华富灵活配置混合型证券投资基金2014年
第3季度报告
2014 年9月30 日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2014 年10月24 日
华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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§1 重要提示?
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014年 10 月 23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为 2014 年7月 1 日至2014 年9 月30日。其中，自 2014 年8月 7 日起，原《华
富恒鑫债券型证券投资基金基金合同》、《华富恒鑫债券型证券投资基金托管协议》失效，《华
富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》生
效。原华富恒鑫债券型证券投资基金报告期自 2014 年7 月1日至 2014 年8 月6 日止，华富灵活
配置混合型证券投资基金报告期自 2014 年8 月7日至 2014 年9 月30 日止。
§2 基金产品概况?
转型后：
基金简称 华富灵活配置混合
基金主代码 000398
交易代码 000398
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 8月7 日
报告期末基金份额总额 122,906,474.28 份
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基
准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增
值。
投资策略
本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的
前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关
系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配
置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策
略进行实际投资，高层策略作用是规避风险，低
层策略用于提高收益。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率
×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均预期风险和预
期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货
币市场基金
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
注：上表中“报告期末”指 2014 年9 月30 日。
转型前：
基金简称 华富恒鑫债券
基金主代码 000398
交易代码 000398
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 12月 18 日
报告期末基金份额总额 41,536,488.37 份
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通
过积极主动的投资管理，追求较高的当期收益和
稳定的长期回报，力争实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略
本基金以久期和流动性管理作为债券投资的核
心，在动态避险的基础上，追求适度收益。
业绩比较基准 中证全债指数
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较
低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 华富恒鑫债券 A 华富恒鑫债券 C
下属两级基金的交易代码 000398 000399
报告期末下属两级基金的份额总额 30,753,000.29 份 10,783,488.08 份
注：上表中“报告期末”指 2014 年8 月6 日。
§3 主要财务指标和基金净值表现?
3.1 主要财务指标?
单位：人民币元
主要财务指标 转型后
报告期 （ 2014年8月7日 － 2014年9月30日 ）
1.本期已实现收益 1,573,493.33
2.本期利润
4,897,511.42
3.加权平均基金份额本期利润 0.0420华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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4.期末基金资产净值 128,726,699.05
5.期末基金份额净值 1.0470
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、所列数据截止到 2014年 9 月30 日。华富恒鑫债券型证券投资基金从 2014 年8 月7日起正式
转型为华富灵活配置混合型证券投资基金。
3.1 主要财务指标
主要财务指标 转型前（ 2014年 7月 1日 － 2014年 8 月6 日 ）
华富恒鑫债券 A 华富恒鑫债券 C
1.本期已实现收益 27,538.45 3,309.47
2.本期利润
27,538.45 3,309.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.0009 0.0002
4.期末基金资产净值 31,032,393.82 10,855,808.24
5.期末基金份额净值 1.009 1.007
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、所列数据截止到 2014年 8 月6 日。华富恒鑫债券型证券投资基金从 2014 年8 月7 日起正式转
型为华富灵活配置混合型证券投资基金。
3.2 基金净值表现（转型后）
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2014年8月7日
－ 2014 年9 月
30 日
3.77% 0.44% 2.59% 0.53% 1.18% -0.09%
注： 华富恒鑫债券型证券投资基金从 2014 年8 月7日起正式转型为华富灵活配置混合型证券投资
基金， 本表列示的是本报告期基金转型后的基金净值表现， 转型后基金的业绩比较基准为沪深 300华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
注：1、本基金从 2014 年8 月7 日起正式转型为华富灵活配置混合型证券投资基金。截止报告期
末，本基金转型不满一年。
2、根据《华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票
资产占基金资产的 0%-95%；债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资产的
5%-100%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。其中，基金保留的现金或投资于
到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金合同
生效未满一年。本基金投资转型期为 2014 年8月 7 日到2015 年2 月7 日。本报告期，本基金仍
在投资转型期内。本报告期内，本基金严格执行了《华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
的规定。
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3.2 基金净值表现（转型前）
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富恒鑫债券A
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2014年7月1
日 － 2014
年8月6日
0.10% 0.03% -0.06% 0.05% 0.16% -0.02%
华富恒鑫债券C
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2014年7月1
日 － 2014
年8月6日
0.30% 0.07% -0.06% 0.05% 0.36% 0.02%
注： 华富恒鑫债券型证券投资基金从 2014 年8 月7日起正式转型为华富灵活配置混合型证券投资
基金，本表列示的是本报告期基金转型前的基金净值表现，转型前基金的业绩比较基准为中证全
债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、华富恒鑫债券型证券投资基金基金合同于 2013 年 12 月18 日生效，从 2014年 8 月7 日起
正式转型为华富灵活配置混合型证券投资基金。
2、根据《华富恒鑫债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：债券资产
的比例不低于基金资产的 80%。股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%，其中，本基
金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％，本基金通过二级市场直接买入股票或
权证，所占比例不超过基金资产的 5%。投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓期为 2013年 12 月 18日到 2014 年6 月18 日，截至 2014
年 8 月6 日，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告?
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介?
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
龚炜
华富灵活配置混
合型基金基金经
理、华富竞争力优
2013年12月
18 日
- 十年
安徽财经大学金融学硕
士，研究生学历。历任湘
财证券有限责任公司研
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选混合型基金基
金经理、华富成长
趋势股票型基金
基金经理、公司公
募投资决策委员
会主席、公司总经
理助理、投研总监
兼基金投资部总
监
究发展部行业研究员、 中
国证监会安徽监管局机
构处科员、 天治基金管理
有限公司研究发展部行
业研究员、 投资管理部基
金经理助理、 天治创新先
锋股票型基金和天治成
长精选股票型基金的基
金经理、权益投资部总
监，2012 年 9 月加入华
富基金管理有限公司， 曾
任研究发展部金融工程
研究员、公司投研副总
监。
胡伟
华富灵活配置混
合型基金经理、华
富收益增强债券
型基金经理、华富
货币市场基金经
理、华富保本混合
型基金经理、华富
恒富分级债券型
基金经理、华富恒
财分级债券型基
金经理、公司公募
投资决策委员会
成员、固定收益部
总监
2013年12月
18 日
- 十年
中南财经政法大学经济
学学士、本科学历，曾任
珠海市商业银行资金营
运部交易员， 从事债券研
究及债券交易工作， 2006
年 11 月加入华富基金管
理有限公司， 曾任债券交
易员、 华富货币市场基金
基金经理助理、 固定收益
部副总监。
孔庆卿
华富灵活配置混
合型基金基金经
理、华富量子生命
力股票型基金基
金经理
2014年8月
20 日
- 五年
英国曼彻斯特大学统计
学博士，博士研究生学
历。2009 年 8 月进入华
富基金管理有限公司， 曾
任金融工程研究员， 华富
中小板指数增强型基金
基金经理助理、 华富中证
100指数基金基金经理助
理。
注：龚炜、胡伟的任职日期指该基金成立之日，孔庆卿的任职日期是指公司作出决定之日。证券
从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场
申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全
部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程
上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析?
9 月中国制造业采购经理指数（PMI）为 51.1，与上月持平。从微观数据看，钢铁、水泥价格
仍无起色，房地产销售增速仍在下滑。综合来看，内需仍在萎缩，并无好转表现。相比之下，外
需的改善更加符合实际，中采和汇丰 PMI 新出口订单指数皆回升。2014 年3 季度沪深 300 指数上
涨 13.20%，创业板指数上涨 9.69%。表现最好的三个行业为国防军工、农林牧渔、纺织服装，表
现最差的三个行业为银行、家电、传媒。
3 季度，灵活配置基金主要以债券投资为主，在 8、9 月适当增加了一些股票仓位，但股票仓
位较低。
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4.5 报告期内基金的业绩表现?
华富灵活配置混合型证券投资基金（转型后）于 2014 年8月 7 日正式成立。截止到 2014 年
9 月30 日，华富灵活配置混合基金份额净值为 1.047 元，累计份额净值为 1.047 元。本报告期的
份额累计净值增长率为 3.77%，同期业绩比较基准收益率为 2.59%。
华富恒鑫债券型证券投资基金（转型前）于 2013 年12月 18日正式成立。截止到 2014 年8
月 6 日，华富恒鑫债券 A 类基金份额净值为 1.009 元，累计份额净值为 1.009 元，本报告期的份
额累计净值增长率为 0.10%，同期业绩比较基准收益率为-0.06%；华富恒鑫债券 C 类基金份额净
值为 1.007元，累计份额净值 1.007 元，本报告期的份额累计净值增长率为 0.30%，同期业绩比
较基准收益率为-0.06%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
9 月官方PMI指数与上月持平，对外贸易增速超出市场预期，进出口总值同比增长 11.3%，其
中出口同比增长 15.3%，进口同比增长 7.0%。外需好转或对经济略有支撑，但难以弥补内需的持
续萎缩。9月 30 日央行推出的救房市政策力度空前，利好地产和经济，短期缓解经济失速风险，
提升风险偏好；四中全会已确定于 10 月20 日-23 日召开，改革正在提速，预计四中全会将为改
革提供坚实的政治保障，因此托底式的宽松或将延续。价格指数继续下跌，继续去库存的压力仍
在，经济或在弱稳定区间运行。继续关注业绩稳定成长且估值相对较低的白马股，以及以政府为
主导的相关主题板块，如铁路投资、棚户区改造、国企改革等，此外仍需关注国防安全、信息安
全相关的行业及个股。
§5 投资组合报告?
转型后：
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 54,924,405.60 40.04
其中：股票
54,924,405.60 40.04
2 固定收益投资
71,799,000.00 52.34
其中：债券
71,799,000.00 52.34
资产支持证券
--
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
--
6 银行存款和结算备付金合计
8,592,597.63 6.26
7 其他资产
1,850,965.02 1.35
8 合计
137,166,968.25 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 44,152,553.35 34.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,366,552.25 3.39
J 金融业 6,405,300.00 4.98
K
房地产业
--
L
租赁和商务服务业
--
M 科学研究和技术服务业 --
N 水利、环境和公共设施管理业 --
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P 教育 --
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合 --
合计 54,924,405.60 42.67
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 000400 许继电气 374,008 7,816,767.20 6.07
2 002023 海特高新 329,801 7,806,389.67 6.06
3 600967 北方创业 479,899 7,649,590.06 5.94
4 601601 中国太保 330,000 6,405,300.00 4.98华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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5 000153 丰原药业 422,000 4,671,540.00 3.63
6 300020 银江股份 142,465 4,366,552.25 3.39
7 002638 勤上光电 230,000 4,186,000.00 3.25
8 002521 齐峰新材 369,957 4,091,724.42 3.18
9 002292 奥飞动漫 115,000 4,049,150.00 3.15
10 300238 冠昊生物 73,400 3,881,392.00 3.02
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 61,676,000.00 47.91
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,123,000.00 7.86
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 71,799,000.00 55.78
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 124286 13 海航债 100,000 10,600,000.00 8.23
2 1180053
11 宝城投
债
100,000 10,458,000.00 8.12
3 124483 09 渝地产 100,000 10,329,000.00 8.02
4 1280161 12 首开债 100,000 10,165,000.00 7.90
5 101454039
14 本钢
MTN001
100,000 10,123,000.00 7.86
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期末本基金无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
注：本基金本报告期未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。?
5.11.3 其他资产构成?
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 14,700.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,836,067.88
5 应收申购款 197.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,850,965.02
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
转型前：
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
--
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
34,000,000.00 77.08
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
--
6 银行存款和结算备付金合计
10,099,671.18 22.90
7 其他资产
7,487.18 0.02
8 合计
44,107,158.36 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期末本基金无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。?
5.11.3 其他资产构成?
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,487.18
5 应收申购款 -华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,487.18
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动?
转型后：
单位：份
基金转型起始日（ 2014年 8 月7 日 ）基金份额总额 41,515,113.95
报告期期初基金份额总额 -
报告期期间基金总申购份额 99,216,605.42
减:报告期期间基金总赎回份额 17,825,245.09
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
报告期期末基金份额总额 122,906,474.28
转型前：
单位：份
项目 华富恒鑫债券 A 华富恒鑫债券 C
报告期期初基金份额总额 30,898,187.19 2,722,482.26
报告期期间基金总申购份额 116,207.93 25,127,868.90
减:报告期期间基金总赎回份额 261,394.83 17,066,863.08
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
--
报告期期末基金份额总额 30,753,000.29 10,783,488.08
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后）?
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况（转型后）?
本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型后）?
本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前）?
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况（转型前）?
本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型前）?
本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息?
华富恒鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会表决投票时间自
2014年 7月1 日起，至2014 年7 月14 日17：00止，会议审议通过了《关于华富恒鑫债券型证
券投资基金转型相关事项的议案》。根据《关于华富恒鑫债券型证券投资基金转型相关事项的议
案》、《华富恒鑫债券型证券投资基金转型方案说明书》及相关法律法规的规定，经与基金托管
人中国工商银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将《华富恒鑫债券型证券投资基金基金合
同》、《华富恒鑫债券型证券投资基金托管协议》修订为《华富灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》、《华富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》，并据此形成了《华富灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书》，上述文件已报中国证监会备案通过。修订后的文件已自基金份额
持有人大会决议生效日后的第 4 个工作日即 2014 年8 月7 日起生效，原《华富恒鑫债券型证券投
资基金基金合同》、《华富恒鑫债券型证券投资基金托管协议》同时失效。 华富灵活配置混合型证券投资基金 2014年第 3季度报告
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§9 备查文件目录?
9.1 备查文件目录
1、华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2、华富灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3、华富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、 报告期内华富恒鑫债券型证券投资基金和华富灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上
披露的各项公告
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
