长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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长 盛 同辉 深证 100 等 权 重指 数分 级 证券 投 资基 金
2014 年第 3 季度 报 告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2014 年10 月27 日
长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2014 年 10 月 24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛同 辉 深100 等权 重分 级
场内简 称 长盛同 辉
基金主 代码 160809
交易代 码 160809
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 115,144,217.56 份
投资目 标
本基金 运用 指数 化投 资方 式，通 过严 格的 投资 纪律 约束和 数量 化风
险管理 手段 ，力 争将 本基 金的净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日
均跟踪 偏离 度的 绝对 值控 制在 0.35% 以内 ，年 跟踪 误差控 制 在 4% 以
内，以 实现 对深 证100 等 权重指 数的 有效 跟踪 。
投资策 略
本基金 采用 完全 复制 法， 按照成 份股 在深 证100 等 权重指 数中 的组
成及其 基准 权重 构建 股票 投资组 合， 以拟 合、 跟踪 深证 100 等 权重
指数的 收益 表现 ，并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行相
应调整 。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 ，以
及因基 金的 申购 和赎 回对 本基金 跟踪 深 证100 等权 重指数 的效 果可
能带来 影响 ，导 致无 法有 效复制 和跟 踪标 的指 数时 ，基金 管理 人可
以根据 市场 情况 ，采 取合 理措施 ，在 合理 期限 内进 行适当 的处 理和
调整， 以力 争使 跟踪 误差 控制在 限定 的范 围之 内。
业绩比 较基 准
95%× 深证100 等权 重指 数 收益率 ＋ 5% × 一 年期 银行 定期存 款利 率
（税后 ） 长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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风险收 益特 征
从基金 资产 整体 运作 来看 ，本基 金为 股票 型基 金， 属于高 风险 、高
收益的 基金 品种 ，基 金资 产整体 的预 期收 益和 预期 风险高 于货 币市
场基金 、债 券型 基金 和混 合 型基 金。
从投资 者具 体持 有的 基金 份额来 看， 在分 级运 作期 内，由 于基 金收
益分配 的安 排， 长盛 同辉 深 100 等权 重A 份额 将表 现出低 风险 、收
益稳定 的明 显特 征， 其预 期收益 和预 期风 险要 低于 普通的 股票 型基
金份额 ；长 盛同 辉 深100 等权 重B 份 额则 表现 出高 风险、 高收 益的
显著特 征， 其预 期收 益和 预期风 险要 高于 普通 的股 票型基 金份 额。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属三级 基 金简 称
长盛同 辉 深100 等权
重 A （场 内简 称： 同 辉
100A ）
长盛同 辉 深100 等权
重 B （场 内简 称： 同 辉
100B）
长盛同 辉深 100 等
权重分 级 （ 场内 简
称：长 盛同 辉）
下属三级 基 金交 易代 码 150108 150109 160809
下属三级 基 金报 告期 末
基金份 额总 额
53,158,476.00 份 53,158,477.00 份 8,827,264.56 份
下属三 级基 金的 风险 收
益特征
低风险 、收 益相 对稳
定
高风险 、高 预期 收益
较高风 险 、 较 高预 期
收益
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 4,880,892.33
2.本期 利润
18,391,129.95
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1506
4.期末 基金 资产 净值 125,162,672.12
5.期末 基金 份额 净值 1.087
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2014 年9 月30 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 15.74% 0.94% 14.82% 0.93% 0.92% 0.01% 长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照本 基金 合同 规定 ，本基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起3 个月 内使基 金的 投资 组合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 截止 报告 日， 本基 金的各 项资 产配 置比 例符 合本基 金合 同第 十六
条“ （ 二） 投资 范围 ” 、 “ （ 八）投 资限 制 ” 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王超
本 基 金 基
金 经 理 ，
长 盛 同 庆
中证 800
指 数 分 级
证 券 投 资
2013 年1 月
5 日
- 7 年
男，1981 年9 月 出生， 中 国
国籍。 中央 财经 大学 硕士 ，
金 融 风 险 管 理 师(FRM) 。
2007 年 7 月 加入 长盛 基 金
管理有 限公 司 ， 曾 任金 融 工
程 与 量 化 投 资 部 金 融 工 程
研究员 ， 从事 数量 化投 资 策长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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基金基金
经 理 ， 长
盛 同 瑞 中
证 200 指
数 分 级 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理。
略 研 究 和 投 资 组 合 风 险 管
理工作 。 现任 长盛 同瑞 中 证
200 指数 分级 证券 投资 基 金
基 金 经 理 ， 长盛同庆中证
800 指数 分级 证券 投资 基 金
基 金 经 理 ， 长 盛 同 辉 深 证
100 等权 重指 数分 级证 券 投
资基金 （ 本基 金） 基 金经 理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。 长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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公司对 过 去4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 同日 反向交 易成 交较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 2 次 ， 为 指数 基金 被 动跟踪 标的 指数 和其
他组合 发生 的反 向交 易。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在报告 期内 ，我 们运 用数 量化投 资手 段精 细化 执行 跟踪指 数策 略， 尽量 降低 申购赎 回、 个股
配股、 分红 、增 发等 事件 对基金 组合 产生 的不 利影 响，将 本基 金的 跟踪 误差 和日均 跟踪 偏离 度绝
对值控 制在 合理 水平 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.087 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 15.74% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为14.82% 。报告 期内 ，本 基金 日均 跟踪偏 离度 绝对 值 为0.09% ，控 制在0.35% 之
内；年 化跟 踪误 差 为1.82%，控 制在4%之 内。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 123,727,038.86 93.66
其中： 股票 123,727,038.86 93.66
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,348,664.73 6.32
7 其他资 产 23,806.01 0.02 长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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8 合计 132,099,509.60 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔业 1,106,185.92 0.88
B 采矿业 5,816,920.65 4.65
C 制造业 59,483,972.87 47.53
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
2,223,903.66 1.78
E 建筑业 1,414,765.43 1.13
F 批发和 零售 业 1,240,720.64 0.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
5,873,799.54 4.69
J 金融业 11,319,306.20 9.04
K 房地产 业 5,863,314.33 4.68
L 租赁和 商务 服务 业 2,473,221.57 1.98
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,144,079.38 2.51
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,989,319.81 1.59
S 综合 1,519,897.56 1.21
合计 103,469,407.56 82.67
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 13,308,600.61 10.63
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、软 件和 信息 技 术
服务业
6,045,136.09 4.83
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 903,894.60 0.72
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、环 境和 公共 设施 管 理
业
- -
O 居民服 务 、修 理和 其他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 20,257,631.30 16.19
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000783 长江证 券 666,999 4,555,603.17 3.64
2 000009 中国宝 安 114,364 1,519,897.56 1.21
3 002405 四维图 新 59,928 1,495,802.88 1.20
4 000768 中航飞 机 92,193 1,455,727.47 1.16
5 000559 万向钱 潮 106,618 1,415,887.04 1.13
6 002081 金 螳 螂 73,039 1,414,765.43 1.13
7 002450 康 得 新 43,315 1,347,962.80 1.08
8 000970 中科三 环 82,820 1,344,168.60 1.07
9 000046 泛海控股 231,375 1,339,661.25 1.07
10 000061 农 产 品 104,487 1,332,209.25 1.06
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002252 上海莱 士 37,700 1,651,637.00 1.32
2 300168 万达信 息 49,947 1,378,537.20 1.10
3 002256 彩虹精 化 100,000 1,349,000.00 1.08
4 300002 神州泰 岳 75,069 1,325,718.54 1.06
5 002089 新 海 宜 100,000 1,286,000.00 1.03
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基 金 本报 告期 末未 持有债 券。 长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
（一） 中国 宝安 集团 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司”或 “中 国宝 安” ）于 曾 于 2012 年2 月
27 日 收到 《中 国证 券监 督 管理委 员会 调查 通知 书》 （ 稽查总 队调 查通 字1258 号） ， 通知 公司 因涉
嫌信息 披露 违法 违规 ， 中 国证监 会决 定对 公司 进行 立案 稽 查， 具体 内容 详见2012 年 2 月 28 日
披露在 《 中国 证券 报》 、 《 证券时 报》 、 巨潮 资讯 网的 《中 国宝 安集 团股 份有 限 公司重 大事 项公 告》 。
本公司 于2013 年12 月 30 日收到 《中 国证 券监 督管 理委员 会结 案通 知书 》 （ 结 案字［2013 ］
44 号） ， 通知 称： “2012 年2 月 ， 我 会决 定对 你公 司涉 嫌信息 披露 违法 违规 一案 立案稽 查 （稽 查 总
队调查 通 字1258 号 ） 。 经 审理， 根据 现有 证据 不能 认定你 公司 的信 息披 露行 为违反 了 《 中华 人 民长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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共和国 证券 法》 第一 百九 十三条 的规 定， 我会 决定 本案结 案。 ”
本案 现已 调查 、不 予认 定 并结案 。
（二） 北京 康得 新复 合材 料股份 有限 公司 （下 称： 公司） 于 2014 年 3 月 18 日收到 北京 证监
局下发 的 《行 政监 管措 施 决定书 》 【2014 】7 号 （ 下 称： 决定 书） 。 决定 书内 容 如下 ： 经查 ， 康得
世纪能 源科 技有 限公 司为 你公司 控股 股东 的全 资子 公司 ， 你 公司2012 年 年度 报告未 披露 其与 上 市
公司之 间存 在关 联关 系。 同时， 你公 司还 存在 财务 基础薄 弱、 成本 核算 粗放 、库存 管理 薄弱 和资
金管理 不规 范等 问题 。 上 述行为 违反 了 《上 市公 司 信息披 露管 理办 法》 （ 证监 会令 第 40 号，2007
年1 月30 日） 第 四十 八条 的规定 。 根 据 《上 市公 司 信息披 露管 理办 法》 第五 十九条 和 《 上市 公司
现场检 查办 法》 （证 监会 公 告【2010 】12 号） 第二 十 一条之 规定 ，北 京证 监局 责令公 司限 期进 行
整改。
公司管 理层 高度 重视 ，遵 照公司 法、 证券 法及 公司 章程及 有关 规定 ，对 决定 书中指 出的 问题
组织公 司各 职能 部门 进行 认真严 肃的 分析 和自 查， 本着认 真整 改、 规范 运作 的态度 ，结 合实 际情
况制定 了整 改计 划， 明确 了整改 责任 人、 整改 时间 。截止 公告 日（2014 年6 月 5 日 ） ， 涉及 问题
已整改 完毕 或制 定有 明确 期限的 整改 计划 。公 司今 后将强 化信 息披 露管 理， 严格按 上市 公司 有关
规定规 范运 作。
除上述 情况 外， 本报 告期 内基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查， 无在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,195.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,487.77
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 15,123.19
8 其他 -
9 合计 23,806.01
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名 股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000768 中航飞 机 1,455,727.47 1.16 重大事 项停牌
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300002 神州泰 岳 1,325,718.54 1.06 重大事 项停牌
5.11.6 投 资组 合报告 附 注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
长盛同 辉 深100 等
权重 A
长盛同 辉 深100
等权 重B
长盛同 辉 深 100
等权重 分级
报告期 期初 基金 份额 总额 60,725,588.00 60,725,589.00 3,157,063.39
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 251,893.74
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - - 13,558,781.00
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
-7,567,112.00 -7,567,112.00 18,977,088.43
报告期 期末 基金 份额 总额 53,158,476.00 53,158,477.00 8,827,264.56
注：1 、拆 分变 动份 额为 本 基金三 级份 额之 间的 配对 转换份 额及 基金 折算 变动 份额。
2、依 照本 基金 合同 的规 定 ，本基 金 于2014 年9 月12 日进 行了 份额 折算 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金 管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件； 长盛同辉深 100 等权重分级 2014 年第 3 季度报告
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（二） 《长 盛同 辉深 证 100 等权 重指 数分 级证 券投 资基金 基金 合同 》；
（三） 《长 盛同 辉深 证 100 等权 重指 数分 级证 券投 资基金 托管 协议 》；
（四） 《长 盛同 辉深 证 100 等权 重指 数分 级证 券投 资基金 招募 说明 书》 ；
（五） 法律 意见 书；
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的办 公 地址。
8.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 及/或 管理 人互 联网 站免 费 查阅备 查文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长盛基金管理有限公司
2014 年10 月27 日
