华 润 元 大 信息 传 媒 科 技股 票 型
证 券 投 资 基金 2014 年第 3 季 度 报告
2014 年9 月30 日
基金管 理人： 华润元大基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年10 月24 日
华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 2 页 共 10 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年10 月22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华润元 大信 息传 媒科 技股 票
交易代 码 000522
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年3 月31 日
报告期 末基 金份 额总 额 53,274,555.23 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于信 息传 媒科技 产业 中的 优质 上市 公司， 在控 制风
险、 确 保基 金资 产流 动性 的前提 下， 力争 实现 基金 净值增 长持 续地 超
越业绩 比较 基准 。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
宏观经 济、 政策 法规 以及 证 券市场 表现 为资 产配 置策 略的主 要考 量因
素。
2、股 票投 资策 略
股票投 资策 略是 本基 金的 核心部 分， 本基 金将 结合 定量与 定性 分析 ，
充分发 挥基 金管 理人 研究 团队和 投资 团队 的选 股能 力， 选 择具 有长 期
持续增 长能 力的 公司 。
3、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式， 获得 与 风险相 匹配 的投
资收益 ， 以 实现 在一 定程 度 上规避 股票 市场 的系 统性 风险和 保证 基金
资产的 流动 性。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 将以 股指 期货 为主 要的金 融衍 生工 具， 与资 产 配置策 略进 行搭
配。
5、权 证投 资策 略 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 3 页 共 10 页
本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础， 在采 用权 证定 价 模型分 析其 合理
定价的 基础 上， 充分 考量 可投权 证品 种的 收益 率、 流动性 及风 险收 益
特征 ， 通 过资 产配 置 、 品 种与类 属选 择 ， 力 求规 避 投资风 险 、 追 求稳
定的风 险调 整后 收益 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选
择和把 握市 场交 易机 会等 积极策 略， 在严 格控 制风 险的情 况下 ， 通 过
信用研 究和 流动 性管 理， 选择风 险调 整后 收益 较高 的品种 进行 投资 ，
以期获 得长 期稳 定收 益。
7、现 金管 理
在现金 管理 上， 本基 金通 过对未 来现 金流 的预 测进 行现金 预算 管理 ，
及时满 足本 基金 运作 中的 流动性 需求 。
业绩比 较基 准 中证TMT 产 业主 题指 数收 益率 × 80%+ 中债 综合 指数 收益率 ×20 %
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险品种 ， 预 期风 险
和预期 收益 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
基金管 理人 华润元 大基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 7 月 1 日 － 2014 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 11,131,686.89
2.本期 利润
6,954,263.37
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0702
4.期末 基金 资产 净值 59,719,551.53
5.期末 基金 份额 净值 1.121
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.05% 1.11% 14.26% 0.88% -5.21% 0.23%
华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 4 页 共 10 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、 本基 金基 金合 同 于2014 年 3 月 31 日生 效 ， 截 至报告 期末 ， 本基 金基 金 合同生 效不 满一 年。
2、 按 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 有关 约定 。建 仓期结 束时 本基 金的 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同中的 相关 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张仲维
华润元大信息传
媒科技股票型证
券投资基金基金
经理，华润元大
安鑫灵活配置混
合型证券投资基
金基金 经理
2014 年3 月
31 日
- 4 年
曾 任 台 湾 元 大 宝 来 证 券 投 资
信 托 股 份 有 限 公 司 基 金 经
理。 2014 年 3 月 31 日 起至 今
担 任 华 润 元 大 信 息 传 媒 科 技
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2014 年 9 月 18 日 起担 任
华 润 元 大 安 鑫 灵 活 配 置 混 合华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 5 页 共 10 页
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
中 国 台 湾 ， 台 湾 政 治 大 学 国
际 财 务 管 理 硕 士 ， 具 有 基 金
从业资 格。
注：1. 此处 的任 职日 期为 本基金 合同 生效 日。
2.证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》中 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施
细则、 本基 金基 金合 同和 其他相 关法 律法 规的 规定 ，并本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责、 取信 于市 场、
取信于 社会 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 本报 告期内 ，基 金投 资管
理符合 有关 法规 和基 金合 同的规 定， 没有 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规及 公司 内部制 度关 于公 平交 易的 相关规 定， 在投
资管理 活动 中公 平对 待不 同投资 组合 ，公 平交 易制 度执行 情况 良好 ，未 发生 违反公 平交 易制 度的
行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
整体股 票市 场 从7 月 底迎 来大幅 上涨 ，我 们认 为主 因为政 府政 策放 松预 期、 海外资 金进 入预
期和货 币环 境宽 松 。 三 季 度上证 综指 涨15.4% 。 沪 深300 涨13.2% 。 创业 板 涨9.69% 。TMT 行 业中，
计算机 、 通 讯、 电 子和 传 媒分别 上 涨 27.10％、22.06 ％、19.45 ％和13.07 ％。 计算机 涨幅 最高 原
因为政 府大 力支 持计 算机 国产化 、强 调信 息安 全和 各行业 信息 化的 推动 。基 金在封 闭期 后维 持较
高的持 股， 行业 配置 上超 配计算 机行 业， 因为 我们 看好政 府支 持国 产化 的决 心、信 息安 全为 全球
的趋势 ，各 行业 面临 互联 网时代 下， 信息 化的 投入 将利好 计算 机行 业。 从市 场风格 上来 看， 中小
型股票 的涨 幅优 于大 型绩 优股， 基金 持有 较多 的中 大型绩 优股 票， 这也 是基 金表现 落后 业绩 基准
的原因 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金份 额净 值增长 率 为9.05% ， 低于 业绩比 较基 准收 益 率 5.21% 。 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 6 页 共 10 页
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
9 月中 采PMI 指 数为51.1% ， 与上 月持 平， 显示 整体 经济运 行相 对稳 定。7 月 政治局 会议 已经
明确了 稳增 长的 重要 性， 政策持 续发 力， 对冲 地产 投资回 落风 险， 同时 定向 支持居 民合 理住 房需
求。货 币政 策将 向宽 松方 向调整 ，提 高货 币增 速， 一方面 将通 过公 开市 场操 作并且 辅助 结构 性宽
松手段 增加 流动 性。 展望 未来， 股市 上涨 的中 期逻 辑未变 ，短 期正 面信 息更 多，股 市向 上趋 势延
续，保 持高 仓位 。
我们依 然看 好整 体TMT 行 业表现 ，未 来主 要在 于选 股，市 场目 前分 化严 重， 小市值 公司 股价
表现亮 眼， 大市 值公 司表 现疲弱 。基 金将 适当 增加 小市值 公司 股票 仓位 ，以 期增加 基金 收益 。行
业配置 上将 维持 高配 计算 机行业 ， 我 们持 续看 好政 府支持 国产 化的 决心 、 信 息安全 为全 球的 趋势 。
在中国 经济 转型 的过 程中 ，看好 各行 业信 息化 将利 好计算 机相 关公 司的 软硬 件服务 ，例 如金 融行
业信息 化、 军工 行业 信息 化、教 育和 医疗 行业 信息 化。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 50,613,585.51 81.57
其中： 股票
50,613,585.51 81.57
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
6,000,000.00 9.67
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,312,926.48 6.95
7 其他资 产
1,124,408.81 1.81
8 合计
62,050,920.80
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,884,547.73 38.32
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - - 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 7 页 共 10 页
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 23,102,750.82 38.69
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
856,489.90 1.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,769,797.06 6.31
S 综合 - -
合计 50,613,585.51 84.75
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300369 绿盟科 技 51,620 3,479,188.00 5.83
2 300271 华宇软 件 35,143 1,717,789.84 2.88
3 300207 欣旺达 51,133 1,683,809.69 2.82
4 300291 华录百 纳 36,152 1,438,849.60 2.41
5 300248 新开普 49,709 1,424,659.94 2.39
6 300168 万达信 息 51,569 1,423,304.40 2.38
7 300336 新文 化 43,774 1,420,904.04 2.38
8 002153 石基信 息 20,000 1,403,400.00 2.35
9 600183 生益科 技 180,232 1,384,181.76 2.32
10 300339 润和软 件 53,996 1,380,137.76 2.31
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净 值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 8 页 共 10 页
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情 况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 中没有 出现 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 ， 或在 报 告编制 日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 125,294.59
2 应收证 券清 算款 957,666.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,447.78
5 应收申 购款 40,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,124,408.81
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 9 页 共 10 页
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300207 欣旺达 1,683,809.69 2.82 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 158,120,916.93
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,974,998.81
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 109,821,360.51
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 53,274,555.23
注：本 基金 总申 购份 额含 红利再 投、 转换 入份 额， 总赎回 份额 含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资 金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期期 初管 理人 未持有 本基 金份 额， 且报 告期内 基金 管理 人持 有基 金份额 未发 生变 动。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回、 买卖 本基 金份 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 关于 核准 本 基金募 集的 批复 ；
2 、本 基金 基金 合同 ；
3 、本 基金 托管 协议 ；
4 、本 报告 期内 在指 定报 刊 上披露 的各 项公 告。 华润元大信息传媒科技股票 2014 年第 3 季度报告
第 10 页 共 10 页
8.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放于 基金 管理人 和基 金托 管人 的办 公场所 。
8.3 查 阅方 式
基金持 有人 可在 办公 时间 到基金 管 理 人和 基金 托管 人的办 公场 所或 网站 免费 查阅。
华润元大基金管理有限公司
2014 年10 月24 日
