民生加银信用 双利债券型 证券投资基 金
2014 年第3 季度报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2014 年 10 月 22 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2014 年7 月1 日起 至 2014 年9 月30 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银信 用双 利债 券
基金主 代码 690006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,486,051,400.47 份
投资目 标
本基金 作为 债券 型基 金， 将在综 合考 虑基 金资 产
收益性、 安全 性和 流动 性 的基础 上， 通 过积 极主
动的投 资管 理， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值。
投资策 略
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工
具， 包 括国 内依 法发 行上 市的债 券、 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的
股票） 、货 币市 场工 具、 权 证、资 产支 持证 券以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 是债 券型 基金， 投 资于国 债、 中 央银 行票
据、金融 债券 、企业债 券、公司债 券、可转 换公
司债券 （含 分离 交易 的可 转换公 司债 券） 、短 期
融资券 、 中 期票 据、 资 产 支持证 券、 回购 等固 定
收益类 金融 工具 资产 占基 金资产 比例 不低 于
80%；其中 ，投 资于 信用 债券的资 产占 所有 固定
收益类 金融 工具 资产 比例 不低 于 80% 。基 金保 持
不低于 基金 资产 净值 5% 的 现金或 者到 期日 在一
年以内 的政 府债 券。
业绩比 较基 准 中债企 业债 总全 价指 数收 益率×60%+ 中债 国债民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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总全价 指数 收益 率× 40%
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 证券 投资 基金， 通常 预期 风险 收
益水平 低于 股票 型基 金和 混合型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中的 较低 风险 品种。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属两 级基 金的 基金 简称
民生加 银信 用双 利债 券
A
民生加 银信 用双 利债
券 C
下属两 级基 金的 交易 代码 690006 690206
报告期 末下 属两 级基 金的 份额总 额 1,375,424,204.25 份 110,627,196.22 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
民生加 银信 用双 利债 券A 民生加 银信 用双 利债 券C
1．本期已 实现 收益 31,756,028.28 2,276,617.08
2．本 期利 润 55,272,068.21 3,932,342.07
3．加 权平 均基 金份 额本 期利润 0.0377 0.0341
4．期 末基 金资 产净 值 1,542,605,185.36 122,654,926.11
5．期 末基 金份 额净 值 1.122 1.109
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银信用双利债券A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.51% 0.30% 0.94% 0.08% 2.57% 0.22%
民生加银信用双利债券C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.45% 0.29% 0.94% 0.08% 2.51% 0.21%
注：业 绩比 较基 准= 中债 企业债总 全价 指数 收益 率*60%+ 中债 国债 总全 价指 数收 益率*40% 民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 于2012 年4 月25 日生 效， 本基 金建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个月。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨林耘
民生加
银信用
双利债
券、 民 生
加银平
稳增利 、
民生加
银现金
增利货
币、 民 生
加银家
2014 年3
月7 日
- 20 年
曾任东方基金基金经理
（2008 年-2013 年） ，中国
外贸信 托高 级投 资经 理、 部
门副总 经理， 泰康 人寿 投 资
部高级 投资 经理， 武汉 融 利
期货首 席交 易员、 研究 部 副
经理。 自 2013 年10 月加盟
民生加银基金管理有限公
司。 民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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盈理财
7 天、 民
生加银
家盈理
财月度 、
民生加
银岁岁
增利债
券、 民 生
加银平
稳添利
债券、 民
生加银
现金宝
货币等
基金的
基金经
理
乐瑞祺
民生加
银增强
收益债
券基金 、
民生加
银信用
双利债
券基金 、
民生加
银转债
优选基
金、 民 生
加银现
金宝货
币基金
的基金
经理； 公
司 投资
部副总
监
2012 年4
月25 日
- 10 年
复旦大 学数 量经 济学 硕士 。
自 2002 年起 任衡 泰软 件定
量研究 部定 量分 析师， 从 事
固定收益产品定价及风险
管理系 统开 发工 作； 2004 年
加入博时基金管理有限公
司， 任固 定收 益部 基金 经理
助理，从事固 定收 益投 资及
研究业 务； 2009 年加入 本公
司，曾 任基 金经 理助 理。
注： ①上述 任职 日期 、 离任日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾3 季度 ，经 济金 融数 据和货 币政 策共 同推 动了 债券市 场先 抑后 扬。7 月初 PMI 数据 好转
显示经 济企 稳， 引发 政策 放松趋 缓和 宽信 用的 预期 ，市场 快速 调整 ；7 月中 旬公 布 6 月份的 货币
数据， 信贷 投放 超出 市场 预期， 对债 市再 次造 成打 击。
7 月下 旬开 始， 央行暂 停正 回购 、 国库现 金定 存等 有效保持 了流 动性 宽松 ，PSL 投放加 上国 务
院会议 再提 降低 融资 成本 等措施 ，引 发收 益率 转头 下行。8 月中旬 公布 的 7 月货币 金融 数据 远低
于市场 预期 ，再 度点 燃做 多情绪 。9 月中 旬公 布的 信贷、 经济 数据 均不 佳， 反映经 济下 行压 力仍民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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比较大 ， 央行 及时 对5 大行投 放 5000 亿SLF ， 政策面、 基本 面、 资金面 相互 配合 ， 长债利 率应 声
而落。
民生加 银信 用双 利债 券型 证券投 资基 金在 本报 告期 内，主 要采 取稳 健的 投资 策略， 同时 根据
宏观经 济形 势和 货币 政策 的变化 ，灵 活调 整仓 位。 在固定 收益 类品 种的 投资 上，通 过对 杠杆 、久
期的管 理， 对个 债的 甄别 ，保障 产品 平稳 运行 。在 权益类 品种 的投 资上 ，本 基金利 用市 场机 会，
稳步增 加权 益类 仓位 ，关 注结构 性行 情中 成长 股带 来的投 资机 会。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年9 月30 日， 本 基金A 份额净 值为1.122 元 ， 本报 告期内A 份额 净值 增 长率为3.51% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为0.94%。本基 金 C 份额 净值 为 1.109 元，本 报告 期内 C 份额 净值 增长
率为3.45% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为 0.94%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望四 季度 ，本 基金 预计 由于地 产投 资持 续下 行， 四季度 的经 济增 长仍 然较 为疲软 ，经 济整
体上仍 然处 于下 行的 通道 中，但 数据 上明 显回 落的 可能性 不大 。货 币政 策方 面，将 仍然 保持 宽松
的局面 ，资 金面 无忧 。总 的来看 ，宏 观经 济环 境仍 然对债 市有 利， 债券 收益 率易下 难上 。
但短期 内可 能需 要保 持一 定的谨 慎。 政府 对房 地产 政策的 松绑 ，若 房地 产市 场基本 面出 现短
期改善 ，将 对长 期利 率债 带来负 面影 响。 同比 来看 ，9 月份经 济金 融数 据相 对 8 月份大 概率 会出
现好转 ，压 制风 险偏 好。
因此， 本基 金将 灵活 调整 组合的 杠杆 水平 和久 期。 从期限 结构 看， 平坦 的收 益率曲 线意 味着
短端机 会相 对较 大。 考虑 到经济 整体 较大 的债 务压 力和不 断暴 露的 信用 风险 ，本基 金将 侧重 于配
置高等 级债 券和 中低 评级 中资质 较好 的债 券。4 季 度股票 市场 仍然 有阶 段性 和结构 性机 会， 优质
成长股 和新 股IPO 带 来的 无风险 收益 ，都 将给 股票 投资带 来一 定的 投资 机会 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 305,387,652.11 8.64
其中： 股票
305,387,652.11 8.64
2 固定收 益投 资
3,066,268,186.71 86.77
其中： 债券
3,066,268,186.71 86.77
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
90,374,962.01 2.56
7 其他资 产
71,592,707.35 2.03
8 合计
3,533,623,508.18
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 979,660.00 0.06
B 采矿业 2,879,800.00 0.17
C 制造业 124,359,184.44 7.47
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
3,430.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 14,237,833.89 0.85
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
136,459,412.76 8.19
J 金融业 686,784.00 0.04
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 12,453,300.00 0.75
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,328,247.02 0.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 305,387,652.11 18.34
5.3 报告期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002065 东华软 件 6,526,036 136,459,412.76 8.19
2 002030 达安基 因 2,119,181 48,465,669.47 2.91
3 002108 沧州明 珠 1,079,957 18,877,648.36 1.13
4 000768 中航飞 机 951,900 15,849,135.00 0.95
5 002462 嘉事堂 599,993 14,237,833.89 0.85
6 600585 海螺水 泥 800,000 13,744,000.00 0.83 民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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7 300190 维尔利 465,047 13,328,247.02 0.80
8 600138 中青旅 757,500 12,453,300.00 0.75
9 300088 长信科 技 613,315 11,156,199.85 0.67
10 000915 山大华 特 371,100 10,650,570.00 0.64
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 442,159,000.00 26.55
其中： 政策 性金 融债 442,159,000.00 26.55
4 企业债 券 2,152,976,089.70 129.29
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 19,980,000.00 1.20
7 可转债 451,153,097.01 27.09
8 其他 - -
9 合计 3,066,268,186.71 184.13
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122311 13 海通 04 3,000,000 300,600,000.00 18.05
2 110015 石化转 债 1,506,490 164,252,604.70 9.86
3 113005 平安转 债 1,453,800 159,118,410.00 9.56
4 140211 14 国开 11 1,000,000 107,440,000.00 6.45
5 124551 14 长兴经 1,000,000 102,500,000.00 6.16
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 228,375.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 71,073,227.07
5 应收申 购款 291,104.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 71,592,707.35
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110015 石化转 债 164,252,604.70 9.86
2 113005 平安转 债 159,118,410.00 9.56
3 110022 同仁转 债 62,826,621.70 3.77
4 110018 国电转 债 18,835,200.00 1.13
5 128002 东华转 债 14,058,852.75 0.84
6 110024 隧道转 债 5,243,891.20 0.31
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002065 东华软 件 136,459,412.76 8.19 重大事 项
2 000768 中航飞 机 15,849,135.00 0.95 重大事 项
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银信 用双 利债 券A
民生加 银信 用双 利债
券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,492,578,984.86 124,417,943.67
报告期 期间 基金 总申 购份 额 746,794.30 10,755,843.99
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 117,901,574.91 24,546,591.44
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,375,424,204.25 110,627,196.22
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2014 年7 月1 日， 本基 金管理 人发 布了 《 民生 加 银基金 管理 公司 旗下 基 金2014 年 6 月 30
日基金 资产 净值 公告 》。
2、2014 年7 月18 日， 本基金管 理人 发 布了 《关 于旗下基 金持 有的 股票 “东华软件 ” 停牌 后
估值方 法变 更的 提示 性公 告》。 民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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3、2014 年7 月19 日， 本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银信 用双 利债 券型 证券 投资基 金2014
年第2 季度 报告 》。
4、2014 年7 月23 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 关于 民加资 本投 资管 理有 限公 司注册 地址 变 更
的公告 》。
5、2014 年7 月23 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 关于 民生加 银资 产管 理有 限公 司北京 分公 司 注
册地址 变更 的公 告》 。
6、2014 年7 月25 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 关于 旗下部 分开 放式 基金 增加 深圳腾 元基 金 销
售有限 公司 为代 销机 构并 开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务、 同时 参加 申购 费率优 惠活 动的 公
告》。
7、2014 年8 月26 日， 本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银信 用双 利债 券型 证券 投资基 金2014
年半年 度报 告》 。
8、2014 年9 月11 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持 有
的股票 “嘉 事堂 ”停 牌后 估值方 法变 更的 提示 性公 告》。
9、2014 年9 月30 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持 有
的股票 “中 航飞 机” 停牌 后估值 方法 变更 的提 示性 公告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银信 用双 利 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
9.1.3 《民 生加 银信 用双 利 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
9.1.4 《民 生加 银信 用双 利 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
9.3 查阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工民生加银信用双利债券 2014 年第 3 季度报告
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本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2014 年10 月24 日
