华 夏复 兴股 票型证 券投 资基 金
招 募说 明书 (更新 )摘要
2014 年第 2 号
基金管 理人 :华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 :中 国农 业银 行 股份 有限 公司华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华夏复兴股 票型证 券投资 基金(以下 简称 “ 本基金 ”)经中国 证监会2007 年8 月24日证
监基金 字[2007]241 号文 核 准募集 。本 基金 基金 合同 于2007 年9 月10 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出 实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险 , 由 于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基金 管理 人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 , 本 基 金的特 定风 险等 。 本基 金 是股票 基金 , 风
险高于 货币 市场 基金 、 债 券基金 和混 合基 金 , 属 于 高风险 、 高收 益的 品种 。 投资有 风险 , 投
资人申 购基 金时 ,应 认真 阅读本 招募 说明 书, 全面 认识本 基金 的风 险收 益特 征和产 品特 性 ,
并充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ,理 性判 断市 场, 谨慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写 , 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享有 权利、承 担 义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2014年9月10日, 有 关财务数据 和净值 表现数据 截止日
为2014 年6 月30 日。 ( 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ) 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
设立日 期:1998 年4 月9日
法定代 表人 : 杨 明辉
联系人 : 崔 雁巍
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ,公 司 股权结 构如 下:
持股单 位 持股占 总股本 比例
中信证 券股 份有 限公 司
62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司
10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司
7.8%
合计
100%
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、 监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 : 董 事长 、代 总经理 、党 委书 记, 中信 证券股 份有 限公 司党 委委 员,硕 士 ,
高级经 济师 。 兼任 华夏 资 本管理 有限 公司 董事 长 。 曾任中 信证 券公 司董 事 、 襄理 、 副 总经 理,
中信控 股公 司董 事、 常务 副总裁 ,中 国建 银投 资证 券有限 责任 公司 党委 副书 记、执 行董 事 、
总裁, 兼任 信诚 基金 管理 有限公 司董 事长 等。
杨一夫 先生 : 董事 , 硕 士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中
国的投 资活 动 , 兼 任三 川 能源开 发有 限公 司董 事 、 中国投 资协 会常 务理 事 。 曾任国 际金 融公
司(世 界银 行组 织成 员) 驻中国 的首 席代 表等。
胡祖六 先生 : 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级
经济学 家 , 达 沃斯 世界 经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人 、 董 事总 经
理 。
徐刚先 生 : 董 事 , 博 士, 经济师 。 现任 中信 证券 股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董事 总华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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经理、经 纪业务发 展与管 理委员会 主任委员 、研究 部行政负 责人,兼 任中信 证券(山 东) 、
中信期 货、 前海 股权 交易 中 心、 青 岛蓝 海股 权交 易中 心 、 厦门 两岸 股权 交易 中心 等 公司董 事。
曾任中 国地 质机 械仪 器工 业总公 司干 部 , 曾 任职 于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产
管理部 、 金融 产品 开发 小 组、 金融 组、 研究 部 、 股 票销售 交易 部 , 担 任经 理 、 高 级经 理、 部
门副总 经理 、部 门总 经理 、部门 行政 负责 人等 职务 。
葛小波 先生 :董 事, 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人 , 兼任华 夏资 本管 理有 限公 司董事 。 曾任 中信 证券 股 份有限 公司 投资
银行部 高级 经理 、 上市 部 副主任 、 风险 控制 部执 行 总经理 、 交易 部 ( 现交 易 与衍生 产品 业务
部)行 政负 责人 。
朱武祥 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师 、 系 副主 任, 兼任 北 京建设 ( 香港 上市 ) 及 华 夏幸福 基业 、 中海 油海 洋 工程 、 荣 信三 家
内地上 市公 司的 独立 董事 ,中国 金融 学会 常务 理事 。
贾建平 先生 :独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职于 北京工艺 品进出 口公司、 美国纽约 中国物 产有限公 司(外派 工作) , 曾担任中 国 银
行信托 咨询 公司 副处 长 、 处长 , 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 , 中国 银行 意 大利代 表处 首席
代表 , 中 银集 团投 资管 理 公司副 董事 长 、 总 经理 , 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董 事会 秘书 办
公室、 上市 办公 室总 经理 ,中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师 , 兼 任同方 环境 股份 有 限公司 、 北京双 杰电 气股 份 有限公 司 、 博彦 科技 股份 有 限公司 ( 上
市公司) 、 朗新科 技股份有 限公司独 立董事, 中国会 计学会财 务成本分 会第七 届理事会 副 会
长。曾 任清 华大 学经 济管 理学院 会计 学讲 师、 副教 授。
吴志军 先生 : 副总 经理 , 学 士。 曾任 上海 分公 司总 经 理、 市场 总监 、 公 司总 经理 助理等 。
林浩先 生: 副总 经理 、投 资决策 委员 会主 席, 硕士 。曾任 公司 总经 理助 理等 。
张霄岭 先生 : 副总 经理 , 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 ( 华盛顿 总部 )
经济学 家 、 摩 根士 丹利 ( 纽约总 部 ) 信 用衍 生品 交 易模型 风险 主管 、 中国 银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
汤晓东 先生 : 督察 长, 硕 士。 曾任 职于 摩根 大通 、 荷兰银 行 、 苏 格兰 皇家 银 行、 中国 证
监会等 。
李红源 先生 : 监事 长, 硕 士, 研究 员级 高级 工程 师 。 现 任南 方工 业资 产管 理 有限责 任公华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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司总经 理 。 曾 任中 国北 方 光学电 子总 公司 信息 部职 员, 中国 兵器 工业 总公 司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规划 处副 处长 、 计划处 处长 , 中国 兵器 装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任 、 经 济运 营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
罗楚良 先生 : 监事 , 硕士 , 高 级工 程师 。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总 经理 ( 法
定代表人) 、党委 副书记 , 兼任山东 高速投资 控股有 限公司法 定代表人 、总经 理,山东 高 速
环球融 资租 赁有 限公 司法 定代表 人 、 执 行董 事兼 总 经理 , 山 东高 速路 桥集 团 股份有 限公 司董
事 。 曾 任 山 东省 交通 厅 政 策 法规处 副主 任科 员、 主任 科 员, 山 东省 交通 厅 外 事外 经 处副处 长,
山东基 建股 份有 限公 司董 事、副 总经 理, 山东 高速 股份有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。
吕翔先 生 : 监 事, 学士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
康茜女 士 : 监 事, 法学 和 金融 学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法律 监察 部总 经理 , 兼任华 夏资 本管 理有 限公 司 常务 副总 经理 。 曾任 中 国工商 银行 北京
分行法 律部 、证 券监 管部 门主任 科员 ,华 夏基 金管 理有限 公司 成都 分公 司总 经理 。
刘文灿 先生 : 监事 , 工 商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监 。 曾 任
原北京 市二 商局 干部 , 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 , 华夏基 金管 理有 限公 司财 务部总 经理 、
办公室 主任 、稽 核总 监、 人力资 源总 监等 。
王芬华 女士 : 监事 , 经 济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北京NTT DATA 人 力资 源部职 员, 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2、本 基金 基金 经理
崔同魁 先生 ,清 华大 学工 学硕士 。2008 年 7 月加 入 华夏基 金管 理有 限公 司, 曾任行 业
研究员 、 基 金经 理助 理等 , 现任 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 (2012 年 7 月 16 日
起任职 ) 、 华夏 成长 证券 投 资基金 基金 经理 (2014 年 6 月 20 日 起任 职) 。
刘金玉 先生 , 南京 大学 管 理学硕 士 。 曾 任中 国平 安 保险集 团资 产管 理中 心研 究员 , 华 夏
基金管 理有 限公 司行 业研 究主管 , 泰达 宏利 基金 研 究部副 总监 、 泰达 宏利 价 值优化 型周 期类
行业证 券投 资基 金基 金经 理 (2010 年3 月5日至2013 年7月24 日 期间) 、 泰达 宏 利首选 企业 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 (2011 年3月8 日至2013 年7 月24 日 期间 ) 等。 2013 年8 月起任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 , 现任 华夏复 兴股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 (2014 年1 月17 日起 任职 ) 。
历任基金经理:2007 年9 月10 日至2009 年1 月1 日期间,童汀先生任基金经理 ;2008 年1
月23日至2010 年2月4 日期 间, 孙建 冬先 生任 基金 经 理 ; 2010 年2 月4日至2013 年9 月23 日 期间,
程海泳 先生 任基 金经 理 。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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3、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任 : 阳 琨先 生, 华夏 基 金管理 有限 公司 投资 总监 、 股 票投 资部 副总 经理 , 华夏兴华 混
合型 证 券投 资基 金基 金经 理、华 夏盛 世精 选股 票型 证券投 资基 金 基 金经 理。
成员: 林浩 先生 , 华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
王海雄 先生 , 华夏 基金 管 理有限 公司 首席 投资 官 , 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金基
金经理 、 华夏 平稳 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 、 华夏 回报 证券 投资 基 金 基金 经理、华
夏回报 二号 证券 投资 基金 基金经 理 。
孙彬先 生, 华夏 行业 精选 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金经理、 华 夏大 盘精 选证券 投
资基金 基金 经理 。
郑煜 女士,华夏 基金管理有限 公司股票投 资部副总经理 ,华夏收入 股票型证 券投 资基
金基金 经理 。
郑晓 辉先生,华 夏基金管理有 限公司股票 投资部副总经 理,华夏优 势增长股票型 证券
投资基 金基 金经 理。
列席人 员: 汤晓 东先 生, 华夏基 金管 理有 限公 司督 察长。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简 称 “中 国农 业银行 ”)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 : 蒋 超良
成立日期 :2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业务 批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-68121510
传真:010-68121816
联系人 :李 芳菲 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 , 总 行设 在北 京 。 经国务 院
批准,中 国农业银 行整体 改制为中 国农业银 行股份 有限公司 并于2009 年1月15 日依法成 立。
中国农 业银 行 股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力 赢得了良 好的信 誉,每年 位居《财 富》世 界500 强企 业之列 。作为 一 家城乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “伴 你成 长 ” 服务 品牌 , 依 托覆 盖全 国的 分 支 机 构、 庞大 的电 子化 网络 和 多元化 的金 融产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国 SAS70 内部 控制 审计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告, 表明 了独立 公正 第
三方对 中国 农业 银行 托管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中
国农业 银行 着力 加强 能力 建设 , 品 牌声 誉进 一步 提 升, 在 2010 年首 届 “ ‘金 牌理财’TOP10
颁奖盛典 ”中成绩 突出, 获“最佳 托管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席 财 务官》杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立,2004 年9月更 名为托 管 业务部, 内设养老 金管理 中心、技 术保障处 、营运 中心、委 托资
产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 证券 投资 基金 托管 处 、 境 外资 产托 管处 、 综合 管理处 、 风险 管
理处, 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
(二) 主要 人员 情况
中国农业银 行托管 业务部 现有员工140 余名 ,其中 高 级会计师、 高级经 济师、 高级工程
师、 律师 等专 家10 余名 , 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业 务素 质好 、 服务 能力 强, 高级 管理 层
均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称, 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截至2014 年6月30 日, 中 国 农业银行托 管的封 闭式证 券投资基金 和开放 式证券 投资基金
共213只, 包括 富 国天源 平 衡混合型 证券投资 基金、 华夏平稳 增长混合 型证券 投资基金 、大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大成 景阳 领先 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金 、 长 盛同 德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金 、 博 时内 需增 长灵 活 配置混 合型 证券华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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投资基 金 、 汉 盛证 券投 资 基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景福证 券投 资基 金 、 鸿 阳 证券投 资基 金、
丰和价 值证 券投 资基 金 、 久嘉证 券投 资基 金 、 长 盛 成长价 值证 券投 资基 金 、 宝盈鸿 利收 益证
券投资 基金 、 大成 价值 增 长证券 投资 基金 、 大成 债 券投资 基金 、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银
河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长信 利息 收 益开放 式证 券投
资基金 、 长盛 动态 精选 证 券投资 基金 、 景顺 长城 内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收
益债券 型证 券投 资基 金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资
基金 、 富 国天 瑞强 势地 区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证 券投 资 基金 、 中 海分 红
增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 、
交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资
基金、景 顺长城资 源垄断 股票型证 券投资基 金、大 成沪深300 指数证 券投资 基 金、信诚 四季
红混合 型证 券投 资基 金 、 富国天 时货 币市 场基 金 、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基
金、 益民 货币 市场 基金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资
基金 、 景 顺长 城内 需增 长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、 长
盛中证100 指数证 券投资 基 金、泰达 宏利首选 企业股 票型证券 投资基金 、东吴 价值成长 双动
力股票 型证 券投 资基 金 、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资
基金 、 国 泰金 牛创 新成 长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核
心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 长 信双 利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值股 票型
证券投 资基 金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型证 券投 资 基金 、
金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金 、 中 海
蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信利 丰债 券 型证券 投资 基金 、 金元 惠 理丰利 债券 型证
券投资 基金 、 交银 施罗 德 先锋股 票证 券投 资基 金 、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券
投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) 、
大成行业 轮动股票 型证券 投资基金 、交银施 罗德上 证180 公司 治理交 易型开 放 式指数证 券投
资基金 联接 基金 、 上证180 公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 富兰 克 林国海 沪深300
指数增 强型 证 券 投资 基金 、南方 中证500 交易 型开 放 式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 (LOF ) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基金 、 博时 创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商 信用 添 利债券 型证 券投 资基 金 、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利分 级债券型 证券投 资基金、 大成景丰 分级债 券型证券 投资基金 、兴全 沪深300指数增华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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强型证券投资基金 (LOF ) 、工银瑞信深证红利交易 型开放式指数证券投资基 金、工银瑞信
深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金 联接 基金 、 富 国可 转换 债券 证券 投 资基金 、 大成 深
证成长40交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 大 成深 证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
联接基 金 、 泰 达宏 利领 先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德信 用添 利 债券证 券投 资基
金、 东吴 中证 新兴 产业 指 数证券 投资 基金 、 工银 瑞 信四季 收益 债券 型证 券投 资基金 、 招商 安
瑞进取 债券 型证 券投 资基 金、 汇添 富社 会责 任股 票 型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信消费 服务 行业
股票型证券投资基金、易 方达黄金主题证券投资基 金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型
证券投 资基 金 、 浙 商聚 潮产 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 嘉实 领先 成 长 股票 型证 券投资 基金 、
广发中 小板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发 中小板300 交易 型开 放式 指 数证券 投资
基金联 接基 金 、 南 方保 本 混合型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德先 进制 造股 票证 券投资 基金 、 上
投摩根新兴动力股票 型证 券投资基金、富兰克 林国 海策略回报灵活配置 混合 型证券投资基
金、金元 惠理保本 混合型 证券投资 基金、招 商安达 保本混合 型证券投 资基金 、 深证300 价值
交易型开放式指数证券投 资基金、南方中国中小盘 股票指数证券投资基金(LOF ) 、交银施
罗德深 证300 价 值交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富 国中 证500 指数 增强型 证券 投
资基金(LOF ) 、长信内需成长股票型证券投资基金 、大成中证内地消费主题 指数证券投资
基金、中 海消费主 题精选 股票型证 券投资基 金、长 盛同瑞中 证200指 数分级 证 券投资基 金、
景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇添 富 信用债 债券 型证 券投 资基 金、 光大 保德 信
行业轮 动股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 (除 日本 ) 机 会股 票型 证 券投资 基金 、 汇
添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金 、 大 成新 锐产 业 股票型 证券 投资 基金 、 申 万菱信 中小 板指
数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华金 刚保 本 混合型 证券 投资
基金 、 汇 添富 理 财14 天 债 券型证 券投 资基 金 、 嘉 实 全球房 地产 证券 投资 基金 、 金 元惠 理新 经
济主题 股票 型证 券投 资基 金、 东吴 保本 混合 型证 券 投资基 金 、 建 新社 会责 任 股票型 证券 投资
基金、嘉 实理财宝7天债券 型证券投 资基金、 富兰克 林国海恒 久信用债 券型证 券投资基 金 、
大成月添 利理财债 券型证 券投资基 金、安信 目标收 益债券型 证券投资 基金、 富国7天理 财 宝
债券型 证券 投资 基金 、 交 银施罗 德理 财21 天债 券型 证券投 资基 金 、 易 方达 中 债新综 合指 数发
起式证券投资基金(LOF ) 、工银瑞信信用纯债债券 型证券投资基金、大成现 金增利货币市
场基金 、景 顺长 城支 柱产 业股票 型证 券投 资基 金、 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、
摩根士 丹利 华鑫 量化 配置 股票型 证券 投资 基金 、东 方央视 财经50指 数增 强型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 鹏 华 理财21 天债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 万家14 天 理财 债 券型证 券投 资基 金 、 华 安 纯债债 券型 发起华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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式证券投 资基金、 金元惠 理惠利保 本混合型 证券投 资基金、 南方中证500交 易 型开放式 指数
证券投 资基 金 、 招 商双 债 增强分 级债 券型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城品 质投 资 股票型 证券 投资
基金 、 中 海可 转换 债券 债券 型证券 投资 基金 、 融通 标普 中国可 转债 指数 增 强 型证 券投资 基金 、
大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德荣祥 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国 海焦点 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、景顺 长城沪深300等 权 重交易型 开放式指 数证券 投资基金 、广发聚 源定期 开放债券 型证
券投资 基金 、 大成 景安 短 融债券 型证 券投 资基 金 、 嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金、新
华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、富 国目 标收益 一年 期纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金 、 东 方利 群混 合 型发起 式证 券投 资基 金 、 南方稳 利一 年定
期开放 债券 型 证 券投 资基 金、 景顺 长城 四季 金利 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 华夏永 福养 老理
财混合 型证 券投 资基 金 、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 国 泰 国证医 药卫 生行
业指数 分级 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 定期 支付 双 息平衡 混合 型证 券投 资基 金、 光大 保德 信
现金宝 货币 市场 基金 、 易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金 、 广 发趋 势 优选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 华 润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长 盛双 月红 一年 期 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 富 国国 有 企业债 债券 型证 券投 资基 金、 富安 达信 用主 题轮 动 纯债债 券型 发起
式证券投 资基金、 景顺长 城沪深300 指数增 强型 证 券 投资基金 、中邮定 期开放 债券型证 券投
资基金 、 安信 永利 信用 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 信息 产业 股 票型证 券投 资基
金、 大成 景祥 分级 债券 型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海岁 岁恒 丰定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 景顺 长城 景益 货币 市 场基金 、 万家 市政 纯债 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 建信 稳定 添
利债券 型证 券投 资基 金 、 上 投摩根 双债 增利 债券 型证 券投资 基金 、 嘉实 活期 宝货 币市场 基金 、
融通通 源一 年目 标触 发式 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 信用 增利 一年 定 期开放 债券 型
证券投 资基 金 、 鹏 华品 牌 传承灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰浓 益灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 汇 添富 恒生 指 数分级 证券 投资 基金 、 长 盛航天 海工 装备 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 广 发新 动力 股票 型 证券投 资基 金 、 东 吴阿 尔 法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 天
天宝货 币市 场基 金 、 前 海 开源可 转债 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 新 华鑫 利 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 富 国天 盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城中 小板 创 业板精 选股 票型
证券投 资基 金 、 中 邮双 动 力混合 型证 券投 资基 金 、 建信改 革红 利股 票型 证券 投资基 金 、 交 银
施罗德周期回报灵活 配置 混合型证券投资基金 、中 海积极收益灵活配置 混合 型证券投资基
金、 申万 菱信 中证 环保 产业 指 数分 级证 券投 资基 金 、 博 时裕隆 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
国寿安 保沪 深300 指 数型 证 券投资 基金 、 前海 开源 沪 深300 指数 型证 券投 资基 金 、 天 弘季 加利华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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理财债 券型 证券 投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一 号混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 永 鑫收益 一年 定期
开放债 券型 证券 投资 基金 、大成 景益 平稳 收益 混合 型证券 投资 基金 。
三、相 关服务 机构
(一) 销售 机构
1、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 :吴 志军
网址:www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构:
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107914
联系人 :王 佺
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :客 户 服 务中 心
网址:www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :田 国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
联系人 :王 嘉朔
网址:www.ccb.com
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :曹 榕
网址:www.bankcomm.com
客户服 务电 话:95559
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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传真:0755-83195109
联系人 :邓 炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 :常 振明
电话:010-65557083
传真:010-65550827
联系人 :丰 靖
网址:bank.ecitic.com
客户服 务电 话:95558
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :高 天、 汤嘉 惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人 :梁 曦
网址:www.cib.com.cn 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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客户服 务电 话:95561
(10) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人 :朱 红
网址:www.cebbank.com
客户服 务电 话:95595
(11 )中 国民 生银 行股 份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(12) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(13) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴 建 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人 :李 慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服 务电 话:95577
(14) 平安 银行 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人 :张 莉
网址:bank.pingan.com
客户服 务电 话:95511-3
(15) 宁波 银行 股份 有限 公司
住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 :胡 技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服 务电 话:962528 ( 北京、 上海 ) 、96528 (其 他地区 )
(16) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 :胡 平西
客户服 务电 话:021-962999
传真:021-50105124
联系人 :吴 海平 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
15
网址:www.shrcb.com
(17) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
电话:010-63229475
传真:010-63229478
联系人 :王 薇娜
网址:www.bjrcb.com
客户服 务电 话:96198
(18) 青岛 银行 股份 有限 公司
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 :郭 少泉
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 )
传真:0532-85709839
联系人 :滕 克
网址:www.qdccb.com
(19) 徽商 银行 股份 有限 公司
住所: 合肥 市安 庆路79号 天徽大 厦A 座
办公地 址: 合肥 市安 庆路79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
联系人 :叶 卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6588
(20) 浙商 银行 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
网址:www.czbank.com
客户服 务电 话:95527
(21) 东莞 银行 股份 有限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 体育 路21号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730
联系人 :胡 昱
网址:www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话:0769-96228
(22) 杭州 银行 股份 有限 公司
住所: 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址: 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人 :陈 振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8508
(23) 南京 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市白 下区 淮海 路50号
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路50号
法定代 表人 :林 复
电话:025-84544021
传真:025-84544129 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :翁 俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6400
(24) 临商 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 :王 傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人 :吕 芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服 务电 话:400-699-6588
(25) 温州 银行 股份 有限 公司
住所: 温州 市车 站 大 道华 海广场1号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人 :林 波
网址:www.wzbank.cn
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江和上 海地 区) 、0577-96699(其 他地 区)
(26) 汉口 银行 股份 有限 公司
住所: 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦
法定代 表人 :陈 新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人 :黄 慧琼
网址:www.hkbchina.com
客户服 务电 话:96558 ( 武 汉) 、400-609-6558 (全 国 ) 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(27) 江苏 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市洪 武北 路55 号
办公地 址: 南京 市洪 武北 路55号
法定代 表人 :黄 志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人 :田 春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服 务电 话:96098 、400-869-6098
(28) 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所: 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 :王 建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人 :董 鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话:0379-96699
(29) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所: 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 :农 惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人 :何 佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服 务电 话:0991-96518
(30) 烟台 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :叶 文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人 :王 淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服 务电 话:400-831-1777
(31) 大连 银行 股份 有限 公司
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人 :李 格格
网址:www.bankofdl.com
客户服 务电 话:400-664-0099
(32) 河北 银行 股份 有限 公司
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 :乔 志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人 :王 栋
网址:www.hebbank.com
客户服 务电 话:400-612-9999
(33) 包商 银行 股份 有限 公司
住所: 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大街6号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街6号
法定代 表人 :李 镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :刘 芳
网址:www.bsb.com.cn
客户服 务电 话:96016 (内 蒙古、 北京) 、967210 ( 宁 波、 深 圳) 、028-65558555 (成都 )
(34) 厦门 银行 股份 有限 公司
住所: 厦门 市湖 滨北 路101 号商业 银行 大厦
办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 :吴 世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人 :许 蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服 务电 话:400-858-8888
(35) 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏路1号
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
法定代 表人 :黄 子励
电话:020-22389188
传真:020-22389031
联系人 :戴 一挥
网址:www.grcbank.com
客户服 务电 话:961111
(36) 吉林 银行 股份 有限 公司
住所: 吉林 省长 春市 经济 开发区1817 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 经济开 发区1817 号
法定代 表人 :唐 国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人 :孙 琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6666 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(37) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人 :尹 伶
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(38) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 :陈 操
电话:010-58325395
传真:010-58325282
联系人 :刘 宝文
网址:t.jrj.com
客户服 务电 话:400-850-7771
(39) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
办公地 址: 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10层
法定代 表人 :王 莉
客户服 务电 话:400-920-0022、021-20835588
传真:010-85657357
联系人 :习 甜
网址:licaike.hexun.com
(40) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 :其 实 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
22
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服 务电 话:400-181-8188
(41) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人 :张 茹
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(42) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西路1218 号1 栋202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 :陈 柏青
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
联系人 :张 裕
网址:www.fund123.cn
客户服 务电 话:400-076-6123
(43) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人 :胡 璇 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
23
网址:www.5ifund.com
客户服 务电 话:400-877-3772
(44) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :万 建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:400-888-8666
(45) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 :王 常青
客户服 务电 话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc.com.cn
(46) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
网址:www.guosen.com.cn
客户服 务电 话:95536
(47) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
24
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8111 、95565
(48) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼(4301-4316房)
办公地 址 : 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、
43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致 电各地 营业 网点
(49) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:95548
(50) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 :陈 有安 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8888
(51) 海通 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
(52) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号世 纪商 贸广 场45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层
法定代 表人 :储 晓明
电话:021-54041654
传真:021-54033888
联系人 :李 清怡
网址:www.sywg.com
客户服 务电 话:95523 、400-889-5523
(53) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
(54) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(55) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001
(56) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址 : 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服 务电 话:400-809-6096
(57) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
住所: 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 :沈 强
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
联系人 :李 珊
网址:www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话:95548
(58) 湘财 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人 :赵 小明
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:400-888-1551
(59) 万联 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 :张 建军
电话:020-38286651 、18902216382
传真:020-22373718-1013
联系人 :王 鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8133
(60) 国元 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 :蔡 咏 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人 :祝 丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话:95578
(61) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 :杜 庆平
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人 :胡 天彤
网址:www.bhzq.com
客户服 务电 话:400-651-5988
(62) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 :吴 万善
电话:0755-82492193
传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳)
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服 务电 话:95597
(63) 山西 证券 股份 有限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:400-666-1618
(64) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂 山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
网址:www.citicssd.com
客户服 务电 话:95548
(65) 东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 :魏 庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-888-8993
(66) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:0512-33396288
(67) 信达 证券 股份 有限 公司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人 :唐 静
网址:www.cindasc.com
客户服 务电 话:400-800-8899
(68) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23 层、25 层-29层
办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层-29层
法定代 表人 :潘 鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人 :胡 月茹
网址:www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话:95503
(69) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址: 湖南 省 长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 :雷 杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人 :郭 军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服 务电 话:95571
(70) 长城 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
客户服 务电 话:400-666-6888、0755-33680000
(71) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
网址:www.ebscn.com
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788
(72) 广州 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 :刘 东
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人 :林 洁茹
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:020-961303
(73) 东北 证券 股份 有限 公司
住所: 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 :矫 正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:400-600-0686
(74) 南京 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭8 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 :步 国旬
客户服 务电 话:400-828-5888
传真:025-83364032
联系人 :石 健
网址:www.njzq.com.cn
(75) 上海 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :张 瑾
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:021-962518
(76) 新时 代证 券有 限责 任公司
住所: 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 :刘 汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人 :孙 恺
网址:www.xsdzq.cn
客户服 务电 话:400-698-9898
(77) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所: 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
办公地 址: 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人 :薛 津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话:400-712-1212
(78) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 :姚 志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话:400-888-5288
(79) 浙商 证券 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 :吴 承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人 :谢 相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服 务电 话:0571-967777
(80) 平安 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 :杨 宇翔
电话:0755-22626172 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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传真:0755-82400862
联系人 :周 璐
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:400-881-6168
(81)华 安 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:0551-96518 、400-809-6518
(82) 国海 证券 股份 有限 公司
住所: 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 :张 雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话:95563
(83) 财富 证券 有限 责任 公司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
客户服 务电 话:0731-4403319
传真:0731-4403349
联系人 :郭 磊
网址:www.cfzq.com 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(84) 东莞 证券 有限 责任 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 :张 运 勇
电话:0769-22116572 、0769-22100155
传真:0769-22119423
联系人 :张 巧玲 、乔 芳
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:0769-961130
(85) 中原 证券 股份 有限 公司
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话:0371-65585287
传真:0371-65585665
联系人 :陈 利民
网址:www.ccnew.com
客户服 务电 话:0371-967218 、400-813-9666
(86) 国都 证券 有限 责任 公司
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(87) 东海 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
36
法定代 表人 :刘 化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588
(88) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层
法定代 表人 :许 刚
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :王 炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话:400-620-8888
(89) 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所: 内蒙 古 呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 :庞 介民
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人 :张 同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服 务电 话:0471-4961259
(90) 国盛 证券 有限 责任 公司
住所: 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址: 南昌 市北 京西 路88号 江信 国际 金融 大厦4 楼
法定代 表人 :曾 小普
电话:0791-86281305
传真:0791-86281305 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :周 欣玲
网址:www.gsstock.com
客户服 务电 话:0791-6285337
(91) 华西 证券 股份 有限 公司
住所: 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 :杨 炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人 :李 慧灵
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(92) 宏源 证券 股份 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 :冯 戎
电话:010-88085201
传真:010-88085195
联系人 :李 巍
网址:www.hysec.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(93) 齐鲁 证券 有限 公司
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人 :吴 阳
网址:www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话:95538 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
38
(94) 世纪 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 :卢 长才
客户服 务电 话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人 :刘 军辉
网址:www.csco.com.cn
(95) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人 :毛 诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话:400-888-1888
(96) 金元 证券 股份 有限 公司
住所: 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人 :马 贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:400-888-8228
(97) 中航 证券 有限 公司
住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 :王 宜四 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
39
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人 :戴 蕾
网址:www.avicsec.com
客户服 务电 话:400-886-6567
(98) 华林 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层
法定代 表人 :薛 荣年
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
联系人 :杨 玲
网址:www.chinalions.com
客户服 务电 话:400-188-3888
(99) 德邦 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 :姚 文平
电话:021-68761616-8522
传真:021-68767032
联系人 :叶 蕾
网址:www.tebon.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8128
(100 )西 部证 券股 份有 限 公司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人 :刘 莹 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
40
网址:www.westsecu.com
客户服 务电 话:95582
(101 )华 福证 券有 限责 任 公司
住所: 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人 :张 腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话:0591-96326
(102 )华 龙证 券有 限责 任 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
(103 )中 国国 际金 融有 限 公司
住所: 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 :金 立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166
(104 )财 通证 券股 份有 限 公司
住所: 杭州 市杭 大路15号 嘉华国 际商 务中 心 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
41
办公地 址: 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 :沈 继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人 :夏 吉慧
网址:www.ctsec.com
客户服 务电 话:0571-96336
(105 )华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 :洪 家新
电话:021-64339000-807
传真:021-64333051
联系人 :陈 敏
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(106 )瑞 银证 券有 限责 任 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人 :牟 冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服 务电 话:400-887-8827
(107 )中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 :龙 增来 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
42
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人 :刘 毅
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话:400-600-8008、95532
(108 )中 山证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 :吴 永良
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人 :李 珍
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:400-102-2011
(109 )西 藏同 信证 券有 限 责任公 司
住所: 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人 :王 伟光
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:400-881-1177
(110 )日 信证 券有 限责 任 公司
住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
电话:010-88086830-730、010-88086830-737
传真:010-66412537
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
43
网址:www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话:010-88086830
(111 ) 江海 证券 有限 公司
住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
联系人 :张 背北
网址:www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话:400-666-2288
(112 )国 金证 券股 份有 限 公司
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690070
传真:028-86690126
联系人 :刘 一宏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话:95105111 (四川 地区 ) 、400-660-0109(全 国)
(113 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 :赵 大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人 :李 微
网址:www.e5618.com
客户服 务电 话:400-889-5618
(114 )华 宝证 券有 限责 任 公司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
44
住所: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人 :徐 方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898
(115 )厦 门证 券有 限公 司
住所: 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642 、15880287470
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
网址:www.xmzq.cn
客户服 务电 话:0592-5163588
(116 )爱 建证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 :宫 龙云
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人 :戴 莉丽
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:021-63340678
(117 )华 融证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址: 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5 层
法定代 表人 :祝 献忠 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人 :黄 恒
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:010-58568118
(118 )天 风证 券股 份有 限 公司
住所: 湖 北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟 璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:028-86711410 、027-87618882
(119 )宏 信证 券有 限责 任 公司
住所: 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人 :郝 俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服 务电 话:400-836-6366
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构 , 并另行 公告 。 销售 机构 可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
(二) 登记 结算 机构
名称: 华 夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 : 杨 明辉 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 : 张 金锋
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
法定代 表人 :王 立华
联系电 话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :杨 科
经办律 师: 吴冠 雄、 杨科
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 :杨 绍信
联系电 话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 : 许 康玮 、洪 磊
经办注 册会 计师 : 许 康玮 、洪磊
四、基 金的名 称
本基金 名称 :华 夏 复 兴股 票型 证 券投 资基 金 。
五、基 金的类 型
本基金 类型 :契约 型 开放 式。
六、基 金的投 资目 标
秉承长 期投 资理 念和 个股 精选思 路 , 以 长期 、 全 球 视野考 察我 国经 济 、 行 业 以及个 股的华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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成长前 景 , 着 眼于 公司 外 部环境 、 公司 内部 品质 两 个基本 评估 维度 , 通过 多 层筛选 机制 构建
高品质 的投 资组 合, 追求 基金资 产的 持续 增值 ,力 争为投 资者 创造 超额 回报 。
七、基 金的投 资方 向
本基金 可投 资于 具有 良好 流动性 的金 融工 具 , 包 括 国内依 法上 市交 易的 股票 、 债 券、 资
产支持 证券 、 权证 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ; 基金 还可 部 分投资 于流 动性
较差的 新股 战略 配售 、 定 向增发 等 。 在 金融 衍生 产 品 ( 如股 指期 货 ) 推 出后 , 本 基金 还可 依
据法律 法规 的规 定运 用金 融衍生 产品 进行 投资 风险 管理。
在 本 基金 封闭 期 内, 股票投 资 占基 金资 产 的比 例范围 为60% ~100% , 资产 支持 证 券投
资 占基 金资 产净 值的 比例范 围为0 ~20% , 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为0~3% ;
封闭期 满后 , 股 票投 资占 基金资 产的 比例 范围 为60% ~95% , 资产 支持 证券 投 资占基 金资 产
净值的 比例 范围 为0 ~20% , 权证 投资 占基 金资 产净 值的比 例范 围为0~3% , 现金和 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% 。
此外 , 如 法律 法规 或中 国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 , 基金 管理 人可 以 将其纳 入本
基金的投资范围;如 法律 法规或中国证监会变 更对 权证或资产支持证券 等投 资的比例限制
的,基 金管 理人 可 相 应调 整本基 金的 投资 比例 上限 规定。
八、基 金的投 资策 略
(一) 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置采 用 “ 自上而 下 ” 的 多因 素分 析 决策支 持系 统 , 综 合定 性 分析和 定量
分析手 段, 根据 全球 经济 发展形 势以 及中 国经 济发 展趋势 的判 断( 包括 宏观 经济运 行周 期 、
财政及货 币政策、 资金供 需情况、 证券市场 估值水 平等) ,对 股票市 场、债券 市场未来 一 段
时间内 的风 险收 益特 征做 出合理 预测 , 从而 确定 基 金资产 在股 票 、 债 券、 现 金三大 类资 产之
间的投 资比 例 , 并 随着 各 类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 , 适时 动态 地调 整 股票 、 债 券和 货
币市场 工具 的投 资比 例, 以规 避 或控 制市 场风 险, 提高基 金收 益率 水平 。
定量分析 运用的主 要指标 包括证券 市场整体 估值水 平(市盈 率、市净 率) 、宏 观经济 发
展指标 (GDP 增长 率 、CPI 增长率 、M2 增 长率 、 利率 ) 以 及上 市公 司整 体盈 利 情况 (主 营业
务利润 增长 率 ) 等 , 并 重 点关注 证券 市场 的市 盈率 偏离度 , 通过 定期 估算 证 券市场 整体 的合
理市盈 率以 及与 市场 实际 平均市 盈率 水平 的比 较 , 并结合 对国 家宏 观经 济 、 财政政 策 、 货 币华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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政策 、 资 金供 求和 证券 市 场走势 的定 性分 析 , 判 断 证券市 场是 否被 高估 或低 估以及 偏离 的程
度。一般 情况下,当 估算市 盈率高于 实际市 盈率水平 ,且判断 市场存 在明显低 估 时, 基金 将 增
加股 票投资比 例;当估 算市盈 率低于实 际市盈率 ,且判 断市场存 在明显高 估时, 基金 将减少
股票投 资比 例。
2、股 票投 资策 略
本基金 投资 从经 济增 长的 长期规 律和 全球 视野 出发 , 采 取价 值型 投资 策略 , 选 择具有 长
期竞争 力和 稳定 成长 性 , 且预期 估值 水平 低于 市场 或行业 平均 水平 的股 票 , 以及已 经度 过基
本面拐 点, 且预 期估 值低 于其长 期平 均水 平的 股票 进行投 资。
基金选 股的 主要 步骤 如下 :
(1) 财务 指标 分析 ,构 建 备选股 票池
主要分 析公 司的 成本 、 收 入、 利润 、 现金 流、 资产 负债结 构等 指标 , 并与 同 行业内 的其
他公司 进行 对比 ,挑 选出P/E 、P/B 、P/S 、P/C 等指 标 值较低 的公 司, 进入 备选 股票池 。
(2) 进行 深入 调研 ,通 过 品质筛 选构 建核 心股 票组 合
在备选 股票 池基 础上 , 主 要着眼 于公 司外 部环 境 、 公司内 部品 质两 个基 本维 度, 通过 涵
盖产业 发展 特征 筛选 、 产 业竞争 结构 筛选 、 内在 价 值驱动 力筛 选 、 市 场估 值 合理性 筛选 、 交
易风险 特征 筛选 在内 的多 层筛选 机制 精选 个股 , 在 此基础 上结 合行 业配 置策 略、 组合 风险 特
征分析 等辅 助手 段进 行适 当调整 ,进 而确 定基 金的 核心股 票组 合。
多层筛 选机制 基本 流程
A. 公 司外 部环 境动 量筛 选
①全球 产业 变迁 规律 框架 下的产 业发 展特 征分 析
产业发 展特 征分 析基 于全 球产业 变迁 规律 框架 , 在 借 鉴发达 国家 产业 结构 变迁 的一般 规
律的基 础上 , 结合 目前 全 球产业 的基 本布 局和 变化 特征以 及我 国宏 观经 济运 行趋势 、 产业 环
公司外 部
环境动 量筛选
公司内 部
品质优 势筛选
产业发 展特征 分析
产业竞 争结构 分析
内在价 值驱动 力
市场估 值合理 性
交易风 险特征
行业配 置
调整
组合风 险
特征调 整
优势行 业
优势个 股
多层股 票
筛选机 制
核心
组合 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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境、 产业 政策 等多 项因 素 的观察 和分 析 , 紧 跟我 国 产业结 构的 升级 进程 , 把 握不同 行业 的周
期景气 度以 及长 期发 展动 向, 从而 对各 行业 的发 展 特征做 出判 断 , 并 对各 行 业的相 对投 资价
值与投 资时 机进 行分 析, 在此基 础上 挑选 出具 有良 好产业 景气 和发 展潜 力的 行业。
②波特 产业 竞争 理论 框架 下的产 业竞 争结 构分 析
产业发 展特 征决 定产 业的 盈利前 景, 而产 业竞 争状 况 对产业 的整 体盈 利状 况有 着重要 影
响,并 且是 预测 产业 未 来 表现的 重要 手段 。产 业竞 争结构 分析 主要 应用 波特 产业竞 争理 论 ,
从现有 竞争 对手 威胁 、 潜 在进入 者威 胁 、 替 代产 品 威胁 、 供 应商 议价 能力 以 及买方 议价 能力
五个角 度对 各产 业的 竞争 结构进 行分 析, 从而 深化 和 优化行 业增 长潜 质以 及投 资价值 的评 估
效果。
B. 公 司内 部品 质优 势筛 选
①内在 价值 驱动 力筛 选
公司发 展受 企业 的业 务模 式、 竞争 优势 、 管 理效 率、 治理水 平 、 盈 利质 量等 多 种因素 的
影响 , 而 上述 因素 也是 企 业价值 提升 的内 在驱 动力 。 着 眼于 上述 的基 本价 值 驱动力 , 通过 对
业务模 式 、 竞 争优 势、 管 理效率 、 治理 水平 、 盈 利 质量的 全方 位考 察发 掘公 司价值 的增 值潜
力。业 务模 式方 面, 倾向 于具有 清晰 的商 业模 式、 有效的 竞争 策略 的公 司; 竞争优 势方 面 ,
倾向于 具备 较强 自主 创新 能力 、 较 高品 牌认 知度 的 公司 ; 管 理效 率方 面, 倾 向于公 司经 营管
理团队 结构 合理 、 人员 稳 定、 激励 约束 机制 有效 的 公司 ; 治 理水 平上 , 倾 向 于董事 会构 成合
理、董 事会 会议 制度 有效 、信息 披露 真实 及时 的公 司 ; 盈利 质量 方面 ,倾 向 于历 史 3-5 年
的盈利 稳定 、 未 来 3-5 年 的预期 增长 稳健 的公 司。 具有以 上特 点的 公司 将是 我们重 点关 注 的
对象。
②估值 合理 性筛 选
估值合理性筛选主要选择被市场普遍应用的市盈率、市净率、PEG 等估值指 标,并从
市场整 体估 值比 较 、 横 向 估值比 较和 纵向 估值 比较 三个角 度进 行筛 选 , 其 中 , 市 场整 体估 值
比较着 重考 察公 司估 值相 比较市 场整 体估 值的 折溢 价幅度 , 横 向估 值比 较着 重 考察公 司估 值
相比较 国际 上同 类行 业估 值的折 溢价 幅度 , 纵 向估 值 比较主 着重 考察 公司 估值 相比较 公司 以
及公司 所在 行业 的历史 估 值(最 高/ 最低/ 平 均估 值水 平)的 折溢 价幅 度。通 过 以上三 个角 度
的估值 比较 ,得 到个 股的 合理估 值区 间, 并重 点选 择估值 水平 相对 较低 的个 股进行 投资 。
③交易 特征 筛选
交易特 征筛 选是 个股 选择 的重要 辅助 指标 , 重 点考 虑 个股的 流动 性特 征以 及短 期动量 特
征, 并 偏重 于流 动性 较好 且 短期动 量呈 现上 升趋 势的 个股。 其中 , 对 个股 流动 性 特征的 考察 ,华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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关注个 股流 通市 值规 模 、 个股年 均换 手率 、 个股 日 均波幅 等指 标 ; 对 资金 动 量特征 的考 察,
关注个 股及 其所 在行 业月 度、季 度以 及半 年度 资金 流向和 相对 涨跌 幅度 等指 标。
C. 基 于行 业配 置、 组合 风 险特征 的调 整
出于稳 健投 资 、 控 制风 险 的考虑 , 本基 金将 依据 证 券市场 的近 期行 业表 现 、 股票组 合业
绩基准 指数 的行 业配 置结 构对基 金股 票组 合的 行业 配置进 行适 度调 整 。 此 外 , 本基金 还根 据
证券市 场的 整体 风险 水平 对基金 股票 组合 整体 的风 险特征 进行 适度 调整 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将以 优化 流动性 管理 、 分散 投资 风 险为主 要目 标 , 同 时根 据 需要进 行积
极操作 ,以 提高 基金 收益 。本基 金将 主要 采取 以下 积极管 理策 略:
(1) 久期 调整 策略
根据对 市场 利率 水平 的预 期, 在预 期利 率下 降时 , 增加组 合久 期 , 以 较多 地 获得债 券价
格上升 带来 的收 益; 在预 期利率 上升 时, 减小 组合 久期, 以规 避债 券价 格下 降的风 险。
(2) 收益 率曲 线配 置策 略
在久期 确定 的基 础上 , 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 , 采用 子弹 型策 略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略 , 在 长期 、 中期和 短期 债券 间进 行配 置, 以从 长 、 中 、 短 期债 券的相 对价 格 变
化中获 利。
(3) 债券 类属 配置 策略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债、 可转 债、 资产 支持 证 券等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价
值分析 , 增持 价值 被相 对 低估的 债券 板块 , 减持 价 值被相 对高 估的 债券 板块 , 借 以取 得较 高
收益 。 其 中 , 随 着债 券市 场的发 展 , 基 金将 加强 对 企业债 、 可转 债 、 资 产支 持证券 等新 品种
的投资 ,主 要通 过信 用风 险、内 含选 择权 的价 值分 析和管 理, 获取 超额 收益 。
(二) 投资 管理 体制
公司实 行投 资决 策委 员会 领导下 的投 资总 监负 责制 。 投资决 策委 员会 是公 司的 最高投 资
决策机 构 , 负 责资 产配 置 和重大 投资 决策 等 ; 投 资 总监全 面负 责公 司的 投资 、 研 究、 交易 工
作, 向投 资决 策委 员会 报 告; 基金 经理 负 责 所管 理 基金的 日常 投资 运作 ; 交 易管理 部负 责所
有交易 的集 中执 行。
(三) 投资 管理 程序
研究 、 决 策 、 组 合构 建、 交易 、 评 估 、 组 合调 整的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资 管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行, 避免 重大 风险 的发生 。
1、研 究 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
51
本基金 股票 投资 研究 依托 公司整 体的 研究 平台 , 同 时 整合了 外部 信息 以及 券商 等外部 研
究力量 的研 究成 果。 公司 研究员 按行 业分 工, 负责 对各行 业以 及行 业内 个股 进行跟 踪研 究 。
在财务 指标 分析 、 实地 调 研和价 值评 估的 基础 上 , 研究员 对所 研究 的股 票 、 行业提 交投 资建
议报告 , 供基 金经 理和 投 资决策 委 员 会参 考 。 此 外 , 公 司有 专门 的宏 观经 济 研究员 , 负责 分
析消费 、 投资 、 进出 口 、 就 业、 利率 、 汇率 以及 政府 政 策等因 素 , 为 资产 配置 决 策提供 支持 。
公司还 设有 固定 收益 部, 专门负 责债 券投 资研 究。
2、资 产配 置决 策
投资决 策委 员会 负责 判断 一段时 间内 证券 市场 的基 本走势 , 决定 基金 资产 在 股票 、 债 券
等资产 类别 间的 分配 比例 范围 。 基 金经 理在 投资 决 策委员 会决 定的 资产 配置 比例范 围内 , 决
定基金 的具 体资 产配 置。
3、组 合构 建
基金经 理根 据研 究员 提交 的投资 报告 , 结合 自身 的 研究判 断 , 决 定具 体的 投 资品种 并决
定买卖 时机 , 其中 重大 单 项投资 决定 需经 投资 决策 委 员会 审批 。 对于 拟投 资 的个股 , 基金 经
理将采 取长 期关 注、 择机 介入的 方法 ,以 降低 买入 成本、 控制 投资 风险 。对 于买入 的股 票 ,
基金的 持有 周期 一般 较长 , 长 期持 有的 操作 策略 可 有效降 低基 金的 交易 费用 和变现 成本 , 从
而提高 基金 的收 益水 平。
4、交 易执 行
交易管 理部 负责 具体 的交 易执行 , 同时 履行 一线 监 控的职 责 , 监 控内 容包 括 基金资 产配
置、个 股投 资比 例等 。
5、风 险与 绩效 评估
风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估, 并提 供相 关报 告 。 风 险 报告使 得
投资决策委员会和基 金经 理能够随时了解组合 承担 的风险水平以及是否 符合 既定的投资策
略。 绩效 评估 能够 确认 组 合是否 实现 了投 资预 期 、 组合收 益的 来源 及投 资策 略成功 与否 , 基
金经理 可以 据以 检讨 投资 策略, 进而 调整 投资 组合 。
6、组 合监 控与 调整
基金经 理将 跟踪 经济 状况 、 证 券市 场和 上市 公司 的 发展变 化 , 结 合基 金申 购 和赎回 的现
金流量 情况 , 以及 组合 风 险与绩 效评 估的 结果 , 对 投资组 合进 行监 控和 调整 , 使 之不 断得 到
优化。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资程 序做 出调 整, 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
52
九、基 金的业 绩比 较基准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数, 债 券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债
指数。 整体 业绩 比较 基准 构成为 :
基准收 益率= 沪深 300 指数 收益率× 80% + 上证 国债 指 数收益 率× 20%
沪深 300 指数是 中证指 数 公司依据国 际指数 编制标 准并结合中 国市场 的实际 情况编制
的沪深 两市 统一 指数 , 科 学地反 映了 我国 证券 市场 的整体 业绩 表现 , 具有 一 定的权 威性 和市
场代表 性, 业内 也普 遍采 用。因 此, 沪 深 300 指数 是衡量 本基 金股 票投 资业 绩的理 想 基 准 。
未来, 如基 金变 更投 资比 例 范围, 或市 场中 出现 代表 性 更强、 投资 者认 同度 更高 的 指数,
或原指 数供 应商 变更 或停 止原指 数的 编制 及发 布 , 基金管 理人 可在 履行 适当 程 序后 , 变更 本
基金的 基准 指数 或权 重构 成。
十、基 金的风 险收 益特征
本基金 是股 票基 金 , 风 险 高于货 币市 场基 金 、 债 券 基金和 混合 基金 , 属于 高 风险 、 高 收
益的品 种。
十一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据本 基金 合同 规定 , 于 2014 年 7 月 17 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 , 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 所载 数据 截至 2014 年 6 月 30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 2,680,852,735.37 73.57
其中: 股票 2,680,852,735.37 73.57
2 固定收 益投 资 192,313,505.00 5.28
其中: 债券 192,313,505.00 5.28
资产 支持 证券 - - 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 409,400,324.10 11.24
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,717,476.26 2.96
7 其他各 项资 产 253,459,841.03 6.96
8 合计 3,643,743,881.76 100.00
(二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位: 人民 币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 45,523,667.84 1.26
C 制造业 1,671,344,172.48 46.32
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 45,919,040.60 1.27
F 批发和 零售 业 27,588,265.15 0.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务 业 416,032,426.57 11.53
J 金融业 23,205,811.11 0.64
K 房地产 业 150,975,721.02 4.18
L 租赁和 商务 服务 业 189,334,236.80 5.25
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 49,483,505.80 1.37
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 12,447,260.00 0.34
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 48,998,628.00 1.36
S 综合 - -
合计 2,680,852,735.37 74.30
(三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300058 蓝色光 标 7,133,920 189,334,236.80 5.25
2 002690 美亚光 电 4,331,362 152,767,137.74 4.23
3 300349 金卡股 份 5,299,788 130,692,772.08 3.62 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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4 300367 东方网 力 1,336,401 113,059,524.60 3.13
5 300043 互动娱 乐 5,700,279 99,243,172.66 2.75
6 002649 博彦科 技 2,992,538 98,590,117.08 2.73
7 002353 杰瑞股 份 2,101,293 84,577,043.25 2.34
8 300017 网宿科 技 1,173,274 74,854,881.20 2.07
9 600079 人福医 药 2,500,000 74,200,000.00 2.06
10 002502 骅威股 份 4,878,922 73,232,619.22 2.03
(四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,484,000.00 5.28
其中: 政策 性金 融债 190,484,000.00 5.28
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,829,505.00 0.05
8 其他 - -
9 合计 192,313,505.00 5.33
(五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 140430 14 农发 30 700,000 70,245,000.00 1.95
2 130236 13 国开 36 700,000 70,014,000.00 1.94
3 140204 14 国开 04 500,000 50,225,000.00 1.39
4 128003 华天转 债 9,637 1,177,121.00 0.03
5 110023 民生转 债 7,030 652,384.00 0.02
(六) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
(七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
(八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 五名 权证 投资 明细 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
(十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
(十一 )投 资组 合报 告附 注
1、报告期 内,本基 金投资 决策程序 符合相关 法律法 规的要求 ,未发现 本基金 投资的 前
十名证券的发行主体 本期 出现被监管部门立案 调查 ,或在报告编制日前 一年 内受到公开谴
责、处 罚的 情形 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期末 其他 各项 资 产构 成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,482,190.28
2 应收证 券清 算款 246,789,686.36
3 应收股 利 0.50
4 应收利 息 4,627,118.73
5 应收申 购款 560,845.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 253,459,841.03
4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
金额单 位: 人民 币元 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 110023 民生转 债 652,384.00 0.02
2 128003 华天转 债 1,177,121.00 0.03
5、期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 (% )
流通受 限情 况说 明
1 600079 人福医 药 74,200,000.00 2.06 非公开 发行 流通 受限
2 002502 骅威股 份 73,232,619.22 2.03 筹划重 大资 产重 组事 项
3 300043 互动娱 乐 30,640,000.00 0.85 非公开 发行 流通 受限
4 002649 博彦科 技 5,759,298.28 0.16 非公开 发行 流通 受限
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2007 年 9 月 10 日至
2007 年 12 月 31 日
1.20% 1.20% 1.00% 1.59% 0.20% -0.39%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-38.44% 1.93% -56.18% 2.44% 17.74% -0.51%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
104.33% 1.83% 73.60% 1.64% 30.73% 0.19%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
16.81% 1.60% -9.12% 1.26% 25.93% 0.34%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-28.65% 1.27% -19.67% 1.04% -8.98% 0.23%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.66% 1.21% 7.04% 1.02% -7.70% 0.19%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
30.93% 1.42% -5.30% 1.11% 36.23% 0.31%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
-3.70% 1.35% -5.27% 0.83% 1.57% 0.52% 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
57
十三、 费用概 览
(一) 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ,从 基金 财产中 支付 的费 用包 括:
(1) 基金 管理 人的 管理 费 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费 。
(3) 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 ( 包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税 、 证 管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等 ) 。
(4) 基金 份额 持有 人大 会 费用。
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用。
(6) 基金 的资 金汇 划费 用 。
(7) 基金 收益 分配 中发 生 的费用 。
(8) 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会认 定可 以列入 的其 他费 用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 , 具 体计 提方法 、
计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划付 给基 金管理 人。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 :
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
58
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划付 给基 金托管 人。
(3) 本条 第 ( 一 ) 款第 1 项中第 (3 )至第 (8 )项 费用由 基 金 管理 人和 基金 托管人 根
据有关 法规 及相 应协 议的 规定, 按费 用实 际支 出金 额支付 ,并 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
(二) 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
(1)本基 金申购费 由申购 人承担, 用于市场 推广、 销售、登 记结算等 各项费 用。投 资
者在申 购本 基金 时需 交纳 前端申 购费 ,费 率按 申购 金额递 减, 具体 如下 :
申购金 额(含 申购费) 前端申 购费率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上( 含 100 万元)-500 万元以 下 1.2%
500 万 元以 上( 含 500 万元)-1000 万元 以下 0.8%
1000万 元以 上( 含1000万元) 每笔1000 元
(2) 本基 金赎 回费 由赎 回 人承担 ,在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费率 为 0.5% 。
其中,须依 法扣除所收取赎回费总额 的 25% 归入 基金资产,其 余用于支付登记结算费、 销
售手续 费等 各项 费用 。
(3)基金 管理人可 以在法 律法规和 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 、赎回 费率或 收
费方式。如调整费率 或收 费方式,基金管理人 最迟 须于新的费率或收费 方式 开始实施前 1
个工作 日在 至少 一种 指定 媒体公 告。
(4)经中 国证监会 允许, 基金管理 人可以在 遵守法 律法规及 基金合同 规定的 条件下 ,
针对特 定期 间或 符合 特定 条件的 投资 者 , 采 取调 低 基金申 购费 、 赎回 费等 措 施, 基金 管理 人
须于该 等措 施实 施 前 1 个 工作日 在至 少一 种指 定媒 体公告 。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
(1) 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下: 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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净申购 金额 =申 购金 额/(1 +前端 申购 费率)
前端申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时, 申购份 额的 计算 方法 如下 :
前端申 购费 用= 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 -前 端申购 费用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购份 额按 照四 舍五 入方 法, 保留 小数 点后 两位 , 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担 ,
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例一: 假定 T 日 的基 金份 额净值 为 1.200 元, 若 三 笔申购 金额 分别 为 1,000 元、100 万
元、500 万 元, 则各 笔申 购负担 的前 端申 购费 用和 获得的 基金 份额 计算 如下 :
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 元,A)
1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率(B)
1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额(C=A/(1+B)) 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费(D=A-C) 14.78
11,857.71
39,682.54
申购份 额(E=C/1.200)
821.02
823,451.91
4,133,597.88
若申购 金额 为1000 万 元, 则申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份 额 计算 如下:
申购4
申购金 额( 元,A ) 10,000,000.00
前端申 购费 (B )
1,000.00
净申购 金 额 (C=A-B )
9,999,000.00
申购份 额(D=C/1.200 ) 8,332,500.00
(2) 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 :
赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例二: 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000 份, 该日 基 金份额 净值 为 1.250 元 , 则其获 得
的净赎 回金 额计 算如 下:
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
(3)T 日 的基 金份 额净 值 在当日 收市 后计 算, 并在 T+1 日公 告, 计算 公式 为 计算日 基华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的基 金份 额总 数 。 如 遇特殊 情况 , 可以 适当 延迟 计算或 公告 ,
并报中 国证 监会 备案 。
3、基 金转 换费 用
(1) 基金 转换 费: 无。
(2)转出 基金费用 :按转 出基金赎 回时应收 的赎回 费收取, 如该部分 基金采 用后端 收
费模式 购买 , 除收 取赎 回 费外 , 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额 指 扣 除赎 回费
与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。
(3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 :
①从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端( 比例 费 率 )收 费基金 转出 ,转入 其他 前 端(固 定费用 ) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 , 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
61
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的 其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用 =转 入基 金申 购费 用-转 出基 金申 购费 用, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例九 。
⑩从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 。
?从后 端收 费 基 金转 出, 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式 : 后 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 一。
?从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 二。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费率= 转 入基 金的 申购 费 率-转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 三。
?从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费用 )收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用= 固 定费 用- 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式 : 不 收取 申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时 , 转 入的 基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出 不收 取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 :
(i ) 对于货币 型基金( 目前包 括华夏现 金增利货币、华 夏货币、 华夏财富宝货 币 、华
夏薪金 宝货 币 ) 和不 收取 赎回费 用的 债券 型基 金( 目前包 括华 夏债 券 C ) , 每 当有基 金新 增
份额时 ,均 调整 持有 时间 ,计算 方法 如下 :
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 )
(ii ) 对于除 上述 (i)中 五 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 , 其 持有 时间 为 本次转 出
委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。
(4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
(5) 业务 举例
例一: 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5% 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06
转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,194.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 918.46
例二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例三 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费
基金甲 1,000 份, 转入 后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出基 金费 用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 796.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 1,034.80
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 14.16
赎回金 额(Q=M-N-P ) 1,020.64
例四: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日甲 、乙 基金 基金 份额 净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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转出总 金额 (C=A*B )
1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
6.50
转换金 额(F=C-E )
1,293.50
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
862.33
例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 申 购费率 适 用 比例 费率 , 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14
转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,184,615.38
例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 该日 甲华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
67
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元 , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000-500=500.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,230.77
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例七 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙 , 甲 基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该 日甲 、 乙 基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
68
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 10,348,000.00
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03
赎回金 额(Q=M-N-P ) 10,206,418.97
例八: 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用 基
金乙 , 甲 基金 申购 费率适 用固定 费用 。 T 日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
65,000.00
转换金 额(F=C-E )
12,935,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
8,623,333.33
例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) ,
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8% 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
69
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
19.45
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,168.71
转入基 金费 用(M=J-L )
5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
899.01
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
19.45
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
0.00%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,174.55
转入基 金费 用(M=J-L )
0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
903.50
例十: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份 持有 期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收
费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎 回费 率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
70
转入基 金费 用(K )
1,000.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,034,231.52
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98
转入基 金费 用(K )
0.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,035,000.75
例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期为 3
年 的后端 收费基 金甲 1,000 份,转 入后端收 费基金乙 ,转出 时适用甲 基金后端 申购费 率为
1.0% , 该 日甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购 费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 17.39
转换金 额(J=C-I ) 1,282.61
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 855.07 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
71
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半 , 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下:
项目 费用计 算
赎回份 额(O ) 855.07
赎回日 基金 份额 净值 (P ) 1.300
赎回总 金额 (Q=O*P ) 1,111.59
赎回费 率(R ) 0.5%
赎回费 (S=Q*R ) 5.56
适用后 端申 购费 率(T ) 1.2%
后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T)) 15.21
赎回金 额(V=Q-S-U ) 1,090.82
例十二 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 , 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲 基 金基
金份额 净值为 1.100 元, 赎回费 率为 0.5% , 转出 时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 16.89
转换金 额(J=C-I ) 1,183.11
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 788.74
例十三 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 , 转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% , 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。 则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
72
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
1,200.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 率(G )
2.0%
收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
1.88%
净转入 金额 (I=E/(1+H))
1,177.86
转入基 金费 用(J=E-I )
22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K )
1.300
转入基 金份 额(L=I/K )
906.05
例十四 : 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份,
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙 基金 基金 份额 净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲 基金 销售 服
务费率 为 0.3% , 不收 取赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
12,000,000.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 用(G )
500
转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
6.85
净转入 金额 (I=E-H )
11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J )
1.300
转入基 金份 额(K=I/J )
9,230,763.96
例十五 : 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请 , 转 出持 有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 , 转入后 端收 费基 金乙 , 该日 甲、 乙基 金基 金 份 额净 值分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 1,200.00
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半 , 适用后 端华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
73
申购费 率为 1.0% , 且乙 基 金赎回 费率为 0.5% ,该 日 乙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(J ) 800.00
赎回日 基金 份额 净值 (K ) 1.300
赎回总 金额 (L=J*K ) 1,040.00
赎回费 率(M ) 0.5%
赎回费 (N=L*M ) 5.20
适用后 端申 购费 率(O ) 1.0%
后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O)) 11.88
赎回金 额(Q=L-N-P ) 1,022.92
例十六 : 假定 投资 者在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 , 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.1%
转出基 金费 用(E=C*D ) 1.30
转换金 额(F=C-E ) 1,298.70
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 865.80
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
华夏复 兴股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 ( 更新 ) 依据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《 销售
办法》 、 《信 息披露 办法》 、 基金合同 及其他法 律法规 的要求, 对本基金 管理人 于 2014 年 4
月 23 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 (更 新) 进行 了更 新,主 要更 新内 容如 下:
(一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”相关 内容 。
(二) 更新 了 “ 四 、 基金 托管人 ”相 关内 容 。
(三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 相关 信息 。
(四) 更新 了 “ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相关 信息 。
(五) 更新 了 “ 十、 基金 的投资 ”中 投资 组合 报告 ,该部 分内 容均 按有 关规 定编制 。
(六 ) 更 新了 “十 一、 基金 的业绩 ” , 该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 , 并经 托 管人复 核。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(七) 更新 了 “ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中有 关服 务提 供信 息。
(八 ) 更 新了 “二 十三 、 其他应 披露 事项 ” , 披 露 了自上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一四 年 十 月 二十 四日