对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
鑫元货币A(000483)

鑫元货币:2014年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
鑫 元 货 币 市场 基 金 2014 年第3 季度报告 
 
2014 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 鑫元基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2014 年10 月27 日 
 
 
 鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2014 年 10 月 23 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 鑫元货 币 交易代 码 000483 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年12 月 30 日 报告期 末基 金份 额总 额 3,739,538,943.56 份 投资目 标 本基金 将在 保持 基金 资产 安全性 和高 流动 性的 基础 上,追 求超 过业 绩比 较基 准的稳 定回 报。 投资策 略 1、整 体资 产配 置策 略 本基金 采取 积极 的投 资策 略, 自 上而 下地 进行 投 资 管 理。 通过 定性 分析 和定 量 分析 , 形 成对 短期 利率 变 化 方向的 预测; 在此 基础 之 上, 确定 组合 久期 和类 别 资 产配置 比例; 在此 框架 之 下, 通过 把握 收益 率曲 线 形 变和无 风险 套利 机会 来进 行品种 选择 。 2、类 属配 置策 略 类属配 置是 指基 金组 合在 国债 、 央 行票 据 、 债 券回 购 、 金融债 、 短 期融 资券 及现 金等投 资品 种之 间的 配 置 比 例。 通 过对 各类 别金 融工 具政策 倾向 、 税 收政 策 、 信 用等级 、 收 益率 水平 、 资 金供求 、 流 动性 等因 素 的 研 究判断, 采用 相对 价值 和 信用利 差策 略 , 挖 掘不 同 类 别金融 工具 的差 异化 投资 价值, 合理 配置 并灵 活 调 整 不同类 属债 券在 组合 中的 构成比 例, 形成 合理 组 合 以 实现稳 定的 投资 收益 。 3、个 券选 择策 略 在确定 债券 平均 组合 久期 、 期限 结构 配置 和类 属 配 置鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 3 页 共 13 页


的基础 上, 对 影响 个别 债 券定价 的主 要因 素 , 包 括 信 用风险 、 流 动性、 市场 供求 、 票息 及付 息频 率、 税 赋、 含权等 因素 进行 分析, 有 限选择 央票 、 短期 国债 等 高 等级债 券品 种以 规避 违约 风险, 在此 基础 上通 过 拟 合 收益率 曲线 寻找 定价 低估 、 收益 率偏 高的 券种 进 行 重 点关注 。 4、回 购策 略 该策略 是利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 机会 通过 循环回 购以 放大 债券 投资 收益的 投资 策略 。 该 策 略 的 基本模 式是 利用 买入 债券 进行正 回购 , 在 利用 回 购 融 入资金 购买 收益 率较 高债 券品种 , 如 此循 环至 回 购 期 结束卖 出债 券偿 还所 融入 资金。 在进 行回 购放 大 操 作 时, 基 金管 理人 将严 格遵 守相关 法律 法规 关于 债 券 正 回购的 有关 规定 。 基 金管 理人也 将密 切关 注由 于 新 股 申购等 原因 导致 短期 资金 需求激 增的 机会 , 通 过 逆 回 购的方 式融 出资 金以 分享 短期资 金利 率陡 升的 投资 机会。 5、收 益率 曲线 策略 根据债 券市 场收 益率 曲线 的动态 变化 以及 隐含 的即 期利率 和远 期利 率提 供的 价值判 断基 础, 结合 对 当 期 和远期 资金 面的 分析 , 寻 求在一 段时 期内 获取 因 收 益 率曲线 变化 而导 致的 债券 价格变 化所 产生 的超 额收 益。 本基 金将 比较 分析 子 弹策略 、 哑铃 策略 和梯 形 策 略等在 不同 市场 环境 下的 表现, 构 建优 化组 合 , 获 取 合理收 益。 业绩比 较基 准 同期活 期存 款利 率( 税后 ) 风险收 益特 征 本基金 属于 货币 市场 基金 , 属于 证券 投资 基金 中 的 低 风险产 品。 一 般情 况下 , 其风险 和预 期收 益低 于 股 票 型基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。 基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属两 级基 金 的 基金 简称 鑫元货 币 A 鑫元货 币 B 下属两 级基金 的 交易 代码 000483 000484 报告期 末 下 属两 级基 金的 份额总 额 192,547,139.32 份 3,546,991,804.24 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2014 年 7 月 1 日 - 2014 年9 月 30 日 ) 鑫元货 币 A 鑫元货 币 B 1. 本期已 实现 收益 1,774,723.73 34,812,407.09 鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 4 页 共 13 页


2.本 期利 润 1,774,723.73 34,812,407.09 3.期 末基 金资 产净 值 192,547,139.32 3,546,991,804.24 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 货币 市场 基金 采用摊 余成 本法 核算 ,因 此,公 允价 值变 动收 益为 零,本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 鑫元货币 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过去三 个 月 1.0466% 0.0028% 0.0882% 0.0000% 0.9584% 0.0028% 注:本 基金 收益 分配 按月 结转份 额。 鑫元货币 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过去三 个 月 1.1073% 0.0028% 0.0882% 0.0000% 1.0191% 0.0028% 注:本 基金 收益 分配 按月 结转份 额。 鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 5 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 6 页 共 13 页


注: 本基 金合 同生 效日 为 2013 年12 月30 日, 截 止2014 年9 月30 日不 满一 年 ; 在6 个 月建 仓期 结束时 ,各 项资 产配 置比 例符合 合同 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 张明凯 鑫元货币 市场基 金、 鑫元一年 定期开放 债券型证 券投资基 金、 鑫 元稳 利债券型 证券投资 基金、 鑫元 鸿利债券 型证券投 2013 年 12 月 30 日 - 6 年 学历: 数量 经济 学专 业, 经 济 学硕士 。 相 关业 务资 格: 证 券 投资基 金从 业资 格。 从业 经 历:2008 年 7 月至 2013 年8 月, 任职 于南 京银 行股 份有 限 公司, 担任 资深 信用 研究 员, 精通信 用债 的行 情与 风险 研 判, 参与 创立 了南 京银 行内 部 债券信 用风 险控 制体 系, 对 债 券市场 行情 具有 较为 精准 的 研判能 力。2013 年8 月加入 鑫元基 金管 理有 限公 司, 任 投鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 7 页 共 13 页


资基金的 基金经 理; 信用研究 员; 基 金投 资决策委 员会委 员 资研究 部信 用研 究员 。2013 年12 月30 日 至今 担任 鑫元 货 币市场 基金 基金 经理 ,2014 年 4 月 17 日至 今任 鑫元 一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基 金基金 经理 ,2014 年 6 月12 日至今 任鑫 元稳 利债 券型 证 券投资 基 金 基金 经理 ,2014 年 6 月 26 日至 今任 鑫元 鸿 利 债券型 证券 投资 基金 的基 金 经理; 同 时兼 任投 资研 究部 信 用研究 员和 基金 投资 决策 委 员会委 员。 颜昕 基金经理 助理 2014 年9 月 1 日 - 5 年 学历: 国际 审计 专业 ,学 士。 相关业 务资 格: 证 券投 资基 金 从业资 格。 从业 经历 :2009 年8 月, 任职 于南 京银 行股 份 有限公 司, 担任 交易 员。2013 年 9 月 加入 鑫元 基金 担任 交 易员,2014 年2 月至 8 月, 担任鑫 元基 金交 易室 主管 , 2014 年 9 月起 担任 鑫元 货 币 市场基 金的 基金 经理 助理 。 注:1. 基 金的 首任 基金 经 理, 任职 日期 为基 金合 同 生效日 , 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘 日期; 2. 非 首任 基金 经理 ,任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期; 2. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 在本报 告期 内, 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ,不 存在 损害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 本基 金 管理人 遵守 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 他有 关法 律 法规、 《 鑫元 货币 市场 基金基 金合 同》 的规 定, 基金投 资比 例符 合法 律法 规和基 金合 同的 要求 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,公 司严 格执 行《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》等法 律法 规及 公司制 度关 于公 平交 易的 相关规 定, 通过 完善 相应 制度及 流程 ,通 过系 统控 制和人 工控 制等 各种 方式, 确保 公司 管理 的不 同投资 组合 在授 权、 研究 分析、 投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理活 动和 环节 得到 公平 对待。 鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 8 页 共 13 页


本报告 期内 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好, 未发现 本基 金与 公司 旗下 其他投 资组 合间 存在同 向交 易与 反向 交易 的情况 ,未 发现 有违 公平 交易要 求的 其他 情况 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理 有限公 司投 资管 理制 度》 、 《鑫元 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理制 度》 、 《鑫 元基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控管 理办 法》 等公司 制度 ,对 本基 金的 异常交 易行 为进 行 监 督检 查。 本报告 期内 未发 现本 基金 存在可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为,未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 5%的情况。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 三季度 货币 市场 利率 呈现 出先上 后下 的走 势, 总体 来看下 行幅 度仍 然显 著, 货币基 金可 投资 品种收 益均 有不 同程 度的 下降, 本基 金收 益水 平与 市场波 动水 平相 类似 。本 基金在 投资 操作 方面 严格以 分散 化投 资为 标准 ,合理 控制 债券 资产/回 购 资产/ 存款 在整 个组 合中 的 占比。 此外 ,本 基 金立足 于强 化资 金收 益的 稳定性 ,力 争将 货币 基金 收益波 动率 控制 在一 个合 理的范 围之 内, 实际 表现中 本基 金收 益较 二季 度波动 性更 小, 稳定 性更 高。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期鑫 元货 币A 的基 金份额 净值 收益 率 为1.0466%, 鑫元 货币B 的 基金 份 额净值 收益 率 为1.1073% ,同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 0.0882% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 本基金 认为 经济 要素 的再 平衡是 一个 长期 的过 程。 里昂惕 夫对 经济 增长 设定 的四要 素模 型 — —土地 、资 本、 劳动 力和 技术, 以往 国内 经济 增长 过于依 赖前 两者 ,而 前两 者目前 对经 济增 长的 边际效 用随 着逐 渐递 减, 已经接 近临 界点 ,而 劳动 力因素 在数 年前 就已 经走 出红利 。未 来增 长只 能依赖 技术 革新 ,但 技术 要素短 期内 发挥 效力 的难 度较大 。应 该说 管理 层看 到了问 题的 本质 ,改 革也进 入到 更深 层次 。同 时管理 者对 于改 革的 难度 也有清 醒认 识, 所以 经济 托底的 动作 在旧 要素 衰减、 新要 素尚 未撑 起局 面的状 况下 正不 断加 强。 进入 2 季度 之后 ,随 着 GDP 、发 电量 、房 地产 投资、 消费 等等 指标 连创 新低, 经济 进入 政府 去年 制订的 运行 区间 下轨 ,刺 激政策 也开 始频 繁出 台。短 期可 以看 到效 果的 是:在 房地 产投 资 快 速下 行的过 程中 ,政 府新 开工 基础建 设投 资攀 升撑 起了整 个固 定资 产投 资的 增速 ;PMI 、 发 电量 等指 标 出现反 季节 性走 强 ; 社 会 消费品 零售 总额 同比 也出现 短期 上升 等。 可以 预见的 是, 未来 如果 经济 下行幅 度加 大, 政策 刺激 力度也 会加 大, 但反鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 9 页 共 13 页


之当经 济下 行压 力随 着政 策刺激 效果 显现 而逐 渐减 弱后, 政策 刺激 力度 也会 相应减 弱。 体制 改革 仍是本 阶段 管理 者的 第一 目标, 刺激 仅是 换取 要素 再平衡 时间 的重 要砝 码。 对于资 金市 场而 言, 政策 刺激也 需要 一分 为二 的来 看,因 为实 际上 利好 债市 的刺激 政策 源于 货币的 放松 。本 届政 府对 于货币 的态 度要 明显 谨慎 ,经济 托底 更多 的采 取财 政 政策 ,同 时在 细节 上对经 济运 行效 率的 改变 与经济 改革 相结 合, 也构 成了刺 激政 策的 一部 分。 所以我 们看 到了 政府 一方面 在定 向降 准 、 平 抑 货币市 场利 率 、 开 发PSL 工具 , 另 一方 面则 对部 分 机构定 向收 取流 动性 。 简政放 权成 为被 提到 最多 的词语 , 改变 税收 结构 、 降低企 业税 负和 行政 性收 费, 加强 棚户 区改 造, 城市地 铁项 目建 设等 都成 为粗放 式的 货币 放松 政策 的有效 替代 。不 可否 认 的 是定向 降准 打开 了市 场对全 面降 准、 降息 的想 象空间 ,但 本基 金认 为总 体空间 并不 会太 大, 短期 部分指 标的 改善 反而 会降低 进一 步宽 松的 空间 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,761,989,474.92 45.57 其中: 债券 1,761,989,474.92 45.57 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 999,993,821.39 25.86 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,051,574,153.35 27.20 4 其他资 产 53,079,622.34 1.37 5 合计 3,866,637,072.00 100.00


5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.32 其中: 买断 式回 购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 114,659,822.67 3.07 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 基金 资产鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 10 页 共 13 页


净值比 例的 简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 序号 发生日 期 融资余 额占 基金 资产 净 值 比例(%) 原因 调整期 1 2014 年7 月18 日 21.10 巨额赎 回, 被动 超标 1 个工 作日


5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 93 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 115 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 78


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明 注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过180 天。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例(% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 54.83


3.07


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 6.65 - 2 30 天( 含)-60 天 10.70 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 1.34 - 3 60 天( 含)-90 天 1.07 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.53 - 4 90 天( 含)-180 天 6.71 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 28.68 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 101.98 3.07


鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 518,671,547.56 13.87 其中: 政策 性金 融债 518,671,547.56 13.87 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 1,233,333,035.41 32.98 6 中期票 据 9,984,891.95 0.27 7 其他 - - 8 合计 1,761,989,474.92 47.12 9 剩余存 续期 超 过397 天的 浮 动利率 债券 318,636,499.68 8.52


5.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 130234 13 国开 34 1,500,000 149,122,261.57 3.99 2 041459035 14 苏 沙钢 CP001 1,000,000 100,657,983.33 2.69 3 041451016 14 深 能源 CP001 1,000,000 100,649,451.91 2.69 4 140207 14 国开 07 900,000 90,083,819.14 2.41 5 041469031 14 鲁西 化工 CP001 700,000 70,215,169.08 1.88 6 041464040 14 粤海 CP001 600,000 60,151,302.84 1.61 7 041453080 14 宁 交建 CP001 600,000 59,972,698.21 1.60 8 041461008 14 川 煤炭 CP001 500,000 50,295,925.74 1.34 9 041452034 14 渝南 CP001 500,000 50,123,600.22 1.34 10 140429 14 农发 29 500,000 50,046,993.14 1.34


5.6 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0991% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1436% 鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 12 页 共 13 页


报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0354%


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.8 投 资组 合报告 附注 5.8.1


本基金 采用 摊余 成本 法计 价,即 计价 对象 以买 入成 本列示 ,按 实际 利率 或商 定利率 每日 计提 利息, 并考 虑其 买入 时的 溢价与 折价 在其 剩余 期限 内平均 摊销 。 5.8.2


本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小 于397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天 的浮 动 利率债 券 , 不 存 在该类 浮动 利率 债券 的摊 余成本 超过 当日 基金 资产 净值 的 20% 的情 况。 5.8.3


本 报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一 年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 5.8.4 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 37,609,334.34 4 应收申 购款 15,470,288.00 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 53,079,622.34


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 鑫元货 币A 鑫元货 币 B 报告期 期初 基金 份额 总额 128,912,366.61 1,708,187,914.49 报告期 期间 基金 总申 购份 额 506,737,510.19 7,407,796,515.41 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 443,102,737.48 5,568,992,625.66 鑫元货币 2014 年第 3 季度报告 第 13 页 共 13 页


报告期 期末 基金 份额 总额 192,547,139.32 3,546,991,804.24


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。截止 本报 告期 末, 本基 金管理 人未 持有 本基金 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 鑫元 货 币市场 基金 设立 的文 件 ; 2 、 《鑫 元货 币市 场基 金基 金合同 》 ; 3 、 《鑫 元货 币市 场基 金托 管协议 》 ; 4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照; 5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 鑫元基金管理有限公司 2014 年10 月27 日