建 信 创 新 中国 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年第3 季度报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 2 页 共 10 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年10 月22 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 建信创 新中 国股 票
基金主 代码 000308
交易代 码 000308
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 24 日
报告期 末基 金份 额总 额 98,956,465.66 份
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 的长 期增
值， 力 争在 中长 期为 投资 者创造 高于 业绩 比较 基准 的
投资回 报。
投资策 略
本基金 将采 取积 极、 主动 的资产 配置 策略 ， 本 基金 根
据各项 重要 的经 济指 标分 析宏观 经济 发展 变动 趋势 ，
判断当 前所 处的 经济 周期 ，进而 对未 来做 出科 学预
测。在 此基 础上 ，结 合对 流动性 及资 金流 向的 分析 ，
综合股 市和 债市 的估 值及 风险分 析进 行灵 活的 大类
资产配 置。
业绩比 较基 准
75%× 沪深300 指数 收益 率 +25%× 中国 债券 总指 数收
益率。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ， 一 般情 况下 其风 险
与预期 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场
基金， 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、 较 高预 期收 益
的品种 。 建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 3 页 共 10 页
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 16,216,389.02
2.本期 利润
29,901,879.50
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1582
4.期末 基金 资产 净值 116,166,227.69
5.期末 基金 份额 净值 1.174
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 16.47% 0.81% 10.24% 0.67% 6.23% 0.14%
建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 4 页 共 10 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基 金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
乔林建
本 基 金 的
基金经 理
2013 年9 月
24 日
- 12
硕士。2002 年 6 月起
就职于新华人寿保险
公司，历任研究员、
投资经 理；2006 年 6
月起就职于新华资产
管理公司，任高级投
资经理 。2008 年 2 月
加入我公司，历任高
级投资经理、资深投
资经理、基金经理助
理，2013 年 1 月 5 日建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 5 页 共 10 页
至2014 年3 月6 日任
建信优化配置混合型
证券投资基金基金经
理； 2013 年9 月24 日
起任建信创新中国股
票型证券投资基金基
金经理 ； 2013 年11 月
13 日起 任建 信核 心精
选基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的
规定和 《建 信创 新中 国股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待投 资人 ，保 护投资 人利 益， 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行
为，公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资
基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法
规和公 司内 部制 度， 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范
内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公
平交易 模块 ，一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时，系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组
合之间 进行 利益 输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年三 季度 ，中 国经 济 增速有 所下 滑。 与二 季度 相比，7-8 月投 资、 消费 、工业 增加 值增
速明显 下降 ，出 口增 速回 升，CPI 增 速小 幅下 降， 仍处于 较低 水平 。三 季度 资金面 比较 宽松 ，9
月中下 旬也 相对 平稳 ，资 金利率 没有 大幅 波动 。 建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 6 页 共 10 页
三季度 股票 市场 在四 中全 会的改 革预 期和 沪港 通等 政策利 好驱 动下 ，出 现持 续强劲 的上 涨。
各种主 题内 投资 成为 市场 追捧的 主线 ，如 军工 、新 能源汽 车等 ，小 市值 公司 的重组 转型 也表 现突
出。股 市的 表现 与基 本面 关联度 不大 。
基金操 作上 根据 市场 的变 化略做 了组 合的 调整 ，提 高了股 票仓 位。 但对 主题 内投资 采取 比较
谨慎的 态度 ，更 多的 坚持 从公司 业绩 成长 角度 选择 股票。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率16.47% ， 波动 率0.81% ， 业 绩比较 基准 收益 率 10.24% ， 波 动 率 0.67% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
由于三 季度 微刺 激经 济政 策不断 推出 ，房 地产 政策 调整， 美国 经济 形势 向好 ，预计 四季 度中
国经济 增长 情况 将有 所好 转，通 胀或 仍保 持在 较低 水平。 四季 度货 币政 策 可 能中性 偏宽 松， 适时
提供流 动性 ，确 保货 币信 贷合理 增长 。目 前判 断， 四季度 全面 降息 降准 的概 率不大 。
改革的 良好 预期 是驱 动短 期市场 的核 心要 素， 四季 度将观 察其 进一 步落 实和 兑现情 况， 而改
革效果 的体 现是 一个 比较 长的过 程。 短期 的经 济形 势和企 业盈 利能 力难 以乐 观。市 场可 能会 在这
两大因 素的 影响 下， 呈现 震荡格 局。 基金 管理 上紧 跟市场 变化 ，适 度降 低风 险偏好 度， 同时 根据
明年的 预期 进行 组合 优化 调整。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 107,916,298.28 90.62
其中： 股票
107,916,298.28 90.62
2 固定收 益投 资
516,355.40 0.43
其中： 债券
516,355.40 0.43
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,065,527.74 7.61
7 其他资 产
1,582,878.79 1.33
8 合计
119,081,060.21
100.00
建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 7 页 共 10 页
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 70,978,377.36 61.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
2,483,484.00 2.14
E 建筑业 1,284,699.09 1.11
F 批发和 零售 业 9,015,822.12 7.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,549,704.57 8.22
J 金融业 2,845,664.77 2.45
K
房地产 业
1,545,851.78 1.33
L
租赁和 商务 服务 业
3,750,693.82 3.23
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,754,384.02 1.51
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,707,616.75 4.05
S 综合 - -
合计 107,916,298.28 92.90
注：以 上行 业分 类 以2014 年 09 月30 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600571 信雅达 181,596 4,180,339.92 3.60
2 002450 康得新 103,583 3,223,502.96 2.77
3 002111 威海广 泰 169,664 2,979,299.84 2.56
4 601098 中南传 媒 188,535 2,918,521.80 2.51
5 600887 伊利股 份 109,259 2,829,808.10 2.44
6 300289 利德曼 100,389 2,817,919.23 2.43
7 300228 富瑞特 装 43,393 2,525,472.60 2.17
8 600323 瀚蓝环 境 177,900 2,483,484.00 2.14
9 600557 康缘药 业 90,229 2,473,176.89 2.13
10 601238 广汽集 团 288,300 2,441,901.00 2.10
建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 8 页 共 10 页
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 516,355.40 0.44
8 其他 - -
9 合计 516,355.40 0.44
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 110025 国金转 债 4,180 516,355.40 0.44
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
无。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
无。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 9 页 共 10 页
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
无。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 该报告 期内 投资前 十名 证券的 发行 主体均 无被 监管部 门立 案调查 和在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票未 超出 基金合 同规 定的投 资范 围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 268,775.98
2 应收证 券清 算款 1,235,585.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,811.34
5 应收申 购款 75,705.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,582,878.79
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
无。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300289 利德曼 2,817,919.23 2.43 重大 资 产重 组
2 600571 信雅达 4,180,339.92 3.60 重大资 产重 组
注： 本 基金 截至2014 年 09 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 建信创新中国股票 2014 年第 3 季度报告
第 10 页 共 10 页
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 269,306,523.14
报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,655,599.99
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 177,005,657.47
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 98,956,465.66
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
无。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 创 新中国 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 建信 创新 中国 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 建信 创新 中国 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
4 、《 建信 创新 中国 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2014 年10 月24 日
