华 商 领 先 企业 混 合 型 证券 投 资 基金2014 年
第 3 季 度 报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年10 月23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商领 先企 业混 合
基金主 代码 630001
交易代 码 630001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 5 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,749,936,881.29 份
投资目 标
本基金 积极 投资 于能 够充 分分享 中国 经济 长期 增长
的、 在 所属 行业 中处 于领 先地位 的上 市公 司， 在控 制
投资风 险的 前提 下， 为基 金投资 人寻 求稳 定收 入与 长
期资本 增值 机会 。
投资策 略
（1） 资产 配置 策略
本基金 在资 产配 置中 采用 自上而 下的 策略 ， 通 过对 宏
观经济 运行 周期 、财 政及 货币政 策、 资金 供需 情况 、
证券市 场估 值水 平等 的深 入研究 ， 分 析股 票市 场、 债
券市场 、 货 币市 场三 大类 资产的 预期 风险 和收 益， 并
应用量 化模 型进 行优 化计 算， 根 据计 算结 果适 时动 态
地调整 基金 资产 在股 票、 债券、 现金 三大 类资 产的 投
资比例 ，以 规避 市场 系统 性风险 。
（2） 股票 投资 策略
本基金 的股 票投 资对 象主 要是具 有行 业领 先地 位的
上市公 司股 票。 所谓 “ 行 业领先 地位 的企 业” 是指 公
司治理 结构 完善 、 管 理层 优秀、 并在 生产 、 技 术、 市华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 3 页 共 13 页
场等方 面难 以被 同行 业的 竞争对 手在 短时 间超 越的
优秀企 业。
（3） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 综合 考虑 收益性 、风 险性 、流 动性 ，
在深入 分析 宏观 经济 走势 、财政 与货 币政 策变 动方
向， 判 断债 券市 场的 未来 变化趋 势的 基础 上， 灵活 采
取被动 持有 与积 极操 作相 结合的 投资 策略 。 本 基金 通
过对宏 观经 济运 行中 的价 格指数 与中 央银 行的 货币
供给与 利率 政策 研判 ，重 点关注 未来 的利 率变 化趋
势，从 而为 债券 资产 配置 提供具 有前 瞻性 的决 策依
据。 本 基金 将根 据对 利率 期限结 构的 深入 研究 来选 择
国债投 资品 种； 对于 金融 债和企 业债 投资 ， 本 基金 管
理人重 点分 析市 场风 险和 信用风 险以 及与 国债 收益
率之差 的变 化情 况来 选择 具体投 资品 种。
业绩比 较基 准
中信标 普300 指 数收 益率 ×70％ ＋中 信国 债指 数收 益
率×30 ％
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 股票 投资 比例 为
40-95 ％， 因此 在业 绩比 较 基准中 股票 投资 部分 为
70％， 其余 为债 券投 资部 分。 本 基金 主要 投资 于行 业
领先地 位企 业的 股票 ， 因 此中信 标 普300 指数 作为 股
票投资 部 分 的业 绩比 较基 准更具 有代 表性 ， 同 时， 选
取中信 国债 指数 作为 债券 投资部 分的 比较 基准 。 如 果
今后市 场出 现更 适用 于本 基金的 指数 ， 本 基金 可以 在
报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准， 并及 时公
告。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 介于 股
票型基 金和 债券 型基 金之 间， 是 属于 中高 风险 、 中 高
收益的 基金 产品 。
基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 337,341,376.13
2.本期 利润
918,295,342.01
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2392
4.期末 基金 资产 净值 6,237,283,405.84
5.期末 基金 份额 净值 1.6633
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 4 页 共 13 页
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金 净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 17.21% 0.86% 9.41% 0.61% 7.80% 0.25%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本基 金合 同生 效日 为2007 年5 月15 日， 根据 《 华商领 先企 业混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
的规定 ，本 基金 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 本基金 合同 十二 、基
金的投 资中 （二 ）投 资范 围、 （ 七） 投资 限制 的有 关 规定。
华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 5 页 共 13 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
田明圣
基金经
理 ， 公 司
副 总 经 理
兼 研 究 总
监 ， 研 究
发 展 部 总
经 理 ， 投
资 决 策 委
员会委 员
2010 年7 月
28 日
- 9
男，经济学博士，中
国籍，具有基金从业
资格；2005 年 1 月至
2006 年 1 月 就职 于中
石油财务公司从事金
融 与 会 计 研 究 ；2006
年1 月至2006 年5 月
在华商基金管理有限
公司从事产品设计和
研究；2006 年 6 月至
2007 年 7 月 在西 南证
券投资银行部从事研
究工作 。2007 年 7 月
加入华商基金管理有
限公司 ，2012 年 9 月
6 日至 2013 年 12 月
30 日 担 任 华 商 中 证
500 指 数 分 级 基 金 基
金经理 。2013 年 2 月
1 日至今担任华商策
略精选灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理。2013 年3 月18
日至今担任华商价值
共享灵活配置混合型
发起式证券投资基金
基金经 理。2013 年12
月11 日 至今 担任 华商
优势行业灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经 理。
蔡建军
基金经
理 、 研 究
发 展 部 副
总经理
2013 年12 月
30 日
- 5
男，工学硕士，中国
籍，具有基金从业资
格。2007 年 7 月至
2008 年 5 月 就职 于哥
鲁巴生 物科 技 （ 北京）
有限公司任研究员；
2008 年5 月至2009 年
3 月就职于天相投资华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 6 页 共 13 页
顾问有限公司任行业
研究员 ；2009 年 3 月
至2010 年4 月就 职于
国都证券有限责任公
司任消费品组研究组
长；2010 年 4 月 加入
华商基金管理有限公
司，历任研究员、研
究小组组长、基金经
理助理、研究发展部
副总经 理。2013 年 3
月至 2013 年 12 月任
华商领先企业混合型
证券投资基金的基金
经理助 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司内部 公平 交易 制度 ，在 研究分 析 、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节， 公平 对待旗 下所 有投 资组
合。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保
各投资 组合 公平 获得 研究 资源， 享有 公平 的投 资决 策机会 。
针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于
不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ，报 告期 内， 系统的 公平 交易 程序
运作良 好， 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务，公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ，确 保各 投资 组合 享 有公 平的 交易
执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在
各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ，场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ，未 出现 异常
情况。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 7 页 共 13 页
日、5 日） 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了T 检 验， 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期
内，未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ，公 司旗 下各 基金不 存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》， 对包括 可能 显著
影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防
范、控 制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指
数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易， 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现
的同日 反向 交易 中， 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 宏观 经济 继续 下行, 地产层 面的 调整 对经 济的 拖累影 响明 显。 虽然 宏观 背景处 于弱 势，
但证券 市场 却异 彩纷 呈， 热点不 断。 造成 这种 股市 与经济 偏离 的主 要原 因还 是由于 市场 无风 险利
率水平 的不 断降 低， 增量 资金不 断涌 入， 流动 性改 善带来 投资 者风 险偏 好有 所提升 。此 外， 制度
层面的 因素 对市 场影 响也 较为显 著， 一是 对IPO 数 量的限 制和 发行 价格 的干 预，造 成了 阶段 性供
需的不 匹配 ，一 方面 有利 于已有 上市 公司 的兼 并重 组，另 一方 面也 加剧 了市 场对低 市值 ，壳 资源
类股票 的炒 作； 二是 ，沪 港通等 机制 的推 出， 长期 来看有 利 于A 股 引入 海外 资金， 有利 于 A 股投
资者结 构和 行为 的优 化； 三是， 从更 大层 面看 ，本 届政府 在改 革层 面表 现出 的决心 和执 行力 ，也
显著增 强 了 投资 者的 信心 ，改革 预期 的增 强有 利于 新兴产 业估 值提 升。 本基 金在三 季度 保持 了较
高仓位 水平 ，行 业配 置上 也较为 积极 ，取 得了 较好 的投资 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年9 月30 日， 本基金 份额 净值 为 1.6633 元，份 额累 计净 值 为1.7683 元 。本 季度
基金份 额净 值增 长率 为17.21% 。 同期 基金 业绩 比较 基准的 收益 率 为9.41% ， 本基金 份额 净值 增长
率高于 业绩 比较 基准 收益 率 7.80 个 百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认 为四 季 度A 股 市场 延续结 构性 行情 的逻 辑没 有大变 化， 但是 短期 风险 有所加 大。 一是
宏观经 济层 面下 行压 力仍 然较大 ，虽 然政 府对 地产 政策有 所调 整， 但是 更多 是为了 托底 经济 从而
为改革 争取 时间 和空 间， 很难也 没有 条件 再重 现 09 年刺激 经济 的老 路， 因此 大的系 统性 机会 并不
具备。 二是 流动 性改 善和 改革预 期对 股市 的正 面刺 激效应 已经 充分 体现 ，在 没有更 大规 模新 增资华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 8 页 共 13 页
金介入 的情 况下 ， 市 场继 续上升 难度 较大 ； 三 是，QE 退出 ， 三 季报 业绩 等风 险因素 对四 季度 走势
也会产 生扰 动。 因此 ，在 四季度 我们 对市 场将 保持 谨慎的 态度 ，通 过降 低仓 位和调 整行 业配 置规
避可能 存 在 的风 险。 行业 层面继 续看 好金 融服 务、 信息安 全、LED 、 医 药、 大 消费等 行业 ， 精 选行
业和个 股， 为明 年的 投资 做好布 局。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,483,526,332.44 87.23
其中： 股票
5,483,526,332.44 87.23
2 固定收 益投 资
20,090,000.00 0.32
其中： 债券
20,090,000.00 0.32
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
775,271,918.88 12.33
7 其他资 产
7,713,635.53 0.12
8 合计
6,286,601,886.85
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 80,753,555.52 1.29
B 采矿业 150,497,223.08 2.41
C 制造业 3,685,938,814.95 59.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
234,916,566.77 3.77
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 37,802,529.40 0.61
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 837,201,452.44 13.42
J 金融业 - -
K
房地产 业
391,285,358.82 6.27
L
租赁和 商务 服务 业
23,526,196.36 0.38 华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 9 页 共 13 页
M 科学研 究和 技术 服务 业 899.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
41,603,736.00 0.67
S 综合 - -
合计 5,483,526,332.44 87.92
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600570 恒生电 子 16,200,516 683,337,764.88 10.96
2 300202 聚龙股 份 19,342,555 548,554,859.80 8.79
3 002429 兆驰股 份 59,439,421 500,479,924.82 8.02
4 600572 康恩贝 27,732,790 470,070,790.50 7.54
5 600340 华夏幸 福 15,508,734 391,285,358.82 6.27
6 600894 广日股 份 24,678,670 327,586,692.85 5.25
7 600315 上海家 化 9,062,653 325,349,242.70 5.22
8 600552 方兴科 技 12,000,000 228,120,000.00 3.66
9 600100 同方股 份 21,002,740 221,158,852.20 3.55
10 600187 国中水 务 32,000,000 210,560,000.00 3.38
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比 例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 20,090,000.00 0.32
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,090,000.00 0.32
华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 10 页 共 13 页
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122288 13 东 吴债 200,000 20,090,000.00 0.32
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
上海家 化 于 2013 年 11 月 20 日 收到 中国 证券 监督 管 理委员 会上 海监 管局 下发 的 《 关于 对上
海家化 联合 股份 有限 公司 采取责 令改 正措 施的 决定 》 （沪证 监决[2013]49 号） ， 指出公 司与 吴江 市
黎里沪江日用 化学品厂 发 生采购销售、 资金拆借 等 关联交易中存 在未及时 披 露等问题， 对公司提
出相应 的整 改要 求。 华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 11 页 共 13 页
恒生电 子2014 年1 月 2 日 公告称 ， 日 前董 事会 办公 室 收到本 公司 控股 子公 司杭 州数米 基金 销
售有限 公司 的报 告 ， 称 其 收到浙 江证 监局 【2013 】13 号行 政监 管措 施决 定书 。 因 违反 《 证券 投资
基金销 售管 理办 法》 相关 规定， 数米 公司 被责 令限 期改正 。
本公司对以上 证券的投 资 决策程序符合 法律法规 及 公司制度的相 关规定， 不 存在损害基金 份
额持有人利益 的行为。 除 此之外，本基 金投资的 其 他前十名证券 的发行主 体 本期未被监 管部门立
案调查, 且 在本 报告 编制 日前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,107,677.77
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,036,303.71
5 应收申 购款 4,569,654.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,713,635.53
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600552 方兴科 技 228,120,000.00 3.66 重大资 产重 组
2 600894 广日股 份 29,705,352.39 0.48 非公开 发行
注：本 基金 本报 告期 末同 时持有 广日 股份(600894) 流通股 和非 公开 发行 股票 ，该股 票的 公允 价值
合计占 期末 资产 净值 的比 例为 5.25% ，其 中非 公开 发行部 分占 期末 基金 资产 净值的 比例 为 0.48% 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 12 页 共 13 页
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 4,085,897,680.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 486,632,002.54
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 822,592,801.46
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 3,749,936,881.29
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情 况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 9,320,469.80
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 9,320,469.80
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.25
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1. 中国 证监 会批 准华 商领 先企业 混合 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2. 《华 商 领 先企 业混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3. 《华 商领 先企 业混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
5. 报 告期 内华 商领 先企 业 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 的原稿 。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。 华商领先企业混合 2014 年第 3 季度报告
第 13 页 共 13 页
8.3 查 阅方 式
基金管 理人 办公 地址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街2 号
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010 －58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2014 年10 月24 日
