招商安本增利债券型证券投资基金 招商安本增利债券型证券投资基金 招商安本增利债券型证券投资基金 招商安本增利债券型证券投资基金
2014 2014 2014 2014 年第 年第 年第 年第 3 3 3 3 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告
2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 9 9 9 9 月 月 月 月 30 30 30 30 日 日 日 日
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司
报告 报告 报告 报告送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 10 10 10 10 月 月 月 月 25 25 25 25 日 日 日 日
招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014年 10月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年7 月1日起至 9月 30日止。
§ § § §2
基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 招商安本增利债券
基金主代码 217008
交易代码 217008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 7月 11日
报告期末基金份额总额 482,482,790.48 份
投资目标
在严格控制风险、维护基金本金安全的基础上，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略
1、资产配置
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80％
-100％（其中现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于 5％） ；股票等权益类品种的投资比例为 0％-20
％。
2、组合构建
（1）货币市场工具投资：将以严谨的市场价值分析
为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对短期金融
工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳
定的投资收益。
（2）债券（不含可转债）投资：将采取积极主动的
投资策略，以中长期利率趋势分析为基础,结合中长
期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实
施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合
投资收益。
（3）可转债投资：主要采用可转债相对价值分析策招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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略。通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价
值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获
取较高投资收益。
（4） 股票投资： 在参与股票一级市场投资的过程中，
将全面深入地把握上市公司基本面，深入发掘新股内
在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分发
挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的
对新股定价所起的积极作用，积极参与新股的申购、
询价与配售， 有效识别并防范风险， 以获取较好收益。
\当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会，或
行业（个股）的投资价值被明显低估时，本基金可以
直接参与股票二级市场投资，努力获取超额收益。在
构建二级市场股票投资组合时，本基金管理人强调将
定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，挖掘价
值被低估的股票。
业绩比较基准 三年期银行定期存款税后利率＋20bp
风险收益特征
本基金为流动性好、低风险、稳健收益类产品，可以
满足追求本金安全基础上持续稳定收益的个人和机
构投资者的投资需求。
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
§ § § §3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2014年 7月 1日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 13,717,712.33
2.本期利润
34,585,798.32
3.加权平均基金份额本期利润 0.0689
4.期末基金资产净值 591,454,849.64
5.期末基金份额净值 1.2259
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.08% 0.26% 1.14% 0.01% 4.94% 0.25%
注：业绩比较基准收益率＝三年期银行定期存款税后利率＋0.20%，业绩比较基准按日收益进行算
术累加。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 变动的比较 变动的比较 变动的比较
注：根据基金合同第十二条（三）投资方向的规定：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例
为 80%-100%（其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%） ；股票等权益类品种的投资比
例为 0%-20%。本基金于 2006 年7 月 11 日成立，自基金成立日起 6个月内为建仓期，建仓期结束
时相关比例均符合上述规定的要求。
招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张婷 本 基
金 的
基 金
经理
2010年
2 月 12 日
- 9 张婷，女，中国国籍，管理学硕士。
曾任职于中信基金管理有限责任公
司以及华夏基金管理有限公司，从事
债券交易、研究以及投资管理相关工
作， 2009年加入招商基金管理有限公
司，曾任固定收益投资部助理基金经
理，招商安泰股票证券投资基金及招
商安泰平衡型证券投资基金基金经
理，现任固定收益投资部副总监、招
商安本增利债券型证券投资基金、招
商安泰债券证券投资基金及招商双
债增强分级债券型证券投资基金的
基金经理。
吴伟明
本 基
金 的
基 金
经理
2014年
8 月 26 日
- 4
吴伟明，男，中国国籍，理学硕士。
2010年加入招商基金管理有限公司，
任固定收益投资部研究员，从事可转
债，宏观经济及新股申购等研究工
作，现任招商信用增强债券型证券投
资基金、招商可转债分级债券型证券
投资基金、招商安本增利债券型证券
投资基金基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日期，后任基金经理的任职日期以及历
任基金经理的离任日期为公司相关会议做出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明： 在本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《招商安本增利债
券型证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整
体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及
基金合同的规定。 招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
基金管理人（以下简称“公司”）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组
合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建
立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理
等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限
的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层
面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，对所有组合的各条指令，均在中
央交易员的统一分派下，本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合
等除外。
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行，本公司
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日
成交量的 5%的情形。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
宏观与政策分析：
2014年3季度，经济出现加速下滑，虽然政府接连出台稳增长相关政策，但收效甚微。政府在
7-8月份出台政策不多，社会融资增速加速下降以及房地产市场风险继续发酵，造成8月份各项经
济指标全面回落，且回落幅度有所加大。微观行业数据依旧疲软，主要工业品价格持续下跌且跌
幅加大，企业盈利由升转降。8月份数据公布后，政府放松力度加大，先后推出5000亿SLF和解除
限贷等放松措施。
通胀方面小幅下滑，9月份消费旺季猪肉价格走势依旧偏弱，虽然供给存在较大风险，但淡季
阶段价格走势不强暗示猪肉价格难以形成显著的上升趋势。PPI环比跌幅加大，同比转降，海外大
宗工业品价格也普遍转向弱势。
债券市场回顾： 招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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3度利率债收益率先上后下，总体呈小幅下行的走势，曲线形态先陡后平。短端收益率大幅波
动，但季度走势基本持平，反映较长期限回购利率下降缓慢对短端收益率的支撑作用。7月初公布
的6月份贷款和社融数据大幅扩张，市场预期政府将出台刺激措施，经济可能转入回升趋势，同期
的经济数据也显示出企稳迹象，长端收益率明显回升。随后经济数据并未出现上升趋势，社融和
贷款增量也出现回落，收益率开始逐步下行。8月份经济指标大幅下降，数据公布后收益率开始快
速下降。随后央行启动5000亿SLF并下调正回购发行利率，利率债收益率再下一城。信用债走势相
似，城投债依然受到追捧，收益率跟随利率品种小幅下降，而低等级产业和民营企业等债券收益
率也从高位开始下降。
股票市场回顾：
3季度股票市场表现较好，由于市场预期政府出台措施，债券收益率下降，加上沪港通预期，
投资者风险偏好有所提升，上证指数上涨了15.40%。
基金操作回顾：
回顾2014年3季度的基金操作，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资流程进行
了规范运作。在债券投资上，根据市场行情的节奏变化及时进行了合理的组合调整。
4.4.2 报告期内基金的业绩 报告期内基金的业绩 报告期内基金的业绩 报告期内基金的业绩表现 表现 表现 表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.2259 元，本报告期净值增长率为 6.08%，同期业绩基准
增长率为 1.14%，基金业绩优先于同期比较基准，幅度为 4.94%，主要原因是：本基金在3 季度根
据市场变化，适度增加了权益资产配置，受益于股票市场回暖。
4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
经济增长方面，政府稳增长政策可能继续出台，但社会融资增速难有回升，经济企稳回升更
多停留在预期层面，实际的好转比较困难。房地产领域虽然刺激政策不断，但房贷利率打折优惠
还是受到银行成本抬升的限制，房地产销售乃至投资转入回升趋势年内恐怕较难看到。我们预计
经济仍将持续下降趋势，这意味着放松政策仍会不断出台。通胀方面短期仍没有风险，4 季度CPI 波动平台与3 季度大体相近。
展望2014 年4 度债券市场，货币政策如何放松将是市场运行的主要线索。M2 增速和社会融
资增速持续下降到央行目标之下，可能存在失速风险，央行如何应对值得关注。如果央行延续目
前思路，进一步降低正回购利率等方式压低银行间利率，寄希望于银行间利率下行传导至实体利
率并刺激借贷需求，这种情况下债券市场将延续牛市。如果央行转变思路，直接调控信用创造刺
激广义货币增长，比如定向降低实体部分领域的利率或者给银行松绑等等，那么债券市场将转入招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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震荡甚至小幅调整。货币政策采取何种方式放松将是4 季度市场的核心变量。
§ § § §5
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 87,004,407.87 9.53
其中：股票
87,004,407.87 9.53
2 固定收益投资
777,088,597.15 85.11
其中：债券
777,088,597.15 85.11
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
30,108,587.34 3.30
7 其他资产
18,822,552.37 2.06
8 合计
913,024,144.73
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 44,285,613.04 7.49
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
29,715,344.16 5.02
E 建筑业 5,517,230.60 0.93
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K
房地产业
7,486,220.07 1.27
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - 招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 87,004,407.87 14.71
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600795 国电电力 7,996,437 20,630,807.46 3.49
2 002241 歌尔声学 400,064 11,021,763.20 1.86
3 600872 中炬高新 900,569 9,906,259.00 1.67
4 600438 通威股份 799,916 7,855,175.12 1.33
5 600067 冠城大通 1,149,957 7,486,220.07 1.27
6 002051 中工国际 284,540 5,517,230.60 0.93
7 600315 上海家化 150,000 5,385,000.00 0.91
8 000601 韶能股份 899,918 5,084,536.70 0.86
9 300124 汇川技术 139,882 4,209,049.38 0.71
10 002623 亚玛顿 149,987 4,022,651.34 0.68
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 70,243,949.90 11.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 502,516,386.32 84.96
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 40,031,000.00 6.77
7 可转债 164,297,260.93 27.78
8 其他 - -
9 合计 777,088,597.15 131.39
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 122809 11 准国资 868,620 89,120,412.00 15.07
2 1280363
12 盐城东
方债
800,000 83,360,000.00 14.09 招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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3 122545 12 蒙高新 600,000 61,200,000.00 10.35
4 010303 03 国债⑶ 428,570 40,941,292.10 6.92
5 122805 11 大同债 377,590 38,268,746.50 6.47
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资明 明 明 明
细 细 细 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前 的前 的前 的前五名权证投资明细 五名权证投资明细 五名权证投资明细 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.9.3 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5.10.1 5.10.1 5.10.1 5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券除上海家化（股票代码：600315）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
上海家化于 2013 年 11 月 21 日收到中国证监会《调查通知书》和上海证监局《行政监管措
施决定书》。上海证监局决定书认为：2008 年 4 月至 2013 年 7 月，上海家化与吴江市黎里沪江
日用化学品厂（简称“沪江日化”）发生采购销售、资金拆借等关联交易，未在相应年度报告中
对关联交易进行披露，未对关联销售采购进行审议并在临时公告中披露，2009 年度未对与沪江日
化发生的累计 3000万元资金拆借关联交易进行临时公告披露， 违反 《上市公司信息披露管理办法》
和《上海证券交易所股票上市规则》。公司于 2013年年底前按上海证监局要求制定切实可行的整
改措施，落实责任人，完成整改报告。上海证监会调查仍在进行中，尚未收到决定书。 招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人看好上海家化在日化行业中的市场地位和成
长空间；经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入本基金
的实际投资组合。
5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库， 本基金管理人从制度和流
程上要求股票必须先入库再买入。
5.10.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 90,153.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,046,967.83
5 应收申购款 3,685,431.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,822,552.37
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1 110023 民生转债 33,681,600.00 5.69
2 110017 中海转债 22,947,066.00 3.88
3 110020 南山转债 20,933,610.60 3.54
4 113005 平安转债 17,512,000.00 2.96
5 113003 重工转债 10,399,840.00 1.76
6 110018 国电转债 9,083,275.20 1.54
7 128001 泰尔转债 4,649,176.53 0.79
8 110019 恒丰转债 1,731,172.80 0.29
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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§ § § §6
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 419,904,064.47
报告期期间基金总申购份额 329,484,539.00
减:报告期期间基金总赎回份额 266,905,812.99
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 482,482,790.48
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§ § § §7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
§ § § §8
备查文 备查文 备查文 备查文件目录 件目录 件目录 件目录
8.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；
2、中国证券监督管理委员会批准招商安本增利债券型证券投资基金设立的文件；
3、《招商安本增利债券型证券投资基金基金合同》；
4、《招商安本增利债券型证券投资基金托管协议》；
5、《招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书》；
6、《招商安本增利债券型证券投资基金 2014年第3季度报告》。
8.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
招商基金管理有限公司
地址：中国深圳深南大道7088号招商银行大厦
8.3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式
上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金管理有招商安本增利债券型证券投资基金2014 年第3 季度报告
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2014 年 10 月 25 日
