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景顺优信A(261002)

景顺优信:2014年第三季度报告查看PDF公告

 
 
景 顺 长 城 优信 增 利 债 券型 证 券 投 资基 金
2014 年第3 季度报告 
 
2014 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2014 年10 月24 日 
 
 
 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年10 月23 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 景顺长 城优 信增 利债 券 基金主 代码 261002 交易代 码 261002 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 3 月 15 日 报告期 末基 金份 额总 额 470,966,400.56 份 投资目 标 本基金 主要 通过 投资 于信 用债券 类资 产, 在有 效 控制风 险的 前提 下力 争获 取高于 业绩 比较 基准 的投资 收益 ,为 投资 者提 供长期 稳定 的回 报。 投资策 略 资产配 置策 略: 本基 金依 据宏观 经济 数据 和金 融 运行数 据、 货币 政策、 财 政政策 、 以 及债 券市 场 和股票 市场 风险 收益 特征 , 分析 判断 市场 利率 水 平变动 趋势 和股 票市 场走 势。并 根据 宏观 经济 、 基准利 率水 平、 股 票市 场 整体估 值水 平, 预 测债 券、 可转 债、 新 股申 购等 大类资 产下 一阶 段的 预 期收益 率水 平, 结合 各类 别资产 的波 动性 以及 流 动性状 况分 析, 进行 大类 资产配 置。 债券投 资策 略: 债券 投资 在保证 资产 流动 性的 基 础上, 采 取利 率预 期策 略 、 信用策 略和 时机 策略 相结合 的积 极性 投资 方法 , 力求 在控 制各 类风 险 的基础 上获 取稳 定的 收益 。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数。 风险收 益特 征 本基金 是债 券型 基金 , 属 于风险 程度 较低 的投 资 品种, 其预 期风 险与 预期 收益高 于货 币市 场基景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 3 页 共 14 页


金,低 于混 合型 基金 和股 票型基 金。 基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属两 级基 金的 基金 简称 景顺长 城优 信增 利债 券 A 类 景顺长 城优 信增 利债 券C 类 下属两 级基 金的 交易 代码 261002 261102 报告 期 末下 属两 级基 金的 份额总 额 466,969,944.21 份 3,996,456.35 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2014 年7 月1 日 - 2014 年9 月 30 日 ) 景顺长 城优 信增 利债 券 A 类 景顺长 城优 信增 利债 券 C 类 1. 本 期已 实现 收益 6,327,536.99 74,232.06 2.本 期利 润 8,824,291.70 104,012.38 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0241 0.0216 4.期 末基 金资 产净 值 508,880,557.09 4,310,500.25 5.期 末基 金份 额净 值 1.090 1.079 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 景顺长城优信增利债券 A 类 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 2.16% 0.07% 1.56% 0.06% 0.60% 0.01% 景顺长城优信增利债券 C 类 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 2.08% 0.08% 1.56% 0.06% 0.52% 0.02%


景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 5 页 共 14 页


注:本 基金 投资 组合 的比 例范围 为: 本基 金投 资于 债券类 资产 (含 可转 换债 券)的 比例 不低 于基 金资产 的80% , 其 中对 信用 债券的 投资 比 例 不低 于基 金债券 类资 产 的80% ( 信用 债券包 括 : 短 期融 资券、 企业 债、 公司 债、 金融债 (不 含政 策性 金融 债)、 地方 政府 债、 次级 债、可 转换 债券 (含 分离交 易可 转债 )、 资产 支持证 券等 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 之外 的、非 国家 信用 的固 定收益 类金 融工 具, 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他信 用类 金融工 具。 ), 投资 于股票 、权 证等 权益 类证 券的比 例不 超过 基金 资产 的 20% ,其 中, 投资 于权 证的比 例不 超过 基金 资产净 值 的3%, 持有 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5%。按 照本基 金基 金合 同的 规定 ,本基 金的 建 仓 期为 自2012 年3 月 15 日 合同 生效 日起 6 个月 。建 仓期 结束时 ,本 基金 投资 组合 达到上 述投 资组 合比 例的 要求。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 6 页 共 14 页


RU PING ( 汝 平) 景 顺 长 城 稳 定 收 益 债 券 型 基 金、 四 季 金 利 纯 债 债 券 型基金 、 景 兴 信 用 纯 债 债 券 型 基金、 景 颐 双 利 债 券 型 基金、 景 益 货 币 市 场 基 金、 鑫 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 基 金 和 优 信 增 利 债 券 型 基 金 基 金经理 , 固 定 收 益 部 兼 国 际 投 资 部 投 资总监 2013 年9 月2 日 - 18 信息网 络( 金融 类) 硕士 , 物理博 士。 曾 担任 摩根 士 丹 利投资管理公司投资分析 师、 执行 董事 与固 定收 益 投 资部投 资经 理, 摩 根士 丹 利 华鑫基金公司固定收益投 资部副 总监、 总监 兼基 金 经 理等职 务。2012 年 10 月加 入本公 司, 担 任固 定收 益 部 投资总监兼国际投资部投 资总监 ;自 2013 年 7 月起 担任基 金经 理。 陈文鹏 景 顺 长 城 优 信 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 , 景 顺 长 城 景 兴 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 2014 年8 月8 日 - 6 经济学 学士 、 硕士 。 曾 担 任 鹏元资信评估公司证券评 级部分 析师、 中欧 基金 固 定 收益部 信用 研究 员 。 2012 年 10 月 加入 本公 司, 担任 固 定 收益部 信用 研究 员 ; 自2014 年6 月 起担 任基 金经 理。 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 7 页 共 14 页


经理 注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公 司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任 后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ; 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定; 3、RU PING(汝平)先生于 2014 年9 月11 日离 任景 顺长城 景兴 信用 纯债 债券 型基金 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 和 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 等有关 法律 法规 及各 项实 施准则 、《 景顺 长城 优信 增利债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他有 关法律 法规 的规 定, 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 在严格 控制 风险 的基 础上, 为基 金持 有人 谋求 最大利 益。 本报 告期 内, 基金运 作整 体合 法合 规, 未发现 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及 投资 组合符 合有 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见(2011 年修订 )》 ,完 善相 应制 度及流 程, 通过 系统 和人 工等各 种方 式在 各业 务环 节严格 控制 交易 公平 执行, 公平 对待 旗下 管理 的所有 基金 和投 资组 合。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 3 季度 定向 刺激 政策 的频 率和力 度一 般, 基建 投资 增速基 本持 平, 而房 地产 投资和 销售 增速 大幅下 降, 出口 数据 有所 好转, 但无 法弥 补内 需不 足的缺 口, 经济 缺乏 增长 动能,PMI 指数 并未 延续回 升势 头。 央行仍 实行 中性 偏松 的货 币政策 , 陆续 采取 常设 借 贷便利 (SLF ) 操作 、 阶 段 性暂停 公开 市场 正回购 操作 、降 低公 开市 场正回 购利 率等 措施 ,缓 解资金 面, 降低 社会 融资 成本。 受新股 申购 影响 ,3 季度 回购利 率有 所回 升, 且波 动幅度 和波 动频 率加 大。 银行 间 7 天 回购 利率 由3.3% 的 中枢 上升 至3.5%附 近, 交易 所7 天回 购利率 由 3.9% 的中 枢上 升 至 4.7% 。 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 8 页 共 14 页


债券供 给方 面, 实体 经济 的融资 需求 下降 ,城 投债 则受到 反腐 和发 行监 管趋 严影响 ,供 给量 并未超 出预 期。 债券 需求 方面, 银行 理财 资金 在“ 非标转 标” 的驱 动下 ,对 信用债 的需 求明 显上 升,3 季度 债券 市场 特别 是信用 债的 供需 状况 良好 。 债券收 益率 依然 呈现 稳步 下行的 牛市 格局 ,10 年国 债中债 估值 收益 率 由 4.06% 下行 至3.98% , 5 年期AA 城投 债中 债估 值 收益率 由 6.5% 下行 至6.2% 附近。 鉴于基 本面 偏差 和资 金面 中性偏 松, 组合 加大 杠杆 比例 至 170% 左 右的 水平, 久期控 制 在 4 年 左右。 券种 投资 上, 考虑 到利率 债的 交易 性机 会不 大,信 用债 持有 期收 益尚 可,组 合以 信用 债投 资为主 。 信 用债 的信 用风 险偏好 方面 , 以AA 和AA+ 中高等 级为 主, 规避 低评 级信用 债。 权益 资产 投资方 面, 主要 参与 新股 和新发 行可 转债 的申 购。 展望未 来 , 基 本面 对债 券 市场仍 相对 有利 , 经济 增 长动能 依然 不足 , 经济 结 构依然 需要 调整 。 但外需 回暖 、地 产政 策逐 步放松 、去 年4 季度 的低 基数等 因素 将推 动经 济增 长指标 的企 稳。 尽管 猪价有 所回 升, 但在 目前 的经济 基本 面下 ,通 胀压 力不大 。 预计近 期货 币政 策和 财政 政策将 以降 低社 会融 资成 本和稳 增长 为主 要目 标, 暂未看 到政 策收 紧迹象 。同 时由 于经 济结 构依然 需要 调整 ,货 币政 策大幅 放松 的可 能性 不大 。 展望4 季度 债券 市场 ,基 本面和 政策 面对 债券 市场 仍相对 有利 ,但 信用 债绝 对收益 率普 遍低 于历史 均值 ,进 一步 大幅 下行的 空 间 不大 。信 用债 供需状 况良 好, 组合 仍以 信用债 配置 为主 ,以 持有期 的票 息收 入为 投资 目标。 资金 面中 性偏 松, 杠杆操 作风 险不 大。 考虑 到当前 收益 率水 平不 高,组 合将 适当 缩短 久期 。低评 级信 用风 险依 然较 大,信 用债 投资 仍以 中高 等级为 主。 权益 类投 资方面 ,仍 将继 续参 与新 股和新 发行 的可 转债 申购 。 总体而 言, 本基 金将 密切 关注各 项宏 观数 据、 政策 调整和 市场 资金 面情 况, 以适当 久期 、中 高等级 信用 债投 资为 主的 操作思 路, 保持 对组 合的 信用风 险和 流动 性风 险的 关注, 努力 为投 资人 创造安 全稳 定的 收益 。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 2014 年3 季度 ,优 信增 利A 份额 净值 增长 率为2.16% ,高于 业绩 比较 基准 收益 率 0.60% 。 2014 年3 季度 ,优 信增 利C 份额 净值 增长 率为2.08% ,高于 业绩 比较 基准 收益 率 0.52% 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 648,420.00 0.07 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 9 页 共 14 页


其中: 股票


648,420.00 0.07 2 固定收 益投 资


885,562,296.17 95.81 其中: 债券


885,562,296.17 95.81 资产支 持证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


8,000,000.00 0.87 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,822,708.31 1.06 7 其他资 产


20,238,233.04 2.19 8 合计





924,271,657.52





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制造业 - - D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 - - J 金融业 648,420.00 0.13 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 648,420.00 0.13


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 10 页 共 14 页


1 601318 中国平 安 8,000 330,720.00 0.06 2 601398 工商银 行 90,000 317,700.00 0.06


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 30,070,000.00 5.86 其中: 政策 性金 融债 30,070,000.00 5.86 4 企业债 券 593,317,333.13 115.61 5 企业短 期融 资券 70,267,000.00 13.69 6 中期票 据 191,853,000.00 37.38 7 可转债 54,963.04 0.01 8 其他 - - 9 合计 885,562,296.17 172.56


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 041455026 14 连 云发 CP001 500,000 50,165,000.00 9.78 2 124022 12 韶 金叶 451,500 46,639,950.00 9.09 3 1480349 14 合肥 滨投 债 400,000 40,700,000.00 7.93 4 1480480 14 揭城 投债 400,000 40,256,000.00 7.84 5 124856 14 常 房债 400,000 40,017,464.10 7.80


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 5.9.2 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


1 、中 国平 安保 险( 集团 ) 股份有 限公 司( 下称 “ 中 国平安 ”, 股票 代码 :601318)于 2013 年10 月14 日发 布公 告称 :本集 团控 股子 公司 平安 证券有 限责 任公 司( 以下 简称 “ 平安 证券 ”) 近日收 到《 中国 证券 监督 管理委 员会 行政 处罚 决定 书》 ( 〔2013 〕48 号) 。中 国证监 会决 定责 令平 安证券 改正 及给 予警 告, 没收其 在万 福生 科( 湖南 )农业 开发 股份 有限 公司 发行上 市项 目中 的业 务收入 人民 币2,555 万元 ,并处 以人 民 币 5,110 万 元的罚 款, 暂停 其保 荐业 务许 可 3 个 月。 本基金 投研 人员 认为 :平 安证券 经过 内部 整改 ,经 营方面 已经 步入 正轨 。考 虑到中 国平 安综 合金融 的战 略以 及在 蓝筹 股中相 对有 吸引 力的 估值 ,本基 金经 理依 据基 金合 同及公 司投 资管 理制 度,在 投资 授权 范围 内, 经正常 投资 决策 程序 对中 国平安 进行 了投 资。 2 、 其余 证券 的发 行主 体本 报告期 内没 有被 监管 部门 立案调 查或 在本 报告 编制 日前一 年内 受 到 公开谴 责、 处罚 的情 况。 5.10.2


本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 56,314.47 2 应收证 券清 算款 1,300,000.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 18,782,138.91 5 应收申 购款 82,538.85 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 17,240.81 景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 12 页 共 14 页


8 其他 - 9 合计 20,238,233.04


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 §6 开放式 基金份额变 动 单位: 份 项目 景顺长 城优 信增 利债 券 A 类 景顺长 城优 信增 利债 券C 类 报告期 期初 基金 份额 总额 283,669,168.56 5,122,941.31 报告期 期间 基金 总申 购份 额 187,425,802.03 443,031.43 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 4,125,026.38 1,569,516.39 报告期期间 基金拆 分变动 份额(份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 466,969,944.21 3,996,456.35 注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 基金管 理人 本期 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 基金 管理 人本 期未 运用 固 有资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 根据《 中国 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》等 相关 法律法 规、 景顺 长城 优信 增利债 券型 证券 投资 基金 (以下 简称 “本 基金 ”) 基金合 同的 约定 ,经 与基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 (以 下简 称“ 中国银 行” )协 商一 致, 景顺长 城基 金管 理有 限公司 (以 下简 称 “本 公 司” ) 决 定自2014 年 7 月9 日起, 调低 本基 金的 管理 费率, 具体 调整 内景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 13 页 共 14 页


容为: 将基金 合同 “第十 八部 分 基金 费用 与 税收” 的 “二、 基金 费用 计提方 法、 计提 标准 和支 付方式 ” 中 的 “ 1 、基 金管 理人 的管 理费


基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.75% 年费率 计提 。


在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 :


H =E×0.75% ÷ 当年 天数


H 为每 日应 计提 的基 金管 理费


E 为前 一日 基金 资产 净值


基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托管 人 于 次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 ” 修改 为: “1、 基金 管理 人的 管理 费


基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.40% 年费率 计提 。


在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.40% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 :


H =E×0.40% ÷ 当年 天数


H 为每 日应 计提 的基 金管 理费


E 为前 一日 基金 资产 净值


基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托管 人于 次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 ” 上述基 金管 理费 率的 调整 , 自2014 年7 月9 日起 生 效。 上述修 改为 遵照 法律 法规 和中国 证监 会的 相关 规定 所作出 的修 改, 对基 金份 额持有 人利 益无 实质性 不利 影响 ,可 不经 基金份 额持 有人 大会 表决 。 具体公 告请 参见 本公 司 于2014 年7 月 8 日发 布的 《 关于调 低景 顺长 城优 信增 利债券 型证 券投 资基金 管理 费率 并修 改基 金合同 的公 告》 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 景顺 长 城优信 增利 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件;


景顺长城优信增利债券 2014 年第 3 季度报告 第 14 页 共 14 页


2 、《 景顺 长城 优信 增利 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》;


3 、《 景顺 长城 优信 增利 债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;


4 、《 景顺 长城 优信 增利 债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》;


5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;


6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。 9.2 存 放地 点 以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。 景顺长城基金管理有限公司 2014 年10 月24 日