招商央视财经 招商央视财经 招商央视财经 招商央视财经 50 50 50 50 指数证券投资基金 指数证券投资基金 指数证券投资基金 指数证券投资基金
2014 2014 2014 2014 年第 年第 年第 年第 3 3 3 3 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告
2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 9 9 9 9 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
报告 报告 报告 报告送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 10 10 10 10 月 月 月 月 25 25 25 25 日 日 日 日
招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014 年 10 月24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年7 月1日起至 9月 30日止。
§ § § §2
基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 招商央视财经 50 指数
基金主代码 217027
交易代码 217027
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 2月 5日
报告期末基金份额总额 155,309,888.17 份
投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约
束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟
踪，获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目
标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度
的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
投资策略
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括央视财
经 50指数的成份股、备选成份股、新股（含首次公开
发行和增发） 、债券、债券回购、权证、股指期货、资
产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会
允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定） 。
业绩比较基准
央视财经 50 指数收益率×95％＋金融机构人民币活期
存款基准利率（税后）×5%
风险收益特征
本基金属于股票型指数基金，在证券投资基金中属于较
高风险、较高收益的品种，本基金主要采用指数复制法
跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益
特征。
基金管理人 招商基金管理有限公司 招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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基金托管人 中国银行股份有限公司
§ § § §3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2014年 7月 1日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 -1,725,088.20
2.本期利润
20,509,941.20
3.加权平均基金份额本期利润 0.1068
4.期末基金资产净值 160,237,217.76
5.期末基金份额净值 1.032
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值 本报告期基金份额净值 本报告期基金份额净值 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 10.73% 0.87% 10.02% 0.88% 0.71% -0.01%
注：业绩比较基准收益率＝央视财经 50指数收益率×95％＋金融机构人民币活期存款基准利率
（税后）×5%，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 变动的比较 变动的比较 变动的比较
注：根据基金合同第十二条（二）投资范围的规定，本基金投资于股票的资产比例为基金资产的
85%-95%，投资于央视财经 50指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；现金或者
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金于 2013 年2 月5 日
成立，自基金成立日起 6个月内为建仓期，建仓期结束时相关比例均符合上述规定的要求。
§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王平
本基金的
基金经理
2013年2月5日 - 8
王平，男，中国国籍，管理学硕
士，FRM。2006年加入招商基金
管理有限公司， 历任投资风险管
理部助理数量分析师、 风险管理
部数量分析师、高级风控经理、招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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副总监， 主要负责公司投资风险
管理、金融工程研究等工作，现
任全球量化投资部副总监兼招
商深证 100指数证券投资基金、
上证消费 80 交易型开放式指数
证券投资基金及其联接基金、 深
证电子信息传媒产业（TMT）50
交易型开放式指数证券投资基
金及其联接基金、 招商中证大宗
商品股票指数分级证券投资基
金及招商央视财经 50 指数证券
投资基金基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任
基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明： 在本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商央视财经 50
指数证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整
体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及
基金合同的规定。
4.3 4.3 4.3 4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
基金管理人（以下简称“公司”）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组
合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建
立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理
等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限
的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层
面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，对所有组合的各条指令，均在中
央交易员的统一分派下，本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。 招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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4.3.2 异常交易行为的 异常交易行为的 异常交易行为的 异常交易行为的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合
等除外。
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，本公司
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日
成交量的 5% 的情形。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度，在国内政策支持和外部经济复苏向好的情况下，国内经济下滑趋缓，央行实行了较
稳健的货币政策，使得流动性偏松。报告期内 A 股市场强势向上，央视财经50 指数三季度上涨
10.55%，从市场风格来看，三季度为大小盘轮动的普涨行情，前期大盘股涨幅较好，后期小盘成
长股涨幅更好，从行业来看，国防军工、纺织服装、钢铁、农林牧渔等行业涨幅居前，银行、传
媒、家用电器、食品饮料等行业涨幅居后。
关于本基金的运作，三季度我们对市场走势保持中性的看法，股票仓位维持在 94.5%左右的
水平，基本完成了对基准的跟踪。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.032元，本报告期份额净值增长率为 10.73%，同期业绩
比较基准增长率为 10.02%，基金净值表现超越业绩比较基准，幅度为 0.71%。主要原因是报告期
内替代关联公司的股票走势好于指数走势。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
1、美国 9月份非农就业数据靓丽，失业率降为 2008年 7 月以来最低，美国 9月密歇根大学
消费者信心指数初值连续三个月走高，看好美国复苏前景。欧元区综合 PMI降至 10 个月低点，经
济继续衰退，欧洲央行会议三大利率维持现状，没有明确未来刺激力度和目标,欧洲央行刺激力度
不及预期。在欧洲央行出台更进一步大规模刺激之前，打破目前经济重新下滑的势头依然比较困
难。
2、国内，虽然政府采取了一系列措施，并逐步放开了限购，但通过房地产投资来拉动投资的
边际效用在不断下降，经济短期内不易企稳，但相比三季度的大幅波动，四季度的经济数据因基招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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数的原因可能会相对比较平稳，并且可能会出现同比和环比数据改善的迹象。
3、我们预计市场可能在四季度维持震荡上行走势，即前期调整，在调整之后继续上行。市场
在三季度已经积累了较大的涨幅，短期来看，不论成长股和周期股都处在一个相对的高点。市场
在四季度初期可能会经历一波调整，但调整的幅度应该不会太大。但中国经济转型和改革的方向
是比较明确的，在无风险利率逐级下行的背景下，推动市场估值上行的动力加强，一批契合经济
转型方向的企业可能会脱颖而出，成为推动经济增长的重要力量，这是未来市场持续关注的热点。
§ § § §5
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 151,980,738.64 94.21
其中：股票 151,980,738.64 94.21
2 固定收益投资 200,580.00 0.12
其中：债券 200,580.00 0.12
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,513,838.74 5.28
7 其他资产 631,231.38 0.39
8 合计 161,326,388.76 100.00
5.2 5.2 5.2 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末指数投资 指数投资 指数投资 指数投资按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,243,808.76 2.02
C 制造业 88,160,993.53 55.02
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 845,499.60 0.53
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
15,385,012.90 9.60 招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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J 金融业 29,498,793.81 18.41
K 房地产业 5,890,429.62 3.68
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 4,950,441.96 3.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 727,319.04 0.45
S 综合 1,985,883.48 1.24
合计 150,688,182.70 94.04
5.2.2 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极投资 投资 投资 投资按行业分类的 按行业分类的 按行业分类的 按行业分类的股票投资组合 股票投资组合 股票投资组合 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 1,292,555.94 0.81
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,292,555.94 0.81
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5.3 5.3 5.3 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细 明细 明细 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600887 伊利股份 362,260 9,382,534.00 5.86
2 601318 中国平安 200,620 8,293,630.80 5.18
3 600016 民生银行 1,327,529 8,283,780.96 5.17
4 600406 国电南瑞 384,784 6,591,349.92 4.11
5 600519 贵州茅台 37,693 6,111,166.09 3.81
6 002415 海康威视 306,118 5,898,893.86 3.68
7 000002 万
科Ａ 641,659 5,890,429.62 3.68
8 000651 格力电器 212,386 5,889,463.78 3.68
9 002241 歌尔声学 177,368 4,886,488.40 3.05
10 600104 上汽集团 268,280 4,850,502.40 3.03
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细 明细 明细 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000001 平安银行 127,471 1,292,555.94 0.81
5.4 5.4 5.4 5.4 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 按债券品种分类的债券投资组合 按债券品种分类的债券投资组合 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 200,580.00 0.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 200,580.00 0.13
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5.5 5.5 5.5 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019322 13 国债 22 2,000 200,580.00 0.13
5.6 5.6 5.6 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资
明细 明细 明细 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 5.8 5.8 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 5.9 5.9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及
风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。本基金还将
运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如预期大额申购赎回、大
量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。 招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
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5.10.3 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.11 5.11 5.11 5.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库， 本基金管理人从制度和流
程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 48,061.60
2 应收证券清算款 560,448.22
3 应收股利 -
4 应收利息 11,378.64
5 应收申购款 11,342.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 631,231.38
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告 报告 报告 报告期末 期末 期末 期末指数投资 指数投资 指数投资 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 前十名股票中存在流通受限情况的说明 前十名股票中存在流通受限情况的说明 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极投资 投资 投资 投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
§ § § §6
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 211,334,356.62
报告期期间基金总申购份额 3,242,719.47
减:报告期期间基金总赎回份额 59,267,187.92 招商央视财经 50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告
第 11 页 共 11 页
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 155,309,888.17
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§ § § §7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
§ § § §8
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
8.1 8.1 8.1 8.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；
2、中国证券监督管理委员会批准招商央视财经 50指数证券投资基金设立的文件；
3、《招商央视财经50 指数证券投资基金基金合同》；
4、《招商央视财经50 指数证券投资基金托管协议》；
5、《招商央视财经50 指数证券投资基金招募说明书》；
6、《招商央视财经50 指数证券投资基金 2014 年第 3 季度报告》。
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2014 年 10 月 25 日
