南 方 安 心 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2014 年
第 3 季 度 报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金 托管 人招 商银行 股份 有限 公司
根据本 基金 合同 规定,于2014 年10 月22 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报
告等内 容, 保证 复核 内容 不 存在虚 假 记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至2014 年9 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方安 心保 本混 合
交易代 码 202213
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 12 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,416,014,775.78 份
投资目 标
本基金 在保 障保 本周 期到 期时本 金安 全的 前提 下， 有
效控制 风险 ，追 求基 金资 产的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 按照 时间 不变 性投 资组合 保险 （TIPP ，Time
Invariant Portfolio Protection ） 策略 进行 资产 配
置， 以实 现保 本和 增值 的 目标 。TIPP 策 略设 置了 一 条
保本投 资底 线， 该 底线 随 着投资 组合 收益 的增 加而 调
整。TIPP 策 略改 进了 CPPI 中保 本投 资底 线的 调整 方
式，每 当收 益率 达到 一定 的比率 并持 续一 段时 间后 ，
保本投 资底 线相 应提 高一 定比例， 以锁 定一 部分 前 期
投资收 益。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 定期 存款 税后 收益 率
+0.5% 。
风险收 益特 征
本基金 为保 本基 金， 属 于 证券投 资基 金中 的低 风险 品
种。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 重庆市 三峡 担保 集团 有限 公司
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方安 心” 。 南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年7 月1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 49,203,968.89
2. 本期 利润
93,691,404.40
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0628
4. 期末 基金 资产 净值 1,583,026,031.78
5. 期末 基金 份额 净值 1.118
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入(不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动损 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率 的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
5.97% 0.23% 1.12% 0.01% 4.85% 0.22%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日 起6 个月， 建仓结 束时 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定 。 南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李璇
本基金
的基金
经理
2012 年 12
月21 日
2014 年9 月
19 日
7
女 ， 清华 大 学金 融学 学 士、 硕 士， 注 册金 融
分析师 （CFA ）,具 有基 金 从业资 格。2007 年
加 入 南方 基 金， 担任 信 用债 高 级分 析 师， 现
任固定 收益 部总 监助 理 。 2010 年9 月至 2012
年 6 月， 担任 南方 宝元 基 金经理 ；2010 年 9
月至今 ，担 任南 方多 利基 金经理 ；2012 年 5
月至今 ， 担任 南方 金利 基 金经理 ；2012 年12
月至 2014 年 9 月， 担任 南 方安心 基金 经理 ；
2013 年7 月至 今， 担任 南 方稳利 基金 经理 。
陈键
本基金
的基金
经理
2012 年 12
月18 日
- 13
硕士学 历 ， 具 有基 金从 业 资格 。2000 年 加入
南方基 金 ， 历 任行 业研 究 员、 基金 经理 助理，
2009 年 12 月 至今 ，担 任 投资部 执行 总监 ，
主持工 作。 2003 年 11 月-2005 年 6 月 ，任
南方宝 元基 金经 理；2004 年 3 月-2005 年 3
月， 任南方 现金 基金 经理 ； 2005 年 3 月-2006
年 3 月 ， 任南 方积 配基 金 经理 ；2008 年2 月
至 2010 年10 月 ， 任 南方 盛 元基金 经理 ； 2006
年3 月至2014 年7 月， 任 天元基 金经 理； 2010
年 10 月至 今 ， 任南 方 成份 基 金 经 理；2012
年 12 月至 今， 任南 方安 心 基金经 理。
孟飞
本基金
的基金
经理
2014 年9 月
19 日
- 6
金 融 学硕 士 学历 ，具 有 基金 从 业资 格 。曾 担
任第一 创业 证券 公司 债券 交易员 、 交易 经理、
高级交 易经 理。2013 年5 月加入 南方 基金 ，
任固定 收益 部高 级研 究员 ， 2014 年7 月至 今，
任南方 启元 基金 经理 ；2014 年7 月至 今， 任
南方 50 债基 金经 理；2014 年 7 月至 今， 任
南方中 票基 金经 理 ；2014 年 9 月 至今 ， 任南
方安心 基金 经理 。
注：1. 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本 报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 等 有关法 律法 规 、
中国证 监会 和 《 南方 安心 保本混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金份额 持 有人 谋求 最 大利 益 。 本报
告期内 ，基 金运 作整 体合 法合规 ，没 有损 害基 金份额 持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及
投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制 度及 流程 ，通 过系 统和人 工等 各种 方式 在各 业务环 节严 格控 制交 易公 平执行 ，公 平对 待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项 说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 交易 次数
为2 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 中国 经济 略显 疲弱 ，PMI 在7 月份 到达 阶段 性高点 后， 结束 了连 续几 个月的 上升 。不
过9 月份 PMI 与8 月 份持 平，同 时 9 月底 的微 观 济 活动显 示终 端需 求有 所复 苏，表 明经 济似 乎已
在弱势 中企 稳。 结构 上， 外需仍 然好 于内 需， 大 企 业好于 中小 企业 ，分 化依 然明显 。政 策方 面，
政府延 续了 稳增 长的 举措 ，放松 首套 房认 定、 鼓励 银行降 低按 揭利 率以 及发 行MBS 等措 施有 利于
鼓励和 释放 房地 产刚 需 。 虽然难 改变 房地 产长 周期 的趋势 运行 ， 但有 助于 实 现经济 软着 陆 。 另 外，
国务院 于9 月底 发布 了 《 关于加 强地 方政 府性 债务 管理的 意见 》 ， 加上 之前 的 预算修 正案 ， 为地 方
政府举 债融 资、 债务 管理 和运作 建立 了新 框架 ，为 存量债 务重 组和 置换 奠定 了基础 ，有 助于 降低
金融体 系面 临的 系统 性风 险。总 之， 我们 认为 政府 以稳增 长、 调结 构、 促改 革为主 要特 点的 经济
政策， 能兼 顾稳 增长 和防 风险的 中短 期目 标， 对于 权益类 资产 的中 期回 报有 明显的 提升 效应 。
安全资 产方 面， 三季 度债 券市场 走出 了季 节性 的魔 咒。从 数据 来说 ，PMI 和 工业增 加值 都体
现了内 需不 足， 而在 二季 度政策 层面 较为 温和 的微 刺激， 证明 从宽 货币 向宽 信用的 传导 不是 很顺
畅。 所 以一 方面 银行 间的 资金较 为宽 裕， 即使 在打 新股的 时候 也并 没有 出现 资金特 别紧 张的 情况 ，
另外一 方面 国内 有效 需求 不足和 银行 信用 供给 意愿 下降都 是制 约宽 货币 向宽 信用传 导的 重要 因
素。从 信用 需求 端来 看， 当前的 利率 水平 对于 房地 产市场 和实 体经 济来 说仍 然偏高 ，政 府部 门加
杠杆的 意愿 也并 不强 烈。 从信用 供给 端来 看， 不良 贷款率 的明 显上 升加 大了 银行的 惜贷 情绪 ，商南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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业银行 开始 主动 收缩 风险 较高的 小微 和民 企的 贷款 业务。 从市 场来 看，8 月 份的经 济出 现了 超预
期的下 滑， 加上 央行 降低 了正回 购的 利率 ，短 端利 率的下 行， 为平 坦的 收益 曲线的 陡峭 化下 行打
开了空 间， 整体 债市 走出 了一波 较为 可观 的行 情。
从操作 层面 ， 安 心保 本基 金三季 度进 行了 一波 利率 债的波 段操 作， 购买 了5-10 年的 政策 性金
融债， 在获 得资 本利 得之 后，兑 现浮 盈， 更换 为配 置2-3 年的 信用 产品 。信 用债还 是严 控信 用风
险，继 续选 择高 等级 的信 用产品 。
报告期 内， 安心 保本 基金 的权益 投资 一方 面延 续了 对于低 估值 优蓝 筹股 的配 置风格 ，在 市场
利率下 行和 经济 预期 好转 的双重 趋势 下， 抓住 了银 行、公 用事 业、 家电 等低 估值、 高股 息率 行业
的反弹 机会 ，尤 其关 注顺 应国企 改革 的投 资标 的。 另一方 面进 一步 挖掘 节能 环保、 医疗 保健 、信
息技术 、新 能源 等新 兴产 业投资 机会 ，主 动依 据经 济转型 期的 变化 ，对 新经 济中的 代表 性企 业，
以及主 动谋 求转 型的 传统 企业进 行了 战略 布局 。与 此同时 ，我 们抓 住IPO 的 新股申 购机 会， 利用
债券类 资产 的优 势积 极参 与申购 ，为 基金 净值 做出 了一定 贡献 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年第3 季 度， 本基 金 净值增 长率 为 5.97% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未 来， 我们 对中 国经 济的企 稳复 苏和 结构 改善 抱有坚 定的 信心 。短 期来 看，政 府的 托底
政策有 助于 房地 产市 场销 量回升 ， 从而 带动 内需 ， 使经济 进一 步企 稳 ， 实 现 软着陆 。 中长 期来 看，
李克强 总理 提出 “ 宁愿 用 改革来 刺激 ， 释放 更多 市 场红利 ” ， 表明 政府 对于 结 构转型 和市 场化 改革
的坚定 立场 。随 着经 济转 型不断 深化 ，龙 头企 业的 国际竞 争力 不断 提高 ，我 们相信 中国 经济 将在
不久的 将来 走出 下滑 态势 ，焕发 出更 加旺 盛的 活力 。对于 证券 市场 而言 ，经 济结构 比经 济增 速更
重要， 更能 够决 定企 业的 利润增 速。 而随 着 “沪 港 通” 的 临近， 市场 环境 进 一步向 国际 资本 开放 ，
也有助 于证 券资 产定 价更 快与国 际接 轨， 低估 值、 高分红 、稳 定增 长的 行业 龙头公 司的 估值 中期
內仍有 提升 空间 。
债券资 产方 面， 展望 四季 度，由 于各 地持 续放 开限 购，以 及银 行对 房贷 利率 的放开 ，房 地产
市场将 会带 来阶 段性 恢复 ，从而 对债 市带 来一 定的 压力； 同时 ，四 季度 的供 给较往 年是 偏低 的，
从而又 给债 市带 来机 会。 多空因 素交 织， 使得 四季 度不具 备趋 势性 行情 的条 件，更 多的 是以 持有
收益为 主， 所以 我们 将会 保持中 性的 仓位 ，采 取更 加灵活 的操 作方 式。 南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 482,086,511.88 23.11
其中： 股票
482,086,511.88 23.11
2 固定收 益投 资
1,526,123,765.00 73.16
其中： 债券
1,526,123,765.00 73.16
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
38,536,674.63 1.85
7 其他资 产 39,136,577.15 1.88
8 合计 2,085,883,528.66
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 4,837.06 0.00
B
采矿业 382,414.35 0.02
C
制造业 260,967,686.25 16.49
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
18,883,331.33 1.19
E
建筑业 31,249,647.37 1.97
F
批发和 零售 业 21,594,560.07 1.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 20,799,579.04 1.31
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
60,839.70 0.00
J
金融业 107,478,839.71 6.79
K
房地产 业 8,328,806.00 0.53
L
租赁和 商务 服务 业 6,338.00 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,614,215.00 0.67
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 797,018.00 0.05
S
综合 918,400.00 0.06
合计 482,086,511.88 30.45
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601166 兴业银 行 4,512,577 46,118,536.94 2.91
2 600703 三安光 电 2,682,462 40,612,703.28 2.57
3 601328 交通银 行 8,391,756 36,000,633.24 2.27
4 600525 长园集 团 2,448,127 33,098,677.04 2.09
5 601668 中国建 筑 9,017,204 30,568,321.56 1.93
6 002466 天齐锂 业 580,500 25,518,780.00 1.61
7 600690 青岛海 尔 1,324,424 20,925,899.20 1.32
8 600578 京能电 力 4,207,356 17,039,791.80 1.08
9 002035 华帝股 份 1,148,669 13,611,727.65 0.86
10 601006 大秦铁 路 1,735,798 13,504,508.44 0.85
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,047,984.00 0.57
2 央行票 据 - -
3 金融债 券
479,031,000.00 30.26
其中： 政策 性金 融债
408,744,000.00 25.82
4 企业债 券
485,974,781.00 30.70
5 企业短 期融 资券 50,216,000.00 3.17
6 中期票 据 501,854,000.00 31.70
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,526,123,765.00 96.41
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 140202 14 国开 02 1,100,000 115,148,000.00 7.27 南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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2 101354016
13 陕 交建
MTN002
900,000 91,440,000.00 5.78
3 122266 13 中信 03 700,000 70,287,000.00 4.44
4 124363 13 郑 投资 500,000 51,250,000.00 3.24
5 124392 13 荆 门投 500,000 51,030,000.00 3.22
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。本 基金在 股指 期货
投资中 主要 遵循 有效 管理 投资策 略， 主要 采用 流动 性好、 交易 活跃 的期 货合 约，通 过对 现货 和期
货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货定 价模 型寻 求其合 理估 值水 平， 与现 货资产 进行 匹配 ，通
过多头 或空 头套 期保 值等 策略进 行套 期保 值操 作。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例和 投资 组合 的 β 值
本基金 管理 人将 根 据TIPP 策略与 市场 的变 化不 断调 整风险 资产 和安 全资 产之 间的比 例。 在需
要调整 风险 资产 的头 寸时 ，本基 金将 适当 通过 买卖 股指期 货对 风险 资产 头寸 进行调 整。 当 需 要增
加风险 资产 头寸 时， 通过 做多股 指期 建立 多头 头寸 ；反之 ，当 需要 降低 风险 资产头 寸时 ，通 过做
空股指 期货 建立 股指 期货 空头头 寸。 另一 方面 ，本 基金管 理人 还将 利用 股 指 期货调 整投 资组 合的
β值， 利用 股指 期货 在弱 市中降 低风 险资 产组 合的 β值， 在强 市中 提高 风险 资产组 合的 β值 ，以
提升组 合的 业绩 表现 。
（2） α 策略
在投资 组合 中分 离出 系统 风险， 寻求 具有 长期 稳定 的 超额收 益的 投资 品种,并 利 用股指 期货 规南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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避股票 市场 的系 统风 险。
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、流 动性 及风 险特 征， 通过资 产配 置、
品种选 择， 谨慎 进行 投资 ，以降 低投 资组 合的 整体 风险。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本 期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 111,135.90
2 应收证 券清 算款 703,976.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,321,464.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,136,577.15
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600703 三安光 电 40,600,938.00 2.56 非公开 发行
2 002466 天齐锂 业 25,518,780.00 1.61 非公开 发行
注：基 金可 作为 特定 投资 者，认 购由 中国 证监 会《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》规 范的 非公 开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。 南方安心保本混合 2014 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,598,849,645.17
报告期 期间 基金 总申 购份 额 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 182,834,869.39
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,416,014,775.78
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
注：基 金管 理人 未持 有本 基金份 额 。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
注：本 报告 期内 ，基 金管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、 《南 方安 心保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、 《南 方安 心保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方安 心保 本混 合型 证券投 资基 金 2014 年 3 季 度报告 原文 。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
