浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年第3 季度 报告
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浦银安盛 精致生活灵活配置混合 型证券投资基金
2014 年第3季度报告
2014 年9月30日
基金管理人 ：浦银安盛基金管理有 限公司
基金托管人 ：中国建设银行股份有 限 公司
报告送出日 期：2014年10月24日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月22
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年7月1日起至9月30日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 浦银安盛精致生活混合
基金主代码 519113
交易代码 519113
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年6月4日
报告期末基金份额总额 59,821,034.29 份
投资目标
在中国经济健康快速的可持续发展过程中， 寻找由于
经济结构优化、产业结构升级而涌现的那些最能够代
表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的
提供生活产品和服务的上市公司，分享其快速及长期
稳定增长，并关注其他金融工具的投资机会，通过灵
活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋求基金资
产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策
略，通过灵活资产配置、行业发展趋势判断、个股精
选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需
求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。
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具体来说，在资产配置策略方面，本基金将根据宏观
经济、市场 政策、估值水平和市场情绪等因素对未来
资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产
的配置比例。而在行业配置策略方面，本基金是重点
关注居民生活的主题基金，因此将从行业覆盖范围和
行业精选策略两个方面进行实施。在个股选择策略方
面，本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特
有的数量化公司财务研究模型FFM对拟投资的上市公
司加以甄别。
在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，
通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内
宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋
势，采取自上而下的策略构造组合。在权证投资策略
方面， 本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。
业绩比较基准
中信标普A股综合指数×55% ＋中信标普全债指数×
45%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基
金持有人带来稳健回报的投资理念，属于证券投资基
金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风
险和收益低于股票型基金，高于货币型基金、债券型
基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求
实现基金财产的安全和增值。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2014年7月1日-2014年9月30日）
1.本期已实现收益 6,347,079.37
2.本期利润 5,685,234.24
3.加权平均基金份额本期利润 0.0819
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4.期末基金资产净值 72,942,696.52
5.期末基金份额净值 1.219
注：1 、 上述 基金业绩 指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用， 计 入 费用后实 际收益 水平
要低于所 列数字 。
2 、 本期已 实现收 益指基 金本期利 息收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （不 含公允 价值变动 收 益） 扣除
相关费用 后的余 额。
3 、本期利 润为本 期已实 现收益加 上本期 公允价 值 变动收益 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 8.16% 0.90% 11.65% 0.49% -3.49% 0.41%
3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率
变动的比 较
浦银安盛 精致生 活灵活 配 置混合型 证券投 资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2009年6 月4日-2014年9 月30 日）
浦银安盛精致生活混合 基金基准
2009-06-04 2010-03-08 2010-12-10 2011-09-13 2012-06-20 2013-03-25 2013-12-27 2014-09-30
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
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§4
管 理人报告
4.1 基 金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴勇
本公司
权益投
资部总
监， 本基
金基金
经理兼
浦银安
盛红利
精选股
票基金
基金经
理、 浦银
安盛战
略新兴
产业混
合基金
基金经
理以及
浦银安
盛消费
升级混
合基金
基金经
理
2011年5月5
日
－ 7
吴勇先生，上海交通大学
工商管理硕士，上海交通
大学材料工程系学士，
CPA，CFA，中国注册造价
师。 1993年8月至2002 年12
月在上海电力建设有限责
任公司任预算主管，2003
年1月至2007年8月在国家
开发银行上海市分行任评
审经理， 2007年9月起加盟
浦银安盛基金管理有限公
司任职研究员，2009 年8
月起担任浦银安盛精致生
活混合基金基金经理助
理。2010年2月至4月，担
任浦银安盛红利精选股票
基金基金助理。2010 年4
月起，担任浦银安盛红利
精选股票基金基金经理。
2011年5月起兼任浦银安
盛精致生活混合基金基金
经理。2012年11月起，担
任本公司权益投资部总
监。 自2013年3月25日起兼
任浦银安盛战略新兴产业
混合基金基金经理。2013
年12月4日起兼任浦银安
盛消费升级混合基金基金
经理。
注：1 、此 处的“ 任职日 期”指公 司决定 确定的 聘 任日期。
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2 、证券从 业的含 义遵从 行业协会 《证券 业从业 人 员资格管 理办法 》的相 关 规定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金 合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内未有损害基金份额
持有人利益的行为。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据 《公平交易管理规定》 ， 建 立并健全了有效的公平交易执行体系，
保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中， 在投资决策流程上， 构建统一的研究平台， 为所有投资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务 的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，
并进行统计显著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同时对旗
下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵
守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
三季度国内宏观经济整体而言运行平稳，中央政府的改革进入深化阶段--简政放
权、 注重经济发展质量。 央行继续实施稳健的货币政策， 市场资金面偏宽松， 融资利率
水平小幅下行。
基于宽松的资金面和良好的市场预期，三季度A股主要指数均 震荡走高，国防军工
等主题板块表现优异。 报告期内， 本基金保持了较高的权益类资产的投资比例， 行业方
面在通信、计算机、化工、医药等方面保持超配，对传统周期性行业保持低配。
4.5 报 告期内基金的业绩表现
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报告期内基金净值增长率为8.16%，基准收益率为11.65% 。
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 57,788,046.73 75.91
其中：股票 57,788,046.73 75.91
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 16,763,122.32 22.02
8 其他资产 1,573,476.50 2.07
9 合计 76,124,645.55 100.00
5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 278,200.00 0.38
B 采矿业 － －
C 制造业 33,977,168.89 46.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,680.00 0.01
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E 建筑业 － －
F 批发和零售业 4,748,750.00 6.51
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
16,294,485.78 22.34
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 670,400.00 0.92
M 科学研究和技术服务业 855,697.36 1.17
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 401,464.70 0.55
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 557,200.00 0.76
S 综合 － －
合计 57,788,046.73 79.22
5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300098 高新兴 120,000 3,368,400.00 4.62
2 002441 众业达 140,000 3,276,000.00 4.49
3 300339 润和软件 114,000 2,913,840.00 3.99
4 002514 宝馨科技 174,600 2,715,030.00 3.72
5 300036 超图软件 82,978 2,532,488.56 3.47
6 002108 沧州明珠 140,000 2,447,200.00 3.35
7 300041 回天新材 116,447 2,255,578.39 3.09
8 002417 三元达 190,000 2,192,600.00 3.01
9 300181 佐力药业 129,959 2,093,639.49 2.87
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10 000004 国农科技 105,000 1,965,600.00 2.69
5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投 资政策
本基金 本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
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5.11.1 报告期内本基金投资的 前十名证券的发行主体 没有被监管部门立案调 查或在
报告编制 日前一年受到公开谴责 、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股 票中 ，没有超出基金合 同规定的备选股票库的 范围。
5.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 60,196.52
2 应收证券清算款 1,490,670.88
3 应收股利 －
4 应收利息 3,037.83
5 应收申购款 19,571.27
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,573,476.50
5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前 十名股票中 存在流通受限情况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 002514 宝馨科技 2,715,030.00 3.72
停牌或网下申
购锁定期
§6
开 放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 75,870,315.88
报告期期间基金总申购份额 2,235,806.30
减：报告期期间基金总赎回份额 18,285,087.89
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“- ”填列）
－
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报告期期末基金份额总额 59,821,034.29
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
备 查文件目录
8.1 备 查文件目录
1、
中国证监会批准浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
2、
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛精致生活灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
8.2 存 放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
8.3 查 阅方式
投资者可登录基金管理人网站 （www.py-axa.com） 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告 书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一四 年十月二十四日
