泰 达 宏 利 集利 债 券 型 证券 投 资 基金2014 年
第 3 季 度 报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月25 日
泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年10 月22 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期间 为2014 年 7 月1 日至 2014 年9 月30 日。
§2 基金产 品概况
基金简 称 泰达宏 利集 利债 券
交易代 码 162210
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 9 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 896,331,968.12 份
投资目 标
在有效 控制 风险 及保 持流 动性基 础上 ， 力 求实 现
基金财 产稳 定的 当期 收益 和长期 增值 的综 合目
标。
投资策 略
（1） 战略 性资 产配 置策 略 ：根据 信心 度对 风险
进行预 估和 分配 ，从 而决 定资产 的分 配。
（2） 固定 收益 类品 种投 资 策略： 利率 预期 分析
策略形 成对 未来 市场 利率 变动方 向的 预期 ； 凸 性
挖掘策 略形 成对 收益 率曲 线形状 变化 的预 期判
断； 信 用分 析策 略对 发债 企业进 行深 入的 信用 及
财务分 析； 对 于含 权债 券 ， 波动性 交易 策略 对其
所隐含 的期 权进 行合 理定 价， 并 根据 其价 格的 波
动水平 获得 该债 券的 期权 调整利 差；
（3） 股票 投资 策略 ：新 股 申购策 略根 据股 票市
场整体 估值 水平 ， 发 行定 价水平 及一 级市 场资 金
供求及 资金 成本 关系 ，制 定相应 的新 股认 购策
略； 二 级市 场股 票投 资策 略主要 关注 具有 持续 分
红能力 特征 的优 质上 市企 业， 在 符合 基金 整体 资
产配置 及本 基金 整体 投资 风格的 前提 下， 采用泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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“自下 而上 ”的 个股 精选 策略。
（4） 权 证投 资策 略:依 据 现代金 融投 资理 论， 计
算权证 的理 论价 值， 结合 对权证 标的 证券 的基 本
面进行 分析 ，评 估权 证投 资价值 。
业绩比 较基 准
90%× 上证 国债 指数 收益 率 +10%× 中证 红利 指数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 证券 投资 基金， 属于 具有 中低 风
险收益 特征 的基 金品 种， 其长期 平均 风险 和预 期
收益率 低于 股票 基金、 混 合基金， 高于 货币 市场
基金。
基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属两 级基 金的 基金 简称 泰达宏 利集 利债 券 A 泰达宏 利集 利债 券 C
下属两 级基 金的 交易 代码 162210 162299
报告期 末下 属两 级基 金的 份额总 额 303,393,946.64 份 592,938,021.48 份
下属两 级基 金的 风险 收益 特征
集利A 属于 具有 较低 风
险收益 特征 的基 金品
种，其 长期 平均 风险 和
预期收 益率 低于 股票 基
金、混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
集利C 属于 具有 较低
风险收 益特 征的 基金
品种， 其长 期平 均风
险和预 期收 益率 低于
股票基 金、 混 合基 金，
高于货 币市 场基 金。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年7 月1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
泰达宏 利集 利债 券 A 泰达宏 利集 利债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 9,964,369.71 21,548,040.25
2．本 期利 润 23,573,920.75 50,189,499.69
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0719 0.0645
4．期 末基 金资 产净 值 354,714,291.45 676,472,553.65
5．期 末基 金份 额净 值 1.1692 1.1409
1.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。 泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
泰达宏利集利债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
6.66% 0.31% 2.69% 0.09% 3.97% 0.22%
泰达宏利集利债券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
6.56% 0.31% 2.69% 0.09% 3.87% 0.22%
本基金 业绩 比较 基准 ： 90 % × 上证 国债 指数 收益 率 +1 0 %× 中 证红 利指 数收 益率
本基金 采用 上证 国债 指数 及中证 红利 指数 衡量 基金 的投资 业绩 ，其 主要 原因 如下：
上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成 ， 具
有良好 的市 场代 表性 。
中证红 利指 数挑 选在 上海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所上 市、 现金 股息 率高 、分红 比较 稳定 、具
有一定 规模 及流 动性 的股 票作为 样本 股， 综合 反映 沪深证 券市 场高 股息 股票 的整体 状况 和走 势。 泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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本基金 在建 仓期 结束 时及 截止报 告期 末各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 比例要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
卓若伟
本 基 金
基 金 经
理， 固 定
收 益 部
总经理
2012 年5
月 22 日
- 9
经济学 硕士， 毕业 于厦 门 大
学计统 系； 2004 年 7 月至
2006 年9 月任 职于 厦门 市 商
业银行 资金 营运 部， 从 事 债
券 交 易 与 研 究 工 作 ； 2006
年10 月至2009 年5 月就职
于建信基金管理有限公司
专户投资部任投资经理；
2009 年5 月起 就职 于诺 安 基
金管理 有限 公司， 任基 金 经
理助理； 2009 年 9 月至
2011 年 12 月 任诺 安增 利 债
券型证券投资基金基金经
理； 2011 年12 月 加入 泰 达泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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宏利基 金管 理有 限公 司， 担
任固定收益部副总经理；
2013 年7 月5 日至 今担 任 泰
达宏利基金管理有限公司
固定收 益部 总经 理 ； 具备9
年基金 从业 经验， 具有 基金
从业资 格。
熊壮
本 基 金
基 金 经
理
2013 年5
月 27 日
- 6
金融学 硕士 ； 2008 年 7 月至
2012 年 11 月 任职 于中 国 国
际金融有限公司固定收益
部， 从事 债券 研究 与投 资 交
易工作 ；2012 年 11 月加入
泰达宏利基金管理有限公
司， 担任 固定 收益 部基 金 经
理助理； 具 备6 年 证券 投 资
管理经 验，2 年基 金从 业 经
验，具 有基 金从 业资 格。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信 情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 相关 法律 法规 以及基 金合 同的 约定 ，本 基金运 作整 体合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人建 立了 公平 交易制 度和 流程 ，并 严格 执行制 度的 规定 。在 投资 管理活 动中 ，本
基金管 理人 公平 对待 不同 投资组 合， 确保 各投 资组 合在获 得投 资信 息、 投资 建议和 投资 决策 方面
享有平 等机 会； 严格 执行 投资管 理职 能和 交易 执行 职能的 隔离 ；在 交易 环节 实行集 中交 易制 度，
并确保 公平 交易 可操 作、 可评估 、可 稽核 、可 持续 ；交易 部运 用交 易系 统中 设置的 公平 交易 功 能
并按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则严 格执 行所 有指 令；对 于部 分债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行
股票申 购等 以公 司名 义进 行的交 易， 交易 部按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交易 结果 进行 分配 ，
确保各 投资 组合 享有 公平 的投资 机会 。风 险管 理部 事后对 本报 告期 的公 平交 易执行 情况 进行 数量
统计、 分析 。在 本报 告期 内，没 有发 生利 益输 送、 不公平 对待 不同 投资 组合 的情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 异常 交易的 监控 与报 告制 度， 对异常 交易 行为 进行 事前 、事中 和事 后的
监控， 风险 管理 部定 期对 各投资 组合 的交 易行 为进 行分析 评估 ，向 公司 风险 控制委 员会 提交 公募
基金和 特定 客户 资产 组合 的交易 行为 分析 报告 。在 本报告 期内 ，本 基金 管理 人旗下 所有 投资 组合泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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的同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量均 不超 过该 证券当 日成 交量 的 5% ， 在 本报告 期内 也未 发 生
因异常 交易 而受 到监 管机 构的处 罚情 况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 ，美 国经 济持 续回 升，量 化宽 松政 策逐 月退 出。欧 洲经 济继 续疲 软， 失业率 维持 高位
且面临 通缩 风险 ，欧 央 行9 月份 再次 降息 ，并 扩大 资产购 买计 划。
国内经 济再 度回 落，8 月 份工业 增加 值创 数年 新低 ，采购 经理 指 数PMI 也见 顶回落 。投 资增
速继续 下降 ，房 地产 投资 继续低 迷， 制造 业和 基建 投资也 出现 下滑 ，消 费平 稳，出 口稳 定， 进口
持续负 增长 ，贸 易顺 差扩 大。物 价稳 定在 较低 水平 ，居民 消费 价格 指 数CPI 比二季 度略 降。 经济
疲软影 响贷 款需 求和 银行 风险偏 好，M2 和社 会融 资 总量增 速均 出现 下滑 。
面对经 济下 滑， 央行 并未 全面降 准降 息， 仅采 取 了SLF （ 常备 借贷 便利 ）和 下 调公开 市场 操
作正回 购利 率等 作为 替代 ，延续 二季 度的 定向 宽松 。虽然 央行 维持 中性 偏宽 松的货 币政 策， 但外
汇占款 持续 负增 长， 正回 购到期 量逐 渐减 少， 加上 新股发 行扰 动， 资金 面相 比二季 度略 有变 紧，
回购利 率中 枢略 有上 升。
受经济 下滑 影响 ，中 长期 债券收 益率 大幅 下行 ，但 短期债 券受 资金 面影 响反 而略有 上升 ，收
益率曲 线进 一步 平坦 化， 城投债 和长 期利 率债 表现 更好。6 月 份经 济金 融数 据超预 期带 来股 市上
涨，随 后经 济虽 再度 下滑 ，但失 速风 险不 大， 利率 下行和 改革 预期 继续 推高 股市， 股市 和转 债表
现优异 。
报告期 内， 我们 认为 ，受 房地产 拖累 ，经 济复 苏动 能微弱 ，通 胀维 持低 位， 央行货 币政 策保
持中性 偏宽 松， 基本 面有 利于债 市， 收益 率虽 经历 二季度 大幅 下行 ，信 用利 差和期 限利 差均 压缩
至较低 水平 ，但 大幅 上行 风险不 大， 持有 信用 债仍 具有较 好回 报， 我们 继续 保持了 较高 的杠 杆，
积极参 与行 情， 主要 持有 城投债 ，在 赚取 资本 利得 的同时 ，也 能获 取较 高的 票息， 同时 规避 了产
业债盈 利恶 化的 风险 。股 市估值 较低 ，经 济反 弹、 改革预 期、 利率 下行 等均 可能刺 激股 市上 涨，
我们提 高了 转债 和股 票仓 位，增 强组 合收 益， 取得 较好效 果。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
集利基 金A
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.1692 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为6.66% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为2.69% 。
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集利基 金C
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.1409 元 ， 本 报 告期份 额净 值增 长率 为6.56% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为2.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
四季度 ，预 计美 国经 济继 续强势 ，欧 洲经 济在 量化 宽松加 码后 逐步 企稳 ，中 国出口 将保 持稳
定。消 费继 续平 稳。 楼市 限购限 贷可 能会 逐步 取消 ，来缓 解房 地产 投资 的下 滑。在 积极 的财 政政
策和定 向宽 松货 币政 策的 微刺激 之下 ， 投 资增 速可 能会缓 慢企 稳， 但经 济整 体预计 仍将 低位 运行 。
通胀预 计与 二季 度持 平， 处于较 低水 平。 货币 政策 延续中 性偏 宽松 ，外 汇占 款增量 较少 ，央 行将
通过定 向宽 松等 手段 来调 节流动 性， 回购 利率 中枢 可能会 与三 季度 持平 。
综上， 四季 度基 本面 对债 市仍然 有利 ，收 益率 上行 风险不 大， 信用 债仍 将 具 有较好 的持 有期
回报， 但期 限利 差和 信用 利差已 压缩 至较 低水 平， 我们将 适当 控制 杠杆 和久 期，并 提升 组合 流动
性， 在经 济不 景气 的情 况 下， 防范 好信 用风 险 。 股 市经过 三季 度上 涨 ， 估 值 已得到 一定 程度 修复 ，
未来经 济低 迷将 影响 企业 盈利， 如果 后续 政策 对经 济刺激 力度 较小 ，将 抑制 股市上 行空 间， 我们
对股票 和可 转债 的投 资将 逐步从 积极 转为 谨慎 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 138,276,399.11 6.95
其中： 股票
138,276,399.11 6.95
2 固定收 益投 资
1,600,401,636.80 80.40
其中： 债券
1,600,401,636.80 80.40
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
184,000,292.00 9.24
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
28,636,670.65 1.44
7 其他资 产
39,304,050.28 1.97
8 合计
1,990,619,048.84
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 111,059,466.99 10.77
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
4,680.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 742,500.00 0.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,880,197.63 1.15
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 14,589,554.49 1.41
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 138,276,399.11 13.41
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002521 齐峰新 材 2,337,233 25,849,796.98 2.51
2 600851 海欣股 份 2,425,835 19,576,488.45 1.90
3 600067 冠城大 通 2,241,099 14,589,554.49 1.41
4 000862 银星能 源 1,360,369 11,563,136.50 1.12
5 600219 南山铝 业 1,333,900 8,923,791.00 0.87
6 300041 回天新 材 454,811 8,809,689.07 0.85
7 002454 松芝股 份 516,484 8,243,084.64 0.80
8 300176 鸿特精 密 436,880 7,440,066.40 0.72
9 600106 重庆路 桥 1,406,501 6,512,099.63 0.63
10 002347 泰尔重 工 477,449 5,858,299.23 0.57
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 58,918,123.50 5.71
其中： 政策 性金 融债 58,918,123.50 5.71
4 企业债 券 938,037,519.80 90.97
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 209,722,000.00 20.34
7 可转债 393,723,993.50 38.18
8 其他 - -
9 合计 1,600,401,636.80 155.20
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128005 齐翔转 债 792,980 93,245,725.22 9.04
2 110024 隧道转 债 549,680 72,205,964.80 7.00
3 124171 13 长 投建 700,000 71,050,000.00 6.89
4 110020 南山转 债 592,990 66,717,304.90 6.47
5 124432 13 襄 建投 600,000 62,214,000.00 6.03
5.6 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
在报告 期内 ，本 基金 未投 资于国 债期 货。 该策 略符 合基金 合同 的规 定。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货持 仓和 损益 明细 。 泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 没有 投资 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 出现 被监管 部门 立案 调查 的情 况，在 报告 编制
前一年 内未 受到 公开 谴责 、处罚 。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 130,989.01
2 应收证 券清 算款 1,687,755.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,730,749.65
5 应收申 购款 754,555.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,304,050.28
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110024 隧道转 债 72,205,964.80 7.00
2 110020 南山转 债 66,717,304.90 6.47
3 110023 民生转 债 47,312,356.40 4.59
4 113005 平安转 债 46,982,507.00 4.56
5 128001 泰尔转 债 11,304,020.47 1.10
6 125089 深机转 债 1,651,135.59 0.16
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002454 松芝股 份 8,243,084.64 0.80 重大事 项 泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 泰达宏 利集 利债 券 A 泰达宏 利集 利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 345,645,883.33 958,098,961.34
报告期 期间 基金 总申 购份 额 61,398,804.84 474,638,428.02
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 103,650,741.53 839,799,367.88
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 303,393,946.64 592,938,021.48
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 9,987,015.58
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 9,987,015.58
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.11
本基金 的管 理人 在本 报告 期内未 发生 持有 本基 金份 额变动 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基 金的 管理 人在 本报 告 期内未 运用 固有 资金 新增 投资本 基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 泰达 宏 利集利 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 泰达 宏利 集利 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 泰达 宏利 集利 债券 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》； 泰达宏利集利债券 2014 年第 3 季度报告
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4 、《 泰达 宏利 集利 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
8.3 查 阅方 式
投资人 可通 过指 定信 息披 露报纸 （《 中国 证券 报》 、《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》） 或登
录基金 管理 人互 联网 网址 （http://www.mfcteda.com ）查 阅。
泰达宏利基金管理有限公司
2014 年10 月25 日
