诺 安 优 势 行业 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2014 年第 3 季 度 报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年10 月21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证 复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安优 势行 业混 合
交易代 码 000538
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年3 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,212,267,943.77 份
投资目 标
本基金 通过 积极 大类 资产 配置及 全面 深入 的研 究 ， 发掘优 势行 业 ， 精
选行业 个股 ， 力图 在不 同 的市场 环境 下均 可突 破局 限， 在长 期内 获得
超过比 较基 准的 超额 收益 。
投资策 略
本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略 ， 具 体由 大类 资 产配置 策略 ， 股票
投资策 略， 债券 投资 策略 、权证 投资 策略 四部 分组 成。
1、大 类资 产配 置策 略方 面 ，本基 金将 采取 战略 性资 产配置 和战 术性
资产配 置相 结合 的资 产配 置策略 ， 根据 市场 环境 的 变化 ， 在 长期 资产
配置保 持稳 定的 前提 下 ， 积极进 行短 期资 产灵 活配 置， 力图 通过 时机
选择构 建在 承受 一定 风险 前提下 获取 较高 收益 的资 产组合 。
2、股 票投 资策 略方 面， 本基金 的股 票投 资策 略由 行业配 置策 略、
个股筛 选策 略两 部分 组成 。
3、债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积极管 理的 投资
策略， 具体 包括 利率 预 测 策略、 收益 率曲 线预 测策 略、 溢 价分 析策 略
以及个 券估 值策 略。
4、权 证投 资策 略方 面， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策略和 套利 交易
策略等 。作 为辅 助性 投资 工具， 我们 将结 合自 身资 产状况 审慎 投资 ，
力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指数 + 40% × 中证全 债指 数 诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券
型基金 与货 币市 场基 金， 属于中 高风 险、 中高 收益 的基金 品种 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 17,451,518.73
2.本期 利润
22,481,714.60
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0145
4.期末 基金 资产 净值 1,233,862,464.07
5.期末 基金 份额 净值 1.018
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.39% 0.10% 8.46% 0.54% -7.07% -0.44%
注：本 基金 的业 绩比 较标 准为：60% 沪深300 指数+40% 中证 全债 指数 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：① 本基 金基 金合 同 于2014 年3 月13 日生 效， 截至2014 年9 月30 日止 ，本基 金成 立未 满 1
年。
②本基 金的 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
周心鹏
诺 安 价 值
增 长 股 票
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 诺
安 中 小 盘
精 选 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 及
诺 安 优 势
行 业 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
2014 年3 月
13 日
- 13
金融学 硕士， 具有 基金 从 业
资格。 曾 先后 任职 于南 方 证
券投资 银行 部、 中 投证 券 投
资银行 部、 长 盛基 金研 究 部
和华夏基金机构投资部。
2010 年1 月加 入诺 安基 金 管
理有限 公 司， 任基 金经 理 助
理。 于2010 年 10 月起 任 诺
安中小盘精选股票型证券
投资基 金基 金经 理 ， 2011 年
3 月起任 诺安 价值 增长 股 票
证券投资基金基金经理，
2014 年3 月起 任诺 安优 势 行
业灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理，2014 年9诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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金经理 月起任诺安稳健回报灵活
配置混合型证券投资基金
基金经 理。
吴博俊
诺 安 优 势
行 业 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2014 年6 月
14 日
- 6
硕士 ， 2008 年 加入 诺安 基 金
管理有限公司，历任研究
员、 基金 经理 助理 。2014 年
6 月起任 诺安 优势 行业 灵 活
配置混合型证券投资基金
基金经 理。
注：① 此处 周 心 鹏先 生的 任职日 期为 基金 合同 生效 之日， 吴博 俊先 生的 任职 日期为 公司 作出 决定
并对外 公告 之日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规， 遵守 了《 诺安优 势行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基
金合同 》的 规定 ，遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年修订 的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ； 对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总 体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
9 月中 采PMI 指 数录 为 51.1% ， 与 上月 持平 ， 经 济尚 未见显 著起 色。9 月 汇丰PMI 终 值最 终回
调0.3 至50.2，与 8 月终 值持平 。 外 需的好 转或 对 经济略 有支 撑， 但 暂难 以 弥补内 需的 持续 萎缩 ，
经济运 行仍 然偏 弱， 下行 的压力 仍在 。四 季度 经济 能否持 续回 稳， 还要 看政 策的效 力。 从微 观数
据看， 钢铁 、水 泥价 格仍 无起色 ，房 地产 销售 增速 仍在下 滑。 综合 来看 ，除 开7 月 份， 我们 能看
到自5 月份 以 来PMI 与 “ 客观荣 枯线 ” 的差 距一 直 不大 ， 因 此经 济一 直呈 现 的都是 弱稳 定的 态势 。
地产新 政放 开限 购、 限贷 松绑以 解燃 眉。 新政 适度 扩大地 产需 求避 免经 济硬 着陆， 销售 短期
可能回 升 （10 月5 日样 本 城市房 屋销 售极 差 ） ， 但 房价如 就此 止跌 ， 则需 求 释放不 可持 续 ， 危 机
依然存 在。 且部 分银 行对 地产的 看法 较为 悲观 ，对 利率下 调则 更不 情愿 ；而 另一方 面， 恒大 、绿
地、绿 城等 开发 商却 乘势 发出提 价通 知。 我们 认为 地产新 政对 经济 更多 的是 一种拖 底的 效果 ，而
不会形 成新 的推 动力 。
同时， 近日 国务 院公 布的 《关于 加强 地方 政府 性债 务管理 的意 见》 （下 简称 《意见 》） 和预
算法修 正案 为地 方政 府举 债融资 、债 务管 理和 运作 勾勒出 了新 框架 和规 则。 新框架 也为 地方 政府
存量债 务的 置换 和重 组奠 定了基 础， 从而 有助 于增 强地方 政府 财政 可持 续性 、降低 经济 和金 融体
系面临 的系 统性 风险 。
从中期 角度 判断 ，产 能过 剩、地 方债 务问 题、 地产 链条的 去泡 沫、 企业 的高 负债率 等风 险依
然显忧 ，中 国经 济未 来的 核心还 是稳 增长 和调 结构 双轨并 行的 格局 。 诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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策略方 面 ： 结 合上 述稳 增 长、 调结 构的 主线 ， 经济 的走势 显现 复杂 、 反复 的 态势或 不可 避免 。
现金、 股票 、债 券等 资产 类别的 配置 上还 会倾 向于 稳健+ 成长 的组 合。
在股票 投资 方面 ，将 侧重 于医药 等业 绩确 定的 板块 以及部 分与 改革 相关 的主 题投资 ，另 外增
加与政 策维 稳相 关的 投资 主线， 增加 部分 股票 类资 产。
同时 ， 结 合 在IPO 重启 的 契机 ， 在 下一 阶段 中 ， 积 极参与 新股 的申 购 ， 包 括 锁定 12 个 月优 质
新股会 是我 们投 资策 略中 的主要 方向 。
债券与 现金 组合 投资 方面 ，我们 认为 中长 期利 率中 枢将下 行， 经济 虽然 面临 一些长 期隐 忧，
但大面 积的 企业 毁约 风险 应该可 控。 因此 ，债 券还 是会有 配置 的价 值。 不过 经历了 债市 上半 年的
一波上 涨， 在下 一阶 段会 更倾向 利率 债或 者短 融中 票等品 种。 同时 ，会 结合 对股市 的判 断， 增加
部分可 转债 的一 级、 二级 配置。
4.4.2
报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.018 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为1.39% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为8.46% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 36,371,204.76 2.92
其中： 股票
36,371,204.76 2.92
2 固定收 益投 资
562,827,161.30 45.25
其中： 债券
562,827,161.30 45.25
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
500,000,000.00 40.20
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
140,285,891.80 11.28
7 其他资 产
4,421,544.79 0.36
8 合计
1,243,905,802.65
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,538,917.89 0.37 诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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B 采矿业 - -
C 制造业 27,539,411.38 2.23
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 634,709.36 0.05
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,191,823.25 0.26
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 97,353.00 0.01
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 368,989.88 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 36,371,204.76 2.95
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 002509 天广消 防 885,577 10,866,029.79 0.88
2 000739 普洛药 业 663,000 5,257,590.00 0.43
3 002321 华英农 业 572,373 4,538,917.89 0.37
4 600511 国药股 份 118,435 3,191,823.25 0.26
5 000766 通化金 马 388,353 2,990,318.10 0.24
6 300039 上海凯 宝 166,419 2,486,299.86 0.20
7 300326 凯利泰 64,966 2,028,238.52 0.16
8 603306 华懋科 技 60,344 1,270,241.20 0.10
9 603606 东方电 缆 117,440 963,008.00 0.08
10 300397 天和防 务 6,480 681,112.80 0.06
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,443,875.00 0.68
其中： 政策 性金 融债 8,443,875.00 0.68
4 企业债 券 69,591,205.80 5.64
5 企业短 期融 资券 305,370,000.00 24.75 诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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6 中期票 据 60,192,000.00 4.88
7 可转债 119,230,080.50 9.66
8 其他 - -
9 合计 562,827,161.30 45.62
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113005 平安转 债 881,930 96,527,238.50 7.82
2 101456054 14 甬 城投 MTN001 300,000 30,198,000.00 2.45
3 011499002 14 山水 SCP001 300,000 30,051,000.00 2.44
4 041461047 14 中 电投 CP002 300,000 30,042,000.00 2.43
4 041468005 14 中 环电 子 CP001 300,000 30,042,000.00 2.43
5 071408006 14 东 方证 券 CP006 300,000 30,024,000.00 2.43
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基 金本 报告 期投资的 前十 名证券 的发 行主体 ，除 中国平 安外 ，本报 告期 没
有 出现 被监管 部门 立案调 查的 情形, 也没有 出现 在报 告编制 日前 一 年内 受到 公
开 谴责 、处罚 的情 形。
2013 年10 月 15 日， 中国 平安保 险 （ 集团 ） 股 份有 限 公司董 事会 披露 公告 ， 中 国平安 保险 （集
团）股份有限 公司控股 子 公司平安证券 有限责任 公 司收到了中国 证监会关 于 “万福生科 ”事件的
《中国证券监 督管理委 员 会行政处罚决 定书》 （ 〔2013 〕48 号） 。中 国证监会 决 定责令平安 证券改
正及给予警告 ，没收其 在 万福生科（湖 南）农业 开 发股份有限公 司发行上 市 项目中的业 务收入人
民币2,555 万元 ，并 处以 人民 币 5,110 万 元的 罚款 ，暂停 其保 荐业 务许 可3 个月。
截至本报告期 末， 平安转 债 （113005 ）为本 基金 前 五名债券 。我 们认为， “ 万福生科 ”事件
的处理有利于 证券市场 长 远健康发展， 但从投资 的 角度上看，由 于平安证 券 的利润占整 个平安保
险的比例较低 ，投行业 务 在平安证券的 利润占比 又 相对较小，而 我们看好 的 是平安寿险 一直以来
形成的 竞争 力 ， 平 安证 券 受处罚 不影 响中 国平 安作 为保险 集团 的价 值 。 因 此 ， 本 基金 才继 续持 有
中国平安。当 然，后续 我 们会综合考虑 保险市场 的 竞争、股票市 场债券市 场 的走势以及 中国平安
的经营 状 况 来及 时调 整我 们对中 国平 安的 持仓 ，以 保护投 资者 权益 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没 有投 资于超 出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 188,447.41
2 应收证 券清 算款 186,444.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,956,672.54
5 应收申 购款 89,980.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,421,544.79
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113005 平安转 债 96,527,238.50 7.82
2 110015 石化转 债 11,993,300.00 0.97 诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002509 天广消 防 10,866,029.79 0.88 重大事 项停 牌
2 300326 凯利泰 2,028,238.52 0.16 重大资 产重 组
3 603606 东方电 缆 963,008.00 0.08 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,771,376,688.04
报告期 期间 基金 总申 购份 额 30,163,089.30
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 589,271,833.57
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,212,267,943.77
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件 目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 优势 行业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 公开募 集的 文
件。
②《诺 安优 势行 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。
③《诺 安优 势行 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 诺安优势行业混合 2014 年第 3 季度报告
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⑤诺安 优势 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2014 年第三 季度 报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书 如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2014 年10 月24 日
