民生加银中证 内地资源主 题指数型证 券投
资基金2014 年第3 季度报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2014 年 10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2014 年7 月1 日起 至 2014 年9 月30 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银中 证内 地资 源主 题指数
基金主 代码 690008
交易代 码 690008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 8 日
报告期 末基 金份 额总 额 190,837,335.49 份
投资目 标
本基金 采取 全样 本复 制法 进行被 动指 数化 投资 ， 力 求实
现跟踪 偏离 度与 跟踪 误差 的最小 化， 获得 与标 的指 数收
益相似 回报 。
投资策 略
本基金 采取 全样 本复 制法 进行被 动指 数化 投资 ， 即 按照
中证内 地资 源主 题指 数的 成份股 组成 及权 重构 建股 票
投资组 合。 中证 内地 资源 主题指 数是 在中 证800 指数的
基础上 ， 选 择属 于资 源性 行业中 具有 代表 性的 股票 作为
成分股 编制 而成 ， 能 够综 合反映 沪深 证券 市场 中内 地资
源上市 公司 的整 体表 现。 资源性 行业 包括 综合 性油 气企
业、 油气 的勘 探与 生产 、 煤炭与 消费 用燃料、 铝、 黄金、
多种金 属与 采矿 、 贵重 金 属与矿 石等 行业 ； 成分 股 是在
资源性 行业 中选 择市 值规 模排名 居前 、 流动 性较 好 、 符
合指数 跟踪 的一 般要 求的 具有相 当代 表性 的股 票。
业绩比 较基 准
中证内 地资 源主 题指 数×95%+活期存 款利 率（ 税后 ）
×5%
风险收 益特 征
本基金 是股 票指 数型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 高风
险、 高收益 品种 ， 风险收 益水平 高于 混合 基金 、 债券基
金和货 币市 场基 金。 民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -5,316,512.99
2.本期 利润
20,455,614.97
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1015
4.期末 基金 资产 净值 122,175,138.24
5.期末 基金 份额 净值 0.640
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 18.96% 1.08% 17.87% 1.08% 1.09% 0.00%
注：业 绩比 较基 准= 中证 内 地资源 主题 指数 ×95 %+活 期存款 利率 （税 后） ×5% 民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本基 金合 同于2012 年3 月8 日生 效， 本基 金建 仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的6 个月。 截至建
仓期结 束， 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 及招募 说明 书有 关投 资比 例的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
黄一明
民生加银
品牌蓝筹
混合基
金、民生
加银中证
内地资源
主题指数
基金、民
2013 年5 月
3 日
- 7 年
工商管 理硕 士。 自 2007 年
起历任交银施罗德基金公
司投资 研究 部行 业研 究员 ，
平安大华基金管理公司投
资研究部基金经理助理及
高级研 究员 ；自 2012 年 5
月加盟民生加银基金管理
有限公 司， 曾任基 金经 理助民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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生加银城
镇化混合
基金的基
金经理
理。
注： ① 上述 任职 日期、 离任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期 填 写 。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。 民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 本基 金继 续根 据申 赎情况 保持 对中 证内 地资 源指数 进行 跟踪 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年9 月30 日， 本基金份 额净 值为 0.640 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为18.96%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为17.87% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
三季度 资源 类个 股如 我们 预期继 续反 弹。 展望 四季 度，在 国际 大宗 商品 价格 下跌和 国内 流动
性充裕 等因 素交 织影 响下 ，我们 预计 资源 类股 票会 出现区 间震 荡的 态势 。
本基金 将继 续保 持对 指数 基准的 跟踪 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 115,965,470.40 94.21
其中： 股票 115,965,470.40 94.21
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,080,833.44 5.75
7 其他资 产 48,138.40 0.04
8 合计 123,094,442.24 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 69,367,134.63 56.78
C 制造业 40,383,594.38 33.05
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 - - 民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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供应业
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 6,214,741.39 5.09
合计 115,965,470.40 94.92
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601088 中国神 华 742,637 11,555,431.72 9.46
2 600111 包钢稀 土 327,215 7,136,559.15 5.84
3 601857 中国石 油 875,892 6,823,198.68 5.58
4 600028 中国石 化 1,265,131 6,705,194.30 5.49
5 600256 广汇能 源 705,419 6,214,741.39 5.09
6 601899 紫金矿 业 1,780,255 4,415,032.40 3.61
7 600490 鹏欣资 源 212,681 3,624,084.24 2.97
8 000831 五矿稀 土 132,508 3,158,990.72 2.59
9 600547 山东黄 金 164,480 2,921,164.80 2.39
10 600489 中金黄 金 331,575 2,834,966.25 2.32
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5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股票投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 声明 本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是否 有 出现被 监管 部门立 案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2014 年1 月12 日， 中国 石 油化工 股份 有限 公司 公告 ， 因山 东省 青岛 市“11.22”中石 化东 黄
输油管 道泄 漏爆 炸特 别重 大事故 接受 国务 院事 故调 查组的 调查 处理 结果 。本 基金投 资上 述证 券的
决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求。
本基金 持有 的前 十名 证券 的其余 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,791.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,616.72
5 应收申 购款 39,730.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,138.40
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600547 山东黄 金 2,921,164.80 2.39 重大事 项
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 204,807,702.80
报告期 期间 基金 总申 购份 额 27,586,155.01
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 41,556,522.32
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 190,837,335.49
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2014 年7 月1 日 ， 本基 金管理 人发 布了 《 民生 加 银基金 管理 公司 旗下 基金2014 年 6 月30
日基金 资产 净值 公告 》。
2、2014 年7 月19 日， 本基金管 理人 发布 了 《民生 加银中 证内 地资 源主 题指 数型证 券投 资基
金 2014 年第 2 季度 报告 》。
3、2014 年7 月23 日， 本基金管 理人 发布 了 《关于 民加资 本投 资管 理有 限公 司注册 地址 变更
的公告 》。
4、2014 年7 月23 日， 本基金管 理人 发布 了 《关于 民生加 银资 产管 理有 限公 司北京 分公 司注
册地址 变更 的公 告》 。
5、2014 年7 月25 日， 本基金管 理人 发布 了 《关于 旗下部 分开 放式 基金 增加 深圳腾 元基 金销
售有限 公司 为代 销机 构并 开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务、 同时 参加 申购 费率优 惠活 动的 公
告》。 民生加银中证内地资源主题指数 2014 年第 3 季度报告
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6、2014 年7 月29 日， 本基金管 理人 发布 了 《关 于旗下基 金持 有的 股票 “锡业股份 ” 停牌 后
估值方 法变 更的 提示 性公 告》。
7、2014 年8 月26 日， 本基金管 理人 发布 了 《民生 加银中 证内 地资 源主 题指 数型证 券投 资基
金 2014 年半年 度报 告》 。
8、2014 年9 月25 日， 本基金管 理人 发布 了 《民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有
的股票 “山 东黄 金” 停牌 后估值 方法 变更 的提 示性 公告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银中 证内 地资源 主题指 数型 证券 投资 基金招 募说 明书 》
9.1.3 《民 生加 银中 证内 地 资源主 题指 数型 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
9.1.4 《民 生加 银中 证内 地 资源主 题指 数型 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
9.3 查阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
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