其 他 收入（不 含 公允价值 变 动收益） 扣 除
相关费用 后 的余额， 本 期利润为 本 期已实现 收 益加上本 期 公允价值 变 动收益。
3.2 基金净值表 现
3.2.1 本报告期 基金份额净 值增长率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 14.82% 1.25% 10.11% 0.67% 4.71% 0.58%
注：①本 基 金业绩比 较 基准为：75%×沪深300指数＋25%×上证国债指 数 ，
②本基金 的 业绩基准 指 数按照构 建 公式每交 易 日进行计 算 ，按下列 公 式计算：
Return t =75%×[ 沪深300 指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+25％×[ 上证国债 指数t / 上证国债
指数(t-1) -1]
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
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其中，t =1，2 ，3 ，…T ，T 表示时 间截至日 。
3.2.2 自基金 合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动及 其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
富安达优势成长股票 基金基准
2011-09-21 2012-03-01 2012-08-01 2013-01-07 2013-06-19 2013-11-22 2014-04-29 2014-09-30
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
注： 根据 《 富安达优 势 成长股票 型 证券投资 基 金基金合 同 》 规定 ， 本 基金建仓 期 为6 个月， 建 仓
截止日为2012年3 月20日。 建仓期结 束时本基 金 各项资产 配 置比例符 合 本基金合 同 规定的比 例 限
制及投资 组 合的比例 范 围。
§4
管理人报 告
4.1 基金经理（ 或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
孔学兵
本基金
的基金
经理、 公
司投资
管理部
副总监
2011年9月
21日
－ 18年
历任南京证券股份有限公
司证券投资总部投资经
理；资产管理总部投资主
办，硕士研究生，具有基
金从业资格，中国国籍
注：1 、 基金 经理任职 日 期和离任 日 期为公司 作 出决定后 正 式对外公 告 之日； 担任 新成立基 金的
基金经理 ， 即基金的 首 任基金经 理 ，其任职 日 期为基金 合 同生效日 ， 其离职日 期 为公司作 出 决
定后正式 对 外公告之 日 ；
2 、证券从业 的含义遵 从 行业协会 关 于从业人 员 资格管理 办 法的相关 规 定。
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4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富安达优
势成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求
最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资
组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专 项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内， 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
从管理人旗下第二个投资组合成立之日起， 监 察稽核部定期对各基金公平交易执行
情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交
易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易
结果分析， 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内， 因此不构成
潜在利益输送的显著性。
4.3.2 异常交易 行为的专项 说明
本报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4 报告期内基 金的投资策 略和运作分 析
2014年三季度， 中国经济宏观层面依然乏善可陈， 但波幅收敛的经济数据对资本市
场的影响逐步弱化， 得益于无风险利率的下行和改革进程的推进， 市场风险偏好得到提
升，此起彼伏的并购潮给A股市场不断注入新鲜血液，资本市场活力重现。
尽管7月份成长股经受了一番估值洗礼，但无论是"沪港通"还是"国企改革"预期，
都未能撼动成长性行业8、9月份重新占据主导地位。
本基金着眼于中长期的相对确定性， 坚持了去 年四季度以来在"效率"与"安全"两大
领域的重点投资布局， 投资重心继续聚焦于互联网应用、 智慧医疗、 信息安全、 医疗服
务与器械等新兴成长领域，在市场的复杂博弈中取得了一定的超额收益。
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4.5 报告期内基 金的业绩表 现
截至2014年9月30日，本基金份额净值为1.2918元，本报告期份额净值增长率为
14.82%，同期业绩比较基准增长率为10.11%。
4.6 管理人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
存量经济时代， 低增长背景下经济波幅收敛， 无风险利率下行引发的风险偏好提升
成为驱动市场的主导力量。 就中期而言， 经济增长的短期波动以及景气行业的业绩因素
都会被淡化， 除非宏观经济再次面临失速风险， 只要"无风险利率下行"和"改革预期"这
两个因素的趋势仍在向好，市场中长期乐观是可以期待的。
在上述框架下展望未来， 中长期来 看： 人口周 期、 科技渗 透、 环境约 束、 改革 红利
等背景下， 新兴服务业对传统制造业的替代趋势十分明显。 事实上，2013年以来， 投资
者对于成长性行业的分析框架更加完善， 传统的行业轮动框架正逐步失去意义， 而基于
渗透率提升的成长性行业分析框架更加适应当前的市场。
因此， 成长性行业选择方面， 未来我们的关注焦点仍应集中于能够顺应转型与变革
的时代潮流，具备"改革红利"和"科技渗透"特征，行业空间巨大而渗透率仍低的行业，
如信息服务、健康教育、文化娱乐等。
具体到四季度， 十八届四中全会的召开有望进一步重建市场预期， 业绩确定性高的
成长股也即将迎来估值切换。我们将致力于在创新与改革的时代变迁进程中适应新常
态、寻找新变化。现阶段行业选择上，科技+服务仍将是我们的重点配置方向，我们重
点关注新型城镇化、民生福祉改善背景下的信息化建设、互联网应用等效率提升领域；
以及安全领域的投入不足和需求扩张所创造的自主可控、 国产化替代等投资机会； 另外，
涉及基本需求升级的文化娱乐、健康教育等领域拥有广阔的发展空间，值得长期配置。
§5
投资组合 报告
5.1 报告期末基 金资产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 204,063,180.20 88.13
其中：股票 204,063,180.20 88.13
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
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资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 24,547,623.44 10.60
8 其他各项资产 2,946,695.24 1.27
9 合计 231,557,498.88 100.00
注: 由于四舍 五入的原 因 ，各比例 的 分项之和 与 合计可能 有 尾差。
5.2 报告期末按 行业分类的 股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 47,753,081.80 21.01
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 2,959,570.80 1.30
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
123,662,727.60 54.40
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
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P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 22,193,000.00 9.76
R 文化、体育和娱乐业 4,828,800.00 2.12
S 综合 2,666,000.00 1.17
合计 204,063,180.20 89.78
5.3 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前十 名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002439 启明星辰 770,000 18,634,000.00 8.20
2 300168 万达信息 550,000 15,180,000.00 6.68
3 300113 顺网科技 500,000 14,850,000.00 6.53
4 300075 数字政通 398,000 13,786,720.00 6.07
5 000555 神州信息 290,000 12,107,500.00 5.33
6 600763 通策医疗 248,000 11,966,000.00 5.26
7 300206 理邦仪器 460,000 10,649,000.00 4.68
8 300347 泰格医药 300,000 10,227,000.00 4.50
9 300379 东方通 124,400 10,076,400.00 4.43
10 600410 华胜天成 590,000 9,717,300.00 4.28
5.4 报告期末按 债券品种分 类的债券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名债券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名权证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说明
5.9.1 报告期末 本基金投资 的股指期货 持仓和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
5.10.2 报告期 末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合 报告附注
5.11.1 报告期 内， 本基金 投资决策程 序符合相关 法律法规的 要求， 未发 现本基金投 资
的前 十名证券的 发行主体本 期出现被监 管部门立案 调查， 或在 报告编制日 前一年内受 到
公开 谴责、处罚 的情形。
5.11.2 本基金 投资的前十 名股票未超 出基金合同 规定的备选 库。
5.11.3 其他资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 157,058.35
2 应收证券清算款 2,587,140.23
3 应收股利 －
4 应收利息 6,216.04
5 应收申购款 196,280.62
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,946,695.24
5.11.4 报告期 末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期 末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
金额单位：人民币元
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300075 数字政通 13,786,720.00 6.07 重大事项
§6
开放式基 金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 216,561,590.07
报告期期间基金总申购份额 32,245,305.57
减：报告期期间基金总赎回份额 72,847,628.01
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
－
报告期期末基金份额总额 175,959,267.63
§7
基金管理 人运用固有 资金投资本 基金情况
7.1 基金管理人 持有本基金 份额变动情 况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 19,055,644.91
报告期期间买入/申购总份额 －
报告期期间卖出/赎回总份额 －
报告期期末管理人持有的本基金份额 19,055,644.91
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 10.83
注：本报 告 期内，基 金 管理人无 运 用固有资 金 投资本基 金 的情况， 不 存在利益 冲 突、显失 公 平
的关联交 易 的情况。
7.2 基金管理人 运用固有资 金投资本基 金交易明细
本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8
影响投资 者决策的其 他重要信息
2014/07/01富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网
上银行、手机银行费率优惠活动的公告
2014/07/01富安达基金管理有限公司2014年6月30日基金净值公告
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2014/07/18富安达优势成长股票型证券投资基金2014年第2季度报告
2014/08/28富安达优势成长股票型证券投资基金2014年半年度报告摘要
2014/08/28富安达优势成长股票型证券投资基金2014年半年度报告
§9
备查文件 目录
9.1 备查文件目 录
中国证监会批准富安达优势成长股票型证券投资基金设立的文件
《富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书》
《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》
《富安达优势成长股票型证券投资基金托管协议》
《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
基金管理人业务资格批件和营业执照
基金托管人业务资格批件和营业执照
报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 本报告 存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
9.3 查阅方式
投资者可免费查阅， 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。 相关公开披露的法律文件， 投资者还可在本基金管理人网站 （www.fadfunds.com）
查阅。
富安 达基金管理 有限公司
二〇 一四年十月 二十七日
