浦银安 盛盛 世精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年第3 季度 报告
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浦银安盛 盛世精选灵活配置混合 型证券投资基金
2014 年第3季度报告
2014 年9月30日
基金管理人 ：浦银安盛基金管理有 限公司
基金托管人 ：中信银行股份有限公 司
报告送出日 期：2014年10月24日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2014年10月22日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年7月1日起至9月30日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 浦银安盛盛世精选混合
基金主代码 519127
交易代码 519127
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年6月26日
报告期末基金份额总额 456,147,276.14 份
投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产 的积
极灵活配置，并通过重点关注受益于中国经济结构转
型带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动
性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过
重点投资受益于中国经济结构转型相关行业股票，并
保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构调整对
相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析，对
属于精选投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
业绩比较基准 55%×沪深300指数+45%×中信标普全债指数
风险收益特征 本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收
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益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基
金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2014年7月1日-2014年9月30日）
1.本期已实现收益 3,299,765.39
2.本期利润 5,385,914.58
3.加权平均基金份额本期利润 0.0131
4.期末基金资产净值 462,235,589.42
5.期末基金份额净值 1.013
注：1 、 上述 基金业绩 指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用， 计 入 费用后实 际收益 水平
要低于所 列数字 。
2 、 本期已 实现收 益指基 金本期利 息收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （不 含公允 价值变动 收益） 扣除
相关费用 后的余 额。
3 、本期利 润为本 期已实 现收益加 上本期 公允价 值 变动收益 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.30% 0.07% 7.93% 0.50% -6.63% -0.43%
3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率
变动的比 较
浦银安盛 盛世精 选灵活 配 置混合型 证券投 资基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
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（2014年6 月26日-2014 年9 月30日）
浦银安盛盛世精选混合 基金基准
2014-06-26 2014-07-09 2014-07-23 2014-08-05 2014-08-19 2014-09-01 2014-09-16 2014-09-30
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
注：1 、本 基金基 金合同 生效日为2014 年6 月26日 ，基金合 同生效 日至报 告 期期末， 本基金 运作
时间未满 一年。
2 、根据基 金合同 第十二 部分第四 条规定 ：基金 管 理人应当 自基金 合同生 效 之日起6 个 月内使 基
金的投资 组合比 例符合 基 金合同的 有关约 定。本 基 金建仓期 为2014 年6 月26 日至2014 年12 月25
日, 截至报 告期末 ，本基 金建仓期 尚未结 束。
§4
管 理人报告
4.1 基 金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
褚艳辉
本基金
基金经
理， 浦银
安盛新
基金结
构混合
基金基
金经理
2014年6月
26日
－ 10
褚艳辉先生，南京理工大
学经济学硕士。2004 年8
月至2008年4月间曾在上
海信息中心担任宏观经
济、 政策研究员。2008 年5
月到2010年9月在爱建证
券公司担任制造与消费大
类行业高级研究员，后在
上海汽车财务公司担任投
资经理助理之职。 2011 年4
月起加盟我司担任高级行
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业研究员。2013年2 月至
2014年6月， 担任本公司权
益类基金基金经理助理。
2014年6月起， 担任浦银安
盛盛世精选混合基金基金
经理。2014年7月起， 兼任
浦银安盛新经济结构混合
基金基金经理。
注：1 、褚 艳辉作 为本基 金的首任 基金经 理，其 任 职日期为 本基金 成立之 日 。
2 、证券从 业的含 义遵从 行业协会 《证券 业从业 人 员资格管 理办法 》的相 关 规定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在
严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告期内未有损害基金份额
持有人利益 的行为。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据 《公平交易管理规定》 ， 建 立并健全了有效的公平交易执行体系，
保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中， 在投资决策流程上， 构建统一的研究平台， 为所有投资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一 方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，
并进行统计显著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同时对旗
下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵
守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下 所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
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4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
三季度， 宏观经济整体运行平稳， 月度间小幅波动。 从结构上看， 驱 动经济增长的
因素正逐步变化，其中，投资增速低位波动，消费平稳增长，出口逐步复苏。月度PMI
指标显示制造业总体仍延续扩张态势。 央行实施稳健的货币政策， 流动性整体中性偏宽
松，资金价格回落，年内信贷投向和结构有望进一步改善，融资利率水平小幅下行。
三季度以来，A股震荡走高。一方面，管理层对创业板再融资政策的放松， 鼓励兼
并收购、 资产重组， 驱动成长股外延扩张； 另一方面， 流动性出现改善叠加股市财富效
应，也吸引了新的增量资金。
报告期内， 本基金以绝对收益为投资目标。 在大类资产配置上， 主要以现金类资产
为主，股票类资产比重不高，因此基金的整体波动较小。
4.5 报 告期内基金的业绩表现
报告期内业绩比较基准上涨7.93％，基金净值上涨1.30 ％。
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 23,478,187.69 5.04
其中：股票 23,478,187.69 5.04
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 439,000.00 0.09
其中：债券 439,000.00 0.09
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 405,000,000.00 86.90
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 36,672,952.53 7.87
8 其他资产 483,429.16 0.10
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9 合计 466,073,569.38 100.00
5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 19,194,898.30 4.15
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
306,252.46 0.07
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,974,256.93 0.43
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,284,204.00 0.28
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 718,576.00 0.16
S 综合 － －
合计 23,478,187.69 5.08
5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
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值比例（％）
1 000568 泸州老窖 154,500 2,748,555.00 0.59
2 002085 万丰奥威 65,735 1,814,943.35 0.39
3 600580 卧龙电气 176,000 1,737,120.00 0.38
4 600742 一汽富维 53,600 1,482,576.00 0.32
5 600199 金种子酒 165,000 1,458,600.00 0.32
6 600572 康恩贝 82,400 1,396,680.00 0.30
7 000888 峨眉山Ａ 61,800 1,284,204.00 0.28
8 600522 中天科技 75,800 1,221,896.00 0.26
9 300334 津膜科技 47,963 1,167,899.05 0.25
10 000801 四川九洲 52,000 1,110,200.00 0.24
5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 439,000.00 0.09
8 其他 － －
9 合计 439,000.00 0.09
5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 128008 齐峰转债 4,390 439,000.00 0.09
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5.6 报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告 期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
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5.11.1 报告期内基金投资的前 十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调查 或在报
告编制日 前一年受到公开谴责、 处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股 票中，没有超出基金合 同规定的备选股票库的 范围。
5.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 16,224.04
2 应收证券清算款 180,133.56
3 应收股利 －
4 应收利息 207,564.20
5 应收申购款 79,507.36
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 483,429.16
5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§6
开 放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 381,508,416.28
报告期期间基金总申购份额 143,486,887.70
减：报告期期间基金总赎回份额 68,848,027.84
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“- ”填列）
－
报告期期末基金份额总额 456,147,276.14
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况
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本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
备 查文件目录
8.1 备 查文件目录
1、中国证监会核准浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证 券投资基金募集的文件
2、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
4、浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
5、关于募集浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书
6、基金管理人业务资格批件和营业执照
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
8.2 存 放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
8.3 查 阅方式
投资者可登录基金管理人网站 （www.py-axa.com） 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一四 年十月二十四日
