中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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中银转债 增强债 券型证 券投资 基金
2014 年第 3 季度 报告
2014 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 ：二 〇一四 年十 月二十 五日中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 10 月 23 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资 组合报告等内容， 保证 复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投 资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年7 月1 日起至9 月30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 中银转债增强债券
基金主代码 163816
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 6 月 29 日
报告期末基金份额总额 187,860,690.01 份
投资目标 本基金主要利用可转换公司债券品种兼具债券
和股票的特性， 通过“ 自上而下” 宏观分析和“ 自
下而上” 个券选择的有效结合来实施大类资产
配置和精选可转换公司债券，在控制风险和保
持资产流动性的前提下，追求超越业绩比较基
准的超额收益。
投资策略 本基金将通过“ 自上而下” 的方法进行资产配
置、类属配置，结合“ 自下而上” 的明细资产配中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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置，个券、个股选择，积极运用多种投资策略
充分挖掘各类品种的投资价值，努力实现投资
目标。
业绩比较基准 天相转债指数收益率×80%+ 中债综合指数收益
率×20%
风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期风险收益低于
股票型基金和混合型基金， 高于货币市场基金。
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 中银转债增强债券 A 中银转债增强债券 B
下属两级基金的交易代码 163816 163817
报告期末下属两级基金的份
额总额
69,757,426.88 份 118,103,263.13 份
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2014 年7 月1 日-2014 年9 月30 日)
中银转债增强债券 A 中银转债增强债券 B
1.本期已实现收益 1,731,534.37 3,021,357.17
2.本期利润 12,474,676.32 14,358,715.07
3.加权平均基金份额本期利润 0.1214 0.1027
4.期末基金资产净值 90,396,112.41 151,147,095.44
5.期末基金份额净值 1.296 1.280
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
1 、中 银转债 增强 债券A ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 11.24% 0.76% 4.38% 0.42% 6.86% 0.34%
2 、中 银转债 增强 债券B ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 11.21% 0.77% 4.38% 0.42% 6.83% 0.35%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益
率 变动 的比较
中银转债增强债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2011 年6 月29 日至2014 年9 月30 日)
中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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1．中银转债增强债券A：
2．中银转债增强债券B：
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至建仓结束时
本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分 （二） 的规定， 即 本基金投资于固
定收益类证券的比例不低于基金资产的80% ， 其中对可转换公司债券 （包含可分离交中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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易可转债） 的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的80% ； 现金或到期日在一年
以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5% ；投资于股票（含一级市场新股
申购和二级市场股票投资）和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的20% 。
§4
管 理人报 告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李建
本基金的基金经
理、中银保本基
金基金经理、中
银保本二号基金
基金经理、中银
多策略混合基金
基金经理、中银
聚利分级债券基
金基金经理、公
司固定收益投资
部副总经理
2011-06-29 - 16
中银基金管理有限
公司固定收益投资
部副总经理，董事
（Director ） ， 经济学
硕士研究生。 曾任联
合证券有限责任公
司固定收益研究员，
恒泰证券有限责任
公司固定收益研究
员， 上海远东证券有
限公司投资经理。
2005 年加入中银基
金管理有限公司，
2007 年 8 月至 2011
年 3 月任中银 货币
基金基金经理， 2008
年 11 月至 2014 年 3
月任中银增利基金
基金经理，2010 年
11 月至 2012 年 6 月
任中银双利基金基
金经理 ，2011 年 6
月至今任中银转债
基金基金经理， 2012
年 9 月至今任 中银
保本基金基金经理，
2013 年 9 月至今任
中银保本二号基金
基金经理， 2014 年 3
月至今任中银多策
略混合基金基金经
理，2014 年 6 月至中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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今任中银聚利分级
债券基金基金经理。
具有 16 年证券从业
年限。 具备基金、 证
券、 期货和银行间债
券交易员从业资格。
注： 1、 首任基金经理的“ 任职日期” 为基金合同 生效日， 非首任基金经 理的“ 任职日期”
为根据公司决定确定的聘任日期， 基金经理的“ 离任日期” 均为根据公 司决定确定的解
聘日期；
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 报告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
本报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《证券投资 基金法》 、中国证监会 的有关规
则和其他有关法律法规的规定， 严格遵循本基金基金合同， 本着诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险 的基础上， 为基金份额 持有人谋求最大
利益。本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监 会颁布的《 证券投资基 金管理公司 公平交易制 度指导意见 》 ，公司
制定了《中银 基金管 理有 限公司公平 交易管 理制 度》 ，建立 了《投 资研 究管理制度 》
及细则、 《新股询 价和申 购管理制 度》 、 《集中交 易管理制 度》等 公平交 易相关制 度体
系， 通过制度确保不同 投资组合在投资管理活动中得到公平对待， 严 格防范不同投资
组合之间进行利益输送。公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，
以科学规范的投资决策体系， 采用集中交易管 理加强交易执行环节的内部控制， 通过
工作制度、 流程和技术 手段保证公平交易原则的实现； 通过建立层级 完备的公司证券
池及组合风格库，完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，
在保证各投资组合既具有相对独立性的同时， 确保其在获得投资信息、 投资建议和实
施投资决策方面享有公平的机会； 通过对异常交易行为的实时监控、 分析评估、 监察
稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。
本报告期内， 本公司严 格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 确 保本公司管
理的不同投资组合在授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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动和环节得到公平对待。 各投资组合均严格按 照法律、 法规和公司制 度执行投资交易，
本报告期内未发生异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内， 基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1. 宏观经济分析
国外经济方面， 美国与其它主要经济体的增速进一步分化。 从领先指标来看， 三
季度美国 ISM 制造业 PMI 指数在 56-59 的较 高水平震荡，同时就业市场继续改善，
失业率已降至 6.0% 之下。三季度欧元区经济复苏态势进一步放缓，制造业 PMI 指数
回落至接近 50 的水平，CPI 水平依然较低，PPI 通缩幅度重新加剧 。
国内经济方面， 在前期 政策微刺激与房地产市场下滑的双重力量作用下， 三季度
经济反弹后下滑。具体来看，领先指标制造业 PMI 指数先升后降 ，同步指标工业增
加值同比增速自 6-7 月份 9.0% 之上的水平迅 速滑落至 8 月份 6.9% 。从经济增长动力
来看， 拉动经济的三驾马车涨跌不一： 出口增速在较低水平继续缓慢回升， 消费增速
基本保持平稳， 固定资产投资增速全面下行。 通胀方面，CPI 同比增 速仍在低位水平
震荡，PPI 保持通缩水 平。
2. 市场回顾
债券市场方面， 三季度中债总全价指数上涨 0.63% ， 中债银行间国债全价指数上
涨 0.29% ，中债企业债 总全价指数上涨 1.38% 。反映在收益率曲线上，收益率曲线进
一步平坦化。具体来看，一年期央票二级市场收益率从 3.63% 小幅回 升至 3.84% ，三
年期央票二级市场收益率从 4.03% 小幅回落至 3.91% ，10 年期国 债收益率从 4.060%
回落至 3.98% ，10 年期非国开金融债收益率从 4.99% 回落至 4.74% 。货币市场方面，
三季度央行货币政策整体中性偏松，公开市场共计净投放资金 1730 亿元，较二季度
净投放量有所回落， 资金面整体宽松。 总体来看， 银行间 7 天回购利率均值在 3.54%
左右， 较上季度均值上行 19bp，1 天回购加权平均利率均值在 2.99% 左右， 较上季度
均值回升 46bp。 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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股票市场方面， 三季度上证综指上涨 15.4% ， 代表大盘股表现的沪深 300 指数上
涨 13.2% ，中小盘综合 指数上涨 16.9% ，创业 板综合指数上涨 9.69% 。可转债方面，
在正股强势带动下， 三季度中标可转债指数涨幅为 5.36% ， 个券方面呈现全面开花格
局， 题材类转债更优于大盘类， 国企改革、 业务转型、 沪港通等相关标的均有良好表
现；市场供给重趋活跃，新发个券一级市场申购火爆，中签率屡创新低。
3. 运行分析
三季度， 股票市场表现亮眼， 可转债市场也表现优异。 三季度， 本基金规模有所
缩小， 但转债仓位保持在较为平稳的水平， 配置业绩增长确定的优质个券， 适当参与
新发或题材个券的交易性机会， 适当参与股票 二级市场交易机会， 提 升基金的业绩表
现。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
中银转债 A：截至 2014 年 09 月 30 日为止， 本基金的单位净值为 1.296 元， 本基
金的累计单位净值为 1.296 元。 季度内本基金份额净值增长率为 11.24% ， 同期业绩比
较基准收益率为 4.38% 。
中银转债 B：截至 2014 年 09 月 30 日为止， 本基金的单位净值为 1.280 元， 本基
金的累计单位净值为 1.280 元。 季度内本基金份额净值增长率为 11.21%，同期 业绩比
较基准收益率为 4.38% 。
4.5管 理人 对宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望未来， 美国经济有望继续复苏， 通胀水平或将缓慢抬升； 欧元区经济在价格
上升乏力、 区域结构性问题难解的情况下， 复苏愈发艰难。 美联储货币政策从紧的节
奏稳步加速，国际资本流出新兴市场经济体的压力可能进一步抬升。
鉴于对当前国内经济和通胀增速的判断， 预计四季度国内经济增长仍将面临一定
的下滑压力， 但加速回 落的可能性较小。 国务 院常务会议提出保持宏观政策的连续性、
稳定性， 坚持区间调控、 定向调控、 预调微调， 突出三大取向， 着力以深化改革的办
法稳增长、 促发展， 着力以调整结构的举措补短板、 添后劲， 着力以改善民生的成效
增福祉、 加动能， 保持经济中高速增长、 向中高端水平迈进。 央行货币政策例会提出
密切关注国际国内经济金融最新动向和国际资本流动的变化， 坚持稳 中求进、 改革创
新， 继续实施稳健的货币政策， 灵活运用多种货币政策工具， 保持适度流动性， 实现
货币信贷及社会融资规模合理增长。公开市场方面，四季度到期资金量进一步减小，中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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但央行货币政策定向放松延续， 预计公开市场 方面整体仍将维持较为稳健的操作， 以
维持平稳甚至偏松的货币环境。
综合上述分析，我们对 2014 年四季度债券 市场的走势中性偏乐观。经济短期仍
在较弱区间， 平稳的资 金环境能够对冲潜在的外部流动性风险， 但目 前的债市估值已
处于较高水平， 估值继续大幅上升的短期空间也有限。 股市方面， 三 季度股市整体估
值已有所上升，IPO 持 续供给压力还会使二级市场估值承压， 但预计 四季度改革类政
策逐步出台仍将提升市场信心， 股市仍会延续结构化行情特征。 转债市场方面， 当前
转债的估值水平处于适中水平， 股性表现较为明显， 受市场环境影响， 四季度估值继
续扩张的难度较大，预计转债市场将呈现结构化行情的特征。
基于前述判断， 我们对 现有可转债仓位也做相应的结构调整， 以深挖 具备超额收
益潜力的个券为主线， 对部分估值较高的转债进行减持， 控制总体仓位。 对二级市场
股票类资产的投资以把握绝对收益为主， 适当 参与结构性行情机会。 纯债券资产方面，
将严把信用风险，把握票息收入的机会。
作为基金管理者， 我们 将一如既往地依靠团队的努力和智慧， 为投资 人创造应有
的回报。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 38,904,991.96 10.99
其中：股票 38,904,991.96 10.99
2 固定收益投资 298,127,796.87 84.23
其中：债券 298,127,796.87 84.23
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - - 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 12,697,336.60 3.59
7 其他各项资产 4,230,476.06 1.20
8 合计 353,960,601.49 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
3,322,145.60 1.38
B 采矿业
1,218,343.50
0.50
C 制造业 18,687,942.86 7.74
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 4,680.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,242,830.00 4.65
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,388,792.00 0.99
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,040,258.00 0.84
S 综合 - -
合计 38,904,991.96 16.11
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 002089 新海宜 365,257 4,697,205.02 1.94
2 002477 雏鹰农牧 304,784 3,322,145.60 1.38
3 300182 捷成股份 107,232 2,719,403.52 1.13
4 300339 润和软件 101,600 2,596,896.00 1.08
5 300183 东软载波 47,500 2,502,775.00 1.04
6 002179 中航光电 94,306 2,427,436.44 1.00
7 300058 蓝色光标 99,120 2,388,792.00 0.99
8 300170 汉得信息 157,220 2,345,722.40 0.97
9 002444 巨星科技 175,000 2,275,000.00 0.94
10 002392 北京利尔 190,900 2,172,442.00 0.90
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,011,000.00 4.14
其中：政策性金融债 10,011,000.00 4.14
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 288,116,796.87 119.28
8 其他 - -
9 合计 298,127,796.87 123.43
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 110015 石化转债 450,190 49,084,215.70 20.32 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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2 113002 工行转债 450,820 49,080,773.40 20.32
3 128004 久立转债 295,147 37,972,432.43 15.72
4 110023 民生转债 373,830 34,975,534.80 14.48
5 110028 冠城转债 268,300 31,659,400.00 13.11
5.6 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.9.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。
5.9.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金报告期内未参与国债期货投资。
5.9.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。
5.10投 资组 合报告 附注
5.10.12013 年 10 月 22 日，民生银行（600016）受到银行间市场交易商协会诫勉谈话
处分， 该处分认为作为 主承销商， 民生银行在 江苏汇鸿国际集团有限公司债务融资存
续期间的尽职调查中未将中融信佳对外担保情况作为或有事项进行专项了解， 亦未辅
导企业在募集说明书中披露上述情况。 因此根 据相关自律规定， 经交 易商协会秘书处
专题办公会审议决定， 给予民生银行诫勉谈话处分， 并处责令改正。 本基金管理人通
过对该上市公司进行了进一步了解分析， 认为该处分不会对其投资价值构成实质性影
响，因此未披露处罚事宜。
2013 年 11 月 22 日， 中国石化股份有限公司位于青岛经济技术开发区的东黄复线原油
管道发生破裂，导致原油泄漏，部分原油漏入市政排水暗渠。当日上午 10 点 25 分，中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
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市政排水暗渠发生爆炸， 导致周边行人、 居民、 抢险人员伤亡的重大事故。 之后， 国
务院对此次重大事故调查处理报告作出批复， 认定是一起特别重大责任事故， 同意对
事故有关责任单位和责任人的处理建议，对中国石化及当地政府的 48 名责任人分别
给予纪律处分，对涉嫌犯罪的 15 名责任人移送司法机关依法追究法律责任。根据国
务院事故调查组的统计， 本次事故造成直接经济损失人民币 75,172 万元， 由中石化集
团承担其相应赔偿责任。 本基金目前持有中国石化可转换债券 （债券名称： 石化转债，
债券代码：110015） ，基金管理人通过对该发行人进一步了解分析后，认为该处分不
会对其债券投资价值构成实质性影响，因此未披露处罚事宜
报告期内， 本基金投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 87,210.11
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,089,865.67
5 应收申购款 2,987,866.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 65,533.90
8 其他 -
9 合计 4,230,476.06
5.10.4报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 49,084,215.70 20.32
2 113002 工行转债 49,080,773.40 20.32
3 128004 久立转债 37,972,432.43 15.72
4 110023 民生转债 34,975,534.80 14.48 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
15
5 110011 歌华转债 27,502,204.20 11.39
6 113005 平安转债 24,410,633.50 10.11
7 110018 国电转债 12,372,372.00 5.12
5.10.5报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002477 雏鹰农牧 3,322,145.60 1.38 重大事项停牌
2 300183 东软载波 2,502,775.00 1.04 重大事项停牌
5.10.6投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
项目 中银转债增强债券A 中银转债增强债券B
本报告期期初基金份额总额 139,990,648.01 220,739,610.70
本报告期基金总申购份额 19,445,954.53 163,958,334.52
减：本报告期基金总赎回份额 89,679,175.66 266,594,682.09
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 69,757,426.88 118,103,263.13
§7 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 中银转 债增 强债 券型 证券 投资基 金 2014 年第 3 季度报告
16
§8 备查 文件目 录
8.1备 查文 件目录
1、 《中银转债增强债券型证券投资基金基金合同》
2、 《中银转债增强债券型证券投资基金招募说明书》
3、 《中银转债增强债券型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会要求的其他文件
8.2存放地 点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站 www.bocim.com 。
8.3查阅方 式
投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅， 也可登录基金管
理人网站 www.bocim.com 查阅。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 四年十 月二 十五日
